中海石油炼化与销售事业部-投资管理规定

1、20102010年年1010月月 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 投资管理规定（投资管理规定（20102010） 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 2 2 项目单位的相关工作项目单位的相关工作 炼化事业部投资管理规定炼化事业部投资管理规定 3 1 3 3 3 2 总公司投资管理规定要点总公司投资管理规定要点 主要内容主要内容 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 3 3 项目单位的相关工作项目单位的相关工作 炼化事业部投资管理规定炼化事业部投资管理规定 3 3 3 2 3 1 总公司投资管理规定要点总公司投资管理规定要点 主要内容主要内容 1.1

2、总公司投资管理制度体系 1.2 总公司投资方向 1.3总公司投资责任追究制度 1.4总公司投资项目决策和审批权限 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 4 4 1.1 总公司投资管理制度体系总公司投资管理制度体系 投资项目管理规定（投资项目管理规定（2007） 项目后评价管理办法项目后评价管理办法 投委会组成及议事程序投委会组成及议事程序 海上油（气）田项目竣工决算报告编制规定海上油（气）田项目竣工决算报告编制规定 中下游建设项目竣工决算报告编制规定中下游建设项目竣工决算报告编制规定 并购项目投资管理办法并购项目投资管理办法 煤炭资源管理办法煤炭资源管理办法 战略投资项目管理规定战

3、略投资项目管理规定 投资项目专家论证工作暂行条例投资项目专家论证工作暂行条例 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 5 5 1.2 总公司投资方向总公司投资方向 重点重点 一般一般 限制限制 禁止禁止 总公司投资项目管理规定（总公司投资项目管理规定（20072007） 一般投资项目必须依托一般投资项目必须依托 总公司的主要产业，总公司的主要产业， 并与重点投资建设并与重点投资建设 项目形成上下游关项目形成上下游关 系和规模效益系和规模效益 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 6 6 1.3总公司投资责任追究制度总公司投资责任追究制度 总公司投资项目管理规定（总公司投资

4、项目管理规定（20072007） p 谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险 所有投资建设项目必须严格遵守国土资源、环境保护、安全生所有投资建设项目必须严格遵守国土资源、环境保护、安全生 产、城市规划等法律法规，严格执行国家制定的产业政策及行业准产、城市规划等法律法规，严格执行国家制定的产业政策及行业准 入标准，建立健全投资风险约束机制和项目审计制度，建立重大责入标准，建立健全投资风险约束机制和项目审计制度，建立重大责 任追究制度，对不遵守法律法规和公司管理程序或规定给公司及国任追究制度，对不遵守法律法规和公司管理程序或规定给公司及国 家造成重大损失的，要追究有关

5、人员的行政和法律责任。家造成重大损失的，要追究有关人员的行政和法律责任。 p 总公司所属单位的责任总公司所属单位的责任 投资项目的审批要严格按照各自颁布的投资项目管理规定和总投资项目的审批要严格按照各自颁布的投资项目管理规定和总 公司投资项目管理规定执行，并承担相应的决策、审批及项目实施公司投资项目管理规定执行，并承担相应的决策、审批及项目实施 责任。责任。 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 7 7 1.3总公司投资责任追究制度总公司投资责任追究制度 总公司投资项目管理规定（总公司投资项目管理规定（20072007） p国家核准项目的责任国家核准项目的责任 按国务院关于投资体制

6、改革精神，无论总公司或国家审按国务院关于投资体制改革精神，无论总公司或国家审 批的项目均不免除项目建设申报单位及建设单位应承担的项批的项目均不免除项目建设申报单位及建设单位应承担的项 目决策及项目实施等行政、法律及经济责任。目决策及项目实施等行政、法律及经济责任。 p 投资决策权投资决策权 只有总公司和二级单位按照总公司投资项目审批权限有只有总公司和二级单位按照总公司投资项目审批权限有 权作出投资项目决策。原则上，三级公司不得对外投资。权作出投资项目决策。原则上，三级公司不得对外投资。 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 8 8 1.4总公司投资项目决策和审批权限总公司投资项目决

7、策和审批权限 总公司投资项目管理规定（总公司投资项目管理规定（20072007） 总公司直接投资项目、使用国家拨款投资的项目、限制性投资项目总公司直接投资项目、使用国家拨款投资的项目、限制性投资项目。 决策权在总公司，总公司计划部负责组织专家审查会，并按程序报批。决策权在总公司，总公司计划部负责组织专家审查会，并按程序报批。 2. 2. 上市公司投资项目决策审批权限上市公司投资项目决策审批权限 l 经营性投资项目，自行组织审查、评估，董事会决策，总公司保留复审权；经营性投资项目，自行组织审查、评估，董事会决策，总公司保留复审权； l 董事会决议前，派出董事必须先征求总公司相关部门的意见；董事会

8、决议前，派出董事必须先征求总公司相关部门的意见； l 10001000万元以上项目需报送总公司，经程序性审核后，报主管领导批准。万元以上项目需报送总公司，经程序性审核后，报主管领导批准。 3. 3. 非上市公司投资项目决策审批权限非上市公司投资项目决策审批权限 l 10001000万元（或万元（或 120120万美元）以下自有资金投资项目，投资单位自行决策；万美元）以下自有资金投资项目，投资单位自行决策； l 10001000万元（或万元（或120 120 万美元）以上投资项目决策权在总公司万美元）以上投资项目决策权在总公司. . 基于项目投资额基于项目投资额. 项目投资额指控股项目的项目总投

