度管理体系认证行政监管网格化检查记录表

1、2021 年度治理体系认证行政监管网格化检 查记录表 制表单位：国家认监委一 .获证组织根本情况组织名称法人代表组织地址 组织类型联系 / 生产； 经营； 其他：治理者代表姓名组织性质 国有企业； 集体企业； 个体； 股份公司； 其他：所属主导产品名称管 理体系覆盖员工人数行业标 国家强制性；准主导产品执行标 准 国家非强制：其中含有强制条款： 是.性 企业标准：已 向质监部门备案： 是； 否.质 是； 否许可证名称 /号许 可范围主导产品行政许可二 .认证根本情况检查内容检查重点及 事实情况描述不合格详见?汇总表? 1.合同以下内容清楚明 确： 遵守认证认可法律法规； 配合认证监管部门监督工

2、作； 治理体系覆盖范围场所； 信息通报； 保密承诺； 标志使用 要求； 申投诉渠道； 收费标准. 2.1 认证合同 2.获证组织合 同签署人员姓名和职务： . 3.认证机构合同签署人员姓名和职 务：.2.2 公正性 合同中没有虚假宣传 / 超范围宣传的内容； 没有与认证无关的要求； 有公正性声明. 1.初审包括两个阶段： 是； 否.第一阶段与第二阶段有合理的间隔：是； 否. 2.现场审核日期安排在认证证书覆盖范围,保证现场观察完整过 程： 是； 否.审核人天数安排符合要求： 是； 否.对 2.3 审核方案多场所或临时场所进行了抽样 是； 否. 3.审 核组成员专业水平能够满足审核需要： 是；

3、否；审核组有不 少于一名的专职的级别审核员： 是； 否. 2.4 审核实施 1.审 核方案提前告知了受审核组织： 是； 否.审核组按审核方案 实施 是； 否.2.认证机构开具的不符合项内容请据实抄写：.重点检查：2.4.2 不该不符合项符合组织的实际情况： 是； 否.组织已对 不符合项实施了整改,建立了预防或纠正举措：是； 否.认证机符合项 构对不符合报告进行了有效验证： 是； 否. 3.初 次审核提供了第一阶段审核文件、初审报告：是； 否.监督审核提供了监审报告： 是； 否.审核报告内容符合要求： 是； 否. 1.审核员不是认证机构办事处 /代办处的工作人员： 是； 否. 2.5 审核人员

4、2.审核员没有违反审核员行为准那么,如 收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等：是； 否. 1.两次审核期间发生过以下情况： 质量 /环境 /职业健康平安事件、产品 召回、严重违反国家产品质量 / 环境 / 平安生产等治理相 2.6 获 证组织主要变关法律法规行为； 顾客及相关方重大的申投诉； 受到有关执法监管部门或消协组织的处分和通报； 法律地位、 经营状况、更情况组织状态或所有权发生变化； 组织和治理 层、经营地址及场所发生变化； 获证治理体系覆盖的运作范 围、治理体系和过程发 重点检查： 2.6.1 两 生重大变更； 其他 变更： 次审核期间 2.组织发生上述变更能及时向认证机构通报： 是；

5、 否、 1.根本根据认证标准和自身实际编制体系文件：是；否.制定质量方针、质量目标： 是； 否. 2.7 体系文件 2.最 高治理层对目标方针进行分解： 是； 否；体系运行资源根本得到满足： 是； 否. 3.组织的质量目标得到实现： 是； 否1.治理体系内审和治理评审依据方案进行： 是； 否. 2.8 内审 和治理评审 2.最高治理者组织治理评审,按规定对治理体系进 行评价,对目标绩效进行考核并形成报告：是； 否.重点检查 3.内审、治理评审报告、记录客观真实,与组织实际运行一 致： 是； 否.上次治理评审改良得到实施： 是； 否. 1.证 书超出批准范围： 是； 否.证书所载内容符合有关规定

6、,证 书标志样式与内容与备案一致： 是； 否. 2.证书覆盖领域、 产品和内容没有超出获证组织的合法经营范围及其应具有的资 质要求： 是； 否. 3.证书没有发生过暂停： 是； 否.暂停 时间没有超过 6 个月未予撤销的情况： 是； 否. 2.9 证书及 标志 4.认证机构能及时提供证书查询： 是； 否.重点检查 5. 产品、包装、说明书和宣传材料上正确使用认证证书或标志： 是； 否. 6.没有伪造、超范围使用证书或标志的行为： 是； 否.没有误导产品通过认证或扩大宣传等行为：是； 否.三.质量治理体系认证年月日现行版次年月日实施时间年月日管 理手册初次发布时间年月日现行版次年月日实施时间年月

