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文档简介
1 在股权投资基金的募集阶段 基金管理人主要通过 等材料与投资者进行互动交流 基金合同 基金招募说明书 风险揭示书 风险调查问卷 A B C D 答案及解析 D 2 有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过 人 A 50 B 100 C 150 D 200 答案及解析 A 3 公司型股权投资基金设立 应 向工商管理机关办理注册登记手续 向中国证券投资基金业协会备案 公司型股权投资基金增资 减资 以及终止清算的 应向工商管理机关办理变更登 记 注销手续 公司型股权投资基金增资 减资 以及终止清算的 应向中国证券投资基金业协会 办理变更登记 注销手续 A B C D 答案及解析 A 4 关于契约型股权投资基金 下列说法正确的是 封闭式运作的契约型股权投资基金 存续期内不能申购和赎回 开放式运作的契约型股权投资基金 存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和 赎回 申购 赎回的价格由基金管理人计算 申购 赎回的价格由合伙人计算 A B C D 答案及解析 A 5 契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由 约定 A 基金合同 B 投资计划 C 大股东 D 管理层 答案及解析 C 6 估值日无市价 但最近交易日后经济环境未发生重大变化的 应采用 确定公允 价值 A 固定日市价 B 最近交易市价 C 股东协商价格 D 股票成本价格 答案及解析 B 7 对于股权投资基金的估值 国内外最为普遍使用的方法主要有 成本法 市场法 收入法 重置成本法 A B C D I 答案及解析 D 8 管理人内部控制的原则主要包括 全面性原则 相互制约原则 执行有效原则 独立性原则 A B C D 答案及解析 D 9 不是管理人内部控制要素 A 信息与沟通 B 风险评估 C 投资收益 D 内部监督 答案及解析 C 10 中国证监会及其派出组织依照 对股权投资基金业务活动实施监督管理 合同法 证券投资基金法 私
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