白银市个协私营协会廉政风险点登记表.doc

1、仅供个人参考白银市个体私营企业协会廉政风险点登记表工作职责风险点表现形式岗 位业务工作职责责任人风险点表现形式防控措施风险等级1. 开展调查 研究，探讨非公 有制经济的发展 理论与实践。组 织理论研讨和高 层论坛，进行数 据统计分析，了 解并反映会员的 意见和要求，为 国家制定相关法 律、法规和政策 提供咨询建议， 配合政府做好促 进非公有制经济 发展工作；2. 宣传贯彻 中华人民共和1.组织会议、举办培训班 的风险节点：（1）未按有关规 疋确疋开会、办班地点和会议 定点饭店，超出规定的会议费 标准。（2）在确定会议或办班 地点、联系会务接待方时了解 情况不实不细，照顾人情关系， 有主观随意性

2、。（3）在采头和 印制会议、培训资料用相关用 品时照顾人情、弄虚作假、谋 取私利。（4）收取会议费、培 训费时不按规定收费或出具等 额票据。（5）在商量、支付老 师课酬时有随意性或谋取私 利。（6）在会议、培训费用结 算时，不按预算标准或弄虚作 假、谋取私利。会长1.开展调查研 究，探讨非公有制经 济的发展理论与实 践。2.宣传贯彻中 华人民共和国中小 企业促进法、个 体工商户条例、国 务院关于鼓励支持 和引导个体私营等 非公有制经济发展 的若干意见等法 律、法规和政策，优 化个体经济发展环 境；3.经相关政府部 门批准开展评选、表 彰优秀会员活动，推 荐先进人物参加相冯小峰（1）未按有关规疋

3、确 疋开会、办班地点和会 议定点饭店，超出规定 的会议费标准。（2） 在确定会议或办班地 点、联系会务接待方时 了解情况不实不细，照 顾人情关系，有主观随 意性。（3）收取会议 费、培训费时不按规定 收费或出具等额票据。 在会议、培训费用结算 时，不按预算标准或弄 虚作假、谋取私利。（4） 在米购、印刷、制作相 关证书、奖牌、资料中 照顾人情，弄虚作假、1.按照国家有关财 经法律法规进行财 务审批。2、认真执 行国家有关法律、 法规和财务规章制 度。3.严格按照有 关规疋进行工程建 设立项审批。4.认 真执行中华人民 会计法等有关现 金管理的规定。5. 严格执行中华人 民共和国审计法 等规定，

4、全面落实 跟踪问效制度。6. 严格执行甘肃省 行政事业单位国有 资产管理办法等 规定，有效监督系 统各单位建立健全二级不得用于商业用途仅供个人参考国中小企业促进 法、个体工 商户条例、国 务院关于鼓励支 持和引导个体私 营等非公有制经 济发展的若干意 见等法律、法 规和政策，优化 个体经济发展环 境；3.宣传推广 先进经验、先进 人物、先进事迹, 经相关政府部门 批准开展评选、 表彰优秀会员活 动，推荐先进人 物参加相关组织 或获得相关荣 誉；对会员开展 道德和法制教 育，引导会员守 不得用于商业用途2. 评比表彰工作中的风险节点：（1）在名额分配上违反分配原则、照顾人情、不 民主商议。（2）

5、因人情关系降低被表彰单位和个人的评 比标准。（3）在采购、印刷、 制作相关证书、奖牌、资料中 照顾人情，弄虚作假、谋取私 利。3. 协会（包括各内设部门 及经营单位）与其他单位合作 时的风险节点：（1）不深入了 解合作方的情况，或不经过民 主决策，擅自确定合作单位。（2）未经领导批准擅自开展业 务。（3）在大额资金使用上， 未经协会秘书长办公会讨论通 过，自作主张造成经济损失。4. 接待工作中的风险节 点：（1）公务接待存在浪费现 象。（2）执行接待标准不够严 格，超标准接待。（3）管理不 够规范，未按规定审批。关组织或获得相关 荣誉；4.对会员开展 道德和法制教育，引 导会员守法诚信，提 升

6、职业道德，开展公 益活动，承担社会责 任5.协助党的组织 部门开展个体工商 户党建工作；5.支持 企业建立和谐劳动 关系，维护社会稳 定，促进平安建设； 6.加强协会自身建 设，进行规范管理， 开展自律活动；指导 团体（单位）会员开 展工作，开展与团体（单位）会员的互 助、合作；7.开展国 际交流与合作，加强 与台湾、香港、澳门 地区有关组织和社 团的联系与合作。谋取私利。（5）在大 额资金使用上，未经协 会秘书长办公会讨论 通过，自作主张造成经 济损失。（6）在重大 项目或大额资金使用 上,未经秘书长办公会 讨论通过，自作主张造 成经济损失。（7）利 用职务之便贪污、挪用 公款。（8）违反现

