拍卖考试命题.doc

（二）关于瑕疵请求权问题 这是一个常见的考点，有时单独命题，有时与其他内容结合命题。这个考点的内容实际上属于当事人权利义务中的一个内容，主要法律依据是拍卖法中的第18、27、35、41、42、43、48、49、58、61条共10个条文。其中重要的条文有第18、27、35、61条。第18条、第27条和第35条这三个条文是关于拍卖人、委托人和竞买人在瑕疵问题上的权利和义务的具体规定。是考试中常用的判断当事人是否应当享受权利或承担责任的法律标准。第61条是关于当事人未尽瑕疵告知义务而应承但的法律责任以及行使诉权的时效规定。这一考点需要注意以下几个方面的问题：1瑕疵在拍卖法上指两个方面的问题，一是指拍卖标的的真伪（比如文物字画的真伪）和质量方面的缺陷（比如房屋的合格与否，车辆的状况等）；二是指权利方面的争议或障碍，比如财产的权利纠纷、抵押或司法查封等影响财产权利交易的措施等。2拍卖法第18条规定：拍卖人有权要求委托人说明拍卖标的的来源和瑕疵。拍卖人应当向竞买人说明拍卖标的的瑕疵。第27条规定：委托人应当向拍卖人说明拍卖标的的来源和瑕疵。第35条规定：竞买人有权了解拍卖标的的瑕疵，有权查验拍卖标的和查阅有关拍卖资料。依照这些规定来看，瑕疵请求权好象是拍卖人和竞买人的权利，其实不然。实践中，并不是每一个竞买人都可以行使瑕疵请求权，真正有权行使瑕疵请求权的往往是买受人。因为只有买受人才真正在乎拍卖标的的瑕疵。标的的瑕疵所带来的主要是对买受人权利的不利影响。拍卖人的瑕疵请求权实际上是以买受人的瑕疵请求权为前提的，主要表现为一种追偿权。但拍卖人只有在对买受人承担了瑕疵赔偿责任后，才有权向委托人进行追偿。3相对于买受人的瑕疵请求权而言，拍卖人和委托人都是义务主体，都负有告知的义务，委托人应当将自己明知或应当知道的拍卖标的的一切瑕疵向拍卖人说明，拍卖人应当将自己明知或应当知道的拍卖标的的一切瑕疵向竞买人说明。拍卖人不能以买受人在参与拍卖中未提出瑕疵说明的要求而对抗买受人的瑕疵请求权。只要委托人或拍卖人事先知道或应当知道瑕疵的存在，而又故意隐瞒的，就应承担法律责任。4根据拍卖法第61条的规定：拍卖人、委托人违反本法第十八条第二款、第二十七条的规定，未说明拍卖标的的瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权向拍卖人要求赔偿；属于委托人责任的，拍卖人有权向委托人追偿。但是，买受人的瑕疵请求权并不是无限的。主要受到有两个方面的限制：一是声明不保证的免责问题。根据拍卖法61条的规定，拍卖人、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任。二是瑕疵请求权行使的时效问题，按拍卖法61条的规定，因拍卖标的存在瑕疵未声明的，请求赔偿的诉讼时效期间为一年，自当事人知道或者应当知道权利受到损害之日起计算。因拍卖标的存在缺陷造成人身、财产损害请求赔偿的诉讼时效期间，适用中华人民共和国产品质量法和其他法律的有关规定（财产为2年，人身为1年）。【案例12】在一起拍卖纠纷案件，原告诉称：其参加了某拍卖行举行的拍卖会，竞买一批出口转内销的毛织品。拍卖前，原告按照该拍卖行的要求，到被告存货处看样，但仓库管理员告知不能提取样品进行抽验鉴别。拍卖会结束后，原告与拍卖行签订了拍卖成交确认书，按时交付了货款以及佣金。原告提货时，通过检测发现该批货物中有一部分并非毛织品。原告立即向拍卖行提出异议，但被告未给原告任何答复。原告认为：被告作为拍卖人，应当履行明确告知买受人拍卖品情况的义务，但被告既不明确告知，也未做出任何声明不担保拍卖品存在瑕疵及真伪的责任，故被告的行为损害了原告的利益。被告拍卖行认为，其是接受有关执法单位委托拍卖的，清单是委托单位提供的，其没有过错。问题：1拍卖法对告知委托拍卖品的瑕疵有何明确规定?2拍卖人在什么情况下不承担瑕疵担保责任?3本案例中被告有无过错，请列举?4如果有，被告应承担何种责任?参考答案1拍卖法第27条规定，委托人应当向拍卖人说明标的的来源和瑕疵。拍卖人应当向竞买人说明拍卖标的的瑕疵。即使委托人有意或者疏于拍卖品瑕疵的说明，拍卖人也应当按照拍卖法第18条的规定，要求委托人说明拍卖标的的来源和瑕疵。2根据拍卖法第60条第2款的规定，拍卖人、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任。3被告的过错主要表现在：未按拍卖法第27条的规定，将拍卖标的的瑕疵告知竞买人；被告虽然按照拍卖法第48条的规定，在拍卖前展示了拍卖标的，但是拒绝竞买人提出的抽验和鉴别拍卖标的品质的正当要求。被告并未在拍卖前声明标的的真伪，甚至在出具成交确认书时依然没有纠正。4被告应承担民事赔偿责任。拍卖法第61条规定，拍卖人未说明拍卖标的的瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权向拍卖人要求赔偿。【案例13】某拍卖公司举办了一场艺术品拍卖会，当拍卖到一副现代油画作品时，拍卖师特意提醒竞买人：画家本人对此副作品有异议，请买家慎重、斟酌后再买。随即，画家的委托人在观众席上向竞买人声明，称此画是假的。