【毕业学位论文】（Word原稿）装备制造业产业集群内的技术创新扩散-工商管理

I 摘 要 迈克尔 990 年出版的国家竞争优势中，引入了“集群”这一概念对产业集聚及其对国家竞争力的影响进行了分析，从而引发了集群研究的热潮。目前，产业集群已经成为区域经济的重要组成部分，区域经济之间竞争的本质即是不同产业集群之间生产方式与生产效率的竞争。因此，产业集群在未来全球产业价值链中的地位将十分关键，促进产业集群的发展对增强区域经济实力、乃至国家竞争力意义重大。 有研究表明：技术创新扩散是实现产业集群技术进步、维持产业集群竞争优势的理性选择和最优途径之一；产业集群和创新扩散活动之间存在着相互 促进的自增强关系，知识外溢、技术扩散等创新活动促进了企业的空间集聚，而产业集群中企业集聚的加速又有利于区域创新网络的形成。由此，本文将技术创新扩散作为有效措施引入了产业集群的行为集合。 在我国，产业集群有了可喜的发展，如北京中关村的高新企业集群、东莞的外向型加工企业集群、温州一带的民营中小企业集群等。然而，从整体来看，我国的产业集群发展并不平衡，较为发达的是一些技术水平低、产品档次不高的中小企业集群，而一些关乎国计民生的重要行业，比如为各行业提供装备的装备制造业，产业集群的发展却不容乐观，集群内的技术创新和 扩散活动相对滞后，已经成为制约行业进步的瓶颈。而且，从国内现有的研究成果来看，产业集群内技术创新扩散的研究都集中于长、珠三角的纺织、小商品等特色行业，针对装备制造业产业集群的该问题的研究几乎是个空白。因此，无论从现实意义，还是从研究创新的角度来看，本文对于装备制造业产业集群内技术创新扩散的研究都是有一定价值的。 本文首先对产业集群内的技术创新扩散进行了一般性分析，研究了技术创新扩散的动力机制、影响条件、模式及过程，从而掌握了其发展轨迹和一般规律，并指出了存在于产业集群内的技术创新扩散活动的特征，分析了不同产 业集群模式对扩散活动的影响。接着，以装备制造业产业集群为例进一步解析集群内的技术创新扩散，在概述装备制造业行业和产业集群的现状和特点的基础上，指出技术创新扩散对发展装备制造业产业集群的重要作用，研究技术如何 产业集群中的企业间进行扩散，以及装备制造业产业集群特有的结构对技术创新扩散的影响，得出了装备制造业产业集群内技术创新扩散有别于其他行业的运行规律和特征。最后，基于以上分析，从政府、集群中间机构和企业三个层面，提出了促进装备制造业产业集群内技术创新扩散的相应对策。 关键词： 技术创新扩散，产业集群，装备制 造业 I he . 990, a of on us a of on as a of on in is a in It is to of of of of is to a of is a of as of of in is to of of as an of a of on as of it is on of to of is II s as of of in is on of in on of in is no on in of on of in of in is as in it on of of of in In it as an to of of in On of of it of in of in of of In on in it to of in of I 目 录 1 引言 1 基本概念定义 1 产业集群 1 技术创新扩散 2 装备制造业 3 研究背景及动因 4 国内外有关研究发展现状 5 产业集群研究综述 5 产业集群内的技术创新扩散研究 6 本文研究的主要内容和基本思路 8 2 产业集群内的技术创新扩散解析 10 技术创新扩散初辨 10 技术创新扩散的动力机制 10 技术创新扩散的影响条件 10 技术创新扩散的模式 11 技术创新扩散的过程 12 产业集群与其内部的技术创新扩散间的自增强关系 13 产业集群的地理集聚与技术扩散的空间 