ISO9001-2015质量管理体系组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价分析应对措施及有效评价（精编版）

1、iso9001-2015质量管理体系组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价分析应对措施及有效评价表表(qms2018）类别相关方的要求或组织环境相关的因素风险 / 机遇风险 /机会评价(高 15-25, 中 5-15, 低 1-5)风险级别对应措施（可以是：设定具体目标，也可以是：设计一个实施方案）措施整合到 qms过程中措施有效性评价重要度出现可能性系数级别评价人评价时间评价结果4.1组织环境外部 -宏观环境-pest分析机会与威胁1、政治法律因素1.1、法律法规：劳动法保护、环境保护、国家税收政策、知识产权保护法；1.2、税收优惠政策：针对高新技术企业有税收优惠，以及市场开拓资金支持；

2、1.1 风险：成本上升，利润下降4 2 8 中a、逐步改进生产线，增加自动化设备，降低人力成本；b 、公司财务人员定期接受国家继续教育培训；v、定期组织对中高层人员进行法律意识培训。m3 ：人力资源控制2018.06.30 有效1.2 机遇：获得高新技术企业荣誉和政府财政补贴。1 1 1 中建立公司技术团队核心力量，开发小组。m1 业务计划控制程序2018.06.30 有效2、经济因素2.1、汽车行业经济增速放缓，市场趋于饱和；2.2、财务状况稳定。2.1 风险：行业利润率下降5 3 15 高a、提高内部管理，减少浪费、增加效益；b 、提升自动化效率，降低人员成本。m2 业务计划控制程序201

3、8.06.30 有效2.2 机遇：资金流充足，可持续发展3 2 6 中利用现有资金流， 有计划地拓宽新兴市场，寻求发展机会。m3 业务计划控制程序2018.06.30 有效3、社会和文化因素3.1、劳动力在忙季不足。3.2、政府部门协助支持。3.1 风险：忙季到来时，劳动力略显不足，需加班完成生产任务。4 3 12 中培训人员一人多岗位业务技能，及时储备生产一线人员。m3 ：人力资源控制2018.06.30 有效3.2 机遇：市劳动保障部门每周及不定期组织人才招聘交流会等2 2 4 低利用优越的外部环境， 适时地储备可预备人才。m3 ：人力资源控制2018.06.30 有效活动、社保办理及时4

4、、技术因素4.1、技术人员技术能力的保障；4.2、模具开发能力。技术门槛低？4.1 风险：技术人员的流失，人员不稳定3 2 6 中a、加强技术人员的内部培养，提升专业能力；b 、 建立考核制度， 提升薪资水平。m3 ：人力资源控制2018.06.30 有效4.2 风险：模具开发由顾客通知，后续变更停产可能造成较大的资金投入风险5 4 20 高a、模具开发前开展深入调查和会议评审；b 、确保可靠的后备模具供应商名单。s14 服务反馈控制2018.06.30 有效5、竞争对手分析5.1、竞争对手报价低；5.2、产品类型较多；5.3、设备先进， 效率高；5.4、技术更新快。5.1、 风险：恶性竞争，

5、造成新项目利润大大下降4 3 12 中提高内部质量水平，减少客户抱怨，成为优质供应商。m1 业务计划控制程序2018.06.30 有效5.2、风险：我公司产品类型多以小型密封垫片为主，竞争压力大，利润薄4 4 16 高在冲压、 焊接领域继续深挖， 降低生产成本提高生产效率。m1 业务计划控制程序2018.06.30 有效5.3、风险：我公司设备自动化程度低，不利于提高生产效率3 4 12 中投资建设新的高水准生产线。m1 业务计划控制程序2018.06.30 有效5.4、 风险 :我公司技术数据导出较慢，可能会导致跟不上同行业步伐3 3 9 中与同行业先进企业对标交流，缩短差距。m1 业务计划

6、控制程序2018.06.30 有效内部环境-核心竞争力分析优势与劣势6、优势6.1、人员稳定；6.2、与顾客合作时间长；6.3、地理位置好，服务方便；6.1、机遇：内部培养人员稳固，不易流失重要岗位人员。5 3 15 高建立内部人员培养机制。s3 人力资源开发过程2018.06.30 有效6.2、机遇：非常清楚顾客的特殊要求，与2 1 2 低增加沟通交流渠道， 创建更多合作机会。s14 顾客服务反馈2018.06.30 有效（价值观、文化、资源、能力、知识、绩效）6.4、冲压经验丰富。顾客沟通交流较多。6.3、机遇：与顾客沟通交流，服务方便。3 1 3 低通过频繁的交流沟通， 加强顾客关怀，提