但是拍卖并未停止，这件拍品最终仍以较高的价格成交。问题：1拍卖师这样对待画家的声明是否合法?为什么?2拍卖师的声明能否免除拍卖人的瑕疵担保责任?请说明理由。【参考答案】1本案中，拍卖师的行为不合法。按照我国著作权法的规定，画家对于自己的作品享有著作权，他有权禁止他人制作、销售假冒其署名的作品，画家的委托人向竞买人声明画是假的，正是其主张其权利的体现。拍卖公司不顾画家的声明，仍然进行拍卖，侵害了画家的著作权，是不合法的。2拍卖师的声明，不能免除拍卖公司对拍品的瑕疵担保责任。按照拍卖法的规定，拍卖人、委托人在拍卖之前声明不能保证拍卖标的的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任。本案中拍卖师只是提示竞买人慎重对待画家的异议，但是并没有在诚实信用的基础上对拍品进行专家鉴定并在拍卖前发表正式而明确的声明，不能对竞买者起到有效的提示作用，因此不能认定该声明是拍卖法中规定的免责声明，不能起到免除瑕疵担保责任的效力。【案例14】原告李有才称，他参加了一场法院委托的拍卖会，竞得瑞士产名牌手表一只，当天支付了全部价款。拍卖清单上说是旧表，但后来经鉴定，是只假表。因此请求法院认定拍卖无效，退还已经交付的货款。被告拍卖行称，自己完全是按照拍卖法进行拍卖的，竞拍须知上写得很清楚，要求竞买人事先仔细查看竞投的物品，确认之后再决定是否竞买。如果原告在竞投之前没有看清楚手表的真假，那是他自己的责任，拍卖行对法院委托拍卖的拍卖品不承担瑕疵担保责任。问题：1在强制拍卖中，拍卖行是否应当承担瑕疵担保责任?2本案中拍卖人是否应当承担瑕疵担保责任，请说明理由。【参考答案】1根据我国拍卖法的规定，拍卖法的适用范围是中华人民共和国境内拍卖企业进行的拍卖活动。强制拍卖，是由人民法院在强制执行过程中委托拍卖企业对被执行人的财产进行的拍卖，理应属于我国拍卖法调整的范畴。因此，强制拍卖中，拍卖行仍然应当遵守拍卖法的规定，履行其应尽的责任，当然也应当按照拍卖法的要求承担瑕疵担保责任。2本案中，由于拍卖人并未告知表的真伪，并未做出不能保证表的真伪的声明，因此，按照拍卖法的规定，拍卖公司应当对假表承担瑕疵担保责任。（四）关于拍卖成交问题的案例及分析方法 拍卖成交问题是整个拍卖活动的核心，无论是委托人、拍卖人还是竞买人，拍卖成交是所有拍卖参与者共同追求的目的。这一考点通常涉及拍卖的效力、成交的条件、成交确认书的法律地位和作用，以及无效的处理等几个方面。涉及的法律规定主要是拍卖法第51条和52条。考生应重点掌握拍卖成交的条件，拍卖成交确认书的法律地位和作用。关于成交条件，无论案情多么复杂，考生只要记住拍卖法第51条的规定就行了，即竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后，拍卖成交。我们来看一个案例。案例19】某拍卖行接受委托拍卖一栋房产，拍卖底价为100万元，每次加价5万元，经过几轮竞价，当叫到125万时，竞买人甲举牌，拍卖师重复三声，在敲锤同时，另一竞买人乙再次举牌。拍卖师见状，即宣布继续竞价，最终以135万元被乙拍得。事后，甲起诉要求确认拍卖无效。问题：1我国拍卖法对拍卖成交的条件是如何规定的?2本次拍卖中拍卖师的行为是否合法?最终成交结果是否有效?为什么?【参考答案】1我国拍卖法规定，竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后，拍卖成交。2本案中，拍卖师的行为不合法。拍卖师在三声重复后敲锤后，拍卖即为成交。敲锤同时举牌，并不能影响拍卖成交的事实。拍卖师在敲锤后继续拍卖的行为违反了拍卖法关于竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他方式表示买定的方式确认后拍卖成交的规定，其最终成交结果无效。拍卖法第52条明确规定，拍卖成交后，买受人和拍卖人应当签署成交确认书。但是在现实中，买受人可能由于种种原因拒绝签署成交确认书，那么拒绝签署成交确认书会不会影响拍卖的成交，成交确认书究竟在拍卖中起什么作用，买受人拒绝签署成交确认书的情况下，拍卖人该如何处理?这是历年来常考的一个问题。我们来看一个案例。【案例20】某拍卖公司举行春季拍卖展，由于事先宣传得力，在当地产生了巨大的影响。现场气氛非常热烈，底价3万的一辆轿车经过竞价，最后陈某以9万的价格拍得。然而，陈某拒绝签署成交确认书，理由是自己是被现场气氛感染，并非真正想买车。问题：1没有签署成交确认书，本次拍卖是否成交?为什么?2拍卖公司该如何处理这种情况?【参考答案】1本次拍卖成交。按照我国拍卖法的规定，竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开买定的方式确定后，拍卖成交。拍卖成交确认书并不是拍卖成交的必要条件。因此，虽然没有签署成交确认书，但是拍卖仍然成交。2拍卖公司可按如下方式处理：拍卖公司首先可以要求陈某签署成交确认书和协议，并要求其履行付款义务；如果陈某拒不签署成交确认书和协议，拍卖公司可以要求陈某承担违约责任，也可以在征得委托人同意后将拍品再行拍卖，由陈某承担本人和委托人第一次拍卖时的佣金，如果再行拍卖的价格低于原拍卖价格的，陈某还应补足差额。