9、资或参股项目中的份额投资项目投资额指控股项目的项目总投资或参股项目中的份额投资 。 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 9 9 总公司投委会总公司投委会 总公司主管计划总公司主管计划 的副总经理）的副总经理） 事业部投委会事业部投委会 总公司总经理总公司总经理 1.4总公司投资项目决策和审批权限总公司投资项目决策和审批权限 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 1010 1.5 其他其他 u固定资产投资项目资本金制度固定资产投资项目资本金制度:根据国务院关于固定根据国务院关于固定 资产投资项目试行资本金制度的通知（国发资产投资项目试行资本金制度的通知（国发199635

10、号号) 的要求，总公司固定资产投资项目均实行资本金制度，的要求，总公司固定资产投资项目均实行资本金制度， 并依照总公司具体情况，一般建设项目资本金为建设投并依照总公司具体情况，一般建设项目资本金为建设投 资的资的30%。特殊情况，制定相应的资本金比例，如电力。特殊情况，制定相应的资本金比例，如电力 行业项目资本金为建设投资的行业项目资本金为建设投资的20%。 u需报国家核准需报国家核准/备案项目：由总公司统一上报或商项备案项目：由总公司统一上报或商项 目所在省政府联合上报，国家有关部门批准。目所在省政府联合上报，国家有关部门批准。 u总公司投资项目、非经营性项目、战略投资项目、使总公司投资项目

11、、非经营性项目、战略投资项目、使 用国家拨款项目决策权在总公司用国家拨款项目决策权在总公司 u大型装备项目执行总公司大型装备项目执行总公司装备投资管理规定装备投资管理规定 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 1111 炼化事业部投资管理规定炼化事业部投资管理规定 项目单位的相关工作项目单位的相关工作 3 3 3 2 3 1 总公司投资管理规定要点总公司投资管理规定要点 主要内容主要内容 2.1 事业部投资管理制度体系 2.2 事业部投资项目管理规定适用范围 2.3 事业部投资项目基本原则 2.4 投资项目三个决策点 2.5 投资项目决策及报批管理流程 2.6 投资项目的实施与管理

12、 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 1212 2.1事业部投资管理制度体系事业部投资管理制度体系 投资项目投资项目 管理规定管理规定 事业部投资管事业部投资管 理制度体系理制度体系 投委会组成投委会组成 及议事程序及议事程序 竣工决算竣工决算 管理规定管理规定 项目后评项目后评 价管理规定价管理规定 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 1313 2.2事业部投资项目管理规定适用范围事业部投资项目管理规定适用范围 本规定适用于中海石油炼化与销售事本规定适用于中海石油炼化与销售事 业部管理的所属各单位及本部的任何投资业部管理的所属各单位及本部的任何投资 项目，包括炼油

13、、化工、重油利用以及销项目，包括炼油、化工、重油利用以及销 售等四大板块的建设项目、资产与股权并售等四大板块的建设项目、资产与股权并 购项目、资源收购项目、基地基本建设项购项目、资源收购项目、基地基本建设项 目、大型装备项目以及其它任何涉及资本目、大型装备项目以及其它任何涉及资本 性支出的投资项目。性支出的投资项目。 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 1414 2.3事业部投资项目基本原则事业部投资项目基本原则 经济效益第一经济效益第一 科学民主决策科学民主决策 按程序办事按程序办事 凡按总公司限额规定由总公司审批的投资项目，项目控制责任人为项目 建设单位总经理，预算控制责任人

14、为事业部总经理。凡由事业部审批的项目, 原则上建设单位总经理为项目控制责任人，下设项目经理为项目质量、进度、 费用预算、HSE控制的实施责任人 项目在决策点均应进行经济评价。收益率达不到公司要求，应及时决定暂停, 对公司有特别意义的项目，投委会可基于公司战略规划，综合判断和决策 项目在决策点均应按相关规定，组织技术、经济专家审查，充分听取专家 意见 应报公司审批的项目，均应按程序报批，获得批准后方可实施。 应报政府部门核准/备案的项目，均应按程序报批，获得正式核准/备案后方 可实施 报公司审批的项目，上报文件均要明确建设项目经济责任人。 所属各单位必须严格按照国家产业政策、国家赋予总公司的主业

15、 范围，以及总公司投资管理规定（2007）明确的投资方向，紧紧 围绕事业部的发展战略选择投资项目。 严格把握投资方向严格把握投资方向 责任人制度责任人制度 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 1515 2.4 投资项目三个决策点投资项目三个决策点 规划规划：对企业的中长期发展提出规划或计划对企业的中长期发展提出规划或计划 项目建议书及评估（立项）：项目建议书及评估（立项）：编制项目建议书或编制项目建议书或预可行报告预可行报告 可行研究及评估：可行研究及评估：开展开展可行性研究并编制报告可行性研究并编制报告 开工准备：开工准备：包括资金筹措、施工准备、开工报告及年度投资包括资金筹措

