（西方经济学专业论文）中国农村土地承包经营权流转行为分析.pdf

ro 。：。 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识至i j 本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：百1 前 日期：2 pd 7 年6 月7 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名： 到哥 导师签名：彦捷瑜( 僻态) 醐：1 “月7 日 论文题目：中国农村土地承包经营权流转行为分析 专业：西方经济学 硕士生：刘青 指导教师：李杰 摘要 本文是在农村土地承包经营权流转市场的日渐活跃的大背景下展开研究的。 针对我国农村土地承包经营权市场的不健全和农村土地使用权的未来建设方向， 运用数理模型和比较分析的方法，找到合理的政策建议。 首先，文章通过梳理国内外专家学者对该问题的研究，得到关于农村土地承 包经营权流转的感性认识和理性分析。从而对该问题的核心有一定程度的把握。 其次，根据前人的研究成果，将视角放到微观层面，以单个农户的土地使用行为 为研究对象；运用数理模型，刻画单个农户的农业生产行为，其中关注对自家对 耕地的使用量；然后通过比较静态分析的方法，对影响农户耕种自家土地的因素 进行逐一分析。再次，通过对美国和日本两个国家农地流转制度的分析，更加清 晰的看到我国农地经营承包权如何走向更高程度的市场化。 最后，通过以上分析，提出相应的政策建议。 关键诃：土地承包经营权流转比较静态分析对比分析 t itle ：t h ea n al y siso ncir c u latio nb e h a vio r so fr u r al l a n dc o n t r a c t 。m a n a g e m e n tr i g h t si nc h i n a m a j o r ：e c o n o m i c s n a m e ：l i uo i n g s u p e r v 。s o t ：l b u p e r v ls ol 1 j1 e j a b s t r a c t u n d e rt h e g r e a tb a c k g r o u n do ft h e m o r ea c t i v ec i r c u l a t i o no fr u r a ll a n d c o n t r a c t m a n a g e m e n tr i g h t s ，t h i st h e s i sn a t u r a l l yc o n c e n t r a t e so nt h i si s s u e a c c o r d i n g t ot h ed i s t e m p e r e d n e s so fr u r a ll a n dc o n t r a c t - m a n a g e m e n tm a r k e ti no u rc o u n t r ya n d t h ef u t u r eg o a lf o rc o n s t r u c t i n gt h el a n du s er i g h t si nc o u n t r y s i d e ，t h i ss t u d ya p p l i e d t h em a t h e m a t i c a lm o d e la n dc o m p a r a t i v ea n a l y s i si no r d e rt od r a waf e wr e l a t i v e l y r e a s o n a b l ep o l i c ys u g g e s t i o n s i 董l 龇j c i r s tp l a c e ，t h ep a p e rr e v i e w e dq u i t eal o to ff a m o u sa n df u n d a m e n t a l l i t e r a t u r e so nt h i sq u e s t i o nb yf o r m e rr e s e a r c h e r sa n de x p e r t sa r o u n dt h ew h o l ew o r l d ， a n dt h e na c q u i r e dt h ep e r c e p t u a lu n d e r s t a n d i n g sa n dr a t i o n a la n a l y s i sa b o u tr u r a ll a n d c o n t r a c t m a n a g e m e n tr i g h t s s e c o n d l y , b a s i n go nt h ep r e v i o u sr e s e a r c hr e s u l t s ，t h e l i t e r a t u r ep u tt h ef o c u so nt h em i c r o e c o n o m i cs i d eb yu s eo fs i n g l ep e a s a n tl a n du s i n g b e h a v i o ra st h er e s e a r c h i n go b j e c t i na d d i t i o n ，i ta l s oa t t e m p t e dt od e s c r i b et h es i n g l e p e a s a n ta c t i o no np l a n t i n gb yn l e a n so fm a t h e m a t i c a lm o d e l ，e s p e c i a l l yc o n c e r n e dt h e f a c t o ro fl a n du s a g em o u n t ，a n dm o r e o v e r , i n d i v i d u a l l yi n v e s t i g a t e da l lt h ef a c t o r s w h i c hc o u l dh a v ea ni n f l u e n c eo i lf a r m e r s p l a n t i n gt h e i ro w nl a n dt h r o u g ht h e m e t h o do fc o m p a r a t i v es t a t i ca n a l y s i s o nt h eo t h e rh a n d ，t h i sp a p e rs t u d i e db o t ho f j a p a n e s ea n da l l ：e r i c a nc i r c u l a t i o ni n s t i t u t i o no fr u r a ll a n d a sar e s u l t ，t h ep a t hf o r d e e p e rm a r k e t i z a t i o no fo u rc o u n t r y s l a n dc o n t r a c t - m a n a g e m e n ti sg o i n gt ob e c l e a r e r 、| h f i n a l l y , i na c c o r d a n c ew i t ha b o v es t u d y , t h et h e s i sd r a w sac o n c l u s i o no fs e v e r a l r e l a t i v ep o l i c ys u g g e s t i o n s 目录 摘要i a b s t r a c t i i 目录i i i 引，言1 第一章相关文献综述5 一、国外关于土地使用权流转的研究综述5 二、国内关于土地使用权流转的研究综述7 第二章中国农村土地承包经营权流转的动因及限制因素1 l 一、中国农村土地承包经营权流转的动因分析1 1 二、中国农村土地承包经营权流转的限制因素分析1 3 第三章单个农户的土地使用权流转行为模型及比较静态分析1 4 一、模型假定和变量设置1 4 二、最大化的目标函数和相应的约束条件1 5 三、求取均衡状态下的自家耕作的耕地量1 6 四、对影响自用耕地量因素的比较静态分析1 7 五、结合模型结果对实际经验的解读1 8 第四章单个农户土地使用权流转行为模型的拓展分析1 9 一、农业劳动时间和投入耕地量之间呈正比关系条件的补充分析1 9 二、承租土地从事农业生产农户的行为简析2 3 第五章美、日农地流转制度的分析与借鉴2 5 一、美国家庭农场制基础上的市场调节2 5 二、日本的政府和民间中介组织共同推动2 6 三、美、日农地流转制度对我国的启示2 7 第六章政策建议2 9 一、提升农业的比较优势：2 9 二、大力培育农村土地承包经营权流转市场中的中介组织2 9 三、建立农用土地分级体系和土地流转的登记制度；：3 0 参考文献3 0 结语3 4 中国农村土地承包经营权流转行为分析 引言 一研究的背景和意义 1 研究的背景 在中国，由于农民实际上只拥有土地的使用权，即承包经营权；所以土地的 流转实际上就是承包经营权的流转。 我国农村现行的土地制度是家庭联产承包责任制，在明确土地属于集体所有 的前提下，将使用权按人口平均分配到农户手中，建立了土地使用权和土地所有 权相分离的机制，这是我国农村土地制度的一次重大变革。家庭承包制使农民在 生产经营上有了充分的自主权，它利益直接，责任明确，方法简便，较好地发挥 了土地的潜力。经过1 9 9 0 年代末的土地第二轮承包，农户对土地拥有了稳定长 期的承包权，这有利于克服短期化经营土地的行为。然而，随着农村生产力的发 展，家庭联产承包责任制的缺陷也日益显露出来。