证券法规押题卷三(题目)

1、证券法规押题卷三一、单选题1.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。A10% B15% C20% D25%2.有限责任公司的权力机构是（ ）。A董事会 B股东会 C监事会 D理事会3.证券发行与交易的“三公原则”是指（ ）。A公共、公平、公开 B公信、公平、公开 C公正、公平、公开 D公正、公信、公平4.证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A财务负责人 B董事、高级管理人员 C经营管理的主要负责人 D业务负责人5.下列属于证券公司分支机构的是（ ）。A交割仓库 B交易所 C清算所 D证券投咨询机构6.以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是（ ）。

2、A保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志 B保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查 C一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作 D原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止7.证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。A100% B30% C50% D500%8.除特殊情形外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（ ）家在市企业。A1 B2 C3 D49.在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过（ ）个。A10 B30 C50 D6010.证券公司客户资产管理业务投资主办人应

3、当在（ ）进行执业注册。A证券交易所 B中国证监会 C中国证券登记结算公司 D中国证券业协会11.证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（ ）。A从事证券相关行业经历两年 B取得证券投资咨询执业资格 C实际从事发布证券研究报告业务 D在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同12.下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（ ）。A董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 B公司分配股利的计划 C公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20% D公司增资的计划13.下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（ ）。A期货交易管理条例 B证券公司融资融券业务管理办法

4、C中华人民共和国公司法 D中华人民共和国证券投资基金法14.下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是（ ）。A股东大会召集程序 B会计师事务所聘任程序 C证券公司对外投资的内部审批程序 D证券公司人员招聘流程15.以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（ ）。A发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易 B公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易 C公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易 D公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易16.下列说法中，正确的是（ ）。A从事融资融券业务的证券

5、公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理 B从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管 C从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理 D证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理17.下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（ ）。A公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任 B公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额 C股东不按照规定缴纳出资的，向公司足

6、额缴纳出资额后,无需承担其他责任 D股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价18.下列做法中违背证券市场三公原则的是（ ）。A禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券 B内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任 C内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动 D影响证券交易的重大事件应公开19.为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）个月内，不得买卖该股票。A1 B12 C3 D620.证券经纪人从事的活动不包括（ ）。A客户账户开户及客户资金存管 B向客户传递由证券公司统一

7、提供的研究报告及与证券投资有关的信息 C向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 D向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程21.被中国证监会或因违反证券业人员资格管理方法被协会吊销执业证书的证券从业人员，证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A1 B2 C3 D522.根据中国证券业协会诚信管理办法，效力期限的诚信信息根据性质分为公开信息和（ ）。A半公开信息 B非公开信息 C隐私信息 D有限公开信息23.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（ ）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。A国务院证券监督管理机构 B证券

8、交易所 C中国证监会 D中国证券业协会24.虽不是公司的股东，但通过投资关系，协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人是公司的（ ）。A合伙人 B名义管理人 C实际控制人 D隐名股东25.证券业财务与会计人员不得（ ）。A丢弃凭证、账簿、印章等财务资料 B对协会记律处分决定不服，向协会申请复议 C经授权动用本单位资金 D直接退回记载不完整的原始凭证26.下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（ ）。A证券公司的解散事由与清算办法 B证券公司的业务范围 C证券公司的注册资本 D证券公司股权结构的重大调整27.证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（ ）。A收回其证券经纪人证书，并自委托关系

9、终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记 B收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记 C收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记 D收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记28.下列选项中，正确的是（ ）。A经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 B证券公司可以直接撤销境内分支机构 C证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销 D证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证2

10、8.下列选项中，正确的是（ ）。A经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 B证券公司可以直接撤销境内分支机构 C证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销 D证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证30.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（ ），法律、行政法规另有规定的，从其规定。A20% B30% C35% D40%31.证券市场的三公原则是（ ）。A公开、公平、公信 B公开、公平、公正 C公开、公信、公正 D公信、公平、公正32.下列不属于有限责任公司股东出资证明书应载明的是（ ）。A出资证明书

11、的核发日期 B公司注册资本 C股东的姓名 D股东的住所33.证券交易所不得从事（ ）。A上市公司的挂牌退市 B提供场内交易平台 C信息公布和管理 D以盈利为目的的业务34.在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）。A合格投资者 B机构投资者 C期货交易所会员 D证券交易所会员35.私募基金募集完毕后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需要报送的材料不包括（ ）。A采取委托管理的，应当报送委托管理协议 B基金合同、公司章程或者合伙协议 C基金募集账户和基金清算账户 D主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别36.有权召集持有人大会的机构是（ ）。A基金公司 B基金管理人 C证券

