大型土木工程承包项目投标风险定量评估

1、大型土木工程承包项目投标风险定量评估摘要：    土木工程构造是国度根底设备的重要组成局部，直接影响人民的生活和平安。对土木工程构造停止全面的检测、评价和安康监测，就需求充沛理解土木工程构造的动力特征参数。模态参数是决议构造动力特征的主要参数，其辨认办法普通可分为传统的模态参数辨认办法和环境鼓励下的模态参数辨认办法。环境鼓励振动实验，具有无需贵重的鼓励设备，不打断构造的正常运用，便当省时等显著的优点，愈加合适土木工程构造的实践运用。环境振动实验不同于传统的基于输入和输出的模态参数辨认，仅测得了却构振动响应的输出数据，而真正的输入是没有丈量的，是仅基于输出数据的模态参数辨认。

2、成为目前工程构造系统辨认非常活泼的研讨课题，也是一种应战。目 录第一章：绪论31.1选题背景3第二章、大型土木工程承包项目投标风险系统分析42.1基本概念42.1.1国际工程承包项目42.1.2工程项目的总风险和净风险42.1.3投标报价42.1.4系统分析52.1.5投标系统的风险分析52.2国际大型土木工程投标定价的模式分析 5第三章、国际大型土木工程承包项目的选标风险评估93.1基于改进的AHP方法的国际工程选标风险评估93.2选标风险评估方法分析93.3国际大型土木工程承包项目风险评价的多层次指标体系9第四章、国际大型土木工程承包项目成本估价风险评估104.1国际大型土木工程

3、项目成本估价简介 114. 1 .1工程本钱的概念114.1.2国际大型土木工程成本构成及其波动因素 124.2国际大型土木工程成本估价风险13第五章 、国际大型土木工程承包项目投标工期风险评估145.1多加性随机网络模型测算投标工期风险     145.2多加性GER丁网络工期一费用优化15第六章、国际大型土木工程承包项目施工方案风险评估  15第七章 、总结16第一章：绪论1.1  选题背景 土木工程构造是国度根底设备的重要组成局部，直接影响人民的生活和平安。随着我国经济的高速开展，建筑和交通事业得到了长足的进

4、步。值得留意的是很多构造的工作情况堪忧，损伤老化以至坍塌的事情时有发作。由于土木工程构造建立开展速度十分快，其施工质量、设计技术等常常不能令人称心，给我国的土木建筑物增加了事故隐患。 随着对外经济贸易体制改革的深入发展，从事国际大型土木工程承包企业数量和规模不断扩大，成为我国创收外汇的一只重要力量。2001年中国入世，世贸组织中的139个成员国的工程市场将全部对中国开放，国际大型土木工程承包公司面临着更为广阔的市场前景和前所未有的挑战，同时中国国内的市场也将对外开放，这部分境内外资工程同样需要借鉴学习国际大型土木工程管理的经验和教训。在技术上，现代化的交通、通讯产业的迅猛发展为国际大型土木工程

5、承包事业的发展壮大提供了必备的物质基础，同时也大大加快了我国对外工程承包商开拓国际市场的进程。第二章、大型土木工程承包项目投标风险系统分析2.1基本概念2.1.1国际工程承包项目人们通常把招标业主、承包商、建立地点不同属于一个国度的工程项目称为国际大型土木工程。国际工程项目可分为对外工程承包项目、对外援助项目、境内外资项目三类。    对外工程承包项目指中国建筑承包商承接境外工程，项目业主为境外政府或私人业主，建立地点在境外。此类项目与对外援助项目、境内外资项目相比，由于项目业主和工程建立地点都在境外，面临着更大的项目风险，所以本篇论文把对外工程承包项目作为研讨对象。对外援

6、助项目是指中国政府遵照国际主义准绳，向第三世界经济艰难国度提供无息或低息贷款，在第三世界国度建立的工程项目，项目业主为中国政府，建立地点为境外。境内外资项目是指境外投资商在国内投资兴建的工程项目，项目业主在境外，建立地点在境内。2.1.2工程项目的总风险和净风险该项目的总风险是指该项目未采取风险防范措施的风险。可能是假定的风险损失，工程项目的净风险是风险的主题是不考虑。采取风险防范措施，将导致致命损失，以保险公司为保险公司，以专业分包一系列措施的剩余风险损失，如专业分包和劳务分包的实施和其他措施，是“64”。项目的净风险是承包商关注的核心，风险管理的控制目标。一些项目风险很大，但如果承包人很好

