工程中心项目群管理运行机制、职能及管理规定

1、 目 录 1 工程中心运行机制 .3 l1运行原则 . 3 1.1“抓大放小的原则 . 3 1丄2人、事权相对统一的原则 . 3 1丄3“运作”和“监督相分离的原则 . 3 1.1.4目标和过程控制互为呼应的原则 . 3 1.1.5目标一致原则 . 3 1 1 6信息资源共享原则 . 3 1.1.7责任和权力对等原则 . 3 1丄8合理关注相关者利益的原则 . 3 1.2支撑运行的工具 . 3 1.2.1建立明晰的工程管理流程系统，借助emis信息管理系统it集成化、模块化、时效 性的特点，实现对各项目工程的适时跟踪监控. . 3 1.2.2表格管理工具。表格既是程序性管理规定的高度浓缩，也是

2、工作行为的真实记录，可 确保可追溯性，以便问责。 . 4 1.3工程中心与各项目间工程管理职责矩阵 . 4 2 工程中心组织架构图 . 11 3 各部门/岗位职能/职责 . 11 3.1总经理 . 11 3.1项目工程年度执行计划编制、论证的组织； . 11 3.2在授权范围内，代表公司对外签订工程（设计、勘察、咨询、招标代理、监理、施工、 材料设备采购、质量监视测量等）合同； . 11 3.1.3负责重大事项（工程里程碑进度计划、工程功能设计标准、工程质量标准、工程合同 签订及其价款支付、5万元以上的工程变更）的议决； . 11 3.4冲突（合同争议或纠纷、利益相关者的非合理诉求或阻碍设置）

3、与风险管理；.11 3.5重大工程事务（质量安全事故、行政处罚暂停工、占用城市市政公用或基础设施、 政府当局对工程实施期间有负面影响的管制指令/示等）的协调。 . 11 3.2总工程帀 . 11 321负责建立并持续改进更新公司项目工程质量、环境和职业健康安全的管理方针、管理 目标、管理体系，定期或不定期检查、监督、考评各项目执行实施情况； . 11 3.2.2负责项目工程设计有关功能设置标准与开发建设成本、技术与商业行为间的协调； . 11 3.2.3提出项目工程里程计划及管理计划； . 11 3.2.4负责承包商呈报的项目工程施工组织设计、专项施工方案或措施审查的组织；.11 3.2.5负

4、责项目工程变更的技术审定； . 11 3.2.6针对不同项目工程特点，适时巡查、动态控制其质量、进度、安全文明生产情况； . 11 3.2.7定期或不定期开展工程质量、进度、安全文明生产组织、管理、控制绩效检查与评比; . 11 3.2.8按月（每月25日）向总经理汇报项目工程质量、进度、安全文明生产、工程变更管 理与控制绩效； . 11 3.2.9参加项目工程地基与基础分部工程、主体结构分部工程、消防专项工程、单位/项工程 竣工（消缺）初步验收，必要时参加工程竣工验收； . 12 3.3副总经理 . 12 331负责公司工程系统部门经理以上（中心部门经理及各项目工程部经理、工程总监）薪 酬初

5、审及其季度工作绩效考核； . 12 3.3.2监督检查工程管理程序性文件、制度与流程的执行情况； . 12 3.3.3监督检查工程合同执行情况； . 12 3.3.4负责季度工程工作评估会召开的组织； . 12 3.3.5公司ci及vi系统管理和推介宣贯； . 12 4项目工程管理细则 . 12 4.1工程项目的立项 . 124工程项目的立项原则：凡是利于公司资产保值增值，利于公司发展同时又有市场需求 的项目均可提出立项建议。 . 12 4.1.2工程项目立项的流程: . 12 4.1.3立项工程项目实施任务的下达. 12 4.1.4工程项目立项报告表 . 12 4.2工程发包管理 . 13

6、4.2.1工程招标管理 . 13 4 3工程合同管理 . 14 4 3 1 合同管理的内容 . 14 4 3 2适用范围 . 15 4 3 4合同管理的祕 . 15 4.3.5合同管理的表格 . 15 4.3工程投资控制 . 33 4.3.1工程量计量管理 . 33 4.3.2工程期中合同价款支付管理 . 37 4.3.3工程结算管理 . 47 4.3.3.1工程结算的条件： . 47 43.3.2 x程结算的原则： . 48 433.3工程最终合同价款结算计价书的编制要求： . 48 433.4 职责 . 49 4.3.3.5工程结算管理程序： . 50 4.3.3.6工程最终合同价款结算与

7、支付办理流程 . 50 43.3.7报告和记录 . 5（） 1） .工程最终合同价款申请结算表 50 2）工程结算书（不予）受理通知书 50 3）工程最终合同价款结算计价书审查表 51工程中心项目群管理运行机制.职能及管理规定 1. 工程中心运行机制 1.1运行原则 1丄1“抓大放小”的原则，就是各项目事关工程发包、材料设备价格、合同初始价格拟/ 审定、合同价款结算与支付、工程里程碑进度、地基与基础工程和主体结构工程、消防 工程质量终端事项须经工程中心最终评审确认后再呈报董事长，而工程发包、合同初始 价格拟制、合同价款结算与支付、工程进度、地基与基础工程和主体结构工程质量、消 防工程中间技术性

8、控制与管理及其他事项，则由各项目负责计划、组织、实施与管理。 1.1.2人、事权相对统一的原则，就是各项目工程系统各岗位人员除工程总监、工程部经 理的聘任和其工作绩效需通过工程中心考查外， 其他专业人员由各项目自行聘任和设定 其职责与事权，但须报工程中心行政人力资源部备案。 1.1.3負运作”和“监督”相分离的原则，就是按项目法运行，项目各具体工作/任务事项全 部由各项目自行计划、组织、实施与管理，工程中心就1.3表列职责矩阵事项实施事前、 事中检查、控制、监督，若有质疑，董事长是一切事项的最终决策权人。 1.1.4目标和过程控制互为呼应的原则，就是目标的设定要建立在项目固有特点及行业 市场的