归纳起来有如下三大矛盾： 1 ) 土地的规模经营与家庭联产承包责任制之间的矛盾。 众所周知，土地的规模经营是提高土地利用率，增加粮食产量的必由之路。 农户要想在农业生产竞争中获得更高是收益，就必须依赖现代化的农用机械的规 模化使用，从而提高农产品产量，同时降低单位土地的生产成本。但是，在我国 农村实行的家庭联产承包责任制下，户均只拥有几亩土地，完全没有能力承受现 代化农机的耕作。在全球化的今天，如果无法实现土地的规模化经营，必将使我 国在与国外的大规模农场化农业模式的竞争中处于下风。从而，使我国政府加大 对农业的补贴，防止农户破产，造成更为严重的社会问题。这样一来，中国财政 就将背上更为沉重的包袱。 2 ) 农民离开土地与拥有土地的承包经营权之间的矛盾。 随着城市化进程的加快，乡镇企业的崛起，二、三产业的发展，市场化取向 不断增强，将会有越来越多的农民进入到乡镇企业和二、三产业就业，东部经济 发达地区由于农村产业比较效益的存在，一些农民是不愿多种田；二是不愿种 好田，三是也不愿不种田。一些农民虽然转向了二、三产业，种田收入多少无足 轻重，但是他们为了给将来生活提供“保障 ，宁可不种地，对土地的承包经营 权也不愿放弃。进入二、三产业务工的农民。由于社会保障制度对他们的漠视与 缺失，为了给自己不可确定的未来留条“后路 ，他们也紧紧抓住土地承包经营 权这一对他们而言早已没有多少经济价值的所谓“退路。 3 ) 由于上一点导致的人均耕地不足与耕地大面积抛荒之间的矛盾。 人多地少是我国的基本国情。随着城市化进程的不断加快，耕地的存量缺口 会不断显现。尽管，在短期内由于各种原因导致了我国农产品的短期过剩，但是 从长远来看农产品的不足将是我国农业政策始终要关注的问题；最近一轮全球性 的粮食涨价也可以从某种程度上证明这个命题。因此如何避免耕地抛荒就成了研 究土地使用权流转问题的一大动因了。 2 研究的意义 理论意义：从更为微观的角度探究农户转让土地承包经营权的行为，就成为 了制定土地转让政策的重要基础之一。只有准确掌握了单个理性农户的土地流转 行为，才能准确刻画土地经营权流转的市场走向，从而完善土地流转理论，为农 村土地流转政策的制定提供更为扎实的理论基础。 现实意义：现阶段，我国农村土地承包经营权的流转已经进入了相对规范的 阶段，从政策的支持力度和农民自发的意愿来看，农地的流转在未来一个阶段还 会处于上升的阶段。从而，将会有更多的新问题出现；在这种情况下本文将从一 个更为微观的角度提供一种思路，将复杂问题简单化、模型化，从而在某种程度 上为政策制定提供依据。 二概念界定 1 土地承包经营权：承包人因从事耕地、种植或其他生产经营项目而承包 使用、收益集体所有或集体使用的国家所有的土地或森林、山岭、草原、荒地、 滩涂、水面的权利。在本文的研究框架下，土地的承包经营权等同于土地的使用 权；并且在本文中提到的土地或者农村土地都是指用来耕种的可以产出农产品的 耕地。 2 土地承包经营权的流转：2 0 0 8 年1 0 月1 9 日，新华社授权播发中共中 央关于推进农村改革发展若干重大问题的决定。该文件由中共十七届三中全会 2 通过，文件指出，按照依法自愿有偿原则，允许农民以转包、出租、互换、转让、 股份合作等形式流转土地承包经营权，发展多种形式的适度规模经营。文件指出， 有条件的地方可以发展专业大户、家庭农场、农民专业合作社等规模经营主体。 土地承包经营权流转，不得改变土地集体所有性质，不得改变土地用途，不得损 害农民土地承包权益。 以上可以作为土地承包经营权流转的最新最权威的注释。 三研究思路与方法 1 文献综述： 通过国内外对土地流转问题的研究，对土地流转问题的研究方法也思路有整 体认识，在丰富的资料基础上对土地流转问题研究微观化、国内化，从而更有针 对性的完善中国农村土地承包经营权流转的分析研究。 2 比较静态分析： 比较静态分析是静态经济模型所使用的一种分析方法。这种方法研究外生变 量变化对内生变量的影响方式以及分析比较不同数值的外生变量下内升变量的 不同数值。比较静态分析与静态分析一样抽象掉了时间。从均衡状态的研究角度 来看，比较静态分析考察当原有的条件发生变化时，原来的均衡状态会发生什么 变化，并分析比较新旧均衡状态。 本文将定位到农户的微观理性行为。将农户的土地流转行为做微观的比较静 态分析，从而理清哪些因素，如何影响农户的土地流转行为。 3 对比分析法： 对比分析法通常是把两个相互联系的指标数据进行比较，从数量上展示和说 明研究对象规模的大小，水平的高低，速度的快慢，以及各种关系是否协调。在 对比分析中，选择合适的对比标准是十分关键的步骤，选择的合适，才能做出客 观的评价，选择不合适，评价可能得出错误的结论。 本文选择空间对比标准作为对比的标尺，即我国与某些发达国家想比较。通 过美、日两国的土地流转政策和现状的认识和分析，反思我国的土地流转政策， 探求更加可行的政策。 4 总结和政策建议： 3 通过以上的行为分析和对比分析，结合我国现有的土地承包经营权的流转政 策，以规范分析的方法考察我国的土地承包经营权流转市场，重点关注其中不合 理和有待改进的地方，并据此提出相应的政策建议。 