中小企业股份转让系统技术标准

1、 编号：NEEQ-TECH-DATASPEC-20150724 密级：公开发布工程技术标准全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.2）全国中小企业股份转让系统有限责任公司二一五年八月 交易支持平台数据接口规范文档信息文档名称全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范说明规定主办券商与交易支持平台间数据交换的内容、格式及填写标准修订历史版本号修改日期修改说明V1.02013.11首次发布。V1.0.12014.4完善各章说明内容，对各字段的填写要求做出更具体的说明：1. 对于预留字段，注明默认值；2. 对于下发的行情文件，注明当揭示的值超过该字段定义的范围时，用最大值填充；

2、3. 对于券商填写的接口库，明确约定了各字段是否必须填写；4. 完善了错误代码表中的错误原因说明；5. 补充说明了协议转让申报信息库将如何采取限流措施。V1.12015.61.补充说明投资者适当性管理汇总信息库是与中国结算的有效账户比对后才下发；2. 补充说明投资者适当性管理信息库和主办券商营业部信息库上报要求；3. 增加了每月下发一次的投资者适当性全量库的说明；4. 完善证券信息库、证券行情库、申报库、回报库中说明的内容。5. 增加指数发布说明。V1.22015.7增加优先股业务的相关说明数据接口规范V1.2前言为更好地满足挂牌公司业务发展需求，提高转让效率，全国股份转让公司根据优先股业务需

3、求对原全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.1）进行了修改，形成了全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.2）。与原数据接口规范比较，本版本的数据接口规范作了如下修改：1. NQXX.DBF增加优先股证券信息揭示内容；2. NQHQ.DBF增加优先股行情揭示内容；3. NQHGTZZ？.DBF增加优先股投资者报送说明；4. NQHGTZZ.DBF增加优先股投资者确认说明；5. NQSDXQL.DBF增加优先股投资者揭示说明；6. 新增NQFGKSBXX.DBF揭示优先股申报信息；7. 新增NQFGKCJXX.DBF揭示优先股成交信息。数据接口规范V1.1前言为

4、更好地满足业务发展需求，提高转让效率，全国股转公司根据前期业务运行情况及新增业务需求对原全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0.1）进行了修改，形成了全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.1）。与原数据接口规范比较，本版本的数据接口规范作了如下修改：1. 补充说明投资者适当性管理信息库应于每个转让日15：30前，通过FDEP上报，且明确无新增报空库。2. 补充说明主办券商营业部信息库应于每个转让日15:30前，通过FDEP上报，且明确无新增报空库。3. 补充说明投资者适当性管理汇总信息库的生成机制。4. 增加每月下发的投资者适当性管理全量库的说明。5. 完

5、善证券信息库中XXZSSSL的说明。6. 证券行情库中HQJSD2的上限值修正为9999.999。7. 完善申报库中WTHTXH的说明。8. 回报库中HBDFZH的说明修正字段编码为9。9. 根据竞价转让的检查规则，增加回报库中错误原因的分类解释。10. 增加指数发布的相关内容说明。数据接口规范V1.0.1前言为更好地满足挂牌公司业务发展需求，提高转让效率，全国股份转让公司根据仿真测试的情况特对原全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0）进行了修改，形成了全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0.1）。与原数据接口规范比较，本版本的数据接口规范作了如下修改：

6、1. 对于证券信息库、证券行情库等全国股份转让系统下发的文件中标注为预留的字段，增加了默认取值的说明：数值型默认为0、0.00或0.000，字符型默认用空格填充。2. 对于证券行情库、做市转让申报信息库等全国股份转让系统下发的文件，注明当申报数量、成交数量、成交金额、涨跌幅等字段揭示的值超过该字段定义的范围时，用最大值填充。 3. 对于申报库，明确了各字段是否必填，规定了NQWT.WTHTXH中营业部编码的取值范围必须与NQQSYYB中上报的信息一致。对表3-2做了进一步完善，将错误代码F对应的错误说明中的“且不属于例外条款”具体化。4. 对于回报库，对表4-2做了进一步完善，将错误原因“成交