7、日程 序文件初次发布时间联系人姓名联系 / 认证机构名称年 月日审核组成员姓名最近一次的审核日期 01 年月日至日共 初审合同人天数：执行日期一年月日至年月日共日 二年月日至年月日 共日 审核人天数执行日期：年年月日 共日监 督合同人天数：月日至执行日期：再认证合同人天数：年月日 至年月日 共日 检查内容检查重点及事实情况描述不合格详 见?汇总表? 2.1 主导产品的行 卫生许可证； 生产许可证； CCC认证；口 GMP认证；+量器具生产许可证； 保健品；口 特种设备许可证； 医政许可 / 法定资质证疗器械生产许可证； 食品生产 / 流通/ 餐饮效劳许可证； 建筑资质证； 采矿证； 开工证.书

8、 其他： 1.治理评审按方案开展： 是； 否.治理评 审报告及记录齐全： 是； 否.质量目标展开并跟踪考核： 是； 否. 2.2 体系运行对以往治理评审改良举措实施进行跟踪： 是； 否. 2.内审按方案开展： 是； 否.内审能覆盖治理体 系范围： 是； 否. 2.3 过程限制 1.制定了有关工艺文件： 是； 否.对重要工序或产品关键特性设置了质量风险限制点： 是； 否. 2.关键质量风险限制点制定了操作限制程序：是； 否.关键质量限制点记录完整： 是； 否.重点检查 2.3.3 质量 3.认 证机构对组织的质量风险限制点进行了现场 是； 否. 风险限制 1.检验检测水平符合法定要求： 是； 否

9、.产品监测 根据规定执行： 是； 否.不合格品处置符合有关规定要求： 是； 否. 2.4 产品监测 2.县级以上质量监督抽查合格： 是； 否. 1.治理人员、员工了解组织质量方针、质量目标：是； 否.员工了解本岗位的质量限制、质量目标要求： 是； 否.2.5 质量意识四 .环境治理体系认证现行版次年月日年月日实施 时间年月日治理手册初次发布时间现行版次年月日年月日实施 时间年月日程序文件初次发布时间联系人姓名联系 / 认证机构名称月日共日审核组成员姓名最近一次的审核日期01 年月日至年执行日期一年月日至年日 二年月日至 初审合同人天数：月日共年月日共日 审核人天数执行日期：年月日至年日监督合同

10、人天数：月日共执行日期：再认证 合同人天数：年月日至年月日共日检查内容检查重点及事 实情况描述不合格详见?汇总表? 组织的 “环境因素清重要环境因素清单 包括以下内容： 覆盖 了四种状态、三种时态和八个方面 5.3.2 环境因素的识别范围 应覆盖公司机关和各厂范围内所有活动、产品和效劳中能够控 制或可望对其施加影响的环境因素,环境因素识别时要考虑的 内容： “四种状态 指正常、异常、关闭和启动、紧急； “三种时 态 指现在、过去包括遗留的问题和将来；“八个方面 指向大气排放、向水体排放、向土地排放、原材料和自然资源的使 用、能源 2.1 环境因素 使用如电、煤、油等 、能量释放如 热、辐射、振

11、动等 、废物和副产品、物理属性：如大小、形状、 颜色和外观等.言息根本齐全包括日期、审批人等信息； 表达组织的典型污染问题； 考虑了供方和合同方在给组织提 供产品和效劳时产生的环境因素. 1.组织的 “适用法律法规及其 他要求清单 包括以下内容： 法律、法规、排放标准、有关要 求等； 组织收集的法律、法规、环境标准等为现行有效文本. 2.2 法律法规 2.组织建立了获取和更新适用法规的责任、权限、 时机、方法和频次制度规定： 是； 否. 3.新、扩、改建工程办理了 环评手续适用时：是; 否.认证机构对组织的下 列“环境平安风险限制点 实施了有效审核.包括：具有满足要 求的环保设备及场所： 是；

12、 否.环保设 2.3 环保设施备符合 法定要求 适用时 ： 是； 否.相应环保设施、装置处在正常 运行状态： 是； 否.建立了应急予案并能定期进行 重点检查 演练： 是； 否.危化品库房治理状况符合要求： 是； 否. 认证机构进行了现场 是； 否. 1.组织对重要环境因素 有关的运行活动定期进行筹划：是； 否. 2.4 运行限制 2.组织对主要污染源限制情况良好：是； 否.有关污染限制设施运行记录符合要求： 是； 否.环境监测、测量结果符合预期： 是； 否.没有县级以上环保部门监测不合格的情况： 是； 否. 2.5 监测测量五 .职业健康平安治理体系认证年月现行版次 日年月日实施时间年月日治理