14 产业集群内组织特征与技术扩散的速度 14 产业集群内的分工合作与技术扩散的强度 14 产业集群内的二次创新与技术扩散的质量 15 不同产业集群模式对技术创新扩散的影响 15 3 装备制造业产业集群内的技术创新扩散 17 装备制造业及其产业集群的发展 17 装备制造业发展概览 17 我国装备制造业的现状与问题 17 装备制造业的集群化选择 20 装备制造业产业集群的特点 21 装备制造业产业集群内技术创新扩散的重要作用 22 装备制造业进步的关键在于技术水平的提升 22 集群化的技术创新扩散是提升装备制造技术的有效途径 23 装备制造业产业集群内技术创新扩散的模式分析 24 融合扩散型 24 转移扩散型 25 装备制造业特有结构对集群内技术创新扩散的影响 26 企业规模结构 26 专业市场结构 28 产品结构 29 4 促进装备制造业产业集群内技术创 新扩散的对策 31 政府层面 31 建立区域技术扩散体系 31 规范竞争秩序 31 推行创新扩散的激励补偿政策 32 严格审批制度，提升技术层次 32 集群中间机构层面 32 中介机构 32 公共部门 32 企业层面 33 转变企业家观念，认识技术创新扩散的重要性 33 提高企业技术创新能力 33 培育成员企业间的合作竞争意识 34 确定合理的技术定位 34 参考文献 35 后 记 37 1 引言 1 1 引言 基本概念定义 产业集群 迈克尔 1990 年版的国家竞争优势一书中最早提出了产业集群（ 概念。此后西方的学者对于产业集群在工商业领域的研究、应用已相当广泛和完善。我国学者对集群的研究始于对国外文献的翻译和介绍，迄今为止，并没有形成统一的定义，在产业集群的概念使用上也存在着很大的差异，比如称之为产业集群、企业集群、产业簇、产业群、生产网络等。这些概念关注于不同层面（比如产业集群指宏观和中观层面，而企业 集群则指微观层面）；或是应用于不同的学科（比如经济学、经济地理学等）；或是侧重表达不同的关注点，但都是从不同的侧面反应了产业集群的地理、产业联系、外部经济、聚集经济和社会文化等特征。本文将运用产业集群这一概念进行表述，有时会简称集群。 对于产业集群的定义，目前有两种得到广泛的公认。 一是迈克尔 1998）的定义：“产业集群是在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构集合。产业集群包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其他实体。产业集群经常向下延伸至销售渠道和客户，并侧面扩展到辅助性 产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公司。产业集群包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其它机构。” 二是 1999）对产业集群的定义：“为了获取新的互补技术，从互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降低交易成本，克服或构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险和相互依赖性很强的企业（包括专业供应商）、知识生产机构（大学、研究机构和工程设计公司）、中介机构（经纪人和咨询顾问）和客户通过增值链相互联系形成的网络，这种 网络就是群。” 装备制造业产业集群内的技术创新扩散 2 比较这两个概念，前者侧重于集群地理集聚的特征，以价值链为联系内容，而后者则从集群形成的动机和功能出发进行定义，以组织学习和知识创新作为集群的显著特征。本文对于产业集群中技术创新与扩散的研究， 定义，来解析知识（技术）外溢在集群中的过程和所起的作用。 