16、、施工准备、开工报告及年度投资 计划管理等计划管理等 设计：设计：包括总体设计、包括总体设计、初步设计初步设计、施工图设计等、施工图设计等 竣工验收：竣工验收：主要是指标考核、竣工验收文件的准备等主要是指标考核、竣工验收文件的准备等 后评价：后评价：也可称之为项目总结阶段也可称之为项目总结阶段 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 1616 作用作用 要求要求 编制编制 初步判断是否可行初步判断是否可行 符合国家产业政策符合国家产业政策 不得偏离总公司主业不得偏离总公司主业 符合事业部发展战略符合事业部发展战略 相应等级资质单位相应等级资质单位 项目实施与否的关键点项目实施与否的关

17、键点 投资额是项目投资控制投资额是项目投资控制 和考核的依据和考核的依据 需报国家审批、核准，需报国家审批、核准， 应编制项目申请报告应编制项目申请报告 需上报国家的项目，由需上报国家的项目，由 总公司统一上报总公司统一上报 相应等级资质单位相应等级资质单位 中下游建设项目可行中下游建设项目可行 性研究投资估算编制办性研究投资估算编制办 法（试行）法（试行） 概算作为实施控制额概算作为实施控制额 突破必须向原审批机构突破必须向原审批机构 报告报告 突破突破1010时，报原审批时，报原审批 机构审批机构审批 相应等级资质单位相应等级资质单位 中下游建设项目设计中下游建设项目设计 概算编制办法（试

18、行）概算编制办法（试行） 把握投资方向把握投资方向 关键决策点关键决策点 概算原则不得突破概算原则不得突破 2.4 投资项目三个决策点投资项目三个决策点 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 1717 2.5 投资项目决策及报批管理流程投资项目决策及报批管理流程 项目报批管理流程项目报批管理流程 投资项目全过程投资项目全过程 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 1818 2.5 投资项目决策及报批管理流程投资项目决策及报批管理流程 n即项目预可研阶段即项目预可研阶段, ,重点控制投资方向，对于违反国家产业政策或偏离总公重点控制投资方向，对于违反国家产业政策或偏离总公

19、司主业和事业部发展战略的项目，一律不得立项。预可行性研究的重点主要司主业和事业部发展战略的项目，一律不得立项。预可行性研究的重点主要 是从宏观上分析论证项目建设的必要性和可能性。是从宏观上分析论证项目建设的必要性和可能性。 n资产与股权收购项目、大型装备项目、非上市公司投资额低于资产与股权收购项目、大型装备项目、非上市公司投资额低于10001000万元人万元人 民币或民币或120120万美元的项目可直接编制项目可行性研究报告。其他各类投资项目万美元的项目可直接编制项目可行性研究报告。其他各类投资项目 均需编制预可行性研究报告。对采用政府直接投资和资本金注入方式的政府均需编制预可行性研究报告。对

20、采用政府直接投资和资本金注入方式的政府 投资项目，需编制项目建议书。投资项目，需编制项目建议书。 n预可行性研究报告或项目建议书必须按国家有关规定，依据项目投资额度预可行性研究报告或项目建议书必须按国家有关规定，依据项目投资额度 由具有相应等级资质的设计单位编制。由具有相应等级资质的设计单位编制。 n项目建设单位应根据实际情况，合理确定取得项目可研批复前所需要发生项目建设单位应根据实际情况，合理确定取得项目可研批复前所需要发生 的前期费用，需跨年发生的费用，应分解到各年，作为申请前期费用和编制的前期费用，需跨年发生的费用，应分解到各年，作为申请前期费用和编制 年度生产建设计划的依据。年度生产建

21、设计划的依据。 n预可行性研究报告批准后，方可进行可研报告编制工作。预可行性研究报告批准后，方可进行可研报告编制工作。 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 1919 通过预可行性研究，如果认为项目建设是必要的，而且具备了基本的通过预可行性研究，如果认为项目建设是必要的，而且具备了基本的 建设条件，就可以根据审批机构的要求，编制预可行性研究报告或者建设条件，就可以根据审批机构的要求，编制预可行性研究报告或者 项目建议书。项目建议书。 2.2.项目预可行性研究报告的主要内容包括但不限于：项目预可行性研究报告的主要内容包括但不限于： l项目建设的必要性和依据项目建设的必要性和依据; ;

22、 l市场分析与预测市场分析与预测; l产品方案、拟建规模和厂址环境产品方案、拟建规模和厂址环境; l生产技术初步方案和主要设备生产技术初步方案和主要设备; l主要原材料的来源和其他建设条件主要原材料的来源和其他建设条件; l项目建设与运营的实施方案项目建设与运营的实施方案; l投资初步估算、资金筹措与投资使用计划初步方案投资初步估算、资金筹措与投资使用计划初步方案; l财务效益和经济效益的初步分析财务效益和经济效益的初步分析; l环境影响和社会影响的初步评价环境影响和社会影响的初步评价; l投资风险的初步分析投资风险的初步分析; l问题、建议以及下一阶段需进一步研究的工作。问题、建议以及下一阶

23、段需进一步研究的工作。 2.5 投资项目决策及报批管理流程投资项目决策及报批管理流程 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 2020 项目单位应按要求准备审查材料并向事业部行文申请审查。项目单位应按要求准备审查材料并向事业部行文申请审查。 按照规定须由总公司组织审查的项目，事业部按总公司要求对按照规定须由总公司组织审查的项目，事业部按总公司要求对 报送文件进行审核，具备条件后由事业部计划管理部行文向总报送文件进行审核，具备条件后由事业部计划管理部行文向总 公司报审。公司报审。 1.总公司直接投资项目、使用国家拨款投资的项目、限制性总公司直接投资项目、使用国家拨款投资的项目、限制性