7、高顾客满意度。s14 顾客服务反馈2018.06.30 有效6.4、机遇：有利于更多的承接新车型冲压件。3 1 3 低持续冲压行业累积丰富经验，特殊零件 /项目有延续承接可能。s14 顾客服务反馈2018.06.30 有效7、劣势7.1、设备自动化低；7.2、新员工流失大；7.3、技术瓶颈；7.4、顾客量少；7.5、人员成本高；7.6、生产效率低；7.1、风险：设备不能满足现代化车间的生产设施要求4 4 16 高a、逐步改造旧设备，引进新自动化设备；b 、加强旧设备的设备保养及维护。s7 设备工装管理过程2018.06.30 有效7.2、风险：公司员工结构不均衡，员工缺乏积极性，惰性较严重。4

8、 2 8 中a、建立员工考核制度， 奖惩分明，促进员工积极性；b 、建设企业文化，使员工拥有归属感。m3 人力资源控制过程2018.06.30 有效7.3、风险：不易承接技术要求高的零件。4 4 16 高a、外聘技术顾问，或与客户寻求技术支持；b 、组织技术人员参加专业培训，提高技术能力。m3 人力资源控制过程2018.06.30 有效7.4、风险：产量受顾客产量的波动较大（淡旺季明显）5 4 20 高可考虑开发其他客户， 减少因客户原因导致的产量波动。m1 经营决策2018.06.30 有效7.5、风险：公司内的利润下降4 3 12 中提高设备自动化水平， 合理减少人员。m1 经营决策201

9、8.06.30 有效7.6、风险：产能不足或者公司利润降低2 2 4 低提高设备自动化水平， 优化生产工艺，提升设备oee 综合指标。m1 经营决策2018.06.30 有效4.2 相关方客户1、要求 a 级供应商报价；2、年度降价协议；3、顾客特殊要求的不断提高（技术能力、检测装备、物流、品质要求、交付要求）。1、风险：供应商质量能力评定降级，限制新品开发或延期付款；3 2 6 中a、及时参加顾客供应商培训，了解顾客要求，不断提升内部质量管理水平；b 、与客户审核员多沟通，及时有效整改公司内部各项管理工作。s14 顾客服务反馈2018.06.30 有效2、风险：利润降低甚至消除；3 1 3

10、低a、新项目可行性分析科学合理，有效评估潜在风险；b 、内部减少浪费，提升效益；c、精益生产；d 、利用先进软硬件设施提升生产能力和效率。m7 风险和机遇控制2018.06.30 有效3、风险：未达到顾客要求，顾客降低供货份额。3 3 9 中各部门提升内部管理和考核机制，以满足顾客要求为目标。s14 顾客服务反馈2018.06.30 有效供方与合作伙伴1、付款周期；2、价格因素；3、业务量。1、风险：供应商资金链断裂影响供货。2 2 4 低与供应商协定付款周期。s5 采购和供方控制程序2018.06.30 有效2、风险：价格高，公司利润下降4 3 12 中持续开发合适的供应商， 寻求性价比更高

11、的供应商。s5 采购和供方控制程序2018.06.30 有效3、风险：业务量高，存在项目节点拖期，影响交付准时率；业务量低，服务质量差2 2 4 低根据供应商综合能力考评结果，将供应商进行分级，确定关键供应商，再分配业务量。s5 采购和供方控制程序2018.06.30 有效员工1、薪资福利；2、劳动防护；3、安全。1、机遇：每年有一定幅度的提高薪资福利，员工流动减少2 2 4 低完善员工激励制度， 给予员工晋升机会。m3 人力资源控制过程2018.06.30 有效2、机遇：提高员工的安全保障，减少及避免安全事故。3 2 6 中增加安全帽、 工作服、口罩等防护用具的投入。c3 制造过程2018.06.30 有效3、风险：可能会发生生产安全事故。5 3 15 高a、组织员工定期进行安全教育；b 、对员工的安全防护情况进行检查并考核。c、组织定期应急演练c3 制造过程2018.06.30 有效社会