变更索赔工作指引

1、变更索赔工作指南一、变更索赔策划书1、工程概况简述工程的主要结构形式、主要工程数量、合同开竣工 时间、地方及环境主要特点等。2、合同主要条款、相关政策研究研究并摘录合同对变更索赔有影响的主要条款，政府或 行业对变更索赔的主要规定。3、变更索赔思路策划项目变更索赔总体思路、各类变更的争取方向、重 大变更的主要策略。4、施工图纸、合同清单的复核对施工图、合同清单进行复核，找出两者主要差异，找 出需纠的正项目及其应对措施。主要复核项目：设计图纸遗 漏的项目及内容，设计概算的漏列项目，数量、价格不足的 项目，清单与计价规范冲突项目，现场调查与设计概算采用 数据的差异，发现潜在的变更方向或项目等。5、变

2、更索赔具体项目的策划通过策划找出具体变更索赔项目，简要说明变更索赔的 原由、概要描述变更索赔事项、预判变更索赔的数量金额、 简述本项变更索赔处理方案、 分析预测变更索赔效果 （盈亏及 对施工影响 ）。6、变更索赔落实的保证措施 责任落实到人，对外层级沟通，理由依据找充分，支撑 资料收集完整，过程及时持续跟踪，激励措施到位。7、变更索赔的责任矩阵 根据责任分工编制责任矩阵。8、变更索赔的考核 变更索赔考核激励办法要点，考核的时效、考核的指标 与额度等。二、变更索赔的推进1、变更建议书 根据项目施工进展，及时上报变更建议书（非铁路项目 根据合同管理要求判断是否需要） ，陈述变更事由、变更主 要内容

3、、变更的数量金额估算，建议的变更类型等。铁路项 目变更建议书见附件 1。2、索赔意向书 索赔事件发生后在合同约定的时间内上报索赔意向书， 陈述索赔事件发生的原因、主要过程、事件影响，提出拟索 赔预期的申请（经济损失、工期等） 。索赔参考意向书见附 件 2 （业主有模版的使用业主模版）3、变更索赔会议纪要、多方会签变更索赔论证和推进 阶段要积极推动业主、设计、监理、施工及地方等各方召开 有关会议，形成会议纪要，作为变更设计重要的支撑文件； 同时对变更前后变化有必要的形成多方会签记录，也是变更 索赔的重要支撑之一。变更索赔会议纪要见附表3。4、支持性文件依据 收集合同依据、法律法规、行业规定、业主

4、文件、设计 文件、会议纪要等。5、施工及其他支撑资料收集照片、 影像资料、 检测报告、 会签记录、 施工记录、 技术资料等等。6、变更索赔报价或跟踪设计院组价 将变更索赔情况考虑充分，做出合理预算并上报。铁路 项目一般由设计院编制变更预算，但项目部也应先做预算分 析，充分掌握变更索赔项目合理造价或费用，与设计院充分 沟通确保组价的合理。7、变更索赔的跟踪批复 变更索赔自始至终需与业主、设计、监理等紧密沟通， 且需分层级沟通解决不同层面的问题。8、变更索赔台账建立、资料存档 定期根据变更索赔的批复情况建立变更索赔台账，已批复的变更索赔资料归口存档三、变更设计的分工 项目经理（指挥长）是变更索赔工

5、作第一责任人，负责 变更索赔总体总体思路和方案制定，主导对外沟通协调；项 目总工负责设计对接、现场签证、资料收集；项目总经济师 （成本经理） 负责变更概预算编制、 变更文件的总成、 报批三、变更索赔的考核 为提高变更索赔工作成效，根据集团公司和各子分公司 管理办法，对变更索赔工作进行考核兑现。1、考核的时效 考核要求及时进行，原则上每半年考核一次，可根据具 体情况按季度进行考核，至少每年必须考核一次。2、考核的办法 各子分公司可在集团公司考核办法基础上制定具体考 核办法，原则上考核力度不低于集团公司的力度。年度考核 结果在期后一个月内上报集团公司成本管理部备案。精品资料铁路项目变更索赔方向：1

