田陈煤矿重大事项法律审核管理暂行办法范本

1、田陈煤矿重大事项法律审核管理暂行办法为进一步加强法治田陈建设，强化法律过程监管及重大事项法律审核，健全法律风险防范长效机制，促进依法经营、依法决策，根据省国资委关于实施法律意见书制度的指导意见、山东能源集团重大事项法律审核管理暂行办法及上级文件精神，结合我矿工作实际，特制定本暂行办法。第一章 总 则第一条 本办法所称重大事项，是指田陈煤矿重要规章制度、重要经济合同及重要决策事项。第二条 企业重大事项法律审核应当坚持依法合规、全面客观、程序规范、准确及时的原则，各负其责，分级管理。第三条 建立健全主管领导、分管法律事务负责人牵头、业务部门参与、法律办公室组织实施的法律风险防范工作机制和内部法律监

2、督机制，明确权利清单和责任清单，确保法律办公室依法履行法律审核职责。第四条 法律办公室作为重大事项法律审核的职能部门，提供法律依据、做出法律解释、进行法律审查论证、分析法律风险、提出法律建议或解决方案，必要时可委托法律中介机构进行法律审核，根据不同事项分别处理，出具法律审核意见、法律意见书或风险评估报告。法律审核机构和人员对审核结论的合法性负责。第五条 相关业务部门根据职责分工或者领导安排，负责将承办的重大事项提交法律办公室审核，并对所提交资料的真实性、客观性、完整性负责。未经法律审核的重要规章制度、重要经济合同和重大决策事项，主管领导不安排审议、实施或履行。第二章 重要规章制度法律审核第六条

3、 本办法规定的重要规章制度，包括但不限于劳动报酬事项、人力资源管理、经营承包考核以及重大政策调整等其他需要报经法律审核的重要规章制度。第七条 重要规章制度起草部门应填写田陈煤矿重大事项法律审核表，并负责将本办法规定的重要规章制度草案提交法律办进行法律审核。重要规章制度法律审核送审材料应当包括：(一)重要规章制度送审稿及起草说明;(二)所依据的法律、行政法规、规章及有关文件;(三)起草过程中各方面的主要意见;(四)其他需要提交的材料。第八条 法律办公室对重要规章制度的合法性进行审核。审核内容主要包括：(一)是否与国家法律、行政法规、规章及相关政策相抵触;(二)是否与相关规范性文件协调、衔接;(三

4、)是否超越职责范围;(四)具体规定是否得当。法律办公室审核通过后，附审核意见转交原起草部门，由起草部门逐级上报主管领导审批。第三章 重要经济合同法律审核第九条 本办法规定的重要经济合同，包括但不限于企业对外投资、联营、并购重组、担保、土地房屋租赁(转让)、土地塌陷补偿、物资买卖、知识产权、标的额10万元以上及其他重要经济事项涉及的合同。第十条 合同承办部门应填写田陈煤矿重要经济合同法律审核表，并负责将符合本办法规定的重要经济合同提交法律办公室进行法律审核。重要经济合同法律审核送审材料应当包括：(一)合同立项相关文件资料，包括决策文件、请示报告、市场调研、招(议)标等有关背景资料;(二)合同文本

5、草案及所附明细、清单、附件，其中合同主要条款内容必须确定;(三)合同相对方主体资格、资质文件及资信调查表;(四)代理签订合同的，应出具真实有效的法定代表人(或负责人)身份证明书、授权委托书、代理人身份证明;(五)其他需要提交的材料;第十一条 合同承办部门对实施合同业务的必要性、可行性、合同相对方主体资质的合法有效性、合同价格的真实合法性负责。法律办公室对合同标的、条款及程序的合法性、完备性、规范性、专业性、安全性进行审核，对合同存在的法律风险及防范措施提出法律审核意见。法律办公室审核完成后，按照合同管理相关规定逐级办理。第四章 重要决策事项法律审核第十二条 本办法规定的重要决策事项，包括但不限