7、确认申报与定价申报之间不满足配对合法性要求”补充到错误19类。5. 对于协议转让申报信息库，补充了在有效申报记录数超过25000笔时将如何采取限流措施。6. 对于投资者适当性管理信息库，明确了各字段是否必填。7. 对于主办券商营业部信息库，明确了各字段是否必填，增加说明了营业部编码与NQWT.WTHTXH的关系，补充说明了自营、资管、做市等无营业部编制的系统无需申报。8. 对于投资者适当性管理汇总信息库，下发的信息中账户名称变为预留字段，补充说明该库仅下发合格投资者的信息，不下发两网公司及退市公司投资者的信息。9. 对于受限投资者可交易证券信息库，补充说明下发数据的排序规则。数据接口规范V1.

8、0前言全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）为其运营管理机构，组织安排非上市股份公司股票的公开转让，为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务，为市场参与人提供信息、技术和培训服务。本规范所称交易支持平台是指为全国股份转让系统挂牌证券提供转让服务的技术系统，包括交易系统、行情系统、监察系统及相关的接口程序。交易支持平台由全国股份转让系统公司建设和维护。本规范对挂牌公司普通股票转让（协议转让、做市转让、竞价转让）、两网公司及退市公司股票转让的数据接口进行了定义，描述

9、了主办券商信息系统与交易支持平台系统之间交互数据的内容和格式，包括证券信息库（NQXX.DBF）、证券行情库（NQHQ.DBF）、申报库（NQWT.DBF）、回报库（NQHB.DBF）、协议转让申报信息库（NQXYXX.DBF）、做市转让申报信息库（NQZSXX.DBF）、投资者适当性管理信息库（NQHGTZZ?.DBF）、主办券商营业部信息库（NQQSYYB?.DBF）、投资者适当性管理汇总信息库（NQHGTZZ.DBF）、受限投资者可交易证券信息库（NQSXTZZ.DBF）和信息公告文件（xxyymmdd.nnn）等11个接口。本规范只规定交易和行情的数据接口，结算数据接口规范由中国证券登

10、记结算有限责任公司另文制定。目 录数据接口规范V1.2前言II数据接口规范V1.1前言III数据接口规范V1.0.1前言IV数据接口规范V1.0前言V第一章证券信息库NQXX.DBF1第二章证券行情库NQHQ.DBF5第三章申报库NQWT.DBF8第四章回报库NQHB.DBF12第五章协议转让申报信息库NQXYXX.DBF17第六章做市转让申报信息库NQZSXX.DBF18第七章投资者适当性管理信息库NQHGTZZ?.DBF19第八章主办券商营业部信息库NQQSYYB?.DBF20第九章投资者适当性管理汇总信息库NQHGTZZ.DBF21第十章受限投资者可交易证券信息库NQSXTZZ.DBF2

11、2第十一章 信息公告文件xxyymmdd.nnn23第十二章 投资者适当性管理全量库NQSDXQL.DBF26第十三章 非公开转让申报信息库NQFGKSBXX.DBF27第十四章 非公开转让成交信息库NQFGKCJXX.DBF28VII 交易支持平台数据接口规范第一章 证券信息库NQXX.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1XXZQDM证券代码C62XXZQJC证券简称C83XXYWJC英文简称C204XXJCZQ基础证券C6预留5XXISINISIN编码C12国际证券识别码6XXZRDW转让单位N4,07XXHYZL行业种类C58XXHBZL货币种类C29XXMGMZ每股面值N7,210X

12、XZGB总股本N12,011XXFXSGB非限售股本N12,012XXSNSY上年每股收益N9,413XXBNSY本年每股收益N9,4预留14XXJSFL经手费率N7,6按成交金额计算15XXYHSL印花税率N7,6按成交金额计算16XXGHFL过户费率N7,6预留17XXGPRQ挂牌日期D8CCYYMMDD18XXZQQXR起息日D8CCYYMMDD19XXDQR到期日D8CCYYMMDD20XXMBXL每笔限量N9,021XXBLDW买数量单位N6,022XXSLDW卖数量单位N6,023XXZXSBSL最小申报数量N6,0预留24XXJGDW价格档位N5,325XXSBCS首笔转让限价参