7、金 管理规定，违规开支、 报销。（9）私设小金 库、账外账及白条抵库 现象。（10）购置资产 不审批、不调研，盲目 采购。在物资采购以及 解决干部福利等活动 中，弄虚作假收受回扣 贿赂或照顾熟人、亲友 等谋取其他私利。固定 资产管理不到位，登记 不及时，造成固定资产资产管理制度。7. 严格执行中华人 民共和国预算法， 严格按照编制流程 编报预算，使年度 预算资金保障有力 认真执行国家有关 法律、法规和财务 规章制度。3.严格 按照有关规定进行 工程建设立项审 批。4.认真执行中 华人民会计法等 有关现金管理的规 定。5.严格执行中 华人民共和国审计 法等规定，全面 落实跟踪问效制 度。6.严格

8、执行甘 肃省行政事业单位 国有资产管理办 法等规定，有效 监督系统各单位建 立健全资产管理制 度。7.严格执行中 华人民共和国预算仅供个人参考不得用于商业用途法诚信，提升职 业道德，开展公 益活动，承担社 会责任；4. 协助党的 组织部门开展个 体工商户党建工 作；5. 组织招商 引资、商务考察、 人才技术交流、 资源优势互补等 活动；6. 调解会员 经营纠纷，维护 会员合法权益和 公平竞争秩序； 反映会员诉求， 为会员提供政 策、法律、法规 咨询与服务；7. 为会员提 供创业辅导、企5. 财务管理的风险节点：（1）在重大项目或大额资金使 用上，未经秘书长办公会讨论 通过，自作主张造成经济损失

9、。（2）利用职务之便贪污、挪用 公款。（3）违反现金管理规定， 违规开支、报销。（4）私设小 金库、账外账及白条抵库现象。6. 物资采购及资产管理的 风险节点：（1）购置资产不审 批、不调研，盲目采购。（2） 在物资采购以及解决干部福利 等活动中，弄虚作假收受回扣 贿赂或照顾熟人、亲友等谋取 其他私利。（3）固定资产管理 不到位，登记不及时，造成固 定资产损失。（4）分配资产时， 不按实际需要进行分配，受人 情因素干扰或收受好处，违反 规定分配。7. 对廉政建设重要性的认 识从思想上风险点：认为廉 政风险与己无关，可能导致发损失。分配资产时，不 按实际需要进行分配， 受人情因素干扰或收 受好处

10、，违反规定分 配。法，严格按照编 制流程编报预算， 使年度预算资金保 障有力。秘书长1.组织招商引资、商 务考察、人才技术交 流、资源优势互补等 活动展；2.调解会员 经营纠纷，维护会员 合法权益和公平竞 争秩序；反映会员诉 求，为会员提供政 策、法律、法规咨询 与服务；3.兴办为会 员服务的福利事业 和经济实体，建设会 员之家，关心会员生 活，组织健康有益的 文化体育活动，编辑 出版刊物和书籍，提 高会员素质，丰富会 员生活；维护会员的李生祥认为廉政风险 与己无关，可能导致发 生违规、违纪、违法的 情况。政治理论学习 不够，不注重业务知识 学习、轻视政治理论知 识学习的倾向，可能导 致理想信

11、念不坚定、政 治素质下降的情况。 工作中有为难情绪，怕 承担责任，怕得罪人， 可能工作不求上进，不 能开拓工作局面的情 况。不服从领导，消 极怠工，不能及时安 排，有效落实自己份内1、积极参加理想信 念、廉洁从政、党 风党纪教育和艰苦 奋斗优良传统教 育，牢固树立正确 的权力观、地位观、 利益观，自觉地将 个人的理想、抱负 融入到为民服务的 光宋使命中进一步 完善制度建设，提 升制度执行力2、针 对查找出的廉政风 险，细化各项制度 规定的操作办法， 提升制度的执行 力。三级业咨询、投资融 资、技术支持、 企业信息化、人 才引进、岗位培 训、对外合作、 展览展销等服 务；8. 兴办为会 员服务的

12、福利事 业和经济实体， 建设会员之家， 关心会员生活， 组织健康有益的 文化体育活动， 编辑出版刊物和 书籍，提高会员 素质，丰富会员 生活；9. 发挥个体 经济在创业、就 业、再就业工作 中的重要作用， 支持企业建立和生违规、违纪、违法的情况。政治理论学习不够，不注重 业务知识学习、轻视政治理论 知识学习的倾向，可能导致理 想信念不坚定、政治素质下降 的情况。工作中有为难情绪, 怕承担责任，怕得罪人，可能 工作不求上进，不能开拓工作 局面的情况。不服从领导， 消极怠工，不能及时安排，有 效落实自己份内工作，可能导 致工作出现偏差或失误情况。 不能深入基层了解情况，作 风浮夸，本位主义思想严重