24、投资项目立项专家审查由总公司计划部组织。投资项目立项专家审查由总公司计划部组织。 2.上市公司投资项目自行组织专家审查，总公司和事业部保上市公司投资项目自行组织专家审查，总公司和事业部保 留复审的权利留复审的权利 3.非上市公司投资项目投资额非上市公司投资项目投资额 l100010000万元万元（或或120 1200万美元）投资项目，万美元）投资项目， 事业部组织审查，总公司计划部参加事业部组织审查，总公司计划部参加 ； l10000万元（或万元（或1200万美元）以上万美元）以上投资项目，总公司投资项目，总公司 计划部组织或联合事业部组织专家审查。计划部组织或联合事业部组织专家审查。 2.5

25、 投资项目决策及报批管理流程投资项目决策及报批管理流程 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 2121 建设单位按照专家审查会会议纪要的要求对预可研报告修建设单位按照专家审查会会议纪要的要求对预可研报告修 改完善后，按要求准备材料并行文报送事业部。改完善后，按要求准备材料并行文报送事业部。 l 文件名称：关于批准文件名称：关于批准XX项目预可行性研究报告的请示。项目预可行性研究报告的请示。 l 文件内容包括但不限于下列内容：根据审查意见修改的可文件内容包括但不限于下列内容：根据审查意见修改的可 供批准的项目初步建设方案、投资初步估算、初步融资方案供批准的项目初步建设方案、投资初步估

26、算、初步融资方案 及财务效益初步分析结果等有关资料，文件签发人应为项目及财务效益初步分析结果等有关资料，文件签发人应为项目 报审单位的责任人。报审单位的责任人。 l 文件应随文报送以下附件（纸版文件应随文报送以下附件（纸版5份，电子版光盘份，电子版光盘1份）：份）： a.对项目专家审查会会议纪要及专家组意见的逐条回复对项目专家审查会会议纪要及专家组意见的逐条回复 意见。意见。 b.项目预可行性研究报告（修改版）。项目预可行性研究报告（修改版）。 c.相应国家规划部门的规划选址意见。相应国家规划部门的规划选址意见。 d.相应国家土地管理部门的土地选址意见。相应国家土地管理部门的土地选址意见。 2

27、.5 投资项目决策及报批管理流程投资项目决策及报批管理流程 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 2222 事业部投委会投资管理办公室负责报请事业部事业部投委会投资管理办公室负责报请事业部 投委会审查项目，具体办法按投委会审查项目，具体办法按炼化与销售事业部炼化与销售事业部 投资决策委员会组成及议事规则投资决策委员会组成及议事规则执行。通过事业执行。通过事业 部投委会审查的项目，项目单位需按照事业部投委部投委会审查的项目，项目单位需按照事业部投委 会纪要要求给予书面答复并报事业部。按规定由总会纪要要求给予书面答复并报事业部。按规定由总 公司决策的项目由计划管理部正式行文上报总公司公

28、司决策的项目由计划管理部正式行文上报总公司 申请项目批准。申请项目批准。 2.5 投资项目决策及报批管理流程投资项目决策及报批管理流程 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 2323 1.总公司直接投资建设项目、使用国家拨款投资的项总公司直接投资建设项目、使用国家拨款投资的项 目、投资方向属于限制投资的项目，决策权在总公司。目、投资方向属于限制投资的项目，决策权在总公司。 2.上市公司经营性投资项目（不含大型装备项目，大上市公司经营性投资项目（不含大型装备项目，大 型装备项目执行型装备项目执行中国海洋石油总公司大型装备投资管理中国海洋石油总公司大型装备投资管理 办法办法）由董事会决

29、策。董事会决议前，事业部派出董事）由董事会决策。董事会决议前，事业部派出董事 必须事先征求事业部相关部门的意见，并在董事会上代表必须事先征求事业部相关部门的意见，并在董事会上代表 事业部充分表述意见。事业部充分表述意见。 3.非上市公司经营性投资项目投资额在非上市公司经营性投资项目投资额在1000万元人民万元人民 币或币或120万美元及以上的项目，决策权在总公司。万美元及以上的项目，决策权在总公司。 2.5 投资项目决策及报批管理流程投资项目决策及报批管理流程 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 2424 （1）按照规定决策权在总公司的项目，事业部收到总公）按照规定决策权在总公司

30、的项目，事业部收到总公 司相应的书面批复后，由计划管理部及时向建设单位行文司相应的书面批复后，由计划管理部及时向建设单位行文 转发。转发。 （2）上市公司经营性投资项目由董事会决策，投资额在）上市公司经营性投资项目由董事会决策，投资额在 1000万元以上的项目，事业部收到总公司相应的书面批万元以上的项目，事业部收到总公司相应的书面批 复后，由计划管理部及时向建设单位行文转发。复后，由计划管理部及时向建设单位行文转发。 2.5 投资项目决策及报批管理流程投资项目决策及报批管理流程 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 2525 经营性投资项目经营性投资项目专家审查会组织者专家审查会组

