公共经济学第4章公共选择理论ppt课件.ppt

第4章公共选择理论 赵建国教授 4 1公共选择理论概述4 2公共选择中的投票4 3公共选择中的政治行为分析4 4寻租与腐败 4 1公共选择理论概述 4 1 1公共选择理论产生与发展4 1 2公共选择理论的研究方法4 1 3公共选择学派及主要观点 4 1 1公共选择理论产生与发展 公共选择通过集体行动对提供公共产品的各种方案进行比较选择 从而提出最符合帕累托最优原则的方案的过程 公共选择理论产生于20世纪40年代末 并于五六十年代形成了其基本原理和理论框架 4 1 2公共选择理论的研究方法 1 方法论上的个人主义2 政治活动中的经济人假说3 作为一门交易科学的经济学 4 1 3公共选择学派及主要观点 1 弗吉尼亚学派2 罗切斯特学派3 芝加哥政治经济学派 4 2公共选择中的投票 4 2 1市场化与非市场化决策4 2 2选民的偏好显示与公共选择中的投票规则4 2 3投票悖论与阿罗不可能定理4 2 4中位选民定理 中间投票者定理 4 2 1市场化与非市场化决策 1 公共选择理论的切入点 市场决策与非市场决策的划分2 市场化与非市场化决策的关系 2 市场化与非市场化决策的关系 公共选择是一种非市场行为 是它与以市场选择为基础的个人和企业决策是有区别的 主要表现在 1 消费偏好的表达方式不同 2 参与的程度不同 3 消费偏好的体系不同 4 表达偏好的性质不同 4 2 2选民的偏好显示与公共选择中的投票规则 1 选民的偏好显示2 投票规则 1 选民的偏好显示 1 单峰偏好与多峰偏好单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个 多峰偏好意味着人们最理想的结果不止一个 2 选民的偏好显示偏好是指个体对两个或两个以上选择对象之间关系的一种主观感受 对公共产品而言 人们显示其偏好的途径一般有以下四种 通过投票表达 包括直接投票和间接投票两种机制 通过发言表达 包括书面表达和口头表达两种方式 通过进退表达 又称 以足投票 通过反叛表达 2 投票规则 1 全体一致原则 全票通过制 指一项集体行动方案只有在所有参与者都同意或者至少没有任何人反对的前提下 才能实施的一种表决方式 优点 投票结果符合帕累托效率 避免 搭便车 行为 缺点 非常复杂 费时且昂贵 无法排除个人策略行为 很容易引起讨价还价 敲诈和拖延 在某些情况下还会出现 一致同意悖论 2 多数投票规则 多数票通过制 指一项议案或决策需经半数以上的成员投票赞成方可通过或采用的一种投票规则 优点 节约集体决策成本 过半数规则也符合人们一般的公共观念 缺点 部分人利益受损 少数人不热心参与 可能存在投票交易 可能出现 投票悖论 导致 多数人强制 现象 无法表达个人对选择的偏好程度 4 2 3投票悖论与阿罗不可能定理 1 少数服从多数的失灵 投票悖论如果存在至少三个可由社会成员以任何方式自由排序的备选方案 就可能会出现循环的选择结果 即采用少数服从多数的投票规则 最终的选择结果可能不是唯一的 而是依赖于投票过程的次序安排 不同的投票次序会导致不同的集体选择结果 2 少数服从多数原则的失灵 阿罗不可能定理不可能存在一种能够把个人对N种备选方案的偏好次序转换成社会的偏好次序 并且能够准确表达社会全体成员的各种各样的个人偏好的社会选择机制 4 2 4中位选民定理 中间投票者定理 中间投票者 又称中位选民 是指对某一方案的需求选择持中间立场 或者说是其偏好处于两种投票人对立偏好的中间状态的投票者 他正好把另外偶数个投票人分为兴趣或意愿刚好相反的两组 他的偏好选择结果刚好落在所有选民偏好选择序列的中间 4 3公共选择中的政治行为的分析 4 3 1投票人 选民 的行为分析4 3 2政治家 政党 的行为分析4 3 3政府官员 官僚 的行为分析4 3 4利益集团的行为分析 4 3 1投票人 选民 的行为分析 1 投票人的内涵投票者是否参加投票 主要取决于两个方面的因素 一是其参加投票的效益和成本 二是其投票对公共选择发生影响的可能性 选民的理性表现为他在行动时必然进行成本 收益分析 或是取得最大收益 或是把所支付的成本降到最低 2 投票人的行为特点 1 投票人对选民利益的维护程度不确定 2 投票人的行为既理性又无知 3 投票人存在 少付多得 心理 4 3 2政治家 政党 的行为分析 投票过程中 在有关政府的作用和其他问题上意见一致或相似的人们会组合成一个势力集团 形成政党 这些政治家们 不仅对交付投票者表决的提案的形成施加影响 而且当有关提案的信息相对稀缺时 他们的政治行为通常也可在一定程度上左右最终达成的政治均衡 布雷顿模型 Up Up am 其中 Up是被选出的政治家的效用 是当选和再次当选的主观概率 而am是个人的金钱收入 个人的权势 自己的历史形象 对崇尚的个人理想的追求 个人对公共产品的看法以及政治家特有的其他东西 4 3 3政府官员 官僚 的行为分析 1 政府官员的行为特点2 