7、的转移了一些风险，项目的净风险将减少的程度，承包商可以接受，这样的项目仍然是可行的。因此，工程项目的划分该项目的风险和净风险具有一定的现实意义，可用于指导承包商的风险管理。它也可以用来解释工程合同中的许多现象。2.1.3投标报价指招标投标单位按照招标文件的要求，按招标文件的全面分析合同和项目现场调查，确定施工方案（方案），综合考虑企业自身能力，市场竞争情况施工过程中可能会遇到的风险，投标单位的标的投标单位材料合同价格。这一承诺价格具有一定的法律约束力。投标报价是一项风险决策这一过程也是一个非常重要的工作，对承包商的管理水平，技术的全面反映操作能力，风险控制能力。2.1.4系统分析系统是具有特定

8、功用的、互相间具有有机联络的许多要素所构成的一个整体。系统剖析是对一个系统内的根本问题，采用系统办法停止剖析研讨，其详细内容包括明白主要问题，肯定系统目的，制定可行计划，树立系统模型，停止定性与定量相分离的剖析，全面评价和优化可行计划，为科学决策提供根据。学术界常常把系统剖析作为系统工程的同义词来解释。2.1.5投标系统的风险分析招标风险指的是承包商预期目的与实践效果的可能差别。招标系统的风险分析是指对影响招标的风险要素停止辨认，对其发作的频率和结果做出定量估量，以到达全面评价项目招标风险，进步决策者关于风险结果的事前认识，防止或减少风险所形成的损失的目的。2.2国际大型土木工程投标定价的模式

9、分析  现行的工程招标定价形式主要有如下四种，适用于在市场竞争中处于不同位置的承包商在不同状况下采用。模型1:以本钱测算为根底的定价形式（图2-2-1） 这种形式以为招标价是在细致测算项目本钱的根底上，加上承包商认可的“理想”的标高金。这里“理想”的标高金完整不思索市场要素，常常会呈现“高估”或“低估”现象。模型2:以市场价钱为根底的定价形式（图2-2-2） 这种形式以为招标是市场竞争行为，招标价钱应完整由市场决议，与项目成本测算结果完整不相干。所以在中标之前，没有必要停止项目本钱剖析。中标之后和开端施工阶段之前才停止本钱剖析。这种形式最大的假定是承包商有才能在市

10、场价钱之内施行项目，同时获取应得的合理的利润。模型3:以本钱测算价钱为主的混合定价形式（图2-2-3）这种形式是界于模型1和模型2之间的混合过渡形式。在这种形式之中，承包商可不思索市场要素，首先独立停止细致的本钱测算，测算结果契合市场价钱时，假如企业本钱高于市场最高价钱，应退出招标，企业本钱还可依据市场做相应调整。据调查，目前美国400强建筑承包商大多数采用该定价形式。所以本篇论文也应用该形式来肯定招标报价。模型4:以市场价钱为主的混合定价战略（图2-2-4 这种形式也是界于模型1和模型2之间的混合过渡形式。在这种形式之中，经综合剖析市场信息，得出市场价钱的动摇范围。再依据项目招标文件和经历数

11、据，对项目本钱停止粗略预算。在市场价钱动摇范围之内，可对本钱停止剖析和调整，用来决议招标价钱。 图2-2-1图2-2-2 图2-2-3 图2-2-4第三章、国际大型土木工程承包项目的选标风险评估3.1基于改进的AHP方法的国际工程选标风险评估国际大型土木工程选标决策是一项复合性决策问题，复合性体现在于国际大 型土木工程选标的风险是两个层次的，是由国别风险和项目风险复合而成的结果。国际大型土木工程首先需求选择拟进入的国度或地域，这个国度或地域应适合于承包企业展开其运营活动;然后在拟进入国度当选择拟招标项目，这个特定的项目对承包商来说应该是适合的。值得一提的是国别风险不可防止地将影响项目

