《西方经济学》第七章 市场失灵与外部性

第七章 市场失灵与外部性 第一节 垄 断 第二节 经济的外部性 第三节 公共物品和公共资源 第四节 信息的不完全和不对称 第一节 垄 断 (一、垄断与低效率 (以某个成本不变的 垄断厂商为例，考 察其理性决策的效 率。 “ 市场失灵 ” (现实的资本主义市场机制在很多场合不能导致资源的有效配置，这种情况被称为市场失灵。 为什么垄断情形下的均衡产量不是发生在帕累托最优产量 q*上呢 ? 原因是：垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难以达成相互满意的一致意见。例如，垄断厂商和消费者之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存在很大分歧，以至于无法达成一致意见；或者，消费者本身之间在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的一揽子支付问题上也不能达成一致意见；还可能无法防止某些消费者不负担一揽子支付而享受低价格的好处，即无法防止“免费乘车者”。由于存在上述这些困难，因此实际上的垄断均衡常常是无效率的。 二、寻租理论（ 垄断的经济损失不仅仅包括图中那块被叫做“纯损”的小三角形 是它还要包括图 7* 这种为了获得和维持垄断地位从而得到垄断利润 (亦即垄断租金 )的非生产性的寻利活动被概括为“ 寻租 ” （ 三、对垄断的公共管制 (1、政府对成本递增垄断厂商管制 政府采取何种管制价格 主要依赖于其管制的目 标。 2、政府对成本递减的自然垄断厂商管制 由于垄断厂商的平均收益小于平均成本，从而出现亏损，厂商没有生产积极性，政府必须补贴垄断厂商的亏损。如果要制定零经济利润价格 在这种情况下， 是要稍高一些，因此又没有达到帕累托最优效率。因此，政府的管制也难以做到效率和公平兼顾。 四、反托拉斯法 ( 政府对垄断的更加强烈的反应是 制定反垄断法 或 反托拉斯法 。以美国为首的许多西方国家都不同程度地制定了反托拉斯法。 从 1890年到 1950年，美国国会通过一系列反托拉斯法规定：限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞争或欺诈行为等，都是非法的。 美国反托拉斯法的执行机构是联邦贸易委员会和司法部反托拉斯局 ,对犯法者可以由法院提出警告、罚款、改组公司直至判刑。 第二节 经济的外部性（ 一、外部影响及其分类 1、正外部性 (2、负外部性 (生产的正外部性 消费的正外部性 生产的负外部性 消费的负外部性 二、外部影响和资源配置失当 各种形式的外部影响的存在造成了一个严重后果：完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态！ 即使假定整个经济仍然是完全竞争的，但由于存在着外部影响，整个经济的资源配置也不可能达到帕累托最优状态。 “看不见的手”在外部影响面前失去了作用。 为什么外部影响会导致资源配置失当 ? 1、外部经济的情况 一般而言，在存在外部经济的情况下，私人活动的水平常常要低于社会所要求的最优水平。 2、外部不经济的情况 一般而言，在存在外部不经济的情况私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平。 三、有关外部影响的政策 纠正外部影响所造成的资源配置不当的三条政策建议： 第一，使用税收和津贴。 第二，使用企业合并的方法。 第三，使用规定财产权的办法。 四、科斯定理 对付外部影响的最后一种办法，即规定财产权的政策，可以看成是更加一般化的所谓科斯定理的特例 科斯定理 较为流行的说法：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财匕权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。 运用科斯定理解决外部影响问题在实际中遇到的四个难题： 第一，资产的财产权是否总是能够明确地加以规定 ? 第二，已经明确的财产权是否总是能够转让 ? 第三，明确的财产权的转让是否总能实现资源的最优配置 ? 第四，分配产权会影响收入分配，而收入分配的变动可以造成社会不公平，引起社会动乱。 第三节 公共物品和公共资源 一、排他性与竞用性 “排他性” ：只有对商品支付价格的人才能够使用该商品。 “竞用性” ：如果某人已经使用了某个商品(如某一火车座位 )，则其他人就不能再同时使用该商品。 实际上，市场机制只有在具备上述两个特点的私人物品的场合才真正起作用，才有效率。 1公共物品的最优数量 2公共物品与市场失灵 市场本身提供的公共物品通常将低于最优数量，即市场机制分配给公共物品生产的资源常常会不足。 没有任何消费者要为他所消费的公共物品去与其他任何人竞争。因此， 市场不再是竞争的 。如果消费者认识到他自己消费的机会成本为 0，他就会尽量少支付给生产者以换取消费公共物品的权利。如果所有消费者均这样行事，则消费者们支付的数量就将不足以弥补公共物品的生产成本。结果便是低于最优数量的产出，甚至是 0产出。 3公共物品和成本一收益分析 成本一收益分析 是用来评估经济项目或非经济项目的。它首先估计一个项目所需花费的成本以及它所可能带来的收益，然后把二者加以比较，最后根据比较的结果决定该项目是否值得。