（五）关于评估和保留价问题的案例和分析方法在案例分析考试中，评估和保留价问题一般是连在一起的，而且评估和保留价问题一般只存在于法院委托的强制拍卖中，主要法律依据有拍卖法第28条、第50条和人民法院强制执行方面的相关规定。第28条委托人有权确定拍卖标的的保留价并要求拍卖人保密。拍卖国有资产，依照法律或者按照国务院规定需要评估的，应当经依法设立的评估机构评估，并根据评估结果确定拍卖标的的保留价。第50条拍卖标的无保留价的，拍卖师应当在拍卖前予以说明。拍卖标的有保留价的，竞买人的最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力，拍卖师应当停止拍卖标的的拍卖。此外，按照最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）第47条的规定，人民法院对拍卖、变卖被执行人的财产，应当委托依法成立的资产评估机构进行价格评估。2005年1月1日起实行的最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定第2、3、4、5、6、8、9条对评估和保留价问题作了更详细的规定。这将会成为今年考试中的一个新考点。【案例21】某拍卖公司接受法院委托，对一家加油站的设备及土地使用权进行拍卖。该拍卖标的的评估值为70万元，确定的底价为65万元。拍卖公司按照法定程序的要求，经过公告、展示之后，举行了拍卖会。经过多轮竞价，最终王某以68万元竞得。然而，强制执行案中的债权人却提出，该加油站评估值为70万元，而成交价为68万元，低于评估价格，本次拍卖应为无效。问题：1拍卖中评估价起什么作用?2拍卖成交价格低于评估值是否导致拍卖无效?【参考答案】1在拍卖中，评估价是委托人确定保留价的依据。2在强制拍卖中，成交价格低于评估价格并不能导致拍卖无效。按照最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）第47条的规定，人民法院对拍卖、变卖被执行人的财产，应当委托依法成立的资产评估机构进行价格评估。但是，该规定并没有规定拍卖的保留价格一定应当高于或者等于评估价格，而是由人民法院根据实际情况来确定保留价格，该保留价格可能高于、等于，也可能低于评估价格。按照拍卖法的要求，拍卖标的的最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力，拍卖师应当停止拍卖标的的拍卖。因此，只要成交价格最终达到或者超过人民法院确定的保留价，拍卖就应当成交。成交价格是否低于评估价格，不是确定拍卖是否有效的法律依据，也不能以成交价格低于评估价格就否定拍卖成交的效力。【案例22】某甲以自己的房产为抵押，向某银行申请贷款。经评估，该房产价值为人民币200万元，于是银行向某甲发放贷款人民币200万元。后某甲未能如期还款，银行向人民法院起诉，胜诉后即申请执行。人民法院委托某拍卖行对该房产进行拍卖。拍卖前经评估，该房产价值仅为60万元，法院确认保留价为65万元，最终以80万元成交。拍卖结束后，银行又另请一家评估机构对该房产进行了评估，评估价值为120万元。银行认为，该房产以80万元成交，违背市场规律和公平等价原则，使其利益受到重大损失，因此诉至法院，请求撤销本次拍卖。问题：1本案中有三个结果不一致的评估报告，应以哪一个作为确定成交的依据?2本次拍卖是否合法有效?【参考答案】1按照我国法律中关于强制执行的规定，在强制执行中对财产进行拍卖的，必须由人民法院请评估机构进行评估，并按照评估结果确定拍卖保留价。本案中，拍卖行只能依据人民法院聘请的评估机构做出的评估价格而确定的保留价作为确定成交的依据。债权人自行聘请的评估机构做出的评估报告不作为拍卖依据。 ?2本次拍卖由人民法院委托，由合法成立的拍卖行进行拍卖，拍卖前人民法院聘请评估机构对财产进行了评估，并依据评估结果确定了拍卖保留价，拍卖程序合法，成交价格高于拍卖保留价。因此，从拍卖过程来看，本次拍卖是合法有效的。（六）关于禁止拍卖自有拍品和禁止拍卖人参与竞买问题的案例及分析方法这两个问题也是历年考试中的常见考题。涉及的法律规定主要是拍卖法第22、23、30、62、63、64条。62、63、64条分别是违犯第22、23、30条规定所应承担的法律责任。第22条拍卖人及其工作人员不得以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，并不得委托他人代为竞买。第62条拍卖人及其工作人员违反本法第二十二条的规定，参与竞买或者委托他人代为竞买的，由工商行政管理部门对拍卖人给予警告，可以处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。第23条拍卖人不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利。第63条违反本法第二十三条的规定，拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的，由工商行政管理部门没收拍卖所得。