13、手册初次发布时间年月现行版次 日年月日实施时间年月日程序文件初次发布时间联系人姓名联 系 / 认证机构名称年月日共日审核组成员姓名最近 一次的审核日期 01 年月日至月日至年月日 二年月日至年 初审合同人天数：执行日期一年日共月日共日审核 人天数年月年月日至日监督合同人天数：执行日期：日共 再认证合同人天数：执行日期：年月日至年月日共日检查 内容检查重点及事实情况描述不合格详见?汇总表? 1. “适 用法律法规及其他要求清单 包括以下内容：危化品、有毒物作 业场所、特种设备和消防等法律法规： 是； 否.组织收集的法律、法规、标准等为现行有效文本：是； 否. 2.1 法律法规 2. 办理了平安生

14、产许可证： 是； 否.1.组织的 “危险源 / 重大危险源清单 包括的信息根本齐全： 是； 否.清单包括了典型职业健康平安问题： 是； 否.清单考 虑了供方和合同方在给组织提供产品和效劳时产生的危险源： 是； 否. 2.2 危险源辨识 2.危险源 /重大危险源识别覆盖了体 系范围内的常规和非常规的活动、所有进入工作场所的人员、 所有的设备： 是； 否. 2.3 风险评价和风险限制认证机构对 组织的以下 “平安风险限制点 实施了有效 包括：组织定 期进行风险评价,对风险采取了限制举措： 是； 否.组织的 风险评价记录和风险限制举措及内容充分： 是； 否.认证机 构进行了现场检查： 是； 否.重点

15、检查 1.有关通风、防爆 照明、防晒、调温消防设施和器材、防泄漏的设施和器材满足 要求： 是； 否. 2.4 现场治理 2.化学危险品配备了专业技术 人员实施治理： 是； 否.化学危险品有标志、标签和平安技 术说明书MSDS: 是；否.1.按行业和职业健康平安治理 部门的要求对有关噪声、粉尘、有毒有害气体进行了监测：是； 否. 2.对化学品、特种设备、特殊工种、职业病进行了监 控: 是； 否.对事故处理情况进行了记录:是； 否. 2.5绩效测量 3.没有县级以上职业健康平安治理部门监测不合格情 况: 是； 否.六、总体评价总体评价结论存在问题说明当 总体评价是较差、或混乱时,需填写具体问题描述

16、评价内容质量治理体系认证 QMS： 总体良好； 总体正常； 总体一 般；总体较差； 、体混乱.环境治理体系认证EMS:治理 体系运行总体有 总体良好； 总体正常；效性 总体一般； 总 体较差； 、体混乱.职业健康平安治理体系认证OHSAS: 、体良好； 、体正常； 、体一般； 、体较差； 、体混乱.网格化检查人员姓名、职务 :检查日期:年月日 获证组织现场监督检查发现问题汇、表 获证组 织：认证机构：问题归属“序发现问题描述备注号认证机构获证组织 网格化检查人员姓名、职务 :签字日期:年月日 获证组织体系运行情况的评价对照标准 内容体 系治理体系运行过程限制文件与记录运行结果分值标准根据认 证

17、标准和自身实际,编制组织有标准的系统治理,严格执组织 能够进行有效的经营治理与体系融合,目标了完备的体系文件, 最高治理层体系文件完备,与行内部治理规定,严格根据手册 持续改良,生产过程指标为行业领先.组织有合高度重视,并 为体系运行提供充经营活动相融合,和标准实施内审、治理评 审等内检测监视有效,对过格的产品质量和满意的顾、体良好 分资源,最高治理者及全员参与记录严谨真实并能 5 分控手段, 内审、治理评审输入输程实行系统监控,采客效劳.企业的生 产活动符治理体系的运行,组织有明确的为改良提供事实依出 全面真实,并提出针对性的评取有效的预防手段进合国家、行 业和地方的法律方针目标,质量方针、

18、质量目标据.价和改良, 改良效果显著.行过程改良.法规规章要求.等得到有效宣贯. 经营治理与体系根本融合,根据认证标准和自身实际,编制体 系文件完整,基主要目标有显著提升.组织了完备的体系文件, 最高治理层组织能够进行有效的组织有标准的系统治理,标准 地本与经营活动相一的产品质量和顾客效劳较重视,了解方针 与目标,为体系持续改良,生产过程总体正常实施治理评审与 内审,有针对性致,记录严格并能 4 分好.企业的生产活动符 合国运行提供必要资源.组织有明确检测监视有效,关键的评 价和改良,改良效果明显.为改良提供.事实家、行业和地方 的法律法规的方针目标,质量方针、质量目过程有预防举措. 依据.规章要求.标等得到有效宣贯.根本根据认证标准和自