技术创新扩散 熊彼特（ 1912）最早对技术创新扩散进行了定义，他将技术进步过程分为发明、创新和扩散三个不同的阶段，技术扩散发生在 发明和创新之后，指技术创新通过市场传播，被更多的经济个体所采用的过程，一个最直观的现象，就是出现了更多的新技术的使用者。熊彼特认为，技术创新会使创新者获得垄断利润，这种垄断利润使其他企业对技术创新进行模仿，而技术创新的大面积或大规模的模仿就是技术创新扩散。 目前，技术创新扩散尚无完全统一的定义，本文将按照 1998）的定义对其进行研究：“技术扩散是指创新随后被许多使用者采用的过程”。技术创新扩散有两种主要表现形式：一种是创新技术供给者（供方）向潜在采用者（受方）转移创新技术的过程；另一种是潜在的采用 者对创新技术的使用、再使用、消化、吸收、再创新的过程。 技术创新扩散通常发生在企业之间，企业内部和部门之间，而以企业间的扩散为主要形式和常态形式。本文中产业集群内的扩散是指集群内各企业间的技术创新扩散过程。 图 1 1 技术进步的过程 发 明 创 新 经济个体 经济个体 经济个体 市 场 扩 散 首次商业化应用 大规模、大面积的传播、模仿 1 引言 3 另外，论及技术创新扩散，就需解释和辨析与其密切相关的另一个概念“技术创新”。这不仅因为技术创新是技术创新扩散的前提，还因为在技术创新扩散过程中充满着技术创新，两者往往交织在一起。 熊彼特也是创新概念的首创者，他在经济发展理论（ 1912）中，将创新视为现 代经济增长的核心，并将其描述为“创新就是生产函数的变动，而这种函数是不能分解为小的步骤的”。熊彼特的创新概念包含的范围很广，既涉及技术性变化的创新又涉及非技术性变化的创新。后来创新被划分为技术创新和制度创新两大类型，即从熊彼特提出创新的本义来看，创新指的是一种经济活动，技术创新和制度创新都是从创新概念演化而来的，它们都是创新的一个重要组成部分。技术创新通常指“发明的首次商业化应用”，但有些技术的跨行业应用也构成了重大的创新，但事实上则属于技术创新扩散，类似这样的扩散，往往会使全行业技术水平升级，甚至开辟新的 领域，这是技术创新和技术创新扩散相互交融的一个方面。另一方面，在技术创新扩散的过程中也始终充满着再创新。在扩散过程中，新的技术需要扩展其用途以适应新的需求，就必须对技术进行改进和完善，这就包含了技术创新的要素。最后，从某种程度上来讲，技术创新扩散比技术创新的意义更为重大，因为技术创新的一次应用只能提高单个企业的劳动生产率，而整个行业或社会技术的全面进步则需要技术创新的大面积使用，即通过技术创新扩散的过程来实现。另外，一些国家和地区由于资源的限制，从事技术创新的能力较弱，技术创新扩散就显得更为实用和重要。 装备制造业 目前世界其它国家和国际组织并没有定义装备制造业这个概念，可以说“装备制造业”只是在我国提出并使用的，而国外相对应的概念为“机械工业”（ “机械制造业”（ 国家发展计划委员会将装备制造业定义为：“为国民经济和国家安全提供技术装备的企业的总称，是为满足国民经济各部门发展需要而制造各种技术装备的产业”。按照国民经济行业分类，装备制造业可分为 8 大类，分别是：金属制装备制造业产业集群内的技术创新扩散 4 品 业、普通机械制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、武器弹药制造业、电气及器材制造业、电子及通信设备制造业以及仪器仪表、文化、办公用机械制造业。它所提供的产品包括系统、主机、零部件、元器件和技术服务。装备制造业的发展水平是衡量一个国家国际竞争力和科技进步水平及社会进步程度的重要标志之一。装备制造业是国家的战略性产业，是决定国家在经济全球化进程中国际分工地位的关键因素。 研究背景及动因 集群一词在空间经济学、区位经济学、地理经济学中用得比较多，按照波特的定义，“集群是指特定的领域里相互联系的公司 和机构在地理上的集中”，它具有非常明显的地理特性以及集群内部成员间的产业关联特性。