6、、总价承包的项目，减少或取消亏损项目数量，尽量 减少实物工作量、增加措施项目数量。对不在总价承包范围 内的暂定数量的工作项目，在单价较好的情况下，尽量加大 工程数量。2、单价承包的项目，在成本分析的基础上，对单价高 有利润的项目，尽可能增加数量，反之尽可能减少数量。铁路建设项目变更设计管理办法铁建设 2012253 号（本办法自 2012 年 11 月 15 日起施行）一、变更设计的分类铁路建设项目变更设计分为 I 类、 II 类（划分标准详见 办法），I类变更设计以变更原因划分，一项变更设计原因为 一个变更设计， II 类变更设计以工点划分，同一工点或同一 病害引起的不可分割的一次性变更为一

7、个变更设计。同一工 点中的不同变更内容、同一病害类型的不同工点、同一变更 内容的不同段落应分别划分为不同的变更设计，严禁合并或 拆分变更设计。二、I 类变更设计程序I 类变更设计程序分为提出变更设计建议、会审变更设 计方案、编制变更设计文件、初审变更设计文件、批准变更 设计文件、审核下发变更施工图等。1、提出变更设计建议 建设、施工、监理以及勘察设计单位均可就设计文件中 符合 I 类变更内容向建设单位提出变更设计建议，变更设计 建议应在变更内容实施前提出，并填写变更设计建议书 （附件 1 ）。2、会审变更设计方案建设单位应就 I 类变更设计建议组织勘察设计、施工、 监理等单位进行现场勘察、研究

8、会审，提出变更设计类别及 变更设计方案，确定责任单位及费用处理意见，形成由参审 人员签字的变更设计会审纪要 （附件 3 ）。3、编制变更设计文件 勘察设计单位应按照铁路总公司（铁道部）相关规定和 变更设计会审纪要及确定的安全应急方案编制变更设计 文件。4、初审变更设计文件 建设单位应对 I 类变更设计文件进行初审，涉及环水保 的重大问题的变更设计应先向铁路总公司（铁道部）环水保 主管部门报告。5、批准变更设计文件 初步设计审查部门收到 I 类变更设计文件后应尽快组织 现场核实，提出明确要求。符合审批条件的，一般在 30 个 工作日内完成批复，需要补充资料的部分，应及时提出补充 要求。6、审核下

9、发变更施工图 建设单位根据 I 类变更设计批复组织勘察设计单位完成 施工图并组织对施工图进行审核，将审核合格的的施工图随 同变更设计通知单 （附件 4）下发施工及监理单位，并就费施工单位责任的部分与施工单位签订施工补充协议。三、II类变更设计程序II 类变更设计程序分为提出变更设计建议、进行现场核 实、确定变更设计方案、审核下发变更施工图等。1、提出变更设计建议 施工图审核合格并交付使用后需进行 II 类变更设计的，建设、施工、监理以及勘察设计单位等均可提出变更设计建 议，填写变更设计建议书 ，并详细说明 II 类变更设计的 理由。2、进行现场核实 建设单位收到变更设计建议书后，应组织现场核实

10、确认，对现场现状进行照相摄影，对照变更设计建议客观提 出核实确认意见。签名后的确认意见和影像资料纳入变更设 计档案保管。3、确定变更设计方案建设单位应组织勘察设计、施工、监理等单位对变更设 计建议及现场确认结果进行会审，确定责任单位和费用处理 意见，形成由参审人员签字的变更设计会审纪要 。4、审核下发变更施工图 建设单位组织勘察设计单位按确定的变更设计方案编制施工图，组织对施工图进行审核，并将审核合格的施工图 随同变更设计通知单下发施工及监理单位。四、变更设计费用1、I 类变更设计概算由勘察设计单位按初步设计批复的 概算编制原则编制，并对工程数量和费用进行增减对照，按 规定报铁路总公司（铁道部