第30条委托人不得参与竞买，也不得委托他人代为竞买。第64条违反本法第三十条的规定，委托人参与竞买或者委托他人代为竞买的，工商行政管理部门可以对委托人处拍卖成交价百分之三十以下的罚款。【案例23】某拍卖公司最近出现了亏损。为了挽回亏损的局面，该公司采取了一些新的措施。一是通过低价买断的方式先买得拍品，然后通过拍卖方式回收资金从而获取佣金之外的超额利润；二是雇佣他人参加竞买，使拍卖价格增加来获得利润。后经他人举报，该公司的行为被当地工商部门查处，予以了处罚。问题：1拍卖公司的行为是否合法?为什么?2如果该公司的行为不合法，当地工商部门可以给予什么样的处罚?【参考答案】1拍卖公司的行为不合法。拍卖公司通过低价买断取得拍品，实质上等于将拍品变成拍卖公司所有，此时，拍卖公司的拍卖行为实际上属于在自己组织的拍卖活动中拍卖自己所有的物品的行为，这违反了我国拍卖法关于拍卖人不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的规定。拍卖公司雇佣他人参加竞买，属于委托他人参加竞买的行为，这违反了我国拍卖法关于拍卖人不得委托他人代为参加竞买的规定。2依照拍卖法的规定，对该公司在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的，工商局可以给予没收非法所得的处罚。对该公司委托他人代为参加竞买的行为，工商局可以对拍卖公司予以警告，可以处以拍卖佣金1倍以上5倍以下罚款的处罚，情节严重的，可以吊销营业执照。（七）关于期间问题的案例与分析方法法律对拍卖中的一些行为有期间或年限的规定，这一考点一般不会单独考题，但是往往会成为案例分析中的一部分。有时对期间的判断可能是案例分析的关键，一旦忽略或判断失误，将会影响对整个案例的分析。拍卖法中关于期间的规定主要有第15、45、48、54、61条等4个条文的规定。其中第15条是关于取得拍卖师资格的规定（拍卖师应当具备下列条件，在拍卖企业工作两年以上，被开除公职或者吊销拍卖师资格证书未满五年的，或者因故意犯罪受过刑事处罚的，不得担任拍卖师。）往往与拍卖师资格问题连在一起命题。45条是关于公告日期的规定（拍卖人应当于拍卖日七日前发布拍卖公告）；48条是关于展示期间的规定（拍卖人应当在拍卖前展示拍卖标的，并提供查看拍卖标的的条件及有关资料。拍卖标的的展示时间不得少于两日）；54条是关于拍卖资料保存期间的规定（拍卖人应当妥善保管有关业务经营活动的完整账簿、拍卖笔录和其他有关资料。前款规定的账簿、拍卖笔录和其他有关资料的保管期限，自委托拍卖合同终止之日起计算，不得少于五年）。61条是关于诉讼时效的规定（因拍卖标的存在瑕疵未声明的，请求赔偿的诉讼时效期间为一年，自当事人知道或者应当知道权利受到损害之日起计算。因拍卖标的存在缺陷造成人身、财产损害请求赔偿的诉讼时效期间，适用中华人民共和国产品质量法和其他法律的有关规定）。【案例24】某拍卖行接受委托拍卖一辆轿车，2003年7月12日发布拍卖公告，7月15日公开展示一整天，7月18日举行拍卖。买受人李某竞得该车辆后，于8月20日依法办理了车辆过户手续。但却于2005年4月15日向法院提起诉讼，称该车辆刹车不灵，拍卖行未履行告知瑕疵的义务，请求判令拍卖行赔偿其损失。问题：1本次拍卖是否合法?为什么?2法院应否支持李某的诉讼请求?请说明理由。【参考答案】1这次拍卖不合法。本次拍卖违反了我国拍卖法第45条和第48条的规定。第45条规定，拍卖人应当于拍卖日七日前发布拍卖公告。本次拍卖中的公告日期不足7天；第48条规定，拍卖人应当在拍卖前展示拍卖标的，并提供查看拍卖标的的条件及有关资料。拍卖标的的展示时间不得少于两日。而本次拍卖的展示只有一天。2法院不应当支持李某要求赔偿的诉讼请求。因为我国拍卖法第61条规定，因拍卖标的存在瑕疵未声明的，请求赔偿的诉讼时效期间为一年，自当事人知道或者应当知道权利受到损害之日起计算。刹车不灵是一个明显的瑕疵，李某竞得该车辆后长达1年多的时间里，早就应该知道这种瑕疵，其诉讼已经超过了诉讼时效，法院不应支持其诉讼请求。这里应当注意，根据新颁布的拍卖管理办法对展示期限作了一个例外的规定，即第36条规定，“拍卖企业应当在拍卖会前展示拍卖标的，为竞买人提供查看拍卖标的的条件并向竞买人提供有关资料。展示时间应不少于两日，鲜活物品或其他不易保存的物品除外。”另外，2005年1月1日起实行的最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定第11条规定：拍卖应当先期公告。拍卖动产的，应当在拍卖七日前公告；拍卖不动产或者其他财产权的，应当在拍卖十五日前公告。这一规定与拍卖法的规定有冲突，但是在强制拍卖中应当以这一规定为准。 （八）关于中止拍卖、终结拍卖和撤回拍卖委托等问题的案例与分析方法 在什么情况下，谁有权暂时中止拍卖或终结拍卖，拍卖法中没有作出明确的规定，只是在第50条规定，拍卖标的无保留价的，拍卖师应当在拍卖前予以说明。拍卖标的有保留价的，竞买人的最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力，拍卖师应当停止拍卖标的的拍卖。