13、数N7,326XXHXCS后续转让限价参数N7,327XXXJXZ限价参数性质N1,028XXZTJG涨停价格N9,329XXDTJG跌停价格N9,330XXDZZTJG大宗转让价格上限N9,3预留31XXDZDTJG大宗转让价格下限N9,3预留32XXCFGBZ成分股标志C1预留33XXZHBL折合比例N5,234XXZRZT转让状态C135XXZQJB证券级别C136XXZRLX转让类型C137XXZSSSL做市商数量N4,038XXTPBZ停牌标志C139XXCQCX除权除息标志C140XXWLTP网络投票标志C1预留41XXQTYW其他业务状态C442XXGXSJ记录更新时间N6,0H

14、HMMSS说明：(1) 本库的第一条记录为特殊记录：XXZQDM（字段1：证券代码）为“000000”；XXZQJC（字段2：证券简称）存放当前日期CCYYMMDD；XXYWJC（字段3：英文简称）存放本库更新时间HHMMSSss，只取前8位；XXSLDW（字段22：卖数量单位）存放当日挂牌证券数量。(2) XXZQDM（字段1：证券代码）为关键字，其中前三位为标识类别，后三位为顺序码，具体含义见表1-1。表1-1：证券代码定义表第一位第二位第三位定义400两网公司及退市公司A股420两网公司及退市公司B股43挂牌公司股票820优先股83挂牌公司股票850股权激励期权899指数(3) XXZR

15、DW（字段6：转让单位），指申报库（NQWT.DBF）中WTWTSL（申报数量）的单位，最终申报量 = NQWT.WTWTSL * NQXX.XXZRDW。例如某证券的NQWT.WTWTSL = 1000，NQXX.XXZRDW = 10（股），则：该证券的申报量 = 1000 * 10 = 10000（股）。(4) XXHYZL（字段7：行业种类），对于股票：左边第一位为字母，表示门类；左边第二、三位为数字，表示大类；其他位为空。具体定义请参见中国证监会颁布的上市公司行业分类指引。(5) XXHBZL（字段8：货币种类），00人民币，02美元。(6) XXMGMZ（字段9：每股面值）：对于股

16、票，每股面值为1元。(7) XXSNSY（字段12：上年每股收益）：对于股票，存放上年每股利润。(8) XXJSFL（字段14：经手费率），为全国股份转让系统公司本身收取或向投资者代收的转让费用费率，该费率仅为参考，实际费率以相关收费管理规定为准。(9) XXGPRQ（字段17：挂牌日期）的日期格式为CCYYMMDD。(10) XXZQQXR（字段18：起息日）：对于优先股，该字段存放其起息日，日期格式为CCYYMMDD。(11) XXMBXL（字段20：每笔限量）指NQWT.WTWTSL（申报数量）的上限。(12) 每笔买入申报的NQWT.WTWTSL（申报数量）必须是XXBLDW（字段21

17、：买数量单位）的整数倍。互报成交确认申报时买入申报数量例外。(13) 每笔卖出申报的NQWT.WTWTSL（申报数量）或做市申报的NQWT.WTWTSL2（申报数量2）必须是XXSLDW（字段22：卖数量单位）的整数倍。余股一次性卖出时卖出申报数量例外。(14) XXJGDW（字段24：价格档位）为NQWT.WTWTJG（申报价格）的最小变动单位，例如0.01元RMB。(15) XXSBCS（字段25：首笔转让限价参数）。若XXSBCS=0表示不限制；若XXSBCS0，则首笔转让（最近成交价为0）的有效价格范围为：MAX（XXJGDW，NQHQ.HQZRSP-（NQHQ.HQZRSP-1）*X