11、）审批。 II 类变更设计引起的工 程费用由勘察设计单位按变更设计的工程数量、施工承包合 同约定和初步设计批复的概算编制原则编制，建设单位组织 审定。由建设单位承担的费用在预备费中列支。2、因责任原因引起的变更设计，由责任方按规定承担 变更设计造成的损失。3、非责任原因的变更设计，属不可抗力的，按合同约 定处理；属风险包干范围的，按风险包干相关规定处理；其 他变更设计增建工程费用， 除相关规定外， 由建设单位承担， 相关事宜在合同中明确。4、对变更设计中节约投资的单位及个人，按照国家及 铁路总公司（铁道部）相关规定予以奖励。5、在建项目已签合同中非责任事故、问题的II 类变更设计，增减工程费用

12、在 300 万元以内的，纳入风险包干费； 增减工程费在 300 万元及以上的， 由建设单位在基本预备费 中列支并调整相应的施工合同额；在初步设计基础上招标的， 施工图量差按已签施工合同约定执行。五、变更设计资料归档变更设计归档资料包括：1、变更设计建议书；2、现场确认意见和影像资料；3、变更设计会审纪要；4、变更设计文件；5、变更设计初审意见；6、变更设计批复；7、变更设计通知单及变更设计施工图附件1变更设计建议书致（事由、工程范围及工程费增减估算，建议变更类别）提议单位联系人联系电话日 期建设单位接收人接收时间附件2索赔意向书致（事由、经过、主要损失及意向表达）申请单位联系人联系电话日 期监

13、理单位接收人接收时间 附件 3变更设计会审纪要编号： 项目名称：二OXX年XX月XX由建设单位主持，勘察设计单位、 施工单位、监理单位参加，对XX标段（某具体工点或项目） 进行了现场勘察，对变更设计原因、处理方案进行了研究， 经会审形成纪要如下：1、工点名称2、原设计情况3、变更设计原因 （应在此条明确责任单位及责任比重， 对有争议的，应记录各方意见）4、变更设计类别5、变更设计责任及责任单位6、处理方案（主要工程措施及技术参数） 参加会审人员：建设单位人员：主持人： （签名）其他人员： （签名）勘察设计单位人员：施工单位人员：监理单位人员：年月日附件4变更设计通知单编号：线标变号致：根据变更

14、设计建议书（编号： ）和变更设计会审纪要（编号： ），建设单位委托对进行了变更设计，业已通过了审查批准（审核），请依据本通知组织施工。本变更属于类变更设计。签发单位:签发人：年 月曰变更设计内容：变更设计图目录:作废图纸目录:备注:蒙华铁路II类变更设计管理办法一、II类变更设计程序1、II类变更设计程序分为变更设计提议、现场踏勘形成会勘记录、批准变更设计、计量计费及资料归集。2、变更设计提议现场需要进行 II 类变更设计的，参建单位均可提出变更设计提 议，填写变更设计提议书（附件一） 。提议应充分反映变更提议方的 诉求，明确原因、范围，提出建议方案，达到变更会勘记录的雏形， 同时附必要的基础

15、资料，利与各方有针对性的派员参加会勘。变更设计会勘报经建设单位签署意见后发监理、施工和设计单 位，预做会勘准备。3、现场踏勘形成会勘记录 建设单位收到变更设计提议书后及时组织监理、施工、勘 察设计单位进行现场踏勘（留取必要的影像资料） ，分析变更原因或 责任，研究确定变更设计方案，并形成变更设计会勘记录 （附件 二），开展实施准备。变更设计方案详细描述，应尽量满足现场施工 要求，必要时另附简图和文字说明。如遇到隧道围岩、支护参数等延续变更项目，变更设计方案大 致相同，建设单位可委托监理单位组织现场验证（限 10 日内或长度 100m 以内），形成变更设计延续确认单 （附件 3），确认现场延续

