事态升级程序(含表格)

1、事态升级程序 (含表格 )事态升级程序（ IATF16949 ：2016）1 目的：当项目阶段中不符合情况影响到APQP Timing Chart 时，以及当发现工艺技术，供应商及其所在的国家存在特殊风险时，应对相关风险进行管理与控制。2 范围：本文件编制依据为VDA6.3：2010 版本 P2.7 条款，以及 VDA6.3 YellowPrint 3rdCompletely revised edition July 2016，用于项目阶段APQPTiming Chart受到影响时，工艺技术，供应商及其所在国家存在风险时的控制3 术语：事态升级过程： The escalation proces

2、s4 职责：项目小组成员负责现场问题的处理与汇报；项目小组负责人负责跟踪 Open Issues List 的处理进度；事态升级时，协调相关资源，保证项目进行；职责部门领导事态升级时参与问题的解决；需要相关资源时，汇报事态升级程序 (含表格 )集团营销部长需要就交期与顾客沟通时，协调沟通事宜工厂经理了解重要事态提供事态升级时，职能范围内解决问题所需相关资源项目总监参与事态决策；参与事态升级时纠正措施对策制定董事长了解重大事态；为问题解决提供相关资源5 内容：5.1 项目阶段事态升级流程图：流程图输入描述责任人输出1项目计划2高风险项目及相应里程碑确认列入紧急事态清单否3项目经理确认是4项目实施

3、否5是否遇到问题是6事态升级识别8与顾客沟通否7问题是否解决是9文件归档10与工厂交接事态升级程序 (含表格 )顾客特殊要求，顾客项项目负责人根据顾客特殊要求，顾客项目进项目负责人APQP Timing Chart目进度要求，相关方进度要求以及相关方的项目进度要求建立项目度要求计划（ APQP Timing Chart ）APQP Timing Chart 顾项目负责人组织项目小组会议，讨论识别紧项目负责人&项被识别的紧急事态客及相关方的特殊要急事态清单目小组清单求，高风险项目及里程碑被识别的紧急事态清单项目总监确认相关风险项目及对应的里程碑项目总监确认的结论是否符合顾客及相关方特殊要

4、求，是则执行4，否则执行 33 的肯定结论项目小组按 APQP Timing Chart 组织项目执项目小组成员按 APQP Timing行Chart 执行项目执行项目小组识别高风险项目发生问题，是则执项目小组成员判断的结论行 6，否则执行 45 的肯定结论发生问题时，项目小组识别的高风险项目按项目小组成员按事态升级处理照事先制定的解决措施执行，并执行汇报工作7 的否定结论当高风险项目发生时，预定的事态升级无法项目小组成员向顾客及相关方进解决时，项目小组与顾客及相关方沟通行沟通高风险项目发生触及事态升级，按照本文件要求执行，判断项目小组成员问题是否得到解决是否能够解决相关问题，能则执行9 ，不

5、能则执行 87 的肯定结论问题得到解决或未解决的情况，相关文件记项目小组成员文件保存录，归档作为项目资料交接资料项目小组与工厂量产交接时交接相关资料项目小组成员流程完成5.2 事态升级的要求：5.2.1 项目阶段应对 Open Issues List每月进行一次进展结果管理，包括：Open Issues 和 Closed Issues的现状进行总结管理；事态升级程序 (含表格 )项目会议（ MDT）应对相关的记录，整改措施计划，OpenIssues f/up记录进行保存；事态等级划分：事态等级类型描述现场发生设备，工装，检验设备故障，但不影响产品质量，且不影响对顾客交付时；Level 1原材料

6、交付发生问题，但不影响APQP Timing Chart ；设备，工装，检验设备等交付时间有变化，但不影响APQP Timing Chart ；其他不影响 APQP Timing Chart的事件发生时；Level1 中只依靠现场的维修，制造，检验，技术力量无法解决时；原材料发生质量问题时，但不影响APQP Timing Chart ；Level 2现场发生的问题轻微影响产品质量，影响对顾客交付时；设备，工装，检验设备等交付时间有变化，影响APQP Timing Chart ；影响到 APQP Timing Chart 或影响到交付的事件发生时；Level2 中问题需要升级时；Level 3生

7、产线，原材料发生严重质量问题，影响对顾客交付时；顾客处发生产品质量问题，未被顾客投诉及通报；顾客处发生产品质量问题，并被顾客投诉时；产品遭到顾客退货；Level 4顾客处发生环境问题时其他严重情况时紧急事态清单，包括：日程紧急变更（提前 / 暂停 / 终止等）；设计变更（图纸）；Capacity （产能）， forecast （预测）变更；样件数量 / 日程 / 要求变更；DV/PV实验失败，需要重新测试；其他客户 / 供应商紧急要求事项；其他内部 / 外部原因引起的影响项目开发紧急情况事态等级应对方法：事态等级类型描述事态升级程序 (含表格 )潜在问题 / 风险，项目小组内部共享，协调小组内

8、部资源解决问题，将问题列入Open Issues List进行Level 1跟踪管理，问题关闭后报告项目负责人整理 OpenIssues ，第一时间报告项目负责人， 邀请需要协调职能部门领导共同解决，OpenIssues ListLevel 2进行跟踪管理整理 OpenIssues 通报项目组全体成员，且通报职责部门，邀请项目负责人及职责部门领导，同时通报Level 3研发中心项目总监及工厂经理整理 OpenIssues 通报项目组全体成员，邀请项目负责人组织召开高级别会议，包括但不仅包括，研发Level 4中心项目总监，工厂经理，集团营销部长，顾客项目负责人，董事长（必要时），相关方负责人（涉及时）事态升级触发条件：Level 1升级 Level 2：开发日程相关问题关闭延迟一周以上；顾客交付延迟 1 天以上；潜在问题 / 风险项目小组内部资源协调时，遇到不可抗拒因素阻碍；潜在问题 / 风险在解决过程中需要的决策权限超出项目小组成员职责范围时。Level 2升级 Level 3：开发日程相关问题延迟一月以上；顾客交付延迟 1 天以上且得不到解决时；潜在问题 / 风险在解决过程中超出职责部门领导权限时；其他 Level 2无法解决的问题点；事态升级责任矩阵图：Level1Level 2Level 3Level