四本文可能的创新点 本文没有停留在以往讨论土地承包经营权仅仅围绕土地的产权制度的讨论， 和土地的承包经营权的制度创新上，而是从更微观的角度，以单个农户的行为分 析为基础，从而得出更为扎实的结论。可能的创新点会集中在以下几个方面： 1 单个农户土地使用行为分析的微观模型构建 2 在上述模型的基础上进行的比较静态分析，对农户的经营选择有一定的 说服力。 3 通过模型与农业生产的实际经验的图形化对比，更加清晰的刻画了当前 存在的某些土地承包经营权流转方面的问题。 4 通过对承租农户的行为的简单分析，直接给出了提高农业生产效率和农 业生产积极性的政策建议。 5 通对美、日两国的农地流转状况的比较分析，更为清晰的看到我国农村 土地承包经营权流转方面的不足，尤其是市场化建设方面的问题。 4 第一章相关文献综述 一、 国外关于土地使用权流转的研究综述 马克思是较早的对土地流转进行系统、深入的研究的经济家。马克思主义地 租理论不仅深刻揭示了资本主义地租的本质，而且对我国的土地流转、土地使用 制度也发挥着极为重要和积极的指导作用。马克思地租理论认为：土地的价格就 是地租，地租表现为土地的价格，这是资本主义地租的特殊形式。土地的买卖是 在定额地租的基础上发展而来的。土地的价格是以一定年限的地租和利息来确定 的。即：土地价格= 一定年限的地租量利息率。因此，土地价格不外是资本化 的因而是提前支付的地租。马克思主义地租理论认为资本主义地租实质是农业资 本家为取得土地的使用权而交给大土地所有者超过平均利润以上的那部分剩余 价值，是超额利润的转化形式，是资本主义的土地占有权( 经营权) 在经济上的 实现形式。资本主义地租分为绝对地租和级差地租两种形式。绝对地租就是土地 所有权的垄断直接产生的、无论好地和坏地都绝对缴纳的地租。级差地租是指与 土地不同等级相联系的地租形式，是由农产品的个别生产价格低于社会生产价格 而获得的超额利润转化的，土地的资本主义经营权的垄断是产生级差地租的根本 原因。马克思主义理论对生产资料的研究是从其属性以及社会性质出发，是一个 抽象的范畴，而西方产权理论则侧重其作为资源的使用效率。 在现代产权经济学家看来，产权的转让是极其重要的。1 9 5 9 年，诺贝尔经 济学奖获得者科斯在联邦通信委员会一文中指出，权利的明确界定和足够低 的交易成本是市场交易存在的本质前提。1 9 6 0 年，科斯在社会成本问题一 文中进一步证明，如果产权被明确界定，并且所有的交易成本为零，则不论谁拥 有产权，资源的使用将完全一样。这一被后来概括为”科斯定理”的观点实际上认 为，如果，并且只有产权被明确界定和交易成本为零，则资源的使用将总是达到 约束条件下的最优化。1 9 6 5 年，当代产权经济经济学的主要代表人物之一阿尔 奇安在产权的一些经济原理一文中认为，财产的转让权可以起到发挥比较优 势和分散风险的作用。他指出：如果所有权是可转让的，贝q 所有权的专业化将 得到收益。如果人们想要增加财富的话，他们就会把所有权集中在他们认为具有 比较优势的那些领域 作为新制度经济学的代表人物之一的张五常教授在价格管制理论( 张五 常1 9 7 4 ) 一文中认为，“一种物品如果其最有价值的用途受到限制，或其转让性 被法律以某种方式限制，其价值就将下降一。后来，张五常教授进一步加以引伸， 得出土地转让权极其重要的结论。他甚至认为，日本明治维新之所以成功，就是 因为明治维新将以往已有私人使用权的土地加上自由转让权有了这个转让 权，土地与劳力资产的使用就来了一次大调动，向增加收益之途迈进，举国就欣 欣向荣( 张五常，1 9 8 7 年) 。这些学者实际上认为，资源的转让是资源定价和有 效配置的本质前提，因为一种资源( 或财产、物品) 只有具有转让权，才会发生 市场交换，由此才会形成价格，资源配置也才能够通过流动达到最优。缺乏了转 让权，价格无从形成，市场机制的魔力也就根本谈不上。张五常( 1 9 6 9 ) 在“私 有产权和分成地租 中提出了崭新的观点。传统观点认为，分成制同固定租约及 所有者自种相比，会导致无效的资源配置，原因是在分成制下，佃农的一部分收 入会被地主拿走，因而导致激励减低。他应用产权和交易费用方法得出，只要在 产权明确界定的条件下，分成合约同固定租约及所有者自种一样，都能实现资源 的最优配置。产权方法将产权变量引入经济的分析框架中，为我国的土地制度改 革提供了可供选择的分析思路，但是，大量的产权研究集中在对私产制度结构的 不同产权安排的分析，这与我国的实际情况有很大的差别，我们需要从比产权更 广的制度内涵中来寻求答案。 诺思的制度变迁理论对认识我国农村土地制度变迁、指导农村土地制度改革 有着重要的作用。诺思认为制度变迁是一个制度不均衡时追求潜在获利机会的自 发交替过程( d c n o a h ，1 9 9 0 ) 。制度变迁是内在动力和外部竞争共同作用导致制 度不均衡的结果。当制度外的变化促成了外部利润的形成，而这些潜在的外部利 润又无法在现有的制度安排内实现“内在化”时，人们就会寻找一种新的制度安 。排，以便获取这些获利机会。制度变迁有两种基本类型：诱致性制度变迁和强制 性制度变迁。