31、织者事业部投委事业部投委总公司投委总公司投委决策权决策权上报备案上报备案批复批复 总公司直接投资项目总公司直接投资项目 使用国家拨款投资使用国家拨款投资 投资方向属于限制投资投资方向属于限制投资 总公司计划部组织按额度总公司总公司 上市公司上市公司1000万元以上万元以上上市公司组织董事会总公司 上市公司上市公司1000万元以下万元以下上市公司组织董事会事业部备案 非上市公司非上市公司: 1亿以上亿以上 视情况总公司计 划部组织或联 合事业部组织 总公司总公司 1000万元万元-1亿亿 事业部组织 总公司计划部参加 总公司总公司 1000万以下特殊万以下特殊事业部组织事业部总公司备案事业部 2

32、.5 投资项目决策及报批管理流程投资项目决策及报批管理流程 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 2626 n 可行性研究阶段是决定项目实施与否的关键点。可行性研究的重点是从项目技术、可行性研究阶段是决定项目实施与否的关键点。可行性研究的重点是从项目技术、 经济等方面分析项目的可行性，确定项目的建设方案。该阶段批准的投资额是项目经济等方面分析项目的可行性，确定项目的建设方案。该阶段批准的投资额是项目 投资控制和考核的依据，也是初步设计的限额控制目标。投资控制和考核的依据，也是初步设计的限额控制目标。 n 各类投资项目均需编制可行性研究报告，可行性研究报告必须按国家有关规定及各类投资

33、项目均需编制可行性研究报告，可行性研究报告必须按国家有关规定及 公司要求，由具有相应等级资质的设计单位编制。根据总公司发布的公司要求，由具有相应等级资质的设计单位编制。根据总公司发布的中下游建设中下游建设 项目可行性研究投资估算编制办法（试行）项目可行性研究投资估算编制办法（试行）（海油总计（海油总计20104342010434号），投资估号），投资估 算文件需单独成册。算文件需单独成册。 n 对于需要履行政府核准制的项目，还应在可行性研究报告的基础上编制项目申请对于需要履行政府核准制的项目，还应在可行性研究报告的基础上编制项目申请 报告。项目申请报告需委托具备相应工程咨询资格的机构编制，其中

34、由国务院投资报告。项目申请报告需委托具备相应工程咨询资格的机构编制，其中由国务院投资 主管部门核准的项目，其项目申请报告应由具备甲级工程咨询资格的机构编制。主管部门核准的项目，其项目申请报告应由具备甲级工程咨询资格的机构编制。 n 总公司控股项目原则上由总公司商项目建设所在省或市政府会签后联合上报国家总公司控股项目原则上由总公司商项目建设所在省或市政府会签后联合上报国家 主管部门；参股项目可由项目建设所在省市政府商总公司会签后联合上报国家主管主管部门；参股项目可由项目建设所在省市政府商总公司会签后联合上报国家主管 部门。部门。 n 可研报告获得批准后，方可进行初步设计。可研报告获得批准后，方可

35、进行初步设计。 2.5 投资项目决策及报批管理流程投资项目决策及报批管理流程 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 2727 1. 1.对于需要实行政府核准制的项目，应在可行性研究报告的基础上对于需要实行政府核准制的项目，应在可行性研究报告的基础上 编制项目申请报告。项目申请报告需委托具备相应工程咨询资格的机编制项目申请报告。项目申请报告需委托具备相应工程咨询资格的机 构编制，其中由国务院投资主管部门核准的项目，其项目申请报告应构编制，其中由国务院投资主管部门核准的项目，其项目申请报告应 由具备甲级工程咨询资格的机构编制。项目申请报告的编制要求详见由具备甲级工程咨询资格的机构编制。

36、项目申请报告的编制要求详见 国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知（发改投（发改投 资资2007116920071169号）及其附件。号）及其附件。 2.2.可行性研究报告投资估算的编制要求详见可行性研究报告投资估算的编制要求详见中下游建设项目可行中下游建设项目可行 性研究报告投资估算编制办法（试行）性研究报告投资估算编制办法（试行）（海油总计（海油总计20104342010434号），号）， 投资估算文件需要单独成册。可行性研究报告的投资估算编制人必须投资估算文件需要单独成册。可行性研究报告的投资估算编制人必须 是符合资质要求的概预算

37、人员，所编制的投资估算内容要完整且符合是符合资质要求的概预算人员，所编制的投资估算内容要完整且符合 规范要求，每页投资估算及经济评价表格均要有签署。编制人、审核规范要求，每页投资估算及经济评价表格均要有签署。编制人、审核 人中至少有人中至少有1 1人是已注册的造价工程师并加盖造价工程师执业专用章。人是已注册的造价工程师并加盖造价工程师执业专用章。 2.5 投资项目决策及报批管理流程投资项目决策及报批管理流程 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 2828 3.3.项目可行性研究及其报告应达到以下深度要求：项目可行性研究及其报告应达到以下深度要求： l 可行性研究报告应达到内容齐全、

38、结论明确、数据准确、论可行性研究报告应达到内容齐全、结论明确、数据准确、论 据充分的要求，以满足决策者定方案定项目的需要。据充分的要求，以满足决策者定方案定项目的需要。 l 可行性研究报告中选用的主要设备的规格、参数应满足预订可行性研究报告中选用的主要设备的规格、参数应满足预订 货的要求。引进的技术设备的资料应能满足合同谈判的要求。货的要求。引进的技术设备的资料应能满足合同谈判的要求。 确定的主要工程技术数据，应能满足项目初步设计的要求。确定的主要工程技术数据，应能满足项目初步设计的要求。 l 可行性研究报告中的重大技术、财务方案，应有两个以上方可行性研究报告中的重大技术、财务方案，应有两个以