9、基础上，尽可能地科学、合理，有一定的裕度，目标下达前要经过公开而充分的 讨论，甚至可咨询类比参考业内其他项目。在项目工作实施过程中，既要就事论事盯着 此事项目标，又要统揽全局，以利项目工作整体推进。 1.1.5目标一致原则，工程中心的审查也罢，检查、监督也罢，只是为确保各项目目标的 实现再建的一道防火墙。 1.1.6信息资源共享原则，各项目应按照工程中心的规定，及时向工程中心统计上传事关 工程规划设计管理、材料设备价格管理、合同管理（工程发包、合同初始价格拟/审定、 合同价款结算与支付）、工程招标管理、工程变更管理、工程质量管理、工程进度管理、 工程技术管理、工程预结算管理、工程计划统计管理的

10、信息，由工程中心归集并定期发 布，实现信息资源共享。 1.1.7责任和权力对等原则 1丄8合理关注相关者利益的原则 1.2支撑运行的工具 1.2.1建立明晰的工程管理流程系统，借助emis信息管理系统it集成化、模块化、 时效性的特点，实现对各项目工程的适时跟踪监控。122表格管理工具。表格既是程序性管理规定的高度浓缩，也是工作行为的真实记录, 可确保可追溯性，以便问责。 1.3程中心与各项目间工程管理职责矩阵工程中心与各项目间工程管理职责矩阵 代码缩写注释： 决策一决策；核准一亥准;关注一关注；审查一审查；评审一评审；评估一评估；决策一检查；抽查一抽查；监督一监督；xc巡查；控制一控制；参加

11、一参加；参与 参与；组织组织；协调协调；实施实施；执行丸行；协作协作；编制编制；了解了解；草拟草拟；提出提出；hj函件;bg艮告；呈报呈报；备東备荣； 工程中心 各项目 序列 工程管理内容 董事长 总经理 副总经理 总工程师 规划 设计部 工程部 行政人力 资源部 成本 合约部 总经理 工程总监 规划 设计部 工程部 成本 合约部 1 工程规划设计管理 1 项目开发构思 提出 参与 了解 了解 了解 参与 了解 了解 了解 1.2 项目开发工程规划论证 决策 参加 参与 参加 了解 了解 组织 参加 参加 参与 了解 1.3 工程规划构思技术诠释 审查 评审 评审 参乌 评审 组织 草拟 协作

12、 1.4 .工程设计任务书 核准 审查 评审 参与i 1 了解 审查 组织 草拟 协作 了解 1 1.4.1 :工程使用功能设定 决策 核准 评审 参与 了解 评审 组织 提出 协作 i i 1.4.2 工程设计标准设定 核准 评审 审查 参与 评审 评审 评审 组织/协调 提出 了解 评审 1.4.3 工程设计进度设定 监督 抽查 i 了解 1 决策 控制 实施/执行 了解 1 x 2 工程计划管理 1 2.1 工程里程碑进度计划 决策 核准 审查 了解 评审 1 审查 评审 参与 提出 了解 | 2.2 :工程执行计划（包括目标） . 了解 1 一 j 核准 审查 了解 编制 i ? 2.

13、3 工程计划执行（包括目标） 关注 监督 . 决策 了解 评估 决策 参与 执行/控制 了解 2.4 ;工程计划调整（包括目标） 评估 审杏 i 了解 1 评审 评审 提出 j x 3 工程招标管理 1 1 3.1 ;工程招标管理办法 决策 核准 评审 r g j r 参与 备案 草拟 评审 执行 执行 执行i 3.2 工程招标领导小组 决策1 参加 参加 参加 参加 参加 参加 参与 参与 3.3 工程招标原则 决策 核准 审查 了解 参加 提出 备案 组织 了解 执行 参加 3.4 :工程评/定标原则 决策1 核准 审查 了解 参加 提出 参加 了解 3.5 1项目单位工程招标计划 核准

14、审查 了解 评审 评审 评审 评审 参与 提出 参加 j 3.6 设计招标 决策 核准 评估 评审 了解 i 评估 评审 提出 361 ;招标计划 核准 评估 评审 . 评审 评审 提出 3.6.2 招标文件 决策 核准 审查 评审 备案 备案 审查 评审 评审 3.6.3 招标邀请公告 备案 审查 审查 参加 提出 3.6.4 招标文件发放 备案 备案 执行 365 :评标比选 决策 参加 参加 参加 参加 参加 组织 执行 工程中心与各项目间工程管理职责矩阵 代码缩写注释： 决策一决策；核准一核准；关注关注；审查一审查；评审一评审；评估评估；决策检查；抽查抽查；监督一监督；xc巡查；控制一

15、 4 空制；参加参加；参与 参与；组织一组织；协调协调；实施实施；执行一执行；协作协作；编制编制；了解了解；草拟草拟；提出提出；hj函件:bg-报告；呈报呈报；备案一备案； : . . 1 . r* . * . 工程中心 各项目 序列 工程管理内容 董事长 总经理 副总经理 总工程师 规划 设计部 工程部 行政人力 资源部 成本 合约部 总经理 工程总监 规划 设计部 工程部 成本 合约部 3.6.6 设计合同签定 决策 核准 审查 it 了解 审查 审查 评审 评审 草拟i 3.7 单位工程招标 1 1 3.7.1 招标计划 核准 审查 了解 i 审查 备案 评审 协作 提出 3.7.2 招

