广东2018上半年基金从业资格期权合约组成要素考试试题

1、完美.格式.编辑广东省2021年上半年基金从业资格：期权合约组成要素考试试题一、单项选择题共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题 意1、封闭式基金分配后,基金份额应当 _.A. 低于面值B. 等于面值C低于或等于面值D.高于或等于面值2、 根据?公司法?,有限责任公司注册资本的最低限额为人民币 万元.A. 2B. 3C. 5D. 103、?证券投资基金销售业务信息治理平台治理规定?从 明确了基金销售业务 信息治理和信息系统的各项技术标准.A. 前台业务系统和自助式前台系统B. 后台治理系统C. 信息治理平台应用系统的支持系统D. 监管系统信息报送4、为统一标准基金认申购费用及认

2、申购份额的计算方法,更好地保护基金投资人的合法权益,中国证监会于 2007年3月对认申购费用及认申购份额 计算方法进行了统一规定.根据规定,基金认购费率将统一按 根底收取.A:认购金额B:认购份额C:认购利息D:净认购金额5、以下不能作为证券投资基金特点的是A:分散风险B:专业理财C:稳定市场D:集合投资6商业银行的基金托管人资格由来共同核准.A. 中国银监会B. 中国人民银行C. 中国证监会D. 财政部7、?证券法?规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人负 责；由此变化引致的投资风险,由 负责.A. 保荐人B. 发行人C. 投资者D. 承销商8、开放式基金募集期限届满合同正式

3、生效,需满足 _.A. 基金募集份额总额不少于2亿份B. 基金募集金额不少于2亿元人民币C基金份额持有人不少于1000人D.中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认9、内部环境限制中,应建立包括 等在内的风险评估体系,对内外部风险进行 识别、评估和分析,及时防范和化解风险.A. 基金产品B. 投资人风险承受水平C. 基金收益D. 运营操作10、封闭式基金的报价单位为每份基金价格. 基金的申报价格最小变动单位为 _ 元人民币.A. 1B. 0.1C. 0.01D. 0.00111、?证券投资基金运作治理方法?规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管 理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的

4、 _.A. 10%B. 30%C. 50%D. 60%12、 在我国,开放式基金中,一般不收取认购费的基金类型是_.A. 股票型基金B. 债券型基金C混合型基金D.货币市场基金13、基金利润主要包括_.A. 禾I息收入B. 投资收益C. 公允价值变动损益D. 其他收入14、常用于衡量证券品种系统风险,也用于基金分析.A. 夏普指数B. 贝塔系数C特雷诺指数D.詹森指数15、 中国证券业协会证券投资基金业委员会以下简称“基金业委员会 成立,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作.A: 2002年7月4日,B: 2002 年 12 月 4 日,C: 2004 年 12 月

5、4 日,D: 2002年8月4日,16、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括A. 份额限制不同B. 交易场所不同C. 投资对象不同D. 鼓励约束机制与投资策略不同17、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括 _.A. 地理因素B. 人口因素C投资者心理因素D.投资者行为因素18、以下不属于证券市场显著特征的选项是A:证券市场是价值实现增值的场所B:证券市场是价值直接交换的场所C:证券市场是财产权利直接交换的场所D:证券市场是风险直接交换的场所19、 中国证券业协会以“为自律治理的工作方针.A. 公平、公开、公正B法制、监管、自律C自律、效劳、传导D.效率、严谨、开拓20、?证券投资基金销

6、售治理方法?及其他标准性文件对基金销售机构责任的规 范主要包括_.A. 签订代销协议,明确委托关系B基金治理人应制定业务规那么并监督实施C. 建立相关制度D. 禁止提前发行21、我国第一只具有保本特色的基金是 _.A. 招商安泰系列基金B 华安现金富利基金C. 南方避险增值基金D. 南方宝元债券基金22、基金销售市场细分中,主要的人口因素变量不包括 _.A. 家庭规模B社会阶层C. 家庭生命周期D. 交通通信条件23、开放式基金募集的基金份额总额符合?证券投资基金法?第四十四条的规定, 并具备条件的,方可成立.A. 基金募集份额总额不少于3亿份B基金募集份额总额不少于2亿份C. 基金募集金额不