39、上方 案的比选。案的比选。 l 可行性研究报告对建设投资和生产成本的估算应采用分项详可行性研究报告对建设投资和生产成本的估算应采用分项详 细估算法。细估算法。 l 可行性研究报告应反映可行性研究过程中出现的某些方案的可行性研究报告应反映可行性研究过程中出现的某些方案的 重大分歧及未被采纳的理由，以供决策者权衡利弊进行决策。重大分歧及未被采纳的理由，以供决策者权衡利弊进行决策。 4.4.项目可行性研究报告的主要内容项目可行性研究报告的主要内容 2.5 投资项目决策及报批管理流程投资项目决策及报批管理流程 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 2929 1.1.总公司直接投资项目、使用

40、国家拨款投资的项目、限制性总公司直接投资项目、使用国家拨款投资的项目、限制性 投资项目立项专家审查由总公司计划部组织。投资项目立项专家审查由总公司计划部组织。 2.2.上市公司投资项目自行组织专家审查，总公司和事业部保上市公司投资项目自行组织专家审查，总公司和事业部保 留复审的权利留复审的权利 。 3.3.非上市公司投资项目投资额非上市公司投资项目投资额 l10001000万元（或万元（或120120万美元）以上投资项目，总公司计万美元）以上投资项目，总公司计 划部组织专家审查。划部组织专家审查。 l10001000万元（或万元（或 120120万美元）以下自有资金投资项目，万美元）以下自有资

41、金投资项目， 事业部组织专家审查；事业部组织专家审查； l投资额低于投资额低于500500万元人民币或万元人民币或6060万美元，且不涉及资万美元，且不涉及资 产或股权收并购，以及不涉及与其他投资方合资合作产或股权收并购，以及不涉及与其他投资方合资合作 的项目，由项目主管单位自行组织审查。的项目，由项目主管单位自行组织审查。 项目单位应按要求准备审查材料并向事业部行文申请审查。项目单位应按要求准备审查材料并向事业部行文申请审查。 按照规定须由总公司组织审查的项目，事业部按总公司要求对按照规定须由总公司组织审查的项目，事业部按总公司要求对 报送文件进行审核，具备条件后由事业部计划管理部行文向总报

42、送文件进行审核，具备条件后由事业部计划管理部行文向总 公司报审。公司报审。 2.5 投资项目决策及报批管理流程投资项目决策及报批管理流程 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 3030 l文件名称：关于批准文件名称：关于批准XX项目可行性研究报告的请示。项目可行性研究报告的请示。 l上报文件包括但不限于下列内容：根据审查意见修改的可上报文件包括但不限于下列内容：根据审查意见修改的可 供批准的项目建设方案、投资估算、融资方案及财务效益分析供批准的项目建设方案、投资估算、融资方案及财务效益分析 结果等，文件签发人应为项目报审单位的责任人。结果等，文件签发人应为项目报审单位的责任人。 建

43、设单位按照专家审查会会议纪要的要求对预可研报告修改完善建设单位按照专家审查会会议纪要的要求对预可研报告修改完善 后，按要求准备材料并行文报送事业部。后，按要求准备材料并行文报送事业部。 l对不需要开展工程可行性研究和对不需要开展工程可行性研究和/或工程设计（基本设或工程设计（基本设 计计/初步设计）的资产与股权投资类项目，原则上只需提交初步设计）的资产与股权投资类项目，原则上只需提交 投资可行性研究报告以及财务审计、资产评估、法律尽职投资可行性研究报告以及财务审计、资产评估、法律尽职 调查、调查、HSE尽职调查、商务等各类相关附件。尽职调查、商务等各类相关附件。 2.5 投资项目决策及报批管理

44、流程投资项目决策及报批管理流程 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 3131 l应随文件报送以下附件（纸版应随文件报送以下附件（纸版5份，电子版光盘份，电子版光盘1份）：份）： a.对专家审查会会议纪要及专家组意见的逐条回复意见。对专家审查会会议纪要及专家组意见的逐条回复意见。 b.项目可行性研究报告（修改版）。项目可行性研究报告（修改版）。 c.项目建设用地应附按中华人民共和国国土资源部项目建设用地应附按中华人民共和国国土资源部27号令有关号令有关 规定由相应等级国土资源部门出具的审批文件。规定由相应等级国土资源部门出具的审批文件。 d.涉及港口岸线（含内河）及水域使用的项目应

45、附相应国家主涉及港口岸线（含内河）及水域使用的项目应附相应国家主 管部门的审批文件。管部门的审批文件。 e.环境影响评价报告及相应国家主管部门审批文件。环境影响评价报告及相应国家主管部门审批文件。 f.安全生产评价报告及相应国家主管部门审批文件。安全生产评价报告及相应国家主管部门审批文件。 g.其它按国家有关规定必须获取的各类政府批件（包括职业病其它按国家有关规定必须获取的各类政府批件（包括职业病 危害预评价报告、消防设计审核意见、节能评估等批件）。危害预评价报告、消防设计审核意见、节能评估等批件）。 h.合资、合作项目各方签订的协议书或意向书。合资、合作项目各方签订的协议书或意向书。 i.项