产业集群的形成和发展，导致了集群内企业外延的拓展和企业行为的变化，即处于产业集群中的企业，在生产经营和技术创新等活动中呈现出了与单个企业或正式契约联结下的企业不同的方式。在工业经济时代，规模是企业赢得竞争优势的主要来源，产业向城市聚集发展主要是为了获取外部规模经济效益和外部范围经济效益，节约生产成本。到了新经济时代，创新能力与集群区内技术扩散速度成为企业竞争优势的新源泉。于是，产业集群的动力也从过去共享基础设施、节约运输成本等 静态的集群经济效益转向有利于技术、知识的创新和扩散等动态的集群经济效益上来。 技术和技术进步对区域经济领先发展的影响日益重要。一般认为，技术进步的源泉来自于技术创新，而技术创新对社会经济增长的影响则是通过技术创新扩散来实现的。技术创新扩散作为技术创新的后继过程，从某种程度上说，比技术创新更具重要意义。技术创新的一次应用只能提高单个单位的劳动生产率，却难以提升行业及整个国民经济的效率。尤其对于我国而言，技术基础薄弱， R&D 能力不强，且缺乏技术创新所需的软、硬件资源，因此，技术创新扩散更显得尤为重要。通过技术创 新扩散，可以降低 R&D 费用和风险，节约时间，越过中间步骤，最终实现经济的跳跃式发展。 技术创新扩散作为一项实践活动，由来已久，然而将其作为科学理论进行1 引言 5 分析和研究，则始于 20 世纪初，至今关于技术创新扩散的理论、过程、方式的研究仍不够完善，尤其是针对不同产业集群内技术创新扩散的实证研究较为缺乏。 本文正是针对装备制造业产业集群内部的技术创新扩散展开研究。本文的选题基于以下原因：第一，装备制造业是我国的战略性产业，它的进步对我国经济发展和国家安全保障的意义重大，研究如何提升装备制造业竞争力水平有着重要的现实意义。 第二，装备制造业产业链条长且环节繁杂，因此装备制造业产业集群的特征也就更为明显，构成因素也更为复杂，且我国的装备制造业历经体制变革，目前存在的问题比较突出，这对于研究产业集群内部技术创新扩散的条件和影响因素都具有十分典型意义。第三，我国基于装备制造业对产业集群内的技术创新扩散的研究几乎是一个空白，尚未产生较为成熟的研究成果。如果本文的研究能取得预期成果的话，将对我国装备制造业技术的进步和产业的提升，乃至东北老工业基地的振兴产生一定的促进作用，也将填补某些研究空白。因此，该选题是具有一定意义的。 国 内外有关研究发展现状 产业集群研究综述 国外对产业集群的研究始于 20 世纪 70 年代，我国的研究始于 20 世纪 90年代末期。目前的研究主要集中于集群的形成机制、集群与创新、集群与区域经济的发展以及集群与企业的竞争优势等方面。 国外不同的经济学流派对产业集群的研究互有差异。古典经济学以分工为基础，研究与产业集群相关的比较优势，采用规模收益不变和完全竞争的假设，推导出区域间的比较优势和集群产生的原因，强调包括非流动性要素的不均匀分布、独特的气候条件或运输枢纽等的“空间异质性”。新古典经济学理论在完全竞争 市场结构和生产函数规模报酬不变的假设下，注重产业集群地理临近性导致的知识外溢，以及静态和动态的空间外部性，集群地域内的劳动力成为促进交流的介质。新增长经济理论认为，内生经济增长是“干中学”的过程，无论企业、产业或地方区域经济都是如此。内生技术进步的经济增长在地域空间装备制造业产业集群内的技术创新扩散 6 上表现为区域经济增长的不平衡性，聚集产生的技术外部性和货币外部性使要素边际收益递增，从而引起经济活动的空间聚集。 我国研究产业集群较为知名的成果包括：杨洸（ 1995）将马歇尔的聚集经济思想和熊彼特的创新经济思想相结合，认为聚集经济是创新集群形成的 内在依据，聚集经济和外部性对集群形成存在一定的作用。仇保兴（ 1998）从专业化分工角度，分析了小企业集群的形成机制，从产权、市场结构、产品和要素市场以及人文环境等方面分析了产业集群形成和发展过程中的制约因素。