6、于：(一)企业内部改制、内部承包、外出承揽等企业发展战略决策事项;(二)企业非主业投资;(三)企业有形资产(房产、设备等)处置以及无形资产(土地使用权、知识产权等)等重大资产处置;(四)企业变更主营业务、与主营业务相关的资质的转移;(五)企业资产调整、利益调配、机构调整、重大工程建设项目等;(六)涉及土地塌陷补偿、环境保护的决策事项;(七)企业有关党建及安全稳定的重大决策;(八)职工安置方案、重要人事任免事项;(九)大额度资金运作事项;(十)其他应当出具法律意见书或进行风险评估的事项。第十三条 主办部门提交的重要决策事项，应由主办部门填写田陈煤矿重大事项法律审核表，交由法律办公室进行审核。相关

7、领导转交的重要决策事项，应由法律办公室填写田陈煤矿重大事项法律审核表并进行法律审核，确有必要的，法律办公室要开展尽职调查。尽职调查事项应当包括：经营资质、主要资产、项目建设、债权债务、经济合同、关联交易、财务税务、劳动关系、环保及安全生产、未决诉讼和仲裁事项等。第十四条 相关部门将符合本办法规定的重要决策事项提交法律办公室进行法律审核时，有专家论证意见、可行性研究报告、尽职调查报告等资料的要同时提交，并对审核事项的业务背景、存在的风险或者争议焦点进行真实客观地说明。第十五条 法律办公室对审核事项所涉及的主体、权限、程序、内容等进行合法性审核。审核内容主要包括：(一)是否存在法律障碍;(二)相关

8、法律文书是否规范;(三)需要履行的法定手续是否完备;(四)实施可能带来的法律风险。第十六条 法律办公室对重要决策事项进行法律审核，提出法律审核意见、出具法律意见书、风险评估报告后，由法律办公室负责人签字并加盖印章。法律审核意见交给原业务主管部门，由业务主管部门逐级上报领导审批;相关领导转交审核的重要决策事项，由法律办公室出具法律审核意见、法律意见书或风险评估报告呈报领导，作为决策参考。第五章 法律审核意见、法律意见书及风险评估报告第十七条 重大事项法律审核实行当事人回避制及限期办结制，法律办公室建立法律审核事项登记、档案管理等制度。重要决策事项及重要规章制度，在矿党政办公会议审议前应提交法律审

9、核;重要经济合同，按照合同管理规定履行法律审核程序。法律办公室对提交的资料进行初审，资料齐全的受理登记，并从登记受理之日起3日内审结完成。相关业务部门提交法律审核事项，应按照规定预留足够的审核时间。承办部门对审核时限有特殊要求的，应当说明情况;审核事项复杂的，可根据情况适当延长法律审核时限，但应向承办部门说明理由。第十八条 法律审核意见、法律意见书及风险评估报告应针对不同事项和特定法律事务，在内容上有所侧重。坚持一事一议，格式规范、依据充分、分析透彻、逻辑严密、文字严谨、表述准确、结论明确，重点分析法律风险，提出有效可行的防控措施。第十九条 法律意见书或风险评估报告应当包括：标题、主送对象、正

10、文、附件、落款。其中，正文应包括以下内容：(一)重大事项是否存在法律障碍;(二)相关法律文书是否规范;(三)重大事项需履行的法定手续是否完备;(四)重大事项实施可能带来的法律风险，并对风险进行评估。第二十条 部分事项确需执业律师出具法律意见书的，由法律办公室负责办理。除应出具法律意见书，还应包括以下内容：(一)重大事项尽职调查的客观情况;(二)可能不完全信息的说明;(三)重大事项法律法规及有关文件的适用;(四)法律风险分析;(五)法律风险防范措施及建议。第二十一条 将重大事项报请矿领导时，除依照本规定报送法律意见书或者风险评估报告外，还应当报送以下材料：(一)分管负责人参与企业重大事项决策会议