16、变更段落。延续确认单报建设单位备查。现场各方参照建议方案难度、技术含量、匡算费额，结合内部 管理授权派出参加人员，提高现场会勘效率。4、批准变更设计建设单位依据会勘记录，原则上 3 日内应下发变更设计通知 单（附件 4），批准变更设计，启动实施。5、计量计费和资料归集施工单位按照相关规定和变更设计会勘记录、变更设计延 续确认单（如有）、变更设计方案通知单、变更图纸（如有），编 制变更设计工程数量计算单（附件5 ）和变更设计计量计费对 照表（附件6），归集资料，原则上变更设计批准后 14日内报建设 单位，如延续变更应定期清理。建设单位履行程序后把变更设计计量计费确认书 （附件7） 和相关文件发给

17、监理单位、施工及设计单位。各单位进行资料归集归 档。附件1变更设计提议书蒙西华中铁路XX标段XX变提议XX年II类-XX号致：（明确原因、范围，提出建议方案，匡算费额（如有），附必要的基础资料）提议单位（章）：填报人：负责人：电话：日期：建设单位意见：承办人：日期：附件2变更设计会勘记录蒙西华中铁路XX标段变记录XX年XX号二O XX年XX月XX日，由建设单位（或监理单位）XX人主持,XX监理单位、xx勘察设计单位、xx施工单位参加， 对XX标段（某具体工点或项目）进行了现场踏勘，对变更设 计原因、变更方案进行了研究，记录如下：1. 工点名称1.1原设计情况1.2变更设计原因或责任1.3变更方

18、案（变更设计方案详细描述，应尽量满足现 场施工要求，必要时，应附简图和文字说明）1.4对设计出图时间的约定（如有）。2. 工点名称参加会勘人员：建设单位（签名）： 监理单位（签名）： 设计单位（签名）： 施工单位（签名）：附件3变更设计延续确认单蒙西华中铁路XX标段变确认XX年XX号二OXX年XX月XX日，由XX监理单位XX人组织XX施工单 位XX人对XX标段某具体工点或项目） 进行了现场确认，同 意按XX年XX号XX变更设计方案继续施工XXXX。附照片等相关资料。现场确认人员：监理单位（签名）：施工单位（签名）：年 月曰附件4变更设计方案通知单蒙西华中铁路XX标段XX变方案通知XX年|类XX

19、号致：施工单位根据变更设计提议书（编号：）和变更设计会勘记录（编号：）, 同意变更设计会勘记录（编号：）确定的变更设计方案，并据此即 刻启动实施。签发单位：（变更设计专用章）经办人：年 月曰签发人：年 月曰抄送：监理和设计单位备注：（如有作废图纸，应予明确）附件5变更设计工程数量计算单蒙西华中铁路XX标段XX变方案通知XX年|类XX号计算单位：（施工单位）复核单位：（设计单位）计算人：复核人：年月 日年 月日复核单位：部）（监理单位）确认部门：（指挥部工程口部）复核人：确认人：年月 日年 月日变更设计计量增减费用对照表蒙西华中铁路XX标段XX变方案通知XX年|类XX号建设项目名称工程名称里程增

20、减费用早节工程项目及费用名称计量单位数量费用备注原设计变更后增减单价（元）价值（元）计算单位：（施工单位）确认单位：（指挥部工程部确认数量合财部确认费用）计算人：确认人：年 月曰年 月曰（注：本表用A4纸横向排版。）附件8精品资料变更设计计量计费确认书蒙西华中铁路XX标段XX变计量确认XX年|类XX号致：施工单位根据变更设计提议书（编号：）和变更设计会勘记录（编号：） 及变更设计延续确认单（如有），和变更设计方案通知单（编 号：）同意变更设计增加（减少）费用元，请依据本确认书办理验工计价。签发单位：（变更设计专用章）经办人：年 月曰签发人：年 月曰抄送：监理和设计单位备注：II 类变更设计文件