叶建亮（ 2001）从知识溢出的角度分析了集群形成的原因，认为知识溢出也会导致集群内部产品的雷同和恶性竞争的发生。魏守华（ 2002）从区域经济发展理论角度研究企业集群，认为产业集群理论是继梯度推进、增长极和地域生产综合体理论之后的新兴区域经济理论。 我国对产业集群与创新体系研究较为系统的是北京大学的王缉慈 ，在创新的空间 企业集群与区域发展一书中概括了产业集群理论和新产业区理论，将我国的产业集群判断为五种类型：一是沿海外向型出口加工基地；二是智力密集地区的高新技术企业集群；三是乡镇企业自然发展起来的集群；四是条件优越的开发区的跨国公司引导的集群；五是国有大中型企业为核心的产业集聚区域。王缉慈（ 2001）针对前三类进行了调查，研究这些区域“如何提高内部的学习能力和创新能力，促进本地的生产系统与知识系统的有机结合，加强企业集群内部的分工与合作，以及区域如何应对全球化挑战的关键问题”，并提出“培育区域特色产业 、发展专业化产业区是提高区域产业竞争力的关键” 1。本文中装备制造业的产业集群显然属于该分类中第五类，是以国有大中型企业为核心带动配套中小企业发展的产业集群。 产业集群内的技术创新扩散研究 目前已经有不少学者将产业集群与创新和扩散联系起来进行研究。库克（ 2000）、阿歇姆（ 2000）认为产业集群创新系统的行动主体是从事同一或相关产业的企业及其它地方机构，它们在特定的各种正式、非正式制度的协同作用下，通过正式、非正式的方式，促进知识在集群内部创1 引言 7 造、储存、转移和 应用的各种活动和相互关系的总和。库克（ 1998）、阿歇姆（ 2002）对产业集群创新系统进行了分类，根据创新所需的知识源是位于集群之内还是集群之外，把产业集群创新系统分为内生和外生两大类。同时根据推动创新的主体的不同，内生的集群创新系统又可进一步分为企业自发和组织推动两类：企业自发的集群创新系统的创新活动主要是由企业之间相互学习来实现的；而在组织推动的集群创新系统中，非企业的机构充当了提供创新所需的知识源的角色，更具计划性。 在实证研究方面，相关学者研究证明了产业集群具有创新优势，分析了企业网络、制度化网络和 非正式制度对产业集群创新的重要作用，指出创新是产业集群竞争力的一个重要来源。综合研究的结果表明：（ 1）产业集群有利于促进集群内部企业的创新能力的提高（ 1999； 1998）和创新成果的扩散（ 2000）。（ 2）企业网络具有重要作用，不仅使集群在技术、市场多变的情况下得以生存，更为重要的是通过企业之间的集体学习促进了产业集群内企业的技术创新和扩散（ 1999）。（ 3）制度化网络的重要性，产业集群的出现并不是政府有意识的产业政策的结果 ，但地方机构随着产业集群的发展显得日益重要（ 1994； 1996； 997）。 针对产业集群的技术创新问题，许多学者作了大量的研究，但绝大多数学者都是从产业集群技术创新系统的建立、运行机制和提高产业集群创新能力等方面进行研究的，较少对产业集群内技术创新扩散进行深入分析。我国学者对集群内创新与扩散活动研究较为系统的有王缉慈、王珺、刘友金等，但这方面的专著并不多 2。 我国近年对产业集群内创新扩散进行实证研究的文章不多，且主要集中于那些生产过程可分型比较强的产业，尤 其是中小企业网络比较发达的产业，研究的地域也集中于国外和我国的东部较为发达的地区。比如美国的硅谷、台湾的新竹、广东东莞的电脑产业集群、浙江诸暨大唐袜业产业区、瑞安汽摩配产业集群、西樵纺织产业集群、滁州领带业集群等等。然而，对于以大型企业为核心的重、化工业却涉及较少，目前中文资料中只有王缉慈对德国鲁尔区的研装备制造业产业集群内的技术创新扩散 8 究 3，且着墨较少。 本文研究的主要内容和基本思路 本文紧紧围绕产业集群内的技术创新扩散问题，选取具有典型产业特征的装备制造业为例，对其产业集群内部的技术创新活动规律、特点、影响因素进行了系统的研究 。