11、的会议纪要;(二)重大事项涉及的合同、协议、判决等相关法律文书;(三)其他相关材料。第六章 责任追究第二十二条 对重大事项未进行法律风险评估论证的，风险责任由该事项主管部门负责人全权负责;法律意见书或风险评估报告中对重大事项提出否定意见的，对该事项不予批准。应进行法律审核而未送审或者决策(包括但不限于印发、签订、履行等行为)后送审，或未将法律审核提示的风险向决策机构予以提示，导致出现重大经营决策失误、发生重大法律纠纷案件或造成企业重大国有资产损失的，追究业务分管领导及承办部门负责人责任，给企业造成损失的，追究其民事赔偿责任。第二十三条 承办部门提交的资料不客观、不真实、反映情况不完全不完整，或

12、者有关部门因故意干涉、隐瞒事实，导致法律办公室或者法律中介机构得出错误意见，以致给企业造成损失或者引起严重法律后果的，除追究有关责任人责任外，并追究其民事赔偿责任。第二十四条 法律办公室出具的法律审核意见、法律意见书及风险评估报告存在明显瑕疵，给企业造成损失的，追究法律办公室负责人及具体承办法务人员责任。法律中介机构存在以上过错，给企业造成损失的，追究其民事赔偿责任。第二十五条 法律审核意见、法律意见书及风险评估报告中提示存在重大法律风险或者其他法律问题，在不能切实有效防范的情况下，有关部门或者个人冒然决策，给企业造成损失的，除追究有关部门或者决策人员责任外，并追究其民事赔偿责任。第二十六条

13、对提交的重大事项审核材料以及法律办公室出具的法律审核意见、法律意见书、风险评估报告等，各单位(部门)及个人均应严格保密，因违反规定泄密给企业造成损失的，对有关单位(部门)及个人进行责任追究，并赔偿损失。第七章 附 则第二十七条 本办法由田陈煤矿负责解释，自下发之日起施行。未尽事宜，按田陈煤矿相关文件执行。其他相关附文：（供参考使用）煤矿操作规程管理制度第一章 总 则第一条：操作规程是对职工操作要领提出的基本规则，涵盖从进入操作现场、操作准备到操作结束和离开操作现场全过程的各个操作环节。第二条：为了保护职工安全健康、企业财产和提高劳动生产率，公司从业人员必须严格遵守操作规程。第二章 操作规程的学

14、习贯彻第三条：生产经营单位必须有覆盖本单位所有工种的操作规程，经常组织员工以多种形式进行学习贯彻操作规程。第四条：基层区科管技人员应至少每季度对本单位所有员工进行一次操作规程的培训，并进行相应的考试。担负多工种作业的人员，要进行相应多工种操作规程的学习和考试。第五条：员工季度操作规程考试，成绩不合格时不得上岗作业,并进行补考，补考复课期间按无资假对待，但不应超过三天。补考成绩仍不合格，不得上岗作业。第六条： 员工考试试卷应装订成册，把试题和员工考试成绩登统表附在试卷册上面，考试试卷要建档并保存四个季度，以备查询和检查。第七条：新工上岗前要学习和掌握本岗位的操作规程并进行考试，操作规程考试合格(对本工种操作规程基本掌握)者方可上岗。成绩不合格的人员要进行补考，补考成绩仍不合格，不得上岗作业。第三章 操作规程的修编和管理第八条：新工艺、装备、技术在应用前由公司主要技术负责人组织编制与之相应的操作规程，经组织由现场员工、区、班队长、技术人员参加的审查会议通过后进行贯彻实施。第九条：操作规程应根据生产技术提高的整体水平，由公司技术负责人组织工程技术人员适时进行全面修订和补充，编印成册下发各单位，并对学习贯彻提出具体要求。须由上级公司修订的按照上级制定的执行。第十条：对新版操作规程，各单位要组织员工认真学习和考试，尤其对新增内容，还要