12、风险，这点与国内工程项目的风险评价是不同的。依据国际大型土木工程风险的这个特性，本章提出一种新的模型，它可以在分别评价国别风险和项目风险的同时，思索国别风险对项目风险的影响。以往的风险剖析为了突出重点，简化问题，常常疏忽了风险间较为重要的要素之间的互相影响，难以精确地反映客观现实，而这种模型可以愈加全面地对国际大型土木工程招标项目的总体风险停止评估。3.2选标风险评估方法分析 选标风险评估的实质是多指标综合评价方法在风险管理中的应用。所谓多指标综合评价问题，就是指通过一定的数学模型将多个评价指标值“合成”为一个整体性的综合评价值。各系统的状态可用评价系统的指标体系来表征，为了全面评价若干个系统

13、的状况，构造一个评价指标体系的函数-一综合评价值，并根据综合评价值的大小将这若干个系统进行排序和分类。多指标综合评价方法通常需要经过以下步骤（1）建立评价指标体系（2）获取评价指标测评值（3）指标测评值的处理（4）指标评价模型的选择（5）权重系数的确定（6）计算评估值，进行评价值的排序或分类。基于改进的AHP方法也是按照这个思路进行的。3.3国际大型土木工程承包项目风险评价的多层次指标体系 承包国际大型土木工程项目的风险来自多方面多层次，并贯穿项目的全过程。为客观评估国际大型土木工程承包项目的风险，建立如下的评价指标体系（见图3-2-1） 图3-2-1第四章、国际大型土木工程承包项目成本估价风

14、险评估国际大型土木工程的造价没有统一的计算根据，本钱估价中的人工单价、资料价钱和施工机械台班耗费量可能是承包商本人测算的经历定额，也可能是根据施工计划测算的实物量;建筑工地的地形、地质、天气等条件的变化是随机的;由于施工企业从市场取得建筑资源，市场价钱是随时变化的，不同的时间、地点、供货渠道，资源市场价钱是不同的;工程技术标准的把握也有契合质的状况下的量的差别。正是由于国际大型土木工程造价的上述特性，形成工程本钱的变动范围较大，对同一个工程的报价程度相差很大。为评价本钱估价的精确性、牢靠性，必需控制各本钱子项的随机性，进而，对其中的主要不肯定性要素做出定量剖析。传统的本钱估价中，以不可预见费的

15、方式来笼统思索本钱中的不肯定性要素，随着工程范围的扩展，工程施工复杂性不时加大，加上市场竞争的不时加剧，这种办法的弊端口益显现。      承包商报价的根底是对拟招标项目所需实践支出的测算，即对企业个别成本的估量，是在招标阶段工程项目保本点的预测，这点与国内工程项目参照预算定额测算本钱有实质上的不同，由于预算定额的本质是社会均匀本钱的预测水平。由于各招标人的管理程度不同、技术才能、客观条件不同，完成同一个项目的个别本钱会有所不同。招标所竞争的本质就是项目的个别本钱。管理程度高、技术力气强、配备先进的招标人，其消费、运营的本钱低，有利于以较低的价钱参与招标竞争。本钱

16、估价是招标价钱中的最主要组成局部，也是招标报价的底限。承包商必需对拟承包的工程项目中影响本钱动摇的各项要素停止辩识，对风险因素的发作频率和结果停止较为细致的剖析，才干够作到对招标项目心中有数，在剧烈的市场竞争中站稳脚跟，不自觉压低报价，堕入亏损的沼泽。所以作为承包商可以在招标阶段，精确把握工程的实践本钱-一工程项目保本点，关于拟招标工程项目的正确报价具有严重的实践指导意义。    为此，本章中在引见国际大型土木工程本钱的概念、本钱构成、估价办法的根底上，引入描绘本钱预算精确性的指标一本钱估价风险的概念，剖析了影响本钱估价风险的影响要素，继而，为精确地评价本钱预算风险，对影响

17、本钱估价风险的风险要素之间的相关系数的求法停止研讨;树立了基于偏最小二乘回归分析的工程费用预算模型;在本钱影响要素相关和独立这两种状况下，分别树立了基于MATLAB的本钱估价风险仿真模型，并在此根底上，研讨本钱风险的敏感度，剖析在影响本钱估价结果的风险要素中最重要的要素。最后给出一个实践案例剖析。4.1国际大型土木工程项目成本估价简介 4.1.1工程本钱的概念(1) 工程理论本钱    工程理论本钱是指为建造工程项目而发作物化劳动耗费和必要的活劳动耗费的货币表现，它是制定建筑产品价钱的依据和理论基础。按照马克思的商品价值理论，施工企业经过消费活动，在建造建筑产品的