16、标文件 3.7.3 招标邀请公告 3.7.4 招标文件发放 3.7.5 标底控制价 3.7.6 评标比选 1 3.8 单位工程直接发包 3.&1 发包计划 -1 ! i i i 3.8.2 发包比选原则 lll 11i ll . . - 1 r - 15 1 1 1 -1 1 3.8.3 发包比选文件 3.&4 邀请潜在承包单位(不少于三家) 3.8.5 比选文件发放 i 3.8.6 发包控制价 ! 3.&7 评审比选 . - 一 1 4 工程变更管理 , 4.1 3万元以下工程变更 4.l1 变更技术审查 _ l j 备案 协作 审查 审查 i 提出/呈报 ; 1 j

17、 4.1.2 变更商务审查 1 ! 核准 审查 编制1 4.2 3万元以上工程变更 . 4.2.1 变更技术审查 核准 审查 协作 审查 zzz ! 审查 提出/呈报 工程中心与各项目间工程管理职责矩阵 代码缩写注释： 决策一决策；核准一核准；关注关注；审查一审查；评审评审；评估评估；决策佥查；抽查抽查；监督监督；xc巡查；控制 v 制；参加一参加；参与 参与；组织一组织；协调协调；实施实施；执行一丸行；协作协作；编制编制；了解了解；草拟草拟；提出眾出；hj函件;bg-*告；呈报一呈报；备案一备案； 工程中心 各项目 序列 工程管理內容 董事长 总经理 副总经理 . 总工程师 . 规划 设计部

18、 工程部 . 行政人力 资源部 成本 合约部 总经理 工程总监 规划 设计部 工程部 成本 合约部 422 变更商务审查 决策 核准 l l 一 _ . 审查 审查 . 编制【 ? a a i 4.3 :工程变更月度统计报表 . r 1 * 1 5 工程合同管理 1 1 _ 1 1 5 标的金额5万元以下的合同 5.li 合同条件文本 备案 核准 审查 r 审查 审查 评审 协作 提出/编制 5.1.2 合同价格拟制 备案 核准 评审 评审 审查 评审 评审 协作 编制 53 合同评审 备案 核准 1 审查 1评审 审查 评审 评审 评审 提出/呈报 5.l4 合同管理台帐 备案 备案 审查

19、审查 协作 编制/呈报 5.1.5 合同执行报告 备案 监督 巡查 监督 检查 组织/协作 编制/呈报 5.l6 合同收尾与评价 监督/评估 . 检查 . . . 参加 评审 检查 组织 实施 编制/呈报 ! 5.2 标的金额5万元以上的合同 - 1 1 5.2.1 瓜同条件文本 核准 审查 审查 一一 5: 审查 审查 1评审 协作 提出/编制 5.2.2 合同价格拟制 核准 评审 薛审 评审 审查 评审 评审 协作 编制 5.2.3 合同评审 核准 审查 审查 评审 审查 评审 评审 评审 提出/呈报 i 524 合同管理台帐 备案 l 一 . r l j 备案 审查 审查 协作 编制/呈

20、报! i 525 合同执行报告 备案 监督 r 巡查 1监督 检查 1 滋织/协作!编制/呈扌 5.2.6 合同收尾与评价 监督/评估 检查 参加 评审 检查 组织 实施 编制/呈报 5.3 合同签定 签定 签审 1 签审 备案 签审 办理 l 6 工程投资控制 r i 6.1 工程设计标准 . 1 1 . 6-2 工程设计质量 l 6工程材料设备质量 1 _ 一 . . 工程中心与各项目间工程管理职责矩阵 代码缩写注释： 决策一决策；核准一核准；关注关注；审查一审查；评审评审；评估评估；决策佥查；抽查抽查；监督监督；xc巡查；控制 v 制；参加一参加；参与 参与；组织一组织；协调协调；实施实

21、施；执行一丸行；协作协作；编制编制；了解了解；草拟草拟；提出眾出；hj函件;bg-*告；呈报一呈报；备案一备案； 工程中心 各项目 序列 工程管理内容 董事长 . 总经理 副总经理 总工程师 规划 设计部 工程部 行政人力 资源部 成本 合约部 总经理 工程总监 规划 设计部 工程部 成本 合约部 | 6.4 工程施工质量 . j -一 _ . 1 i i 6.5 工程预算 . 一 _ 厂 1 l 1 i 6.6 工程量计量 6.7 工程中期合同价款支付 6.8 工程索赔 . . t 6.8.1 技术审查 . 6.8.厂 商务审查 6.9 工程结算 7 工程质量管理 7.1 n 工程质量标准设

22、定 . i ；7.2 1 地基与基础分部工程 . 一 厂 1 i 721 地基持力层标高 1 7.2.2 地基换填厚度 723 地基处理措施/方案 1 724 基坑支护措施/方案 i i 725 地下防水工程 . 厂 1 厂 17.2.6 地基与基础分部其他分项工程质量 727 地基与基础分部工程质量验收 7.3 主体结构分部工程 . 1 . 7.3.1 主体结构分部其他分项工程质量 . . 1 1 1 1 7.3.2 主体结构分部工程质量验收 1 7.4 1 消防工程 7.4.1 消防工程施工过程质量 : 一 一 _ 工程中心与各项目间工程管理职责矩阵 代码缩写注释： 决策_决褰；核准核准；

23、关注一关注；审查一审查；评审_评审；评估评估；决策检查；抽查一抽查；监督一监督；xc巡查；控制空制；参加一参加；参与 参与；组织一组织；协调协调；实施实施；执行一 4 丸行；协作协作；编制编制；了解了解；草拟拟；提出提出；hj函件:bg-报告；呈报一呈报；备案一备案； 工程中心 各项目 序列 工程管理内容 董事长 总经理 副总经理 总工程师 规划 设计部 工程部 行政人力 资源部 成本 合约部 总经理 工程总监 规划 设计部 工程部 成本 合约部 7.4.2 消防工程专项竣工验收 7.5 其他分部分项工程 ! 7.6 工程质量季度检查评比 7.7 单位/项工程竣工验收 8 工程进度管理 1 i