13、， 独断专行，可能导致创新发展 意识不强，工作业绩不佳的情 况。8.制度机制建设的风险 点：未能根据改革发展和新 形势的需求，完善和认真执行 各项制度，有些制度不够科学、 严谨、缺乏时效性，没有约束 力，不能及时对其进行补充、合法权益；反映会员 的合理意见；4.推荐 表彰各类先进；负责 开展业务技能培训。5.协助会长负责协 会全面工作。工作，可能导致工作出 现偏差或失误情况。 不能深入基层了解情 况，作风浮夸，本位主 义思想严重，独断专 行，可能导致创新发展 意识不强，工作业绩不 佳的情况。对属于职责 范围内的事项推诿拖 延、敷衍塞责，办事效 率、工作质量低下。修改和完善，可能造成工作中 出现

14、偏差和失误。对制度监 督检查不够，可能导致制度贯 彻落实不到位，不能充分发挥 出应有的作用。因部分机制 缺乏相互支撑，相互制约，致 使在管理过程中存在漏洞和薄 弱环节。谐劳动关系，维 护社会稳定，促 进平安建设；10. 加强协 会自身建设，建 立行业组织、分 支机构，优化组 织结构，健全规 章制度，进行规 范管理，开展自 律活动；11. 指导团 体（单位）会员 开展工作，开展 与团体（单位） 会员的互助、合 作；12. 承办政 府和有关部门委 托的各项社会工 作；13. 开展国 际交流与合作，加强与台湾、香 港、澳门地区有 关组织和社团的 联系与合作。仅供个人参考不得用于商业用途仅供个人参考讲

15、人情或未经过批先收取相关费用准擅自发放会员证诱骗谋取不当利益填写入会发放会员证U风险提示：未入会风险提示：拉关系个体工商户 私营企业不得用于商业用途白银市个体私营企业协会会员入会工作流程图防范措施：1、严格按个私协会章程规定的入会程序办事。 杜绝拉关系、讲人情收取不当利益；2、会员证发放工作由专人负责，谁发放谁负责；3、建立入会程序的监督机制。经理事会讨论通 过或理事会授权 的结构批准申请书仅供个人参考不得用于商业用途白银市个体私营企业协会票据发放回收工作风险点防范流程图各县协会区个协会费票据第一步：交 丨回票根，省个协审核。第二步：审 核后，发放 新票据防范措施：1必须按照省局、协会会费票据

16、管理规定及 国家票据管理的相关法律法规发放和回收票据。2、专人负责发放回收工作，谁发放谁负责。3、建立监督协会财务管理机制和定期报告制度。4、坚持公开公正公平。风险提示：滥用职 权，擅自作主、越级 发放到县市，未按程 序发放票据，讲人 情、谋取不当利益。私协会费票据白银市个体私营企业协会票据发放回收风险点防范流程图省个私协 *领新权，擅自做王、越级发放到工商所，未按程序发放票据，讲人各县 <区>个私协会会费票据市个私协会会费票据第二步：审核后, 发放新票据交旧风险提示：滥用职情、谋取不当利益。第一步：交回票根，市 局财务科审核防范措施：1必须按照省局、协会 会费票据管理规定及国家票

17、据的 相关法律法规发放和收回票据。2.专人负责发放收回工作，谁发放谁 负责。3建立监督协会财务管理机 制和定期报告制度。4.坚持公开公 正公平。白银市个体私营企业协会印章管理工作风险点防范流程图秘书长签字批准加盖公章印章保管 人员核对签字登记防范措施：1、在公章使用管理上，严格执行省局和 协会内部管理规定，公章使用保管制度，指定专人负 责保管协会公章；2、用章时，经手人应签字登记, 出示并留存秘书长签字原件。印章保管人员监印仅供个人参考仅供个人用于学习、研究；不得用于商业用途For personal use only in study and research; not for commerc

18、ial use.Nur f u r den pers?nlichen f u r Studien, Forschung, zu kommerziellen Zwecken verwendet werden.Pour l ' e tude et la recherche uniquementa des fins personnelles; pasa des fins commerciales.to员bko gA.nrogeHKO TOpMenob3ygoiccH6yHeHuac egoB u HHuefigoHMucno 员 B30BaTbCEb KOMMepqeckuxqe 员 ex.For personal use only in study and research; not for commercial use以下无正文不得用于商业用途仅供个人用于学习、研究；不得用于商业用途For personal use only in study and research; not for commercial use.Nur