46、目主要原料的供应协议书或意向书。项目主要原料的供应协议书或意向书。 j.项目主要产品的销售协议书或意向书。项目主要产品的销售协议书或意向书。 k.银行出具的贷款承诺书。银行出具的贷款承诺书。 2.5 投资项目决策及报批管理流程投资项目决策及报批管理流程 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 3232 事业部投委会投资管理办公室负责报请事业部事业部投委会投资管理办公室负责报请事业部 投委会审查项目，具体办法按投委会审查项目，具体办法按炼化与销售事业部炼化与销售事业部 投资决策委员会组成及议事规则投资决策委员会组成及议事规则执行。通过事业执行。通过事业 部投委会审查的项目，项目单位需按

47、照事业部投委部投委会审查的项目，项目单位需按照事业部投委 会纪要要求给予书面答复并报事业部。按规定由总会纪要要求给予书面答复并报事业部。按规定由总 公司决策的项目由计划管理部正式行文上报总公司公司决策的项目由计划管理部正式行文上报总公司 申请项目批准。申请项目批准。 投资额在投资额在1亿元人民币或亿元人民币或1200万美元及以上的项万美元及以上的项 目，项目单位需配合计划管理部履行总公司投资和目，项目单位需配合计划管理部履行总公司投资和 预算委员会审查程序，具体办法按预算委员会审查程序，具体办法按总公司投资和总公司投资和 预算委员会组成及议事程序预算委员会组成及议事程序执行。执行。 2.5 投

48、资项目决策及报批管理流程投资项目决策及报批管理流程 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 3333 1.总公司直接投资建设项目、使用国家拨款投资的项目、投总公司直接投资建设项目、使用国家拨款投资的项目、投 资方向属于限制投资的项目，决策权在总公司。资方向属于限制投资的项目，决策权在总公司。 2.上市公司经营性投资项目（不含大型装备项目，大型装备上市公司经营性投资项目（不含大型装备项目，大型装备 项目执行项目执行中国海洋石油总公司大型装备投资管理办法中国海洋石油总公司大型装备投资管理办法）由董）由董 事会决策。董事会决议前，事业部派出董事必须事先征求事业部事会决策。董事会决议前，事业

49、部派出董事必须事先征求事业部 相关部门的意见，并在董事会上代表事业部充分表述意见。相关部门的意见，并在董事会上代表事业部充分表述意见。 3.非上市公司经营性投资项目投资额非上市公司经营性投资项目投资额 l1000万元人民币或万元人民币或120万美元及以上的项目万美元及以上的项目，决策权在总决策权在总 公司。其中投资额在公司。其中投资额在1亿元人民币或亿元人民币或1200万美元及以上的项万美元及以上的项 目，须报总公司投资和预算委员会审查决策。目，须报总公司投资和预算委员会审查决策。 l低于低于1000万元人民币或万元人民币或120万美元的项目万美元的项目，决策权在事业决策权在事业 部，其中投资

50、额低于部，其中投资额低于500万元人民币或万元人民币或60万美元，且不涉及万美元，且不涉及 资产或股权收并购，以及不涉及与其他投资方合资合作的项资产或股权收并购，以及不涉及与其他投资方合资合作的项 目，由项目单位自行决策。目，由项目单位自行决策。 2.5 投资项目决策及报批管理流程投资项目决策及报批管理流程 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 3434 （1 1）按照规定决策权在总公司的项目，事业部收到总公司相应的）按照规定决策权在总公司的项目，事业部收到总公司相应的 书面批复后，由计划管理部及时向建设单位行文转发。书面批复后，由计划管理部及时向建设单位行文转发。 （2 2）按照

51、规定决策权在事业部的项目，由计划管理部依据投委会）按照规定决策权在事业部的项目，由计划管理部依据投委会 决策意见正式行文批复，并将研究报告及审批文件报总公司备案。决策意见正式行文批复，并将研究报告及审批文件报总公司备案。 （3 3）按照规定决策权在项目主管单位的项目，项目主管单位须将）按照规定决策权在项目主管单位的项目，项目主管单位须将 项目决策文件及相关支持材料上报事业部申请备案。项目决策文件及相关支持材料上报事业部申请备案。 （4 4）上市公司经营性投资项目由董事会决策，投资额在）上市公司经营性投资项目由董事会决策，投资额在10001000万元万元 以上的项目，事业部收到总公司相应的书面批

52、复后，由计划管理部以上的项目，事业部收到总公司相应的书面批复后，由计划管理部 及时向建设单位行文转发。投资额低于及时向建设单位行文转发。投资额低于10001000万元的经营性投资项目，万元的经营性投资项目， 上市公司需将决策文件及相关支持材料报事业部申请备案。上市公司需将决策文件及相关支持材料报事业部申请备案。 2.5 投资项目决策及报批管理流程投资项目决策及报批管理流程 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 3535 经营性投资项目经营性投资项目 专家审查会组织专家审查会组织 者者 事业部投事业部投 委委 总公司投总公司投 委委 决策权决策权上报备案上报备案批复批复 总公司直接投

53、资项目总公司直接投资项目 使用国家拨款投资使用国家拨款投资 投资方向属于限制投资投资方向属于限制投资 总公司计划部组总公司计划部组 织织 按额度按额度总公司总公司总公司总公司 上市公司上市公司1000万元以上万元以上上市公司组织上市公司组织董事会董事会总公司总公司 上市公司上市公司1000万元以下万元以下上市公司组织上市公司组织董事会董事会事业部备案事业部备案 非上市公司非上市公司: 1亿以上亿以上 总公司计划部组总公司计划部组 织织 总公司总公司总公司总公司 1000万万-1亿亿 总公司计划部组总公司计划部组 织织 总公司总公司总公司总公司 500万万-1000万万事业部组织事业部组织事业部