24、 8.1 工程一级基线进度计划 l . j .一一. . r i 1 i 8.2 1 !工程一级基线进度执行 r 厂 t 1 1 -| i 8.3 工程一级基线进度调整 1 - | 8.3.1 工程一级基线进度调整评估报告 &3.2 工程一级基线进度调整对投资的影响 8.3.3 工程一级基线进度调整资源需求分析 8.4 1 工程形象进度月报 i 8.5 单位工程工期设定 8.6 零星工程工期设定 8.7 1 单位/项工程形象进度进展评比 8.8 工程合同工期确认 i 1 1 i 9 工程其他计划及统计管理 9.1 工程人力资源计划 9.2 工程在岗人员月度绩效考评统计报表 卜 | 9.

25、3 工程项目“立项“计划 _ 1 1 i . 1 i 9.4 !工程进度执行计划 l . j . 1 . 1 一 1 i i ! 9.5 工程材料设备月度采购计划 . 1 . 1 l.”j l j i 工程中心与各项目间工程管理职责矩阵 代码缩写注释： 决策一决策；核准一核准；关注关注；审查一审查；评审评审；评估评估；决策佥查；抽查抽查；监督监督；xc巡查；控制 v 制；参加一参加；参与 参与；组织一组织；协调协调；实施实施；执行一丸行；协作协作；编制编制；了解了解；草拟草拟；提出眾出；hj函件;bg-*告；呈报一呈报；备案一备案； 序列 工程管理内容 董事长 工程中心 各项目 总经理 副总经

26、理 总工程师 规划 设计部 工程部 行政人力 资源部 成本 合约部 总经理 工程总监 规划 设计部 工程部 成本 合约部 9.6 1 工程资金需求计划 _ i 厂 . l . !一 . . ”一 r i 1 i | 9.7 1 i工程材料设备月度采购统计报表 r l j . 厂 r 1 i 9.8 工程进度统计报表 - - 9.9 工程月度投资统计报表 - 9.1 工程合同价款支付统计月报表 - . r n . . 9.11 工程质量统计报表 _ 10 安全生产文明施工管理 1 1 1 10.1 厲 专项工程安全施工措施/方案 10.2 工程安全生产月度统计报表 10.3 1 m ill 工程

27、安全生产文明施工季度检查评比 i 11 工程技术管理 11.1 优化工程设计 | 11.2 施工图设计交底及图纸会审 i 11.3 工程施工组织总设计 | | 11.4 1 单位工程施工组织设计 厂 i :11.5 1 i重大/专项施工措施方案 . . - i l. i i 2 工程中心组织架构图（图一） xxx投资置业有限公司（下文中“公司”，前后无特别限制或修饰语者，是她的简称）工程中心 与各项目工程管理组织机构间采用职能式组织与项目式组织形式的折中，即采用复合式的组 织结构。这种组织形式便于项目经理负责组织实施、管理项目，在决策时拥有较大的权力和 灵活性，以免受工程中心职能部门的制肘。同

28、时，在工程中心总经理的领导协调下，各职能 部门专家可扌艮据各项目工作量的大小与强弱，组织相应的职能小组（尤其是在招标前期标底 控制价编制与竣工结算审查，可组织造价编审职能小组） ， 对项目能提供有力的专业支持， 实 现工程中心监管与项目自主管理的协调统一。 3 各部门/岗位职能/职责 3.1总经理 总经理，是公司工程的最高管理者代表。负责计划、组织、指挥、协调、控制事关公司 开发项目工程全局的工作包括： 3.1.1项目工程年度执行计划编制、论证的组织； 3.2在授权范围内，代表公司对外签订工程（设计、勘察、咨询、招标代理、监理、施 工、材料设备采购、质量监视测量等）合同； 3.1.3负责重大事

29、项（工程里程碑进度计划、工程功能设计标准、工程质量标准、工程合 同签订及其价款支付、5万元以上的工程变更）的议决； 3.4冲突（合同争议或纠纷、利益相关者的非合理诉求或阻碍设置）与风险管理； 3.1.5重大工程事务（质量安全事故、行政处罚暂停工、占用城市市政公用或基础设 施、政府当局对工程实施期间有负面影响的管制指令/示等）的协调。 3.2总工程师 3.2.1负责建立并持续改进更新公司项目工程质量、 环境和职业健康安全的管理方针、 管 理目标、管理体系，定期或不定期检查、监督、考评各项目执行实施情况； 3.2.2负责项目工程设计有关功能设置标准与开发建设成本、技术与商业行为间的协调； 3.2.