除此外，没有更详细的规定。因此，这一考点的主要法律依据来自拍卖法以外的法律或法规的规定。重要的有：2005年1月1日起实行的拍卖管理办法第40条规定，有下列情形之一的，应当中止拍卖：（一）没有竞买人参加拍卖的；（二）第三人对拍卖标的所有权或处分权有争议并当场提供有效证明的；（三）委托人在拍卖会前以正当理由书面通知拍卖企业中止拍卖的；（四）发生意外事件致使拍卖活动暂时不能进行的；（五）出现其他依法应当中止的情形的。中止拍卖由拍卖企业宣布。中止拍卖的事由消失后，应恢复拍卖。这是关于拍卖人中止拍卖的条件。第41条有下列情形之一的，应当终止拍卖：（一）人民法院、仲裁机构或者有关行政机关认定委托人对拍卖标的无处分权并书面通知拍卖企业的；（二）拍卖标的被认定为赃物的；（三）发生不可抗力或意外事件致使拍卖活动无法进行的；（四）拍卖标的在拍卖前毁损、灭失的；（五）委托人在拍卖会前书面通知拍卖企业终止拍卖的；（六）出现其他依法应当终止的情形的。终止拍卖由拍卖企业宣布。拍卖终止后，委托人要求继续进行拍卖的，应当重新办理拍卖手续。（这是关于拍卖人终结拍卖的条件）2005年1月1日起实行的最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定第20条在拍卖开始前，有下列情形之一的，人民法院应当撤回拍卖委托：（这实际上是终结拍卖的条件）（一）据以执行的生效法律文书被撤销的；（二）申请执行人及其他执行债权人撤回执行申请的；（三）被执行人全部履行了法律文书确定的金钱债务的；（四）当事人达成了执行和解协议，不需要拍卖财产的；（五）案外人对拍卖财产提出确有理由的异议的；（六）拍卖机构与竞买人恶意串通的；（七）其他应当撤回拍卖委托的情形。第21条规定，人民法院委托拍卖后，遇有依法应当暂缓执行或者中止执行的情形的，应当决定暂缓执行或者裁定中止执行，并及时通知拍卖机构和当事人。拍卖机构收到通知后，应当立即停止拍卖，并通知竞买人。暂缓执行期限届满或者中止执行的事由消失后，需要继续拍卖的，人民法院应当在十五日内通知拍卖机构恢复拍卖。第22条被执行人在拍卖日之前向人民法院提交足额金钱清偿债务，要求停止拍卖的，人民法院应当准许，但被执行人应当负担因拍卖支出的必要费用。（这也是终结拍卖的条件）。【案例25】某拍卖公司拍卖一处房产，拍卖标的以50万元起价，但是无人应价。相关的信息显示，拍卖会上有个别竞买人采取不正当的手段，威胁其他竞买人，意图垄断拍卖市场。拍卖公司见状及时中止了拍卖。经过与委托人协商，拍卖公司宣布采用减价拍卖方式重新拍卖。当拍卖师报价65万元的时候，持7号牌和11号牌的竞买者同时举牌。拍卖师认定，因为同时举牌，拍卖转为增价拍卖，由7号和11号继续竞价。最终由11号以85万元的价格拍得。拍卖成交后，7号认为本次拍卖无效，理由是：拍卖公司无权中止拍卖，在无人应价的时候，应当宣布流拍而非中止拍卖；采用减价拍卖时，7号与11号肯定不是同时应价，拍卖师应当判断出先出价者来确认成交价格，而不应转为增价拍卖，违反了拍卖规则。问题：1在本案中，拍卖公司是否可以中止拍卖?为什么?2在本案中，拍卖公司在减价拍卖中的处理方法是否合法?为什么?【参考答案】1本案中，拍卖公司可以中止拍卖。按照拍卖管理办法第40条的规定，在发生意外事件致使拍卖活动暂时不能进行的情况下拍卖公司应当中止拍卖：在本案中，拍卖一开始无人应价，不是由于拍卖定价本身的问题，而是由于有竞买人恶意串通，此种情况不能视为拍卖不成交，拍卖公司有权中止拍卖，来恢复拍卖秩序，以实现公开、公平、公正、诚实信用的拍卖。2合法。按照我国拍卖法的规定，拍卖活动应当由拍卖师主持。拍卖师在主持拍卖活动的过程中，除了依据现行的法律法规以及事先制定的拍卖规则之外，对于没有明确规定的事宜，拍卖师可以依据公开、公平、公正和诚实信用原则，行使自由裁量的权利。本案中，在竞价者同时举牌的情况之下，拍卖师选择在举牌者之间进行增价拍卖的方法，不违反法律法规和拍卖规则，也不违反公开、公平、公正和诚实信用原则，同时有利于实现拍品的价值，应当是合法有效的拍卖行为。【案例26】某公司因为欠债不还被债权人提起诉讼，法院判其败诉，并查封其开发的某房地产项目作为执行标的，委托某市拍卖行进行拍卖。经过法院委托评估，该标的价值为3500万元。某公司对此表示异议，认为其投资成本高达7000万元，该评估明显低估了该项目的价值，要求人民法院中止拍卖。人民法院经过审查，认为中止的理由不成立，通知拍卖行继续进行拍卖。拍卖行最终以3400万元的价格，将该项目的大部分房产拍卖成交。问题：1人民法院在什么情况下可以中止拍卖?2此案是否应该中止拍卖?【参考答案】1一般而言，只有在拍卖成交前出现下列情形之一时，人民法院才有权单方面通知拍卖机构中止拍卖：（1）案外人提出执行异议，人民法院认为需要进行审查的；（2）人民法院发现执行依据确有错误，需要按照审判监督程序处理的；（3）拍卖机构的活动违反有关法律规定或者合同约定，但不致于导致拍卖无效的。2本案中，对于拍卖标的评估是人民法院委托具有评估资格的评估机构进行的，其评估本身没有违反任何法律法规的行为，应当认定合法有效，因此法院对于某公司认为评估值低于其在该项目的投资价值而提出的中止拍卖的申请，人民法院不予支持。