21、编制说明变更设计文件纸张统一使用 A4 纸。中文字体：标题华文中宋， 其他仿宋 GB2312 ，西文字体： Times New Roman ，间距均为固定 值 23 磅。字号：标题为小二号、加粗，编号和页码小四号。变更设 计提议书、通知单、工程数量计算单、计量计费增减对照表及确认书 正文为小四号，会勘记录及延续确认单正文为四号。变更设计文件一式 9 份，建设单位 4 份、设计单位 1 份、监理 单位 1 份、施工单位 3 份。变更设计文件装订顺序： 变更设计方案通知单； 变更设计 计量计费确认书；变更设计提议书；变更设计会勘记录；变更 设计延续确认单（如有）：变更设计工程数量计算单；变更设计

22、计量计费增减对照表；变更设计图纸（如有）；其他附件（如有）。变更设计提议书应明确原因、范围，提出建议方案、匡算 费额（如有），同时附必要的基础资料。变更设计提议书编号：蒙华铁路标段变提议 年卜II类 -号其中-标段号，-专业，-年度，-顺序号。变更设计会勘记录应说明原设计情况、变更原因或责任、 变更方案、变更设计出图时限（如有）等。变更设计会勘记录编号：蒙华铁路标段变记录年号 其中-标段号，-年度，-顺序号。变更设计延续确认单应确认现场延续变更段落。变更设计延续确认单编号：蒙华铁路标段变确认年卜 号其中-标段号，-年度，-顺序号。变更设计方案通知单应加盖变更设计专用章，由建设单位 编号，施工单

23、位进行资料归集。变更设计方案通知单编号：蒙华铁路标段变方案通知年卜II类-号其中-标段号，-专业，-年度，-顺序号。变更设计工程数量计算单和变更设计计量计费增减对照 表编号统一采用变更设计方案通知单编号。变更设计计量计费确认书应加盖变更设计专用章，由建设 单位编号，施工单位进行资料归集。变更设计计量计费确认书编号：蒙华铁路标段变计量确认年卜II类-号其中-标段号，-专业，-年度，-顺序号。专业填写统一为：桥梁专业“桥”，涵洞专业“涵，”隧道专业“隧，”地 路专业“路，”线路专业“线，”站场专业“站，”房建专业“房，”通信专业“通，” 信号专业“信，”电力专业“电，”电气化专业“电化”等。公路工

24、程变更设计管理由于各省或各业主管理要求差异很大， 本变更管理办法仅供参考，具体以业主要求为准）一、变更设计的主要情形1、路线平、纵面的调整，导致工程量变化的变更；2、桥涵、通道等构造物位置改变及工程量增减的变更；3、桥梁结构型式改变导致的变更；4、桥梁导流建筑物、防护工程的变更；5、路基防护工程的变更；6、一般路基或软土路基设计变更；7、改沟、改渠工程设计变更；8、改移地方道路的设计变更；9、原设计错漏引起的变更；10、地质资料不准确引起的变更。二、工程变更的分类 工程变更按照交通部公路工程设计变更管理办法分为三类：1、重大设计变更2、较大设计变更3、一般设计变更 变更划分的标准详见文件。三、

25、变更的申请及审批权限流程1、工程变更可由施工单位、监理工程师、业主、设计或工程相 邻地段的第三方提出。 施工单位提出工程变更： 施工单位在施工过程中遇到不能预见 的地质条件或地下障碍，以及在保证工程质量和使用功能的前提下， 为了节约工程成本或加快工程施工进度的情况下，可提出工程变更。工程变更应先交予监理工程师审查，然后报业主，在业主组织下，按 规定程序办理。 监理工程师提出工程变更： 监理工程师根据工地现场对设计文 件进行复核后，认为设计量与实际发生量（或隐蔽性设计）超出或少 于合同清单数量，并根据工程进展的具体情况，认为确有必要时，可 提出工程变更；或在监理过程中遇到不能预见的地质条件或地下