30、3提出项目工程里程计划及管理计划； 3.2.4负责承包商呈报的项目工程施工组织设计、专项施工方案或措施审查的组织； 3.2.5负责项目工程变更的技术审定； 3.2.6针对不同项目工程特点，适时巡查、动态控制其质量、进度、安全文明生产情况； 3.2.7定期或不定期开展工程质量、进度、安全文明生产组织、管理、控制绩效检查与评 比； 328按月（每月25日）向总经理汇报项目工程质量、进度、安全文明生产、工程变更3.2.9参加项目工程地基与基础分部工程、主体结构分部工程、消防专项工程、单位/项工 程竣工（消缺）初步验收，必要时参加工程竣工验收； 3.3副总经理 3.3.1负责公司工程系统部门经理以上（

31、中心部门经理及各项目工程部经理、工程总监） 薪酬初审及其季度工作绩效考核； 3.3.2监督检查工程管理程序性文件、制度与流程的执行情况； 3.3.3监督检查工程合同执行情况； 3.3.4负责季度工程工作评估会召开的组织； 3.3.5公司ci及vi系统管理和推介宣贯； 4项目工程管理细则 4.1工程项目的立项 4.1.1 x程项目的立项原则：凡是利于公司资产保值增值，利于公司发展同时又有市场需求的 项目均可提出立项建议。 4.1.2工程项目立项的流程： 4.1.3立项工程项目实施任务的下达 工程中心综合各项目公司在建/实施工程任务及其进展情况，统筹下达已立项工程项目实施任 务。 4.1.4工程项

32、目立项报告表（制式见下）工程中心项目群管理运行机制、职能及管理规定 x x x投资置业有限公司 工程项目立项报告表 yaxx （项立）字（2006） xx 号 工程名称 建筑面积 提出单位/ 人 工程地点 结构形式 提出日期 项目内容及立项意义概述 会签意见栏 公坯 司目 工程总监 项目经理 中 j 心朮 工程部 成本 合约部 总经理 董事长 4.2工程发包管理 4.2.1工程招标管理 4.2.1.1工程招标领导小组 1） 招标领导小组组织结构 a） 组长：陈志鸿 b） 副组长：林如衡 c） 组员：工程中心总工程师、工程部经理、成本合约部经理；各项目总经理、工程总监 2） 招标领导小组职能 a

33、） 组长是工程招标的唯一决策者； b） 副组长负责工程招标工作的主持； c） 由项目工程总监提出并组织编制项目单位工程招标计划、招标原则（包括合同条件、 评标办法、定标原则）、而后的招标文件，送项目经理、工程中心招标领导小组成员 审查后，呈报组长最终确认； d） 委托招标代理机构、 向潜在合格投标人工程招标投标邀请函的发布、 投标人投标文件 的接收、评标、评标报告工作由工程中心负责组织实施； e） 中标通知书的签发由工程中心负责，传递由项目工程总监执行。 4.2.1.2工程招标流程 421.3招标（包括工程合同）向建设行政主管部门备案事宜由项目报建专员负责实施。 4.2.2工程直接发包（包括指

34、定分包商）管理 4.2.2.1工程直接发包流程： 工耳呈壬扌妾空但淞不呈hh 4.2.2.2工程直接发包报告表（制式见下页） 4.2.2.3项目工程总监应在每个招标/发包工程招标/发包工作结束后，7个日历天内将未招标、 发包工程项目统计上传至工程中心。统计表制式如下： x x x投资置业有限公司 xx项目未发包/招标工程项目统计表 （xx未包计）字和*号一2006 序号 工程名称 工程简介 发包计划 备注 （建筑） 面积（n?） 工程类别 结构形式 工程 内容 主要 分项工程 工程量 招标 发包 直接 发包 发包 起止时间 暂估 价款 填表说明：本表面积可能是建筑面积.装饰装修面积、幕墻面积、

35、道路面积；上传至工程中心可以电子版 的形式报送；xx- 一填注项目公司名；枠”为自然流水号。 4.3工程合同管理 4 3 1 合同管理的内容 4.3.1.1合同管理内容包括合同条件草拟、合同谈判、合同评审、合同签订、合同交底、合同 执行的检查监督、合同收尾、合同后评价。 4.3.1.2合同文件备案：工程合同签定后7个日历天内，项目工程部应将以下资料送工程中心 成本合约部备案： 1） 合同协议书 2） 中标通知书 3） 投标书及其附件4） 合同专用及通用条款或合同书 5） 标准、规范及有关技术文件 6） 图纸 7） 已标价的工程量清单 8） 工程报价单或预算书 9） 双方在合同签定前有关工程的洽

36、商、变更等书面协议或文件视为合同的组成部分 x x x 投资置业有限公司 xx工程直接发包报告表 （xx直包）字第（2006） -*号 金额单位：万元 工程名称 工程类别 合同工期 （日历天） 合同价款 计价方式 合同 价格形式 暂估合同价款 工程质量标准 履约保证金 预付款 中期付款次数 额度比率 结算时限 保留金 违约金 其他 发包工程范围及内容 项目 合格潜在承包人主体资格 联系人 电话 地址 名称 主体资质 关键管理人员 执业资格 合格潜在承包人1 合格潜在承包人2 合格潜在承包人 会 签 意 见 栏 项 目 程监 工总 项目 经理 工 程 中 心 成本 合约部 工程部 总工程师 总经

37、理 董事长 填表说明：上传至工程中心可以电子版的形式报送；“xx” 一填注项目公司名。杠”为自然流水号。 4 3 2适用范围 因公司房地产开发项目需为其提供工程、材料设备、服务或其产品买卖交易合同的管理。 本规定所称合同包括工程勘察设计合同、工程委托监理合同、工程委托代理招标合同、工程 施工合同、工程材料设备采购合同、工程技术咨询合同等方面的工程合同。 4 3 4合同管理的流程 4.3.5合同管理的表格x x x投资置业有限公司项目工程合同管理台帐 （合同帐一）字第 号第页，共页 序号 合同编 合同名 称 合同主 题 合同主体 合 同 生 效 日 期 合同价格形式 合同价格 确定方式 合同 价

38、格 标的 物 （主 要 表征） 数量 合同 期限 保 留 金 合同价款支付记录 （单位：万元） 标的 物 （主 要 表征） 完成 数量 法 人 名 称 法定 代表 人 薜人 单价 总价 开 始 结束 同中计 合期累 当 年 累 计 当年季度累计 二 四 工程变更指令 （更令）字第 号 工程名称 承包商 合同编号 变 更 令 编号 变更令签发人 承包商计价委托 代理人签收 发出 日期 作为合同规定的变更，指令进行下列变更（用 7 说明） 增加 代替 方法 高程 品质 取消 质量 顺序 位置 特征 改变 进度 尺寸 种类 形状 工程变更描 述（文字说明 变更内容） 此变更令计价方式 boq单价 计