54、事业部总公司备案总公司备案事业部事业部 500万以下收并购万以下收并购, 合资合作合资合作 事业部组织事业部组织事业部事业部总公司备案总公司备案事业部事业部 500万以下其它万以下其它 项目主管单位组项目主管单位组 织织 项目主项目主 管单位管单位 事业部备案事业部备案 2.5 投资项目决策及报批管理流程投资项目决策及报批管理流程 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 3636 n 初步设计及设计概算必须按国家有关规定及公司要求，由具初步设计及设计概算必须按国家有关规定及公司要求，由具 有相应等级资质的设计单位编制。根据总公司发布的有相应等级资质的设计单位编制。根据总公司发布的中下

55、游中下游 建设项目设计概算编制办法（试行）建设项目设计概算编制办法（试行）（海油总计（海油总计20104342010434 号），设计概算文件需单独成册。号），设计概算文件需单独成册。 n 批准的初步设计概算将作为项目实施控制额，原则上不得突批准的初步设计概算将作为项目实施控制额，原则上不得突 破。破。 2.5 投资项目决策及报批管理流程投资项目决策及报批管理流程 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 3737 初步设计投资概算的编制要求详见初步设计投资概算的编制要求详见中下游建设项目设计概算编制办法中下游建设项目设计概算编制办法 （试行）（试行）（海油总计（海油总计2010434

56、2010434号），设计概算文件需要单独成册。号），设计概算文件需要单独成册。 同可行性研究阶段相关规定。同可行性研究阶段相关规定。 2.5 投资项目决策及报批管理流程投资项目决策及报批管理流程 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 3838 l上报文件名称：关于批准上报文件名称：关于批准XX项目初步设计及概算的请示。项目初步设计及概算的请示。 l上报文件包括但不限于下列内容：根据审查意见修改的可供批准的上报文件包括但不限于下列内容：根据审查意见修改的可供批准的 项目初步设计方案、投资概算和财务效益分析结果、与项目可研阶段建项目初步设计方案、投资概算和财务效益分析结果、与项目可研阶

57、段建 设方案、投资、财务效益分析对比等，文件签发人应为项目报审单位的设方案、投资、财务效益分析对比等，文件签发人应为项目报审单位的 责任人。责任人。 l上报文件应随文报送以下附件（纸版上报文件应随文报送以下附件（纸版5份，电子版光盘份，电子版光盘1份）：份）： a.对项目专家审查会会议纪要及专家组意见的逐条回复意见。对项目专家审查会会议纪要及专家组意见的逐条回复意见。 b.项目初步设计报告（修改版），原则上报项目初步设计报告（修改版），原则上报5份纸版初步设计文件，份纸版初步设计文件， 如设计文件过多，则只要求上报总说明和总概算分册各如设计文件过多，则只要求上报总说明和总概算分册各5份。份。

58、c.与项目可研阶段建设方案、投资、财务效益分析的对比表及说明与项目可研阶段建设方案、投资、财务效益分析的对比表及说明 （修改版）。（修改版）。 d.初步设计文件光盘（初步设计文件光盘（5份，概算文件需单独刻光盘）。份，概算文件需单独刻光盘）。 建设单位按照专家审查会会议纪要的要求对预可研报告修改完善建设单位按照专家审查会会议纪要的要求对预可研报告修改完善 后，按要求准备材料并行文报送事业部。后，按要求准备材料并行文报送事业部。 2.5 投资项目决策及报批管理流程投资项目决策及报批管理流程 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 3939 投资额在投资额在1 1亿元人民币或亿元人民币或

59、12001200万美元以上的投资项目初步设计同时满万美元以上的投资项目初步设计同时满 足以下足以下5 5个条件，经建设单位申请，总公司计划部组织专家审查后，原则个条件，经建设单位申请，总公司计划部组织专家审查后，原则 上可以直接按照简化的程序进行报批，即不再组织投委会审查：上可以直接按照简化的程序进行报批，即不再组织投委会审查： ) ) 项目符合总公司投资方向及国家产业政策；项目符合总公司投资方向及国家产业政策； ) ) 项目规模、产品结构、技术方案没有重大调整；项目规模、产品结构、技术方案没有重大调整； ) ) 初步设计投资控制在可研批复的投资额度内；初步设计投资控制在可研批复的投资额度内；

60、 ) ) 市场环境没有重大变化，经济评价指标与可研报告结论基本吻合；市场环境没有重大变化，经济评价指标与可研报告结论基本吻合； ) ) 各项必备的政府批件齐全。各项必备的政府批件齐全。 同可行性研究阶段相关规定。同可行性研究阶段相关规定。 2.5 投资项目决策及报批管理流程投资项目决策及报批管理流程 中海石油炼化与销售事业部中海石油炼化与销售事业部 4040 n投资额在投资额在500万元或万元或60万美元以下的项目，不可预见万美元以下的项目，不可预见 费的动用权在项目建设主管单位的主管领导。费的动用权在项目建设主管单位的主管领导。 n投资额在投资额在500万元或万元或60万美元以上的项目，不可