18、同时，消耗了一定数量的人力、物力和财力，使得建筑产品也具有运用价值和价值。价值（W）是由在消费建筑产品的过程中己消耗的消费资料的价值（C）、劳动者为自己必要劳动创造的价值（V）和为社会所创造的价值（M）三部分构成。建筑产品价值的前两部分（C+V）构成建筑产品的本钱K。M理论上是企业的利润。4.1.2国际大型土木工程成本构成及其波动因素  不同的行业和范畴内工程本钱构成是不一样的，如水利工程同火电工程在成本费用的详细内容上是不同的。这里，我们重点剖析建立项目建安工程本钱的构成，并从本钱构成的角度，逐一剖析影响本钱动摇的要素。    建立工程本钱普通由直接工程费、创办

19、费组成。工程直接费指建筑装置施工过程中直接耗费在工程项目上的活劳动和物化劳动，由人工费、资料费和施工机械费用组成。创办费包括暂时施工和生活设备、业主和工程师办公生活设备、现场管理费等。从造价构成要素合成，本钱动摇的根本因素是人工费、资料费和施工机械费。（1) 人工费。人工费包括工人的根本工资、奖金、加班费、养老金和各项个人保险金。计算时，首先依据工程量、人工效率和企业定额，计算耗费工口数，再依据工程所 在国工资程度和企业的实践状况，肯定工资单价，最后辨别不同的劳动力来源和人数比例，计算最终的人工费。简单地说，人工费是人工单价与工口数的乘积。人工费的动摇受人工单价和工口数动摇的影响。（

20、2）资料（设备）费。资料（设备）费包括资料出厂价、运杂费、保险费等，应算至资料抵达工地的价钱。构成资料（设备）费动摇的要素来自于采购的任一环节。因资料费在工程直接费所占比例高达60-70%，影响实践本钱动摇的主要要素来自于资料（设备）费的动摇、资料的损耗、失窃等。资料费二资料出厂价+包装费+国内运输费+商检费+海运费+海运保险费+港杂费+国外运输费。（3）施工机械费。施工机械费包括施工设备的台班运用费、运输保险费、机械租赁费等。施工机械费的浮动状况受机械的数量、机械的型号、性能等影响，同时与机械是自有还是租赁有关。与国内工程项目不同的是，国际大型土木工程项目的施工机械费还与项目工期还有较为直接

21、的关系。    施工机械分二类，一类是当地租赁机械，另一类是国内采购机械，运至工程现场。国内采购的机械台班单价二折旧费+修理费+机上人工费+燃油费，其中折旧费二（机械出厂价X折旧比率+国内外运杂费）/施工机械机械台班量。    国际大型土木工程承包首先计算设备的折旧年限，再依据工程所在地的自然气候条件、工程特性、工期和施工计划，思索各种机械的年有效工作口，以设备折旧年限乘以相应的年有效工作口，即可得到摊销期内的总工作口。    折旧年限确实定可参考援外工程项目的方法，工期在一年以内，折旧比率为40%;工期在二年以内，折旧比率为70%;

22、工期在三年以内，折旧比率为90%;工期在四年以内，全部折旧。4.2国际大型土木工程成本估价风险所谓本钱估价的精确性，是指给定一个详细的工程项目，估价人员根据己有记载的数据、经历、主要的市场条件等材料，经过选择最好的办法，最适宜的施工机械、人工、资料和分包商，进而可以计算出“最可能”的本钱。由于工程施行之前，工程费用只能是一种或高或低的估量，真实的费用相关于估价来说是随机动摇的，所以本钱估价不可防止存在偏向。    自创误差理论的有关概念，依据对本钱估价的影响水平，把影响本钱估价的偏向分为必然性偏向（随机偏向）、系统性偏向和粗大偏向。    系统性偏向是有