本案不应中止拍卖。关于中止拍卖这一考点，应当注意以下两个方面的问题：1中止拍卖的条件分为两种情况，一种是拍卖人经过与委托人协商决定中止拍卖的条件；另一种是人民法院单方面决定中止拍卖的条件。不要混淆。2中止拍卖的时间规定，必须是在拍卖成交前。（九）关于车辆拍卖中应当注意的问题：【案例27】某法院委托拍卖公司拍卖一辆小型客车，该车车况正常，车辆档案在车管所齐全，但法院在查扣车辆的时候车主称将行驶证丢失，所以未能将行驶证扣回，拍卖公司接受委托后按照规定程序对该车进行了公告、展示，并在拍卖目录中对行驶证的情况做出了说明。某竞买人在拍卖会上以高于底价的价格竞买成功，购得该车。然而，事过两年后，买受人找到拍卖公司称，由于拍卖公司在交付该车的时候没有提供行驶证，车辆一直未能过户到买受人名下，不能正常营运，认为该车属国家规定禁止交易的车辆，拍卖公司对该车的拍卖无效，要求拍卖公司收回车辆、退还车款，并赔偿买受人购车后为车辆支付的养路费、停车费，并将拍卖公司诉至法院。问题：1本案中的车辆是否属于禁止交易的车辆?2拍卖公司是否应当承担车辆未能过户的责任?3买受人支付的养路费、停车费应当由谁承担?4你认为法院应当如何判决?【参考答案】1本案中的车辆，车况正常，档案齐全，虽然车主称将行驶证丢失，但是按照机动车登记管理条例的规定，这不属于禁止交易不能过户的车辆。2根据拍卖法的规定，拍卖标的需要依法办理证照变更、产权过户手续的，委托人、买受人应当持拍卖人出具的成交证明和有关材料，向有关行政管理机关办理手续。因此，拍卖行没有义务为买受人办理车辆过户手续，不应当对车辆未能过户承担责任。3拍卖成交后，虽然由于没有办理车辆的过户手续，但是车辆已经交付买受人实际使用，因此，买受人对于使用车辆而支付的养路费、停车费，应当由买受人自行承担。4拍卖公司的拍卖行为，符合拍卖法以及其他法律法规的要求，应属合法有效。买受人未办理车辆的过户手续，应由买受人与委托人共同负责，与拍卖公司无关。买受人的诉讼请求超过我国法律规定的2年的诉讼时效。因此，法院应当驳回买受人的诉讼请求。注意：拍卖管理办法第29条规定了禁止拍卖物品或者财产权利：（一）法律、法规禁止买卖的；（二）所有权或者处分权有争议，未经司法、行政机关确权的；（三）尚未办结海关手续的海关监管货物。（十）关于文物买卖中应注意的问题关于这个问题法律的相关规定较散，我们下面通过一个典型案例来掌握。【案例28】某拍卖公司原来是一家小型拍卖企业，2004年底通过增资扩股，将股扩大到了1200万元，并在工商局办理了工商变更手续。2005年初，该公司从民间收购了一批文物，预备以零佣金方式举办一场春季文物拍卖会以扩大影响。但是，考虑到文物拍卖的特殊性，该公司在举行拍卖之前咨询了相关专家。专家指出了该拍卖公司的一些违法之处，并建议加以改进。问题：如果你是专家，请指出该公司上述行为中存在哪些问题，并提出改进的意见。【参考答案】1该拍卖公司尚未取得文物拍卖的资格。按照文物保护法的要求，拍卖企业经营文物拍卖的，还需要取得国务院文物行政部门颁发的文物拍卖许可证。仅有1000万以上的注册资本和工商局的注册登记是不够的。建议该公司先按规定向国务院文物行政部门申请文物拍卖许可证。2该公司没有符合法律要求的人员。按照我国拍卖法的要求，拍卖企业经营文物拍卖的，应当有1000万元人民币以上的注册资本，同时还应当具备文物拍卖专业知识的人员。因此，建议该公司按照法律的要求，先配备具备文物拍卖专业知识的人员。3拍卖公司不应擅自举办文物拍卖。按照文物保护法的要求，拍卖企业拍卖文物有严格的程序要求：在拍卖前，拍卖的文物应经省、自治区、直辖市文物行政部门的审核；省、自治区、直辖市文物行政部门不能确定是否可以拍卖的，应报国务院文物行政部门审核；在审核时，可以指定国有文物收藏单位优先购买；进行拍卖的过程中，还应当按规定做出记录，报审核部门备案。建议该公司举行文物拍卖之前应办理相关的审核手续。4该公司不能拍卖自己收购的文物。按照我国拍卖法的规定，拍卖人不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利。建议该公司可以取得文物所有者的委托进行拍卖，不要自行收购后拍卖。5该公司不能以零佣金举行拍卖。拍卖管理办法第30条规定了拍卖企业不得从事的行为，其中包括：不得采用恶意降低佣金比例或低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义拍除外）或给予委托人回扣等手段进行不正当竞争。该公司以零佣金举行拍卖，实质上属于低于成本销售商品的行为，属于不正当的竞争行为。建议该公司取消零佣金拍卖的做法。（十一）关于股权拍卖中应注意的问题这一考点的主要法律依据是最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定。【案例29】A公司是一家国有独资企业，其持有上市公司B公司60%的股份。1999年，A公司向银行借款3亿元，期限2年，同时，将其持有的B公司的15%的股份质押给银行作为担保。