文章共分为四大部分。 第一部分为引言。首先，引入了本文所要重点论述的概念：产业集群、技术创新扩散以及装备制造业。其次，说明了研究产业集群、集群内创新扩散以及针对装备制造业解释相关问题的重要意义，以此作为本文的研究背景。再次，介绍了国内外有关本选题研究的发展现状，指出基于装备制造业研究产业集群内技术创新扩散的成果目前相当缺乏，因此本文具有一定的理论和现实意义。最后，介绍了本文的主要内容和思路。 第二部分对产业集群内的技术创新与扩散的进行了一般性分析，分为三小节。第一节对技术创新扩散进行了概述，分析了技术创新 扩散的动力机制、影响条件、模式和过程，掌握了其发展轨迹和一般规律。第二节着重研究产业集群内部技术创新扩散有别于一般扩散过程的特征，即集群与技术创新扩散之间相互促进的自增强关系。第三节分析三种不同的集群模式对内部技术创新扩散的影响，得出政府支持型的集群模式最有利于内部技术创新扩散的结论。 第三部分为本文的核心部分，基于装备制造业具体行业研究其产业集群内部的技术创新扩散规律。这一部分分为四节。第一节对装备制造业的产业集群发展状况进行了概述，基于我国装备制造业发展中存在的问题，提出走集群化道路是提升装备制造业的有 效路径，并分析了装备制造业产业集群的特点，为接下来的论述奠定了基础。第二节着重分析集群内的技术创新扩散对促进装备制造业产业集群发展的重要作用。在这里详细分析了装备制造业的进步在很大程度上取决于其内部技术水平的提升，而集群内的技术创新扩散又是促进产业整体技术水平提高的有效途径。第三节研究装备制造业产业集群内技术扩散的模式，基于装备制造业的行业特点，指出了融合扩散型和转移扩散型两大模式，进而解析技术如何在产业集群中的企业间进行扩散。第四节分析装备制造业特1 引言 9 有的产业特征对集群内技术创新扩散的影响，指出企业规模结构、 专业市场结构、产品结构三个方面所呈现出来的特征紧密联系在一起，作为一个整体共同对集群优势的获得和发挥产生影响。由此抓住有利于装备制造业产业集群内部技术创新与扩散发展的关键因素，为下文的对策研究提供依据。 第四部分，基于以上分析，从政府、集群中间机构和企业三个层面，提出了促进装备制造业产业集群内技术创新扩散的相应对策。 本章注释： 1 王缉慈：创新的空间 企业集群与区域发展，北京大学出版社 2001 版，第 14 页 2 包括：王缉慈的创新的空间 企业集群与区域发展；王珺的集群成长与区域发展；刘友金的中小企业集群式创新等。 3 王缉慈：创新的空间 企业集群与区域发展，北京大学出版社 2001 版 装备制造业产业集群内的技术创新扩散 10 2 产业集群内的技术创新扩散解析 技术创新扩散初辨 了解技术创新扩散，就需要弄清楚技术创新扩散因何产生；影响技术创新扩散的因素有哪些；技术创新扩散的运行模式是怎样 的以及技术扩散的运行过程等几个问题。 技术创新扩散的动力机制 研究技术的创新扩散，首先应解决的是该过程为什么会发生的问题，即技术的创新扩散的动力机制。这里将技术创新扩散的动力分解为四个作用力，分别是供方利益推动力、供方竞争压力、受方拉动力和受方市场吸引力。 供方利益推动力、供方竞争压力指的是技术作为商品，它的供给与需求受一系列经济规律的制约，技术创新扩散的行为规律遵循着商品经济规律的指导机制，这种机制成为技术的供给者不断扩散创新技术的内在动力。受方拉动力和受方市场吸引力指的是一方面技术市场的需 求限定了技术创新扩散的数量和技术的质量、规模和输出的流向；另一方面，社会需求、政治环境、人才经济条件和自然条件等诸多因素的综合作用形成了统一的市场引力，这种引力促发了技术创新扩散需求的产生。 技术创新扩散的影响条件 技术创新扩散本质上是非线性的过程，除了技术参与主体之间网络般的联系外，扩散本身还受技术、经济、社会以及文化观念等在空间上的影响。 对于技术创新扩散的供方（即技术扩散源）而言，这一扩散过程受信息传递的障碍、创新技术适用性的不确定、技术的相容性、空间距离和文化差异等因素的影响。