39、日工价 计价说明： 从boq单价 中扣除 新定单价 按报价 定额计价 此变更指令对工程造价及工期的影响，请审查批示 专业监理工程师 业 主 项 目 公 司 工程部 工程总监 现场总监 工 程 中 心 成本 合约部 作为欠费， 记录在案 工程部 总工程师 总经理 注：3 万元以下的工程变更须经工程中心驻项目造价工程师审查，同时工程变更确认后 5 个日历天内报工程中心备案；3 万元以上的工程变更需提前7 个日历天提出申请、还须经工程中心成本合约部、工程部、总工程师、设计人员审查，总经理 确认后方可予以变更。口头变更指令确认函 （更确）字（2006）第 号 w:炖删 包业包 承专承 给 发 号 编

40、同 合 位 部 程 工 业 专 期 日 认 确 口头指示内容 说明 一 出 , 发人 x x x投资置业有限公司项目 合同事件执行责任确认表 （责确）字第 号 合同事件主题 合同事件发生时间 主送 当事人 合同地位 关键人 合同事件终止时间 抄送 相干方 合同事件延展时间 合同事件 范围、内容 该合同事件 的影响 工期 进度 费用 质量 施工顺序 其他 该合同事件责任界定 确认会签栏 关键 责任人 事件执行指令人 委托代理人 相千方 事件关联执行人 委托代理人 现场监理 专业监理工程师 总监理工程师 业 项 目 公 司 工程总监 项目经理 工 程 中 心 成本合约部 总经理 本表适用于项目工程

41、承包商间因提供材料设备、施工、服务招致的纷争，公司为消除纷争，促使合同目的的实现而调解 所做出的他们均能接受的责任界定。四川永安投资宣业有限公司工程中心与各项目间工程管理运行机制.职能及管理规定 x x x投资置业有限公司项目 工程/作事务联系单 文件版式：a版 文件更新：无 文件编码ya- xxx /建议（）01 ） 文件名： 文件主题： 主送： 抄送： 抄报： 性质：设计进度/工期质量投资/估价e1hse 合同/招标技术变更计统组织/协调 需回复时限 个日历天； 不需回复 会签意见栏 项 目 经办人 部门负责人 工程总监 工 程 中 心 主管部门 总工程师 财务经理 总经理 董事长 四 川

42、 永 安 投 资 宣 业 有 限 公 司 工 程 中 心 与 各 项 目 间 工 程 管 理 运 行 机 制 . 职 能 及 管 理 规 定 x x x投 资 置 业 有 限 公 司 x x项目归档合同/变更指令目录 （xx 归目）字第号第 页，共页 文件 编号 发月 档期 归日 注 备 n n n n n n n n n n n n n n n n x x x投资置业有限公司项目 x x工程招标原则审查表 招标原则 项目 内容说明 标的名称 招标方式 投标人 主体资格 售标书 时间 地点 投标截止 或开标 时间 地点 踏勘 招标答疑 招标范围 技术说明 或图纸 质量、职业健康 与安全环境标准

43、 标底 计价方式 材料、设备价格 采用 标的物合同 价格形式 投标保函 金额 续上页 标的物 合同期限 开工时间 竣工时间 缺陷保修期 评标办法 定标原则 其他 审查人/部门 审查意见 现场监理 项目公司 工程总监 项目经理 工 程 中 心 成本 合约部 总工程师 财务经理 总经理 董事长 x x x投资置业有限公司 x x项目工程施工采购合同条件审查表 合同 主题 审批意见 审批人 /部门 建议或对策 合同当事人 主体资格 项目公司 工程总监 标底 范围 项目 经理 合同价格 形式 工程中心 成本 合约部 合同价格 确定方式 合同价款 支付方式 工程部 合同暂估 总价 总工 程师 保留金 财

44、务 经理 质量、职业健康 与实全环境标 准 合同 期限 总经理 税金 与行政 规费 违约 责佞 他件 其条 董事长 合同评审表 （合）审 gc 执行字第 0012006 号 合同拟 签订日期 合同编号 （工程房字（2006 ）第005号 类别 合同名称 （主题） 合同相对方 项 次 名称/姓名 联系电话 主 体 从业资质/格 法定代表人 标的额（元） 委托代理人 合同屐行期限 地 址 会签意见 项 目 公 司 工 程 部 经办人 签字： 年 月 日 经理 签字： 年 月 日 工程总监 签字： 年 月 日 项目经理 签字： 年 月 日 工 程 中 心 成本合约部 签字： 年 月 日 总工程师/

45、（【工程】副总） 签字： 年 月 日 财务经理 签字： 年 月 日 总经理 签字： 年 月 日 董事长（法人代表） 审定意见 签字： 年 月 日 注：本评审表适用于自行评审的合同，且加盖公司法人章的合同，各评审人员应从本专业/职责角度对合同的相关内容进行 评审，如没有意见的、应当填写“同意 j 只签名不填写意见或只签同意不签名的，均视为不同意，公司印章管理人员不应 当履行盖章手续。x x x投资置业有限公司 x x项目单位工程合同管理（）月扌艮表 金额单位：万元 （x x合同月扌艮）字第 号；第页，共 页 工程名称 合同 期限 开工 合同 主题 合同编号 竣工 生效时间 保修期 相对方 合同总