官员体制的弊端及其改革 1 政府官员的行为特点 1 相对独立性 2 相对稳定性 3 特殊性 4 缺乏竞争性 5 非利润化 6 经济人假设同样适用于官僚 2 官员体制的弊端及其改革 1 官员体制的弊端 官员过于追求个人利益最大化 官员追求预算最大化必然导致政府规模扩大 而官方机构过度扩张会使政府支出越来越多 从而使社会资源被低效率配置 政治家与官方机构组成的公共品生产的双边垄断关系 决定了政府生产公共品必然是低效率的 官员的待遇与其人气直接相关 官员追求个人利益最大化的动机往往会被利益集团利用 成为利益集团追求私利的工具 4 3 4利益集团的行为分析 1 利益集团的内涵2 利益集团的类型3 利益集团整治行动的路径4 利益集团产生的必然性 1 利益集团的内涵 1 定义由一些具有共同利益的人组成并能对政府决策施加影响的团体 它与政党的不同之处在于 利益集团的领导人并不执掌政治权力 但却能对政府官员 投票者施加直接或间接影响 以谋求对集团有利的提案支持 2 原则追求集团利益最大化 3 形成条件要素收入来源 收入规模 行业或职业 地区 宗教文化 人种特征 2 利益集团的类型 1 相容性利益集团追求的利益目标是集团整体利益的扩大 同时集团中的个人利益的获得不以损害集团其他人的利益为代价 2 排他性利益集团集体的收益总量是固定的 这时某个个人利益的获得必然会影响到集团其他人的利益收获 3 利益集团整治行动的路径 1 用脚投票 将个人集中在区位相同的政治组织里实现帕累托最优 2 同手投票 利用组织起来的选票集中对政府施加压力 3 用钱投票 提供金钱和物质上的资助 比如在总统竞选中提供竞选资金或给一政党日常活动提供帮助 4 用嘴投票 在议会中开展游说活动 政府的最终决策取决于各个利益集团的力量对比 决策结果实际是各利益集团妥协的产物 4 利益集团产生的必然性 1 可以降低信息成本 2 可以增强其偏好显示的稳定性 3 可以提高公共决策中的交易效率 4 奥尔森的集体行动逻辑 4 4寻租与腐败 4 4 1寻租与腐败的含义及分类4 4 2寻租与腐败的关系4 4 3寻租活动与腐败的影响4 4 4寻租与腐败活动的治理 4 4 1寻租与腐败的含义及分类 1 寻租的含义2 寻租的分类3 腐败的含义及分类 1 寻租的含义 从广义上讲 是指人类社会中非生产性追求经济利益的活动 或者指那种维护既得的经济利益或是对既得利益进行再分配的非生产性活动 从狭义上讲 指利用行政法律手段阻碍生产要素在不同产业之间自由竞争以维护或攫取既得利益的行为 2 寻租的分类 1 按 寻租 行为所属领域划分 经济寻租 政治寻租 2 按 寻租 行为的直接目的划分 为了获得垄断地位而进行的寻租 为维持已获得的垄断地位而进行的寻租 为防止他人寻租有可能对自己造成损害而进行的寻租 3 市场经济条件下 最常见的寻租行为 政府定价 政府的特许权 政府的关税和进口配额 政府订货 3 腐败的含义及分类 1 含义公共部门腐败是指公职人员为了谋取个人私利而违反公认准则 亨廷顿 1989 或背叛公众信任 Dobel 1978 或为个人利益出售政府财产或物品 Shleifer Vishny 1993 从而造成公共财富的损失 公共部门腐败的主要行为者是公职人员 其中既包括选举产生的政治家和由政治家任命的官员 还包括公共机构雇用的公务员 如法官和官僚等 4 4 2寻租与腐败的关系 腐败与寻租的共性在于 经济人运用公共权力主动创租与寻租 腐败与寻租的异要大于同 4 4 3寻租活动与腐败的影响 1 寻租活动的社会成本2 寻租活动与腐败的社会后果 1 寻租的社会成本 垄断产生社会成本 寻租活动中浪费掉的资源 由经济寻租引起政治寻租而浪费掉的资源 寻租所失去的技术创新机会及福利 2 寻租活动与腐败的社会后果 1 造成严重的资源浪费 2 阻碍市场机制的有效运行 3 寻租与腐败造成社会福利的减少和社会财富分配的不公 4 寻租严重损害了政府运行的效率和公正性 导致腐败盛行 5 寻租与腐败造成社会道德沦丧 6 寻租活动与腐败进一步破坏制度和规则 4 4 4寻租与腐败活动的治理 1 寻租活动的治理2 腐败的治理 1 寻租活动的治理 1 进行制度创新 压缩租金存在的空间 2 转换政府职能 减少政府干预 3 加快行政决策法制化的步伐 建立有效的惩罚机制 4 建立广泛的监督制度 5 加强宣传教育 建立舆论机制 营造反寻租的社会氛围 2 腐败的治理 1 健全和创新制度 以制度建设打开反腐败局面 2 提高腐败的预期成本 降低官员寻租的风险偏好 3 加大监控力度 建立社会对政府的监督制约机制 4 以法制保障反腐 5 加快新闻立法 充分利用网络力量 复习思考题 一 名词解释公共选择理论单峰偏好多峰偏好全体一致原则多数投票原则投票悖论中位选民寻租腐败阿罗不可能定理二 简答1 公共选择理论的研究方法有哪些 2 公共选择理论可以分成哪几个流派 其主要观点是什么 3 市场化和非市场化有什么区别 4 全体一致原则的优点和多数投票原则