同样，技 术扩散对受方的影响也取决于多种因素，如技术转移渠道、受方技术基础结构的发展水平、受方企业在消化技术上的努力等等。 总体来说，技术创新扩散过程中的受方内部基础、供受方技术梯度、供受2 产业集群内的技术创新扩散解析 11 方动力机制和外部条件等四方面条件会对技术创新扩散产生最主要的影响，如表 2 1 所示： 表 2 1 技术创新扩散的影响条件 影响条件 有利因素 受方内部基础 受方企业的资金有余、资源限制少、新技术在企业的适应性高等 供受方技术梯度 供受方技术梯度不高，双方存在的技术差距小 供受方动力机制 双方均是理 性厂商，即传播新技术的供方与采纳新技术的受方均能 实现利益最大化，存在政策激励 外部条件 信息流畅，技术市场完善等 技术创新扩散的模式 技术创新扩散基本上分为四种模式，即政府导向型、企业导向型、市场导向型以及交叉型。 （ 1）政府导向的政策式技术创新扩散模式 政府通过兴建科技园区来创造良好的孵化环境，对园区内高新技术企业实行政策优惠，引导高新技术产业集群的形成，形成区域竞争优势，促进技术扩散。这种模式以科技园区和优惠政策为导向，以高新技术的中小企业为主体，以高新技术为对象进行技术扩散。 （ 2）企业导向的集团式创新扩散模式 企业集团利用规模优势进行 R&D 投入，领先创新技术，收获技术成果后，优先在企业集团内部扩散运用。从企业集团内部契约角度考虑，以产权为主要连接纽带的企业集团能克服资源限制、清除技术交易障碍，由于技术信息的公共物品特征，成员企业有可能通过“搭便车”而获得新技术生产的收益，这样既降低了交易成本，又可实现“收益倍放”的效应。 （ 3）市场导向型的交易式创新扩散模式 传统型的中小企业在市场上获得新的技术信息，以交易的方式得到技术实体，从而一项新的技术能够在市场机制的作用下扩散。这种模式以技 术市场完善、信息对称为前提。由于我国目前技术市场并不完善，信息交流不畅，因此这种模式往往需要技术中介的参与，有时技术中介会参与承担创新技术转移的风险，并服务于创新技术转移的全过程，以降低技术中介行业产生“信用危机”装备制造业产业集群内的技术创新扩散 12 的风险。 （ 4）交叉式创新扩散模式 是以上模式的综合叠加，即一项新技术以多种途径同时得到扩散。 技术创新扩散的过程 技术创新扩散的过程研究的是技术创新扩散的运动形式，这对进一步认识技术创新扩散规律有着十分重要的意义。一般而言，技术创新扩散过程包括了以下四种。 （ 1）技术创新的单向扩散 过程 图 2 1 技术创新的单向扩散过程 图 2 1 表明，技术创新经初始扩散源扩散到第一家采用企业后，与该企业一起成为新的扩散源，然后扩散到第二家企业如此一直继续。该过程表明技术创新扩散不仅可以由初始扩散源扩散，而且可以由技术创新的采用企业继续向其他企业扩散。 （ 2）技术创新的复合扩散过程 初始扩散源 企业一 企业二 企业三 2 产业集群内的技术创新扩散解析 13 图 2 2 技术创新的复合扩散过程 图 2 2 表示了初始扩散源将技术创新传给了采用企业 1 和采用企业 2，采用企业 2 又将技术扩散了给采用企业 3、 3和 3，接着依次 扩散。这种状况在经济生活中是很常见的。 （ 3）存在中介方的技术创新扩散过程 图 2 3：存在弱中介方的扩散过程 图 2 4：存在强中介方的扩散过程 前文中提到，中介往往在技术创新扩散中扮演着桥梁和纽带的作用。如图2 3 所示，中介方在技术扩散中起着联系和协调的作用，在这种情况下，中介方并不掌握技术创新，只是将供需两方撮合在一起，政府一般扮演着这一类的角色。而在图 2 4 中，中介方则起着更为直接和关键的作用，它不但掌握着大量的信息，而且一般拥有供方的授权，有权选择受方并与之谈判、成交。在 这种过程中的中介方往往是赢利性的机构。 产业集群与其内部的技术创新扩散间的自增强关系