46、价 期中 合同价款 支付记录 月份 1 2 3 4 5 6 金额 月份 7 8 9 10 11 12 金额 变更记录 索赔记录 质量记录 工期/进度 记录 hes记录 材料供应 记录 其他 施工面积 统计分析： 复核： 审查： 批准： 说 明 ： 工 程 名 称 应 和 项 目 工 程 分 解 码 的 工 程 名 称 一 致 。 数 值 保 留 两 位 小 数 。 （ x x 合 同 月 报 ） “ x x ” 填 制 公 司 与 工 程 名 0项目工程招标计划表 共页，第 页 序号 工程项目名称 工程编码 招标时间（年月日） 招标方式 招标内容 招标范围 备注 开始 结束 编制人： 审核人：

47、 审查人： 签发人: 此表包括项目要实施的永久工程之主体房屋建筑物、项目总平面供水、燃气、电力、热力、通信、污雨水管线综合，道路、环境景观工程，还包括公司需采 购的材料和设备，工程技术咨询类合同发包如：建设工程委托监理合同、红线放样钉桩与竣工测图合同、桩基施工勘察与检测合同、沉降观测合同、室内环境检 测合同等。由各项目公司在每月28日向工程中心成本合约部填报。 第 25 页共 60 页 _ 单位工程招标计划 共页，第 页 工作项目名称 时间安排（年月日） 结果交付 责任人 备注 开始 结束 委托招标代理合同 潜在投标人资格预审 合格投标人确定 投标邀请函投递/发出 招标文件编制 招标文件出售

48、现场踏勘 澄清签疑 抽取评标专家 投标保证金/函提交 投标文件递交 开标 评标 决标 招投标报告备案 中标通知书发放 合同谈判 合同签订 编制人： 审核人： 审查人： 签发人： 此表包括项目要实施的永久工程之主体房屋建筑物、项目总平面供水、燃气、电力、热力、通信、汚雨水管线综 合，道路、环境景观工程，还包括公司需采购的材料和设备，工程技术咨询类合同发包如：建设工程委托监理合同、 红线放样钉桩与竣工测图合同、桩基施工勘察与检测合同、沉降观测合同、室内环境检测合同等。由各项目公司在单 位工程招标计划确认后 3 个日历天内向工程中心成本合约部填报。x x工程（议标）发包计划表 共页，第 页 工作项目

49、名称 时间安排（年月日） 结果交付 责任人 备注 开始 结束 议标小组成立 议标文件编制 议标文件出版 潜在议标人资格预审 合格议标人确定 议标邀请函投递/发出 议标文件发放 议标保证金/函提交 现场踏勘 澄清答疑 报价文件递交 合同基础价格预算 与议标人进行合同谈判 合同签订 合同履行 计划人： 审查人： 批准人： 签发人: 说明：本表所称工程议标）发包是指法律.行政法规.部门规章规定可以不进行公开招标或邀请招标的工程或服 务，如停车场管理系统，环境景观工程，基坑支护、降水与地基处理、暖通、安保等专业工程，桩基检测，沉降观测， 大宗材料采购，总平面污雨水.道路工程.其他农星工程等。x x x

50、投资置业有限公司项目 单位工程招标工作（商务部分）评价表 金额单位：万元 （ x x标 评 ） 字 第 号 共页，第页 工程名称 中标单位 工程编码 招标内容 招标方式 招标时长 标底价 中标价/标底价 中标价 增减额 招标范围 工作评价 审查意见 拟稿人： 审查人： 本表由工程中心 成本合约部合同管理师、造价工程师在工程合同签定后14个日历天内提交。四川永安投资置业有限公司项目 工程合同交底记录表 点 也 合同 主题 同限 合期 期 修 保 商 包 人 持 主 人 底 交 s豔 底名 交签 加员 参人 x x x 投资置业有限公司项目 工程合同条款澄清解释或更正记录表 (x x合释/更)字2

51、006- x x号 主送单位 抄送单位 澄清解释时间 地点 合 同 题 工程名称 合同 期限 开始 合同编号 完成 生效时间 保修期 承包商 合同主管人 合同条件拟稿人 模糊或歧义条款 澄清或释义 更正为 条款号 原文字內容 会 签 栏 公 司 项 目 公 司 工程总监 项目经理 工 程 中 心 成本合约部 总工程师 总经理 董事长 承 包 商 承包商 现场代表 承包商 项目经理 承包商 法定代表人 第 3()页共 6()页工程竣工验收表 xx （竣）房字（2006）第xxx号；共2页，第1页 主送单位 抄送单位 工程名称 合同 工期 计 划 开 工 实 际 开 工 合同编号 竣 工 竣 工

52、生效时间 工期提前/延误（天） 缺陷修补责任期限届满日期 成果交付物 验收评定事项 合同工作 实施过程 确认文件 工程实施 记录文件 工程实施现场抽样 试验、检验、测试 报告/记录 中间交接证书 工程质量 保证书 工程使用 说明书 工程质量 保修书 付款证书 账单票据 合同工作 最终确认 竣工验收 备案文件 进城建档案馆 文件资料 室内抽样试验、 检验项目 现场工程实物 检视测量项目 现场原位 抽样试验项目 其他 子项 水表 电表 气表 钥匙 交付时状态 与相干方有无责任遗留事项 工程竣工验收表 xx （竣）房字（2006）第xxx号；共2页，第2页 参加验收单位/部门/人员评定意见 承 包

53、人 项目现场代表 项目经理 法定代表人 或其代理人 监 理 单 位 专业监理 工程师 土建 电气 暖通 给排水 设备 总监理工程师 发 包 人 项 目 工 程 部 现场 工程师 负责人 工程总监 项目经理 工 程 中 心 工程部 总工程师/ （【工程】副总） 总经理 资产部 使用单位法定代表人 或其代理人 参加工程竣工验收评走单位/部门/人员的意见须手书写，x x （竣）房字（2006）第 x x x 号，俞“x x- 标示“项目名称和，第 xxx 号中xxx-为自然流水号。x x x投资置业有限公司项目 工程合同履约证书 （履约证）字第 号 致承包商 工程名称 合 同 主 题 合同编号 生效