前者指由个人或一群人在响应制度不均衡引致的获利机会时所自发 倡导、组织和实行的制度变迁；后者则指由政府命令和法律引入并实行的制度变 6 迁。在现实中，这两种制度变迁方式往往相辅相成的，共同作用于具体的制度变 迁过程。 诱制性制度变迁假说最早是由佛农拉坦和速水佑茨郎在1 9 8 4 年正式提出 的，主要思想是制度，特别是所有权的变迁受相对要素价格的诱导，相对要素价 格提高的要素的所有权更趋向于向私人所有占有的方向发展。比如当土地的相对 价格提高时，土地的所有权更趋向于私人占有。 对农地制度的研究不仅涉及到制度经济学家，而且其他经济学家对这一领域 也作出突出贡献。美国芝加哥学派的西奥多w 舒尔茨，他在改造传统农业 这部代表作中，用了不少篇幅倾注他对土地制度安排与农业增长的关注。舒尔茨 认为在改造传统农业中最重要的制度保证是，运用以经济刺激为基础的市场方 式，通过农产品和生产要素价格来刺激农民，控制农场规模，用所有权和经营权 合一的，能适应市场变化的家庭农场来改造传统农业，改造农业中的不同所有制 形式，实行居住所有制形式等。尤其是他对“地租 功能的确认，表现了他对制 度经济学理论的贡献。他认为，“地租在配置农业资源中执行着一种必要的经济 职能因此，任何对地租的压抑都有损于指导和引诱农民有效地使用农地的信号 和刺激一。 二、 国内关于土地使用权流转的研究综述 自2 0 世纪8 0 年代初我国农村实行的土地家庭承包责任制以来，农户之 间就出现了土地流转现象。迄今为止，国内学者有关农户土地流转的研究文献不 胜枚举，这些研究成果主要集中在以下几方面： 第一，土地流转过程中所出现的问题研究针对土地家庭承包制在土地流转 中表现出的各种问题，很多学者在研究中将其归因于现行的土地使用权制度。 罗伊普鲁斯特曼曾将中国土地流转存在的问题归结为政策上允许土地使用 权转让，但是，由于土地使用权缺乏法律保障，因而实际转让很少，土地价值难 以实现。张红宇( 1 9 9 8 ) 将以均田承包为制度主体的家庭承包责任制存在的土地 流转制度缺陷归结为：一是农户承包使用土地预期不足，使得农户对未来的土地 收益难以形成预期，因而不能形成有效的农业投入和积累机制，影响土地产出效 7 益。二是土地使用权属不充分，难以在大范围内实现土地流转，影响土地资源配 置效率。因此，提出了完善家庭承包责任制的“关键是要赋予农户更为宽泛的土 地承包权限和有足够的土地使用期限。 农村土地承包经营权流转政策的重点是 强化和稳定现有土地承包关系，明晰土地产权；开辟土地流转市场，建立土地流 转机制。 一些研究将土地难以流转、土地市场难以发育等问题归因于不稳定的土地使 用权。钱忠好( 2 0 0 2 ) 和邓大才( 1 9 9 7 ) 认为稳定的地权是土地交易的基础。由 于土地频繁调整导致农户缺乏稳定的土地使用权，从而阻碍了土地市场的发育。 钱忠好( 2 0 0 2 ) 认为土地调整和土地使用权市场在资源配置上具有替代作用，土 地频繁的行政调整将导致土地使用权市场的萎缩。但也有一些学者持不同的观 点，姚洋( 2 0 0 0 ) 则认为，中国目前的双层土地所有制并没有妨碍土地租赁市场。 有些学者运用经济计量方法分析了土地使用权稳定的重要作用。田传浩、贾生华 ( 2 0 0 4 ) 通过对苏、浙、鲁地区的调查进行实证分析，结论显示：农户对地权稳 定性的预期显著地影响其租入土地行为，农户对地权稳定性的预期越高，租入土 地可能性越大，租入土地面积也越大。作者同样强调了应该通过稳定土地使用权 来推动土地市场流转。将现有土地流转中出现的耕地撂荒和土地有效利用等问题 归因于土地产权、经济等多种因素。杨涛等( 2 0 0 3 ) 认为由于耕地在所有权方面 出现产权主体不清和主体虚化，使产权对耕地资源失去保护功能造成了农民 经营行为的外在性和对耕地掠夺式经营，从而使耕地质量下降，直至种地无利可 图：弃耕抛荒。这是耕地撂荒的制度原因。他还将弃耕抛荒原因归结为：经济原 因一种植业经济效益下降；自然原因一耕地分布和耕地质量的区域非均衡性和农 业生产存在的突变风险；社会原因一城乡二元社会结构形成的城市优越的经济、 文化和生活条件，吸引了大量的农村有知识有文化的劳动力；政策原因一耕地使 用权上繁重的农村税费负担。为解决土地撂荒，必须明晰土地产权，优化土地流 转的内外环境，通过土地租赁市场实现流转。很多学者运用实证的方法将现行土 地制度下土地市场难以发育的原因归因于经济、农户自身的资源察赋、社会等因 素。钱忠好( 2 0 0 3 ) 运用供求均衡的分析方法分析指出，“我国土地承包经营权市场 流转面临刚性的需求约束，总体水平呈现需求大于供给的不均衡态势。为此需要 改善土地承包经营权市场流转的外部条件，促进土地有效供给的形成。刀他还在 8 肯定进一步稳定土地产权的基础上强调了改善土地流转的外部条件的重要性。 第二，关于土地承包经营权流转、土地规模经营与农业绩效的研究。 姚洋( 2 0 0 0 ) 对中国土地流转的研究表明，土地流转具有边际拉平效应和交 易收益效应。杨涛等( 2 0 0 3 ) 对中国土地流转研究认为，解决土地撂荒必须通过 土地流转来实现。