公共物品也可以看成是一个项目，并运用成本一收益分析方法来加以讨论。如果评估的结果是该公共物品的收益大于或至少等于其成本，则它就值得生产，否则便不值得。 三、公共资源 “公共资源”它可能很快就会被过度地使用，从而造成灾难性的后果。 公地上的最优放牧问题 牛奶的需求函数： P= 放牧 社会收益 ( 边际社会收益(别为： *x= 如果对公地的使用没有明确的规定，也不存在着乡村的集体决策，则结果就可能不是最优的。如果放任村民们自由地和不受任何限制地在公地上免费放牧，就会上演一场“公地的悲剧”，即实际的奶牛放牧量将会大大超过其最优的水平。 为什么缺乏限制的自由放牧会造成如此的后果呢 ? 因为，如果每一个村民都可以无限制地自由使用公地，则他们就会根据自己的 (注意，不是乡村集体的 )利润最大化考虑而行事。也就是说，他们将把自己的放牧数量确定在边际私收益和边际私人成本相等的地方。 随着某个村民的放牧量的增加， 该村民的边际私人收益的下降幅度 比 整个乡村的边际社会收益 的下降幅度要小。 二者之间的差别的大小则取决于该村民拥有的奶牛数量在整个乡村的奶牛总量中所占的比例。这个比例越大，则边际私人收益与边际社会收益的差别就越小。 特别是，当该村民拥有的奶牛数量的比例达到 100，亦即乡村的全部奶牛都归该村民所有时，他的边际私人收益就等于边际社会收益 因为此时他增加放牧量不会给其他村民造成损失。 另一方面，该村民拥有的奶牛数量的比例越小，则边际私人收益与边际社会收益的差别就越大。 特别是，当该村民新增加的那头奶牛就是他的惟一的一头奶牛时，边际私人收益与边际社会收益的差别达到最大。实际上，他的边际私人收益此时将等于放牧奶牛的平均收益 ! 牛奶的需求函数就可以重写如下： )( 21 某个典型村民拥有的奶牛数量 其余村民拥有的奶牛数量。 其中， 典型村民的总私人收益和边际私人收益分别为： 12111 )( p 11112 2)(2 四、公共选择理论 1集体选择的规则 (1)一致同意规则。 (2)多数规则。 (3)加权规则。 (4)否决规则。 2最优的集体选择规则 (1)成本模型。 (2)概率模型。 3政府官员制度的效率 缺乏竞争、机构庞大、成本昂贵是政府官员制度的效率是比较低的三个主要原因。 解决政府官员制度低效率的主要途径是引入竞争机制。具体做法主要包括如下四种： 第一，使公共部门的权力分散化。 第二，由私人部门承包公共服务的供给。 第三，在公共部门和私人部门之间展开 竞争。 第四，加强地方政府之间的竞争。 第四节 信息的不完全和不对称 一、信息、信息的不完全和不对称 信息是一种很有价值的资源，它能够提高经济主体的效用和利润 。 信息不具有竞用性 信息在一定的程度上也可以说没有排他性 可以用 预期收益的变化 来确定这一新增信息的价值 信息的作用 是：减少经济主体的决策风险和失误，从而提高他的预期收益。 完全竞争模型的一个重要假定是完全信息，即市场的供求双方对于所交换的商品具有充分的信息。但完全信息的假定并不符合现实。在现实经济中，信息常常是不完全的，甚至是很不完全的。 出现了一个 困难的问题 ：卖者让不让买者在购买之前就充分地了解所出售的信息的价值呢 ?如果不让，则买者就可能因为不知道究竟值不值得而不去购买它；如果让，则买者又可能因为已经知道了该信息也不去购买它。 在这种情况下，要能够做成“生意”，只能靠买卖双方的并不十分可靠的相互信赖：卖者让买者充分了解信息的用处，而买者则答应在了解信息的用处之后即购买它。 二、信息与商品市场 对于市场机制来说，逆向选择的存在是一个麻烦，因为它意味着市场的低效率，意味着市场的失灵。 图 11 6描绘了商品的价格与其平均质量之间的关系。图中横轴 轴 中曲线 格一质量曲线的特点是向右上方倾斜，表示商品的平均质量将随其价格的上升而上升。 三、信息与保险市场 从保险价格与平均损失之间的关系可以了解到保险供给的 特殊性质 。一方面，如果保险价格过低，经营保险肯定亏损，保险公司将不再愿意提供保险；另一方面，如果保险价格过高，经营保险也会发生亏损，保险公司也不会愿意提供保险。 由此可以推出一个 结论 ：存在一个对保险公司来说是“最优”的保险价格，当保险价格恰好等于该价格时，保险供给量达到最大。如果让保险价格从这个最优水平上开始上升，保险供给量就将不是增加，而是反而下降 ! 四、信息与劳动市场 信息不完全 对招聘者行为的影响是很重要的。 招聘者实际上并不能够真正了解每一个具体的应聘者，更无法做到使工资与回报相等。在这种情况下，招聘者常常只好对所有的 (或至少是很大一批数量的 )应聘者“ 一视同仁 ”，即用相同的工资水平来招聘他们。 在招聘者所出的工资水平与应聘者的平均效率之间存在着一个 同方向变化 的关系：平均效率随着工资水平的下降而下降，反之亦然。 五、信息不完全和激励机制：委托一代理问题 如何确保代理人按照自己的要求行事 ?这就是所谓的“委托一代理”问题。 如果委托人对代理人的行为及其可能造成的后果有充分的了解，即具有完全的信息，则可较为轻松的解决委托 可以与代理人订立一份详细的合同，规定代理人应尽的责任，并对代理人的行为进行严格的监督，如果发现代理人有违约之处，即按照合同规定对其实施处罚。 实际上，委托一代理问题也可以被看成是一种“外部影响”：代理人不按合同规定尽责尽力而偷懒或“于私活”的行为对委托人造成了损害，但却没有对这种损害进行补偿 (或因这种损害而