26、障碍， 以及在保证工程质量和使用功能的前提下， 为了节约工程成本或加快 工程施工进度的情况下，可提出工程变更。工程变更报业主，在业主 组织下，按规定程序办理。 业主和设计单位提出工程变更： 业主在合同限定的范围内， 根 据工程投资、建设、进度的需要，可提出工程变更；设计单位可根据 工程实施的实际情况和业主的有关要求， 对原设计深度不够或考虑不 足的，以及需要对原设计进行完善或优化的，可提出工程变更。 工程相邻地段的第三方提出变更： 工程相邻地段之外的任何第 三方提出的变更， 监理工程师要先报业主， 由业主出面与第三方相协 调。若协调结果认为确有必要变更时，可按规定程序办理。四、重大设计变更审批

27、流程1、业主根据有关规定对设计变更的建议及理由进行审查核实。 必要时，业主可以组织勘察设计、施工、监理等单位及有关专家对设 计变更建议进行经济、技术论证。2、业主审查核实同意后，再上报省级交通主管部门审查。3、业主收到同意变更立项的批复后，通知施工单位申报设计变 更及勘察设计单位出变更设计图； 业主完成审查后， 报省级交通主管 部门审查。4、省级交通主管部门审查通过后，报交通部审批。5、交通部审查意见经省级交通主管部门转业主，业主按审批意 见执行。五、较大设计变更审批流程1、2、3 点与重大设计变更相同4、省级交通主管部门审批通过后，报交通部备案。5、经业主转总监办发布变更令实施。六、一般设计

28、变更审批权限流程1、一般变更的立项程序（1）、对初步判定为A类、B类和C类变更，由项目公司会同设 计、监理、施工等有关单位的代表、 专家及领导现场查勘及共同论证， 提出初步变更方案，进行方案比较，确定初步推荐方案，并由施工单 位起草变更设计意向报告书 （见附件 6 ）呈报项目公司。（2）、业主将已审核批复的A类、B类或C类变更设计意向报 告书（复印件）下发总监办，总监办根据已审核批复的变更设计 意向报告书，组织施工单位施工并按程序申报相应变更。（3）、同样，对初步判定D类、E类变更，由项目公司会同设计、 监理、施工等单位进行现场查勘及共同论证，确定变更实施方案，由 施工单位起草工程变更方案申请

29、表 （见附件 6 ）呈报项目公司。2、工程变更申报程序施工单位根据最终确定的变更设计方案， 按规定格式填写 工程 变更申请单（见附件 7）和工程变更数量申报表 。驻地监理工程 师核实数量并签认意见， 报总监办， 总监办根据驻地监理意见现场核 实，并提出意见报 XX 高速公路限公司审批。公司内部审批程序为：(1) 、工程管理部对设计变更的必要性及合理性进行审查，并对 工程数量进行审查；(2) 、计划合同部按合同条款规定判定变更的合法性，对变更数 量进一步核实，并签署意见；(3) 、总工程师对审核意见进行审查；(4) 、工程管线总对工程管理部、计划合同部的审核意见进行审 查；(5) 、总经理对工程

30、管理部、计划合同部、分管领导的审核意见 进行审查；(6) 、公司内部审查完毕，由董事长审批。(7) 、总监办根据批复的变更申请，向施工单位签发工程变更 令(见附件 8)七、变更工程量的确定原则1、承包人正式接到设计变更通知后，应着手组织实施该项工程 变更，待工程完工后， 由驻地监理工程师和业主驻地代表复核工程数 量，并经总监办复核无误后，上报公司工程管理部，由其负责核实工 程数量，在无错漏的情况下由业主签字认可。2、变更单价的确定原则 当承包人的工程量清单中有相同或相似工程项目单价时， 经业 主同意的变更工程可直接套用该单价； 当承包人没有本项目单价， 而 其它合同段的工程量清单有时， 采用全线的加权平均值。 计划合同部 负责跟踪。 当变更工程项目不符合条的条件时， 则按交通部现行的概预 算编制办法、 定额和本省的相关规定， 以及业主招投标时采用的工料 机预算单价、 费率编制变更工程预算， 并按业主定标时本合同段中标 价较业主标底之下浮比例下浮，变更预算以业主编制或审核的为准。 如果变更工程无适当定额可套用或双方对价款有争议时， 则请 政府认可的造价管理部门编制预