田传浩等( 2 0 0 3 ) 对浙、鲁、苏三省土地流转的实证研究认为， 土地市场的发育促进了土地使用权的集中和土地规模经营，有利于提高土地利用 率。贺振华( 2 0 0 3 ) 提出了相反的观点：土地流转并不会提高土地的生产效率， 除非流转后增加了新的生产要素或者原有的生产要素发生了质的提高。进而指出 土地对农民的重要性很高，则土地的流转是没有效率的。规模经营的制度安排是 由地方政府做出决策的，其政策动因是一些发达地区为了稳定农业和粮食生产， 避免耕地抛荒现象。对于规模经营，普遍的观点认为土地应该实现规模经营。林 善浪( 2 0 0 0 ) 认为，从技术上讲，适度规模与农户投入的要素不可分性和生产技 术密切相关，它不是一个凝固不变的量，是在一定的生产力水平下，能够充分发 挥劳动力和其他生产要素作用的土地经营面积。但是，农业生产不可一味追求像 其他产业中那样显著的规模经济。从经济上看，土地规模经营原则上由土地的供 求关系决定，通过市场自发形成。在经济发达地区，由于农民非农收入不同对土 地的估价出现差异，这使土地交易成为可能，从而出现大规模的土地经营；姚洋 ( 2 0 0 0 ) 认为在一个经济落后地区，由于缺少非农就业机会，因而每个农户都想 得到更多土地，从而抑制了土地市场的发育。苏旭霞等( 2 0 0 2 ) 认为，土地细碎 化导致农户的家庭超小规模经营，降低了农业生产的技术效率。 第三，关于影响土地流转因素的研究。 一些研究将土地难以流转、土地市场难以发育等问题归因于模糊的土地产 权。一些人认为，在家庭承包制中，土地产权模糊是我国土地流转的最大障碍， 这点在理论界已达成普遍的共识。将现有土地流转出现的问题主要归结于土地所 有权。其观点主要有以下几种：一是周天勇( 2 0 0 3 ) 和张德远( 2 0 0 2 ) 认为现行 两种土地公有制( 农村土地集体所有制和城市土地国有制) 不符合市场经济要求， 主张土地的两种公有制并轨，国家拥有所有土地的终极所有权，但对国有土地如 9 何经营问题却有不同观点：有的主张实行国有私营，将土地平均分给农户；有的 主张实行国有租赁经营，将土地出租给农户，实行永佃制，农户可以自由耕种、 转让和买卖土地使用权；二是张新光( 2 0 0 3 ) 认为现有土地集体产权模糊，主张 在宪法和法律上明晰土地私有产权；三是绝大多数学者认为现有土地产权存在的 问题主要是土地所有权主体不清，主张继续维持现有的农村集体土地所有制，在 法律上进一步明晰土地集体所有权主体。许经勇( 1 9 9 9 ) 主张应将土地集体所有 权明确界定为村民小组( 相当于以前的生产队) ，以村民小组作为集体的边界， 保留村民小组对土地分配调整及其处分权。叶艳妹等( 1 9 9 7 ) 则主张将农村集体 土地所有权主体界定为村民委员会。杨继瑞( 1 9 9 6 ) 还主张根据有关法律将农村 第二章农村土地承包经营权流转的动因及限制因素 一、中国农村土地承包经营权流转的动因分析 1 非农就业机会和非农业劳动收入的增加 陈和午，聂斌( 2 0 0 6 ) 对“农户土地租赁行为的研究表明：非农就业机会 的增加是农地流转市场发展的主要驱动力。转移出劳动力的农户，有的无力耕种， 有的因非农收人已成为家庭经济的主要来源而不愿耕种土地，土地对农民生产 和收入的作用减弱，从而增加了农地流转市场的供给。但是，由于受非农就业 机会的限制，大部分农户不得不依靠农业、特别是土地来维持生存和寻求发展， 这又从需求方面为土地流转奠定了基础。 叶剑平，蒋妍，丰雷( 2 0 0 6 ) 基于2 0 0 5 年1 7 省的调查，通过农户调查数据 实证研究发现：移民非农就业增加了农户转出土地的可能性，但对农户土地转入 的需求有明显的负面影响。因为，家庭中青年劳动力如果参与了移民非农就业， 则此农户可利用的农业劳动力就减少，从而降低了对农地的转入需求。并指出， 农户对农地租赁的需求取决于农户非农就业的发展和劳动力的转移。 2 国家法律和政策是农村土地流转市场发展另一重要驱动力 1 9 9 8 年修订的土地管理法和2 0 0 3 年3 月1 日正式实施的农村土地 承包法都强调了农村土地承包关系的稳定，并对土地调整做了严格的限定。田 传浩等( 2 0 0 4 ) 通过对苏、浙、鲁地区的调查进行实证分析，结果显示：农户对 地权稳定性的预期显著地影响其租人农地行为，农户对地权稳定性的预期越高， 租人农地的可能性越大，租人农地的面积也越大。钱忠好等( 2 0 0 3 ) 利用计量方 法实证分析了农地承包经营权证书的发放对农户参与土地租赁市场的影响，研究 结果发现：农户拥有土地承包经营权证书对其出租农地有着显著的正面影响，即 土地承包经营权证书发放明显地增加了农户出租其农地的可能性。 3 农户自身资源禀赋差异的内在因素 金松青等( 2 0 0 2 ) 利用2 0 0 1 年对贵州、湖南、云南省1 1 0 个乡村的1 0 0 1 个农户及国家统计局农调队住户调查数据，对农户参与土地租赁市场的决定因素 进行了计量分析，结果显示：人均土地面积较高、教育水平较高、具有非农就业 的经历以及非农业资产比重较高的农户出租其农地的可能性较大；与之相反，人 均土地面积较少、有过租赁经验及农业资产比重较高的农户则租人土地的可能性 较大。 