借款期限届满，A公司无力偿还，被银行诉至人民法院，人民法院判决A公司败诉，判决书生效后，应银行的申请，人民法院对A公司质押的15%的B公司的股份采取了冻结措施，并准备予以强制执行。问题：1强制执行前，银行向人民法院申请以股份抵债，人民法院是否应予以支持?为什么?2人民法院计划依法对冻结的股份进行拍卖，A公司推荐与自己关系较好的甲拍卖行，B公司则推荐一直有业务关系的乙拍卖行，银行则推荐长期合作的丙拍卖行，按照法律规定，最终如何确定拍卖行?3拍卖行接手拍卖后，发现与一般的拍卖程序有诸多的不同，本案中拍卖行应注意哪些特别的要求?【参考答案】1不予支持。按照最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定的要求，人民法院执行上市公司国有股和社会法人股，必须进行拍卖。股权的持有人或者所有权人以股权向债权人质押的，人民法院执行时也应当通过拍卖方式进行，不得直接将股权执行给债权人。因此，本案中的债权人银行申请以A公司持有的股份抵债的要求，人民法院不予以支持。2按照最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定的要求，人民法院在确定拍卖机构时，拍卖机构由债权人和债务人协商确定，不能达成一致意见时，由人民法院召集债权人和债务人提出候选拍卖机构，以抽签方式决定。因此，本案中，拍卖机构的确定应当由银行与A公司共同协商确定；如果不能达成协议，则由人民法院主持，在A公司和银行分别提出的候选拍卖机构中抽签决定，即在甲与丙拍卖行中抽签确定一个拍卖行作为拍卖机构。3拍卖行在进行本案中的拍卖时，应当注意如下的特别要求：1）从拍卖依据上，除了要与人民法院签署委托协议之外，还应当审查是否有人民法院的生效判决、强制执行的裁定以及冻结股权的确认书；2）从拍卖的保留价上看，保留价由人民法院依照资产评估机构做出的评估报告决定，进行评估的机构必须是具备证券从业资格的评估机构；3）从拍卖公告上看，拍卖机构必须于拍卖前10日在中国证券报、证券时报或者上海证券报上面刊登公告；4）从竞买人资格看，竞买人必须符合上市公司国有股权受让条件，并且满足中国证监会的要求；5）从拍卖进行来看，第一次拍卖最高应价未达到保留价时，应当继续进行拍卖，每次拍卖的保留价应当不低于前次保留价的90%。经三次拍卖仍不能成交时，人民法院应当将所拍卖的股权按第三次拍卖的保留价折价抵偿给债权人。人民法院可以在每次拍卖未成交后主持调解，将所拍卖的股权参照该次拍卖保留价折价抵偿给债权人。 （十二）关于房地产拍卖中应注意的问题 房地产拍卖方面的案例分析历年来很常见，拍卖案例分析一书中房地产拍卖案例占了较大的篇幅，拍卖实践中，房地产也是较为常见的拍卖标的。拍卖法中并无关于房地产拍卖的专门规定，考试中与房地产相关的问题主要包括租赁房屋、抵押房地产、或拆迁房产等瑕疵标的的拍卖问题。除拍卖法外，还会涉及到房地产方面的一些法律规定。下面我们举几个房地产方面的案例来说明。【案例30】刘备因为工作调动，委托某市拍卖公司对其临街的一间私有房屋进行拍卖。拍卖前，刘备征询承租其房屋开办饭馆的张飞是否打算购买，张飞称其放弃购买，只希望能够按照租约继续租赁到2005年1月就可以了。2004年3月拍卖公司按照程序对房屋进行了拍卖。最终房产由关羽以8万元的价格买得。根据成交确认书和买卖协议，关羽应于买卖现场向刘备付款4万元，并于2004年6月30日前支付其余款项，拍卖公司承诺2004年6月30日前将代刘备办理完毕产权过户手续。然而，2004年5月，当地政府发布拆迁公告，本次拍卖的房屋也被列入拆迁范围之内。关羽于是以拍卖品存在尚未告知的瑕疵为由，要求拍卖公司退还房款。拍卖公司认为，房款并没有由我公司取得，因此我公司不能退款，但是可以退还佣金，房款由关羽与刘备自行交涉。与此同时，张飞拿出租赁协议，认为关羽是新房主，要求关羽予以退还房租，关羽认为自己没有收到租金，也没有房屋的产权，张飞应该找拍卖公司交涉。因此，张飞也向拍卖公司要求退还租金。问题：1对于买受人关羽的要求，拍卖公司应当如何处理?2对于承租人张飞的要求，拍卖公司应当如何处理?【参考答案】1房屋面临拆迁的情况，按照法律的规定，属于不可抗力，而不属于标的物的瑕疵。因此，拍卖公司没有义务也不可能告知房产将被拆迁的情况，对此拍卖公司也不应承担任何责任，本次拍卖应属合法有效。由于拍卖本身合法有效，因此，佣金作为拍卖成交后拍卖公司应得的报酬，拍卖公司无需返还。根据拍卖法的规定，只有在拍卖人没有尽到瑕疵告知的义务时，拍卖人才可以向拍卖人要求赔偿，在本案中由于不存在拍卖物品的瑕疵，因此，拍卖公司无须向张某承担赔偿责任。拍卖成交之后，买卖关系实质上是出卖人刘备与买受人关羽之间的关系，拍卖公司应当告知关羽应与刘备协商买卖协议中出现的问题。按照我国合同法的规定，在不可抗力导致合同目的不能成立的时候，合同当事人可以要求解除合同。因此，拍卖公司可以建议关羽与刘备解除合同，要求刘备向其退还房款。2房屋租赁协议是承租人与房屋出租人即所有权人之间形成的权利义务关系，由此产生的权利义务只在承租人与所有权人之间发生。本案中的房屋由于还未办理产权转移手续，因此，房屋的所有权仍然属于刘备。因此，目前的租赁关系是张飞与刘备之间的关系。