54、时间 合同义务 完成日期 贵方已按照合同的约定履行了其主要义务，我方出具本合同履约证书，以资确认。但请贵方在 本合同履约证书签发后14日内履行完毕以下应负的合同义务或附随义务，否则我方所签发的合同履 约证书届时自行失效，同时我方将按照合同的约定追索贵方的责任： 专此签发！ 发包人（签章） 法定代表人 或其委托代理人（签字）： 年 月 日 4.3工程投资控制 4.3.1工程量计量管理4.3.1.1计量依据: 1） 公司与承包商签订的合同； 2） 国家或当地建设行政主管部门颁布的统一的计量计价项目划分标准、计量单位、工程量 计算规则。 3） 计量的原则：公正、及时、真实、准确、公开计量的原则。 4

55、.3.1.2计量条件： 1） 工程实物已完工或其作业后实物形态消亡的须在作业前计量； 2） 工程质量符合合同约定执行标准的要求； 3） 相应的工程技术资料须齐备。 4.3.1.3需以签证确认形式计量的： 1） 工程施工对象作业前实物定形尺寸不能准确丈量，作业后实物形态发生消亡的工程，需 以估量的方法签证确认计量； 2） 工程施工对象作业后实物定形尺寸可准确丈量，隐蔽前若不及时签证其定形尺寸，隐蔽 后计量有较大活口的工程，需以签证形式确认计量； 3） 公司和承包商签订的合同、国家或当地现行建设工程计价定额/规范允许按实计取费用 的工作内容，需以签证形式确认计量。 4.3.1.4计量行为规则： 1

56、） 须承包商申报在前，计量行为发生在后； 2） 须承包商、监理工程师、业主现场工程师与预算工程师同时在场（若缺席而代理，须有 书面委托书），并当即判断签证确认。 4.3.1.5计量程序： 1） 承包商在合同规定提前告知的时间，对需以签证形式确认计量的工程向监理工程师提出 计量申请； 2） 监理工程师在接到承包商计量申请后， 在合同规定到现场计量的时间内， 告知业主现场 工程师，并约请承包商一道检查、核实所报工程是否符合计量条件； 3） 经核查，若符合计量条件，则当场予以签证确认计量；若不满足计量条件，则令承包商 限期整改至满足计量条件止，才予以计量。 4.3.1.6计量签证单 1） 计量签证单

57、制式：a4幅面打印纸，四份； 2） 计量签证单发放留存：承包商一份，专业监理工程师紹存一份，预算工程师一份，业主现场工程师一份归档备查。 4.3.1.7计量行为的内部监控 工程中心预算工程师对计量行为进行抽查监督，对有可能： 1） 超出工程合同承包范围，而又无“工程变更指令”的工程；或 2） 因承包商原因造成返工的工作量； 3） 承包商未按合同规定向业主现场工程师申请计量，且已隐蔽，再申请计量的工程； 4） 承包商未按合同规定向业主现场工程师申请计量， 且工程施工对象作业后实物形态消亡 的工程； 5） 质量不符合合同约定执行标准要求的工程，任一方有计量动机的情形进行预警，并告工 程中心成本合约

58、部经理；对业主现场工程师有此不良动机者，由项目考评。 431.8计量流程（见图三） 4.3.1.9报告和记录 1）工程量签证计量单一yax xxm （量计）字第 号-2006, ya-x x xm （量计）字第 号 附图-2006 错误！链接无效。 工程量签证计量流程 x x x投资置业有限公司 x x项目工程量签证计量单ya- x x xm （量计）字第号2006 工程名称 合同编号 承包商 报签日期 致专业监理工程师： 先生 我方已完成 等分项工程，根据合同的约定，已具备计量条件， 请贵工程师于 年 月 日 时 分到现场核查予以确认签证计量。 承包商计量计价委托代理人(签字): 专业监理工

59、程师签收时间： 年 月 日 时 分 分项工程名称 单位 工程量 简化计算式 备注 会 签 栏 现 场 监 理 专业监理工程师 总监理工程师 业 主 项 目 工 程 部 现场工程师 工程部经理 工程中心预算工程师 承歸软谴酬 代理人 x x x 投资置业有限公司 x x项目工程量签证计量单 ya-x xxm （量计）字第 号附图2006 工程名称 合同编号 承包商 报签时间 附图： 会 签 栏 专业 监理工程师 总监理 工程师 业 项目 工程 部 现场工程师 工程部经理 工程中心预算工程师 承包商计量计价 委托代理人 填表说明：1.（量计）字a*b号，a一一合同号，b一一工程签证计量单流水号；

60、2.我方已完成c等分项工程，c应概括将计量工程的工艺/工序特征; 3会签意见栏，须手书签署。 4.3.2工程期中合同价款支付管理4.3.2.1工程期中合同价款拨付程序 1） 承包商在具备合同约定的合同期中价款支付条件时，填制“xx 工程期中合同价款申请 支付表”（以下简称“申请表”）一式四份，首先向监理工程师提出申请，并按表列部门/ 人顺序签审； 2） 若核查出承包商呈报的工程期中合同价款支付申请所描述的工程状态与合同约定的支付 期中价款条件不相符合，应向承包商出具“工程期中合同价款申请支付不予受理通知书”; 3） 在获得批准后， 将本期需支付的期中合同价款额按“ x xx程期中合同价款申请支付额 基础报表”（以下简称“基