12、公司 D证券交易所37.证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（ ）的原则。A诚实守信，勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先 B诚实守信，勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先 C诚实守信，勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先 D诚实守信，勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先38.某证券公司高管，与其大学同学串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（ ）。A操纵证券市场行为 B传播虚假信息行为 C内幕交易行为 D欺诈行为39.中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（ ）检查一次。A1年 B2年 C3年 D半年40.以下人员中，不符合证券

13、从业资格考试要求的是（ ）。A被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期 B大学毕业的失业人员 C刚毕业的大学生 D只具备初中文化程度的成年人41.公司是（ ），有独立的法人财产，享有法人财产权。A机关法人 B企业法人 C社会团体法人 D事业单位法人42.证券投资咨询业务人员分为（ ）。A证券分析师和客户经理 B证券投资顾问和证券分析师 C证券研究员和投资顾问 D证券咨询师和证券分析师43.依法设立的公司的成立日期为（ ）。A公司申请设立登记日期 B公司营业执照签发日期 C公司章程制定日期 D公司足额缴纳出资额日期44.有限责任公司的业务执行机关是（ ）。A董事会 B股东会 C监事会 D理

14、事会45.证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A为证券经纪人进行执业注册登记 B证券经纪人签订劳动合同 C证券经纪人签订委托合同 D证券经纪人通过从业资格考试46.以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（ ）。A取得基金从业资格的人数需达到法定人数 B取得基金从业资格的人员无法定人数 C所有人员均无需取得基金从业资格 D所有人员均需要取得基金从业资格47.余额包销最长不得超过（ ）。A半年 B三个月 C一个月 D一年48.下列选项中，属于证券公司分支机构的是（ ）。A从事业务经营活动的分公司 B期货子公司 C直接投资业

15、务子公司 D资产管理子公司49.下列说法中，正确的是（ ）。A经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司 B证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权 C证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准 D证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款50.证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。A向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息 B向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 C向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 D向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取

16、等业务流程二、不定项单选题51.下列不属于我国公司法规定的公司类型的有（ ）。I.无限责任公司；II.两合公司；III.合伙制企业；IV.股份有限公司AI、II BI、II、III CI、III、IV DII、III52.证券投资咨询机构在（ ）情况下应当进行执业回避。I.证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内；II.证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内；III.证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内；IV.证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内AI、II BI、II、III CI、II、III、IV DIII、IV53.

17、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（ ）。I.单一客体；II.复杂客体；III.国家对证券市场的管理制度；IV.投资者的合法权益。AI、II BI、II、III CI、III、IV DII、III、IV54.客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（ ）。I.信用证券账户；II.信用资金账户；III.客户信用交易担保证券账户；IV.信用交易证券交收账户AI、II BI、III CI、IV DII、IV55.证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。I.融券专用证券账户；II.融资专用资金账户；III.客户信用交易担保资金账户；IV.信用交易证券交收账户AI、II、I

18、II BII、III CII、IV DIII、IV56.中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。I.监管谈话、重点关注；II.责令进行业务学习、出具警示函；III.没收违法所得、没收非法财物；IV.责令公开说明、认定为不适当人选AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV57.设立证券公司，应当具备（ ）确定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。I.公司法；II.证券法；III.证券公司监督管理条例；IV.证券公司治理准则AI、II BI、II、III CI、III DII、III、IV58.下列关于上海证券交易所

19、在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有（）。I.100元标准券为1手；II.计价单位为每百元资金到期年收益；III.申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；IV.单笔申报最大数量不超过1万手AI、II、IV BI、III、IV CI、IV DII、III59.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ ）环节实行留痕管理。I.协议签订；II.服务提供；III.客户回访；IV.投诉处理AI、II BI、II、III、IV CI、III DII、III、IV60.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当（ ）。I.告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据；II.通过中国

20、证监会网站或指定媒体向社会公布；III.告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利；IV.将当事人依法移送公安机关、人民检察院AI、II、IV BI、III CI、III、IV DII、IV61.下列关于公司登记的说法中，不正确的有（ ）。I.公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记；II.公司解散的，应当依法办理公司注销登记；III.设立新公司的，应当依法办理公司设立登记；IV.公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记AI、II、IV BI、IV CII、III DIII、IV62.下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，正确的有（ ）

21、。I.应当是无形资产；II.可以用货币估价；III.可以依法转让；IV.不违背相关法律、行政法规规定AI、II、III、IV BI、II、IV CI、IV DII、III、IV63.证券业从业人员应具备的基本要求有()。I.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能；II.取得相应的从业资格；III.通过所在机构向协会申请执业注册；IV.接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV64.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（ ）。I.营业执照；II.公司章程；III.税务登记证；IV.发起人协议AI、II

22、 BI、IV CII、III DII、IV65.证券公司定向资产管理业务制度不健全，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当（ ）。I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；III.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；IV.责令暂停债券公司定向资产管理业务AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DI、III、IV66.中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（ ）等事项进行现场检查和非现场检查。I.客户选择；II.合同签订；III