拍卖公司应当告知张飞与刘备交涉，拍卖公司不应对此承担义务。但是，为了保证拍卖公司的信誉，拍卖公司可以提供必要的协助。【案例31】2005年5月5日，某地拍卖行接受法院委托，对某房地产公司所有的两套房产进行拍卖。拍卖行按照拍卖法的规定，于6月1日举办的拍卖会上公开拍卖了该两处房产，竞买人张三竞得房产。之后，法院做出裁定，将两处房产裁定给张三，房款则汇给债权人，张三依法办理了登记过户手续。然而，6月20日，拍卖行接到法院通知，称由于该两处房产已经在拍卖之前售出给李四，李四提供了购房合同与收据，要求法院判定拍卖无效，并判令张三搬出。问题：1李四与某房地产公司签署的购房合同是否有效?2本次拍卖是否有效，说明理由。3本案该如何处理?【参考答案】1从本案的情况来看，如无其他相反证据证明，应当认定李四与某房地产公司签署的购房合同有效。2本案中的拍卖是合法有效的。拍卖行接受委托对房产进行拍卖，其程序符合拍卖法和其他法律法规的规定，在程序上是合法有效的。本案的关键在于，拍卖的房地产是否属于某房地产公司所有。虽然李四与房地产公司签署的购房合同有效，但是，根据我国房地产管理方面的法律，房屋所有权的转移，除了交付之外，还应当办理房屋所有权登记手续。本案中房屋并未交付使用，也并未办理房屋所有权登记手续，因此，房屋的所有权仍然属于房地产开发公司。法院有权房屋进行强制执行，予以拍卖。3本案应当做如下处理：本次拍卖合法有效；因为房屋被执行而使某房地产公司不能履行购房合同的，由房地产公司对李四承担赔偿责任。（十三）关于强制执行拍卖应当注意的问题2005年1月1日实施的最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定，对这一问题作出了详细的规定，下面我们对这一规定中的重要内容作一简要的概述：一、确立了拍卖优先原则第2条：人民法院对查封、扣押、冻结的财产进行变价处理时，应当首先采取拍卖的方式，但法律、司法解释另有规定的除外。第7条拍卖机构由当事人协商一致后经人民法院审查确定；协商不成的，从负责执行的人民法院或者被执行人财产所在地的人民法院确定的拍卖机构名册中，采取随机的方式确定；当事人双方申请通过公开招标方式确定拍卖机构的，人民法院应当准许。二、是否评估，当事人有权决定第3、4条人民法院拍卖被执行人财产，应当委托具有相应资质的拍卖机构进行，并对拍卖机构的拍卖进行监督，但法律、司法解释另有规定的除外。对于财产价值较低或者价格依照通常方法容易确定的，可以不进行评估。当事人双方及其他执行债权人申请不进行评估的，人民法院应当准许。第5条评估机构由当事人协商一致后经人民法院审查确定；协商不成的，从负责执行的人民法院或者被执行人财产所在地的人民法院确定的评估机构名册中，采取随机的方式确定；当事人双方申请通过公开招标方式确定评估机构的，人民法院应当准许。第6条当事人或者其他利害关系人有证据证明评估机构、评估人员不具备相应的评估资质或者评估程序严重违法而申请重新评估的，人民法院应当准许。三、保留价也有新规定第8条拍卖应当确定保留价。拍卖保留价由人民法院参照评估价确定；未作评估的，参照市价确定，并应当征询有关当事人的意见。人民法院确定的保留价，第一次拍卖时，不得低于评估价或者市价的百分之八十；如果出现流拍，再行拍卖时，可以酌情降低保留价，但每次降低的数额不得超过前次保留价的百分之二十。（保留价可以低于评估价）第19条拍卖时无人竞买或者竞买人的最高应价低于保留价，到场的申请执行人或者其他执行债权人申请或者同意以该次拍卖所定的保留价接受拍卖财产的，应当将该财产交其抵债。（可以不再拍卖）有两个以上执行债权人申请以拍卖财产抵债的，由法定受偿顺位在先的债权人优先承受；受偿顺位相同的，以抽签方式决定承受人。承受人应受清偿的债权额低于抵债财产的价额的，人民法院应当责令其在指定的期间内补交差额。四、法院有调查义务，但并不意味着拍卖人告知瑕疵义务的减免第10条执行人员应当对拍卖财产的权属状况、占有使用情况等进行必要的调查，制作拍卖财产现状的调查笔录或者收集其他有关资料。五、公告有了新规定第11条拍卖应当先期公告。拍卖动产的，应当在拍卖七日前公告；拍卖不动产或者其他财产权的，应当在拍卖十五日前公告。（高于拍卖法的规定）第12条拍卖财产具有专业属性的，应当同时在专业性报纸上进行公告。当事人申请在其他新闻媒体上公告或者要求扩大公告范围的，应当准许，但该部分的公告费用由其自行承担。六、竞买人有预交保证金义务第13条拍卖不动产、其他财产权或者价值较高的动产的，竞买人应当于拍卖前向人民法院预交保证金。申请执行人参加竞买的，可以不预交保证金。保证金的数额由人民法院确定，但不得低于评估价或者市价的百分之五。应当预交保证金而未交纳的，不得参加竞买。拍卖成交后，买受人预交的保证金充抵价款，其他竞买人预交的保证金应当在三日内退还；拍卖未成交的，保证金应当于三日内退还竞买人。七、优先购买人享有优先成交权第14条人民法院应当在拍卖五日前以书面或者其他能够确认收悉的适当方式，通知当事人和已知的担保物权人、优先购买权人或者其他优先权人于拍卖日到场。优先购买权人经通知未到场的，视为放弃优先购买权。第15条拍卖过程中，有最高应价时，优先购买权人可以表示以该最高价买受，如无