18、XXJXZ+1）*XXSBCS），NQHQ.HQZRSP+（NQHQ.HQZRSP-1）*XXXJXZ+1）*XXSBCS。如有效价格区间上限值-前收盘价价格最小变动单位，有效价格区间上限值=前收盘价+价格最小变动单位；如前收盘价-有效价格区间下限值0，则后续转让（最近成交价不为0）的有效价格范围为：MAX（XXJGDW，NQHQ.HQZJCJ-(NQHQ.HQZJCJ-1)*XXXJXZ+1）*XXHXCS），NQHQ.HQZJCJ+(NQHQ.HQZJCJ-1)*XXXJXZ+1）*XXHXCS。如有效价格区间上限值-最近成交价价格最小变动单位，有效价格区间上限值=最近成交价+价格最小变动

19、单位；如最近成交价-有效价格区间下限值00=0=00S限价申报卖出申报记录00=0=00C限价申报撤单记录=0=0=0=01B协议转让成交确认申报买入申报记录00=0=01S协议转让成交确认申报卖出申报记录00=0=01C协议转让成交确认申报撤单记录=0=0=0=02A做市转让双向做市申报记录0000做市转让单向做市申报买入申报记录00=0=0做市转让单向做市申报卖出申报记录=0=0002C做市转让做市申报撤单记录=0=0=0=03B协议转让互报成交确认申报买入申报记录00=0=03S协议转让互报成交确认申报卖出申报记录00=0=03C协议转让互报成交确认申报撤单记录=0=0=0=04B做市转

20、让互报成交确认申报买入申报记录00=0=04S做市转让互报成交确认申报卖出申报记录00=0=04C做市转让互报成交确认申报撤单记录=0=0=0=06B定价申报买入申报记录00=0=06S定价申报卖出申报记录00=0=06C定价申报撤单记录=0=0=0=0注：对于做市商双向做市申报，WTYWLB（字段6：业务类别）应填写为“2A”，WTWTSL（字段4：申报数量）存放买入数量，WTWTJG（字段5：申报价格）存放买入价格，WTWTSL2（字段9：申报数量2）存放卖出数量，WTWTJG2（字段10：申报价格2）存放卖出价格且必须大于WTWTJG（字段5：申报价格）。如果是买入单向做市申报，WTWT

21、SL2和WTWTJG2同时为0，如果是卖出单向做市申报，WTWTSL和WTWTJG同时为0；若对应数量字段大于0，要求对应价格字段也大于0，反之亦然。其他业务的WTWTSL2（字段9：申报数量2）和WTWTJG2（字段10：申报价格2）均填0。(3) WTYWLB（字段6：业务类别）为“1B”或“1S”时，WTYDH（字段13：成交约定号）字段必须大于等于1,000,000且小于等于99,999,999，即填写的值必须是协议转让申报信息库中揭示的定价申报的约定号。WTYWLB（字段6：业务类别）为“3B”、“3S”、“4B”或“4S”时，WTYDH（字段13：成交约定号）字段必须小于1,000

22、,000。(4) WTDFDY（字段7：拟成交对手方交易单元）：对于WTYWLB（字段6：业务类别）为“3B”、“3S”、“4B”或“4S”的成交确认申报需要填写正确的拟成交对手方交易单元；其余业务填为“000000”。(5) WTDFZH（字段8：拟成交对手方证券账户）：对于WTYWLB（字段6：业务类别）为“3B”、“3S”、“4B”或“4S”的成交确认申报需要填写正确的拟成交对手方证券账户；其余业务填为“0000000000”。(6) WTLXR（字段11：联系人），为预留字段，用空格填满。(7) WTLXFS（字段12：联系方式），为预留字段，用空格填满。(8) WTCLBZ（字段15