7、少于2亿元人民币D. 基金份额持有人不少于200人24、在银行间债券市场中,用于回购的债券包括 _.A. 国债B. 企业短期票据C. 中央银行票据D. 政策性金融证券25、销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把的产品卖给风险承受能 力低的基金投资人.A. 中咼风险B. 中等风险C. 低风险D. 高风险二、多项选择题共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符 合题意,至少有1个错项.错选,此题不得分；少选,所选的每个选项得0.5分1、以下关于公募基金的说法中,正确的有 _.A. 募集对象不固定B. 投资金额要求低,适宜中小投资者参与C接受监管部门的严格监督D.允许面向社会公开出

8、售基金份额和宣传推广2、 在我国,责对基金活动实施监管.A. 中国证监会B. 中国银监会C中国保监会D.中国证券业协会3、以下原那么中,不是基金监管的原那么.A. 依法监管原那么B. 监管的连续性和有效性原那么C周期性原那么D.公开、公平和公正原那么4、基金治理公司风险限制制度体系由 构成.A. 公司章程B. 内部限制大纲C公司根本治理制度D.部门规章制度5、 根据?证券投资基金法?和其他相关法规的规定,基金财产不得用于_.A. 向他人贷款或者提供担保B. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C从事承当无限责任的投资D.买卖其他基金份额国务院另有规定的除外6基金会计核算中,

9、按固定价格报价的货币市场基金一般 损益.A. 逐时结转B. 逐日结转C逐周结转D.逐月结转7、基金销售监管的原那么包括_.A. 依法监管原那么B. 公开、公平、公正原那么C. 审慎监管原那么D. 监管的连续性和有效性原那么8、首次公开发行的股票以 方式确定股票发行价格.A. 询价B. 协商定价C网上竞价D.资产核算定价9、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、 发放红股等方式回馈股东的制度与政策.A. 股份回购B. 股票分割与合并C股利政策D.增发、配股与转增股本10、以下关于基金分类的说法,正确的有 _0A. 根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式

10、基金B. 依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金C. 特殊类型基金包括交易型开放式指数基金 (ET与上市开放式基金(10等D. 根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金11、以下属于消极性股票投资策略的是 A:以技术分析为根底的投资策略B:以根本分析为根底的投资策略C:市场异常策略D:指数型投资策略12、证券市场两个最根本和最主要的品种是 _oA. 基金B. 股票C债券D.衍生品13、在我国基金市场中, 承当基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要 责任.A. 商业银行基金代销部门B. 商业银行基金托管部门C基金治理人D.基金托管人14、 根据中国证监会对基

11、金类别的分类标准, 以上的基金资产投资于股票的 为股票基金.A: 50%B: 60%C: 70%D: 80%15、 基金财产不得用于.A. 承销证券B. 支付基金托管费C向他人提供贷款D.向他人提供担保16、证券发行人可以分为_0A. 个体户B. 公司企业C政府和政府机构D.金融机构17、对基金市场营销理解正确的有_oA. 市场营销以投资者的需求为核心B. 基金市场营销只是基金公司向客户销售基金产品的活动C. 市场营销涉及产品组合的设计、销售、售后效劳等一系列活动D. 市场营销的内涵根据实际情况不断变化开展18、通常情况下, 被视为无风险证券.A. 金融债券B. 政府机构债券C. 中央政府债券

12、D. 中央银行发行的证券19、在评估基金历史业绩时,可以考察其风险调整后收益.其中,以资本资产定价理论为根底,比拟相同风险水平下的超额收益大小的指标有_.A. 夏普指标B. 特雷诺指标C. Stutzer 指标D. 詹森指标20、是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额根据一定 规那么从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为.A. 开放式基金转换B. 开放式基金非交易过户C. 开放式基金份额的转托管D. 开放式基金份额的冻结21、以下关于混合型基金的表述,正确的有_oA. 混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性B. 其基金经理的择时水平在治理中尤为重要C混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D.从产品结构来看,与股票型基金相比,混合型基金更容易做到绝对收益22、以下不属于基金销售宣传的禁止规定的是 A:虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B:预测该基金的证券投资业绩C:有明确、醒目的风险