23、系统规律的偏向，如工程范围变化惹起工程量大幅度增加和由于通货收缩惹起的物价大幅上涨。形成系统性偏向的要素不经常发作，一旦发作，对工程本钱估价偏向形成的影响较大，同时系统性偏向也是可控的，通 常能够经过制定合理的合同条款来消弭，如制定调值条款、签定工程保险合同等。在本文中，对系统性偏向不做深化讨论。    随机性偏向是指偶尔发作的，微小的偏向，如市场物价的正常动摇，工、料、机耗费量程度的微小变化等随机要素。形成随机性偏向的要素时时发作，但其对本钱估价的偏向影响不大，在招标项目中由承包商来承当。承包商的管理程度高，随机性偏向会带来较大的利润空间，反之，则会影响承包商利

24、润的完成，成为是承包风险的重要来源。所以，随机性偏向是我们控制的重点。    粗大偏向是一种大量级的偏向，如估价人员忽略大意所形成的计算错误、调查的资料价钱严重失真。粗大偏向可经过严厉管理，增强相关人员的义务心等措施加以控制。在本文中对粗大偏向也不做深化讨论。第5章 、国际大型土木工程承包项目投标工期风险评估工程项目的施行过程中遭到各种可控和不可控的要素影响，存在着大量的不肯定性，必然招致项目施工工期的风险。在很多状况下，工程项目招标不只请求承包单位报价，而且请求承包单位报施工工期，工期和本钱同为招标报价的两项重要指标。所以工期风险也是招标风险的一项重要内容。 

25、  以往的风险剖析通常单独计算施工本钱风险和施工工期风险，这与实践状况是不吻合的。施工项目的本钱影响着施工工期，同时施工工期的长短同样会惹起劳动消耗的变化，最终影响项目的本钱。正是由于工期的延长或缩短与项目本钱有着直接的关系，所以本章在研讨测算工期风险时，首先对项目施工工期和本钱之间的相关性停止深化研讨，然后在思索施工工期风险与本钱估量风险之间的互相限制、互相影响的关系的根底上，树立了非线形的多加性随机网络模型，用于工期风险的估量预测，最后对多加性随机网络停止工期一费用的优化问题停止了讨论。5.1多加性随机网络模型测算投标工期风险      随机网络GE

26、RT（Graphical Evaluation Review Technique）是一种能够反映多种随机变量及其随机变量间相互关系的网络技术，它是网络理论、概率论、模拟技术和信号流图的结合1966年由美国A. Pritsker在阿波罗空间系统的研究、制造和发射过程中提出，又称图形评审技术。随机网络中的节点可以表示网络的状态，而连接各节点之间的箭头可以理解为状态之间的传递关系。当状态之间的转移具有概率性质，而且状态之间的传递关系也服从一定的概率分布，这时的网络就是随机网络。当网络中各节点之间的传递函数服从刀分布，则该网络属于PERT类型，如果这些传递参数都是肯定型的，则成为CPM网络。他们都是随

27、机网络的特例。    在基本GERT网络中，一般只研究每一工序活动只包含单个加性元素一时间或费用的情况。从上述工程费用与工程工期的相关性分析可知，费用与时间之间是相互联系的，GERT网络中的每一工序活动实际上包含了多个加性元素，如时间、费用等，多个加性元素相互影响，共同作用，形成项目工期风险，所以可利用多加性随机网络模型测算投标工期，分析投标工期的风险。5.2多加性GER丁网络工期一费用优化招标阶段，施工单位首先依据拟定的施工次第关系编制施工网络方案图，计算网络工期。假如施工单位计算的网络工期长度大于业主提出的工期，这时招标单位需求细致对工期停止优化，计算紧缩工期后，总费用

28、增加几，在总报价中思索工期限定的影响;还有些状况下，招标单位提出提早完工的奖励、延期罚款，这时招标单位需综合均衡，肯定效益最高的工期，即费用工期曲线中的最佳点。这些问题归结为工期一费用的网络优化问题，简单地说，这个问题就是费用最少，工期最短。第六章、国际大型土木工程承包项目施工方案风险评估   施工计划是招标报价的一个前提条件，由于计划中肯定了施工所用的机械装备、技术措施、人员布置、平安措施、施工进度等方案布置，这些都直接影响到工程的费用和工期。也就是说施工计划的风险水平和整个项目的费用风险、工期风险亲密相关。一个优秀的施工计划应紧紧抓住工程特性，既有针对性，又能降低本钱;既要采用先进的施工方法布置合理的工期，又要充沛有效天时用机械设备和劳动力