23、：处理标志）将表明本申报记录的处理状态。其初始值由主办券商系统置为z；通信程序将对该笔申报的合法性进行检查，若合法则将WTCLBZ置为1，转入申报内容检查，非法则被置为对应的错误代码，见表3-2。若申报格式正确但申报内容不符合业务要求，则通过回报库（NQHB.DBF）自动撤单并在NQHB.HBCDYY和NQHB.HBDFZH里填写错误代码和简要撤单原因。表3-2：申报记录错误代码含义表错误代码含义A交易单元非法：不是6位数字编码；交易单元禁止在该报盘小站上使用；交易单元未开通；交易单元状态为冻结或注销。B申报日期非法：不是8位CCYYMMDD格式的数字编码； 申报日期不是当天。C申报流水号非法

24、：不是2位证券营业部编码+6位数字编码。D证券代码非法：不是6位数字编码；不是已挂牌证券。E证券停牌： 证券代码状态为“停牌且当天不接受转让申报”。F申报数量（或申报数量2）非法：违反“表3-1：申报业务类别含义表”相关描述；撤单申报但数量不为零，非撤单申报但数量不大于零；申报数量不是整数；买申报数量不是NQXX.XXBLDW的整数倍且不属于互报成交确认申报的买入申报类型；卖申报数量不是NQXX.XXSLDW的整数倍且不属于余股一次性卖出；申报数量超过NQXX.XXMBXL。G申报价格（或申报价格2）非法：违反“表3-1：申报业务类别含义表”相关描述；撤单申报但价格不为零，非撤单申报但价格不大

25、于零；挂牌公司股票和两网公司及退市公司A类股票价格没有精确到小数点后2位；两网公司及退市公司B类股票价格没有精确到小数点后3位；申报价格不是NQXX.XXJGDW的整数倍。H证券账户非法： 不是10位数字编码。I业务类别非法：业务类别不属于“0B”、“0S”、“0C”、“1B”、“1S”、“1C”、“2A”、“2C”、“3B”、“3S”、“3C”、“4B”、“4S”、“4C”、“6B”、“6S”、“6C”其中之一；证券代码不允许申报该业务类别；证券账户不允许申报该业务类别。J测试环境正式用户不允许报单。K处理标记非法：WTCLBZ没有填z。L交易期间测试用户不允许报单。M该交易单元无权经营该种

26、证券。N该证券账户无权交易该种证券。P申报时间非法：申报时间不是HHMMSS格式的6位数字编码；该证券在当前时间不可交易；当前申报时间禁止接收该业务类别的申报。Q交易单元被禁买或禁卖。该小站为数据汇总小站，无申报权限。R证券账户被禁买或禁卖。U对手方信息非法：互报成交确认申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户非法；互报成交确认申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户为空；非互报成交确认申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户不为空。W约定号非法：成交确认申报中约定号不是1-8位数字编码；非成交确认申报中约定号不为0。X该申报记录标有DELETE标记。第四章 回报库NQ

27、HB.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1HBCJHM成交号码C8数字字符串2HBZQDM证券代码C6数字字符串3HBHTXH合同序号C224HBZQZH证券账户C10数字字符串5HBCJSL成交数量N10,0为正数时表示买卖成交数量，为负数时表示撤单确认数量，做市商报价撤单时，填写买入撤单确认数量6HBCJJG成交价格N9,37HBCJSL2成交数量2N10,0做市商报价撤单时，填写卖出撤单确认数量8HBDFDY对手方交易单元C6数字字符串9HBDFZH对手方证券账户C10数字字符串撤单回报时填写简要撤单说明10HBCJSJ成交时间C8HHMMSSss11HBCJRQ成交日期D8CCYYMMDD12HBYWLB业务类别C213HBCDYY撤单原因C214HBBYBZ备用标志C1券商系统自用说明：(1) HBCJHM（字段1：成交号码）是交易支持平台产生的流水号，当日不重复。(2) HBCJSL（字段5：成交数量）、HBCJJG（字段6：成交价格）和HBCJSL2（字段7：成交数量2）三字段的值域要求与HBYWLB（字段12：业务类别）相关，对应关系详见表4-1