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文档简介

1、支行业务合规、人员合规、日常合规总结汇报 用合规夯实县支行根底管理 尊敬的市分行领导，各位同事，大家好！ 我是柘城县支行行长我现在就柘城县支行业务合规、人员合规、日常合规为大家做一个详细的介绍。 我行目前有四家合作企业分别是柘城县开展投资集团、河南省白师傅 食品、柘城县如意面业、商丘金平安面业。截止到9月底，柘城县支行全行贷款余额67230.76万元，不良贷款金额0元。 我行信贷业务部加强信贷人员日常学习，合规办贷，学习省分行下发的最新文件、廉洁办贷“十不准”，严格落实信贷员查库。 我行结算部贯彻落实财会各项规章制度，切实按照新核心系统及财管系统操作规程处理业务，标准操作，强化内控管理，确保各

2、项制度落实到位。 我行一是严格执行考勤制度，县支行行长、纪检内控风险专员不定点去各部室检查是否存在缺岗、串岗现象，并将检查结果计入日常考核中。二是认真落实合规例会制度，纪检内控风险专员按照岗位职责和履职要求，参加支部会、行长办公会、行务会等会议，对决策情况进行监督，组织全体人员学习最新的合规文件以及相关理论知识，进一步提高中层干部以及员工的内控和案防制度执行意识和执行力，培养大家自觉遵守规章制度、自觉执行合规要求、自觉抵抗违规行为的良好习惯。 三是运用“四种形态”方式，定期同员工进行谈心谈话，使得“红红脸，出出汗”成为一种常态化管理的同时提高了员工的合规理念，提高了员工在日常工作中的自觉性和工

3、作效率。 我行在日常工作中一是在日常工作中强化“十不问题”综合治理，对上级行内外部中发现的问题进行积极整改，截至目前，我行在各项检查中存在的问题均已整改完毕。二是按季度走访客户企业了解信贷人员是否存在违纪违法现象，截至目前，我行无上述现象发生。三是营造较好的合规文化气氛，通过led显示屏、员工在县支行周边社区进行合规文化宣传。 我行在接下来工作中：一是强化学习，做到事事讲合规、人人懂业务，加强全行人员对业务制度、管理方法、金融法规的学习；二是落实“三早”机制，在工作开展中遇到问题做到三个“早字”即早发现、早处置、早上报；三是抓好日常合规风险检查工作，对工作中出现问题的员工要及时进行谈心谈话，在

4、解除他们思想包袱的同时增强他们遵纪守法、恪尽职守的自觉性和坚决性；四是进一步做好反洗钱工作，催促反洗钱工作人员认真履职，不但要提高对反洗钱管理工作的认识，而且要正确运用反洗钱系统，加强反洗钱日常管理，提升反洗钱管理工作能力和效果。 我行在接下来工作中：一是强化学习，做到事事讲合规、人人懂业务，加强全行人员对业务制度、管理方法、金融法规的学习；二是落实“三早”机制，在工作开展中遇到问题做到三个“早字”即早发现、早处置、早上报；三是抓好日常合规风险检查工作，对工作中出现问题的员工要及时进行谈心谈话，在解除他们思想包袱的同时增强他们遵纪守法、恪尽职守的自觉性和坚决性；四是进一步做好反洗钱工作，催促反洗钱工作人员认真履职，不但要提高对反洗

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