姚洋( 2 0 0 0 ) 通过对江西7 个县2 0 5 个农户的农地租人、租出面积进行了实 证分析，结果显示：农户家庭农业劳动力越多，收入来源以农业为主的农户租人 农地面积越大：而农户家庭农业劳动力越少，收入来源以非农业为主的农户租出 农地的面积越大。 二、中国农村土地承包经营权流转的限制因素分析 1 经济发展水平以及非农就业的限制是制约农地流转的最重要因素 劳动力的转移是农地流转的前提，农户的农地流转行为与经济发展水平及劳 动力转移密切相关。贺振华( 2 0 0 6 ) 通过对农地流转市场的调查研究发现：第二、 三产业比重越大的地区、农村劳动力非农化水平越高的地区，农地流转的规模也 越大。姚洋( 2 0 0 0 ) 认为一个经济发达地区，农民会因非农收入的不同而对土地 的估价不同，从而使土地交成为可能，会涌现出经营上百亩土地的大户。而在一 个经济较落后的地区，由于缺少农业外部的就业机会，加之从事农业的边际收 入效用相对较高，因而每个农户都想得到更多的土地，从而抑制了土地市场的发 育。 2 农村土地调整严重限制了农地流转市场的发展 很多关于农地流转影响因素的实证研究( 詹和平2 0 0 7 ) 显示：农村定期、 不定期的土地调整( 包括频率、范围) 与土地流转市场的发展呈反向关系，土地调 整严重限制了农地流转市场的发展。这种限制作用主要通过以下3 条渠道来体 现：第一，农地调整将使农地从人均土地较多的农户转向人均土地较少的农户， 减轻了农村土地一劳动不相匹配的程度，从而替代了部分农地流转市场的功能； 第二，农户转出土地有可能被村领导当成是农地低效配置的信号，从而在下一次 土地调整中，转出的土地有可能被收回，或者将比较劣质的土地分配给转出土地 1 2 的农户。由于转出土地存在被收回，或者是分配给劣质土地的可能性，从而减少 了土地流转市场的供给。第三，由于存在着土地调整，没有农户愿意转入有可能 被集体重新调整的土地，因此降低了农户对转入土地的需求。 3 农村土地使用权流转的中介服务组织发育滞后也抑制了农地流转市场的 发展 农村土地承包经营权流转的主体是农户，但由于受地域和阶层的限制，承包 经营权转入、转出的信息都不能广泛传播，造成流通的信息极为不对称，使得承 包经营权的流转被限定在一定的范围之内，并且流通行为也只限于短期行为。一 个完备的市场中介组织能够打破区域和阶层的局限，促进土地承包经营权的流 通。然而，市场中介组织的缺位，限制了承包经营权的大范围、长期的流转。因 此，很多关于农村土地流转的调查研究( 贺振华2 0 0 6 ，李玲2 0 0 5 ) 表明，我国 目前农户土地租赁行为有以下明显特征：农户土地租赁范围主要在村组内部的亲 戚、邻居或朋友家；仍然有超过一半的农户的土地租赁期限较短或不确定。这些 特征可以被看作是转出农户为减少交易成本，避免土地流转过程中发生纠纷而做 出的被迫选择。 1 3 第三章单个农户的土地使用权流转行为模型 及比较静态分析 根据上一章中对影响农户转让土地动因和限制因素的分析，得到了农户在转 让土地的承包经营权的过程中的经济基础和社会基础，即哪些经济因素和社会因 素会对农户的转让土地行为发生影响。因此，依据上述分析，将模型的变量集中 在农户自身禀赋，农业生产的生产效率，非农生产的获得，以及农地流转的难易 程度等几个方面。 本模型认为在中国，土地承包经营权的流转是农户的自愿行为。农户在追求 自身效用最大化的基础上，决定自己对于耕地的分配使用，是用于自己耕种，获 得农产品产出，通过市场价格获取收益；还是出租土地用于流转，收取租金。同 时农户还决定了自己对于劳动时间的分配使用，是将劳动时间用于农业生产；还 是将劳动时间分配给非农业生产，例如进城打工等等。 该模型考察单个农户的土地流转行为，通过局部均衡的分析方法，得到单个 农户在追求收入最大化的条件下，求得均衡条件下的自用耕地量，并且对影响均 衡自用耕地量的因素进行分析。 模型假定和变量设置 为了简化模型，突出关键变量，本文假定农户所拥有的初始禀赋只有劳动时 间和拥有的耕地量。不考虑，农户所拥有的资本量以及其他相应财产。而且，模 型认为农户所拥有的劳动时间只用于依赖于土地的农业生产和不需要土地的非 农业生产，而且这两种生产模式都能带了相应的收入。而耕地量只考虑自己用于 农业生产，和出租给他人进行农业生产两种情况。对于无人租用的土地，由于无 法带来相应的收入，因此不予以考虑。 模型中的主要变量罗列如下： ，：该农户的总收入。 1 4 7 ：该农户拥有的总劳动时间。 互：该农户用于农业生产的时问。 互：该农户用于非农业生产的时间。 l ：该农户所拥有的耕地量。 厶：该农户自己用于农业生产的耕地量。 l 2 ：该农户自己没有使用的耕地量。 乞：单位农产品的价格。 w ：从事非农业生产的工资率。 厂：出租单位面积耕地所获得的租金。 p c ：土地可用于流转的比例。0 p c 1 ，p c 反映了农村土地承包经 营权流转市场的发育程度。