23、.授信额度的确定；IV.担保物的收取和管理AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DII、III、IV67.直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。I.国债；II.投资级公司债；III.证券投资基金；IV.集合资产管理计划AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV68.集合资产管理合同应包括（ ）等内容。I.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定；II.集合计划的基本情况；III.合同的成立与生效的条件；IV.集合计划信息披露AI、II BI、II、I

24、II、IV CII、III DIII、IV69.异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（ ）。I.公司连续5年盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润；II.公司合并；III.公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续；IV.公司转让财产AI、II、III BI、II、III、IV CII、III、IV DIII、IV70.期货交易所不能从事的业务有（）。I.信托投资；II.股票投资；III.国债投资；IV.自用不动产投资AI、II BI、II、III、IV CI、III DII、IV71.下列关于公司章程表述正确的有（ ）。I

25、.公司是否需要制定公司章程，应视情况而定；II.公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力；III.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记；IV.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准AI、II、III BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV72.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）和（ ）组成。I.机构投资者；II.结算会员；III.非结算会员；IV.个人投资者AI、II BI、IV CII、III DIII、IV73.下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。I.责令依法处理非法持有的证券；

26、II.没收全部财产；III.没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款；IV.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III、IV DII、III74.下列关于基金运作方式的说法，正确的是（ ）。I.基金合同应当约定基金的运作方式；II.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式；III.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变；IV.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV75.参加证券从业资格考试的人员，应该满足下

27、列条件（ ）。I.具有完全民事行为能力；II.最近三年未受到刑事处罚；III.已被机构聘用；IV.高中以上文化程度AI、II BI、IV CII、IV DIII、IV76.下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（ ）。I.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例；II.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额；III.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物；IV.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DI

28、I、III、IV77.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。I.调整标的证券标准或范围；II.调整可充抵保证金有价证券的折算率；III.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易；IV.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DI、IV78.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。I.董事会；II.股东会；III.监事会；IV.总经理AI、II BI、IV CII、IV DIII、IV78.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。I.董事会；II.股东会；III.监

29、事会；IV.总经理AI、II BI、IV CII、IV DIII、IV80.下列选项中，属于期货公司设立条件的有（ ）。I.注册资本最低限额为人民币1亿元；II.最近3年无重大违法违规记录；III.有健全的风险管理和内部控制制度；IV.注册资本必须是实缴的货币资本AI、II、III BI、II、IV CII、III DII、III、IV81.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违法相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（ ）等监管措施。I.责令改正；II.责令清理违规业务；III.责令处分有关人员；I

30、V.责令暂增客户AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III DII、III、IV82.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（ ）。I.保险公司；II.商业银行；III.证券公司；IV.中国结算公司境外B股结算会员AI、II、III、IV BI、II、IV CI、III、IV DII、III、IV83.申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括（ ）。I.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币；经营证券投资基金管理业务达2年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产；II.证券公司各项风险

31、控制指标符合规定标准，净资本不低于5亿元人民币；净资本与净资产比例不低于70%，经营集合资产管理计划业务达2年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产；III.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名；IV.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名AI、II BI、II、III、IV CI、III、IV DIII、IV84.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、（ ）和其他有关信息。I.负债及或有负债；II.经营管理状况；III.财务收支状况；IV.高级管理人员薪酬AI、II、III BI、

32、II、III、IV CII、III DIII、IV85.证券公司客户资产管理业务主要包括（ ）。I.为单一客户办理定向资产管理业务；II.为多个客户办理集合资产管理业务；III.为客户办理特定目的的专项资产管理业务；IV.为单一客户办理专项资产管理业务；AI、II BI、II、III CI、IV DIII、IV86.证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（ ）。I.处以拘役；II.单处1万元以上10万以下罚金；III.处5年以上10年以下有期徒刑；IV.并处2万元以上20万元以下罚金AI、II BI、IV CII、

33、III DII、IV87.以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（ ）。I.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；II.假借客户的名义买卖证券；III.违背客户的委托为其买卖证券；IV.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DIII、IV88.下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（ ）。I.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额；II.法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其

34、规定；III.设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下；IV.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份AI、II、III、IV BI、III CII、III、IV DIII、IV89.中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（ ）。I.未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定向中国证监会或者公告的；II.违反保密制度或者未履行保密责任的；III.未依法履行持续督导义务的；IV.未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定发表专业意见的AI、II、III BI、II、III、IV CI、IV DII、III90.证券自营业务的范围包括（ ）。I.一般上市证券的自营买卖；II.一般非上市证券的买卖；III.兼并收购中的自营买卖；IV.证券承销业务中的自营买卖AI、II BI、II、III CI、II、III、IV DIII、IV91.在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。I.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；II.根据集合资产管理合同的约定，