该数值越大，说明土地出租越容易；该数值越小，说 明土地出租越困难，抛荒的耕地量就更大。 土地的生产函数：f 仁l ，正夕= 彳三；互户，套用柯布一道格拉斯生产函数。 其中，彳是生产技术进步因子，口和分别是农业劳动和土地的产出弹性。 其中，0 口， 1 时，与现实经验严重不符。因此，该模型的均衡状态仅考 虑土地产出的劳动时间弹性和耕地量弹性较小的情况，即口+ 1 的情况： 则将3 - 1 0 式变换为： 1 一w _ 厂1 一 移iji!。：。：；i。：。：；叼 3 _ - 11 根据3 1 1 式，可以一目了然的观察到相关因素是如何影响自用耕地厶的： 1 当w 上升时，厶下降：非农业生产的工资率上升的时候，必将使更多 的农户放弃自家的农业生产，投向非农业生产，获得非农生产的相应报酬；从而 使自用耕地的数量下降。同时，将有更多的土地涌向土地流转市场，即三，的数 量将上升，更多的土地用于出租。 2 当p c 上升时，厶下降：当农户想转让土地的承包经营权的时候，流转 越容易；也就是越高比例的土地能够转让出去，获得租金；也就有促使农户更倾 向于将土地出租出去，而非自己耕种。因此，土地经营承包权流转的市场越发达， 就将有越多的农户倾向将士地的使用权流程出去。 3 当厂上升时，厶下降：当农户出租土地所获得的租金越高时，相应的， 农户就更倾向于将土地出租获得租金；从而减少了用于自家耕种的土地。 4 当乞上升时，厶也上升：很显然，当耕地产出的农产品的价格上升时， 将促使农户更有意愿多耕种自己的土地，不将自己的土地出租给他人。因此，农 产品价格的上涨将在一定程度上使用于出租的土地数量减少，从而使土地经营承 包权的流转速度减缓。 5 当么上升时，厶也上升：农业的生产技术水平上升，必将使农民的单位 劳动时间投入和单位耕地量投入产生更多的农产品。农产品数量的增加将更加促 使农户耕种自己的土地，而非将土地出租。 五结合模型结果对实际经验的解读 从我国实行家庭联产承包责任制3 0 年来的经验来看，模型中变量的总体走 势是农产品价格的增长幅度和农业技术的进步幅度远远赶不上非农业生产的工 资增幅。因此，在很大程度上，对土地承包经营权的流转市场的渴求就越发凸显， 越来越多的农户倾向于将自己的耕地用于出租，从而使自己有更多的时间和精力 进城打工或者在当地的乡镇企业就业，从而获得相对较高的非农业生产的收入。 上述模型对单个农户的土地经营情况进行了模拟，从中找到的能够对现实经 验起到指示作用的部分。但是有两个问题是上述模型不能够解释的：第一，农户 从事农业生产的劳动时间是和投入的耕地量呈正比关系的，这点在上述模型中没 有在假设中体现，仅仅是在求解最优化的时候得到了正比关系，没有解释意义。 第二，农户能否出租自己不愿耕种的土地，不仅仅由自己的意愿和土地流转市场 的发育程度决定，更是由土地租种的买方市场决定的；换言之，农户能否将自己 的土地顺利的租出去，还要看有没有人愿意租种这部分土地；这一点在模型中没 有体现。下面，将就这两点不足，对上述单个农户的土地承包经营权的流转行为 模型进行拓展讨论。 1 8 第四章单个农户土地使用权流转行为模型的拓展 分析 一农业劳动时间和投入耕地量之间呈正比关系条件的补充分析 1 假设农户的农业劳动时间随着投入耕地量的增加而增加，因此可以模型 化这一关系： 互= 以1 正如文献综述部分中引用的林善浪的说法，从技术上讲，适度规模与农户投 入的要素不可分性和生产技术密切相关，它不是一个凝固不变的量，是在一定的 生产力水平下，能够充分发挥劳动力和其他生产要素作用的土地经营面积。但是， 农业生产不可一昧追求像其他产业中那样显著的规模经济。这也就是说，由于耕 地使用上的经验性质，我们知道，投入相同面积的耕地进行耕作所需要的劳动时 间是在一个范围内波动的：少于某个最低的劳动时间量，将会导致严重减产甚至 是颗粒无收；多于某个最高的劳动时间量，也不会是耕地的产量有所提高。 因此，可以设定参数口是在某个范围内波动的，即0 岛口b 2 1 与之进行图形比较的是上一章中标注“ 号的( 9 ) 式 互= 等厶对粼实际意义进行简单解 当非农业生产的工资率越高时，农户投入到相同面积耕地上的农业劳动时 间就越少。 当土地使用权流转越容易的情况下，农户投入到相同面积耕地上的农业劳 动时间越多。 农用土地出租所获得的租金越高时，农户投入到相同面积耕地上的农业劳 动时间越多。 1 9 2 结合图形对三种情形的分析 ( 1 ) 厶互= 2 j l 厶五= 丛坐厶 口w ( 2 ) 厶 写：丛坐厶 口w 图4 2 互= b 2 l l 当由外部市场条件决定魄农业劳动时间和耕地投入量的比例关系在经验范 围之外的时 入最大化目 第一，弟一 量下投入实 到新的均衡 第二， 这种情形会 件所得到的 地产量的劳 在我国很多土地贫瘠的地区，当农户经过权衡发现，从事非农业生产的收入相对 于从事农业生产能够带来大得多的收入的时候，即w 值极大的时候，农户就会 主动选择放弃耕地，全面从事非农业生产。而当一个地区都是这种情形，而且土 地的承包经营权流转发生困难的时候，就没有人愿意承包这些土地，