（产业经济学专业论文）城乡转换、经济开放与居民收入分配的变动趋势研究.pdf

中文摘要 摘要 经济发展过程中居民收入分配的规律性变动趋势问题历来受到理论界的关 注，而相关研究主要依据两条主线展开：一是发展经济学基于“倒u ”假说对城乡转 换与居民收入分配变动的探讨；二是国际贸易理论遵循“s t o l p e r - s a m u e l s o n 定理” 对经济开放与居民收入分配变动关系的研究。实践中，不仅这两大研究体系基本 处于相互分离的状态，而且在两大研究体系内部也存在着激烈的理论和实证争论， 因此寻求动态一致性的分析框架具有极其重要的现实意义。 本文首先对居民收入分配随机性交动和规律性变动作了区分，在此基础上将 居民收入分配的规律性变动趋势作为论文研究的基本内涵；同时将城乡转换和经 济开放双重约束确定为研究的基本外延，集中于探讨开放条件下发展中国家居民 收入分配的基本变动趋势，以使其具有更强的现实解释能力。 在所确定的研究架构范围内，本文提出了一个动态多元的理论假说，构建了 一个包含城镇封闭部门和城镇开放部门、农村封闭部门和农村开放部门的双二元 分析框架，并通过引入“横向迁移”与“纵向伸缩”概念对这一框架进行了动态化改 进。最后，本文运用7 0 年代以来各国( 或地区) 经济开放与居民收入分配变动的 相关数据和1 9 7 8 年后中国居民收入分配变动的一个p o o l 数据集对所提出的动态 分析框架进行了经验检验和整体性应用，实证研究结果较好的支持了这一动态分 析框架的有效性，而基于中国的模型应用结果则表明中国的居民收入差距变动具 有其自身的规律性，要实现居民收入分配的良性变动，就必须进一步改善城乡收 入分配结构，并通过相关的政策工具组合营建居民收入分配良性变动的环境和条 件。 论文的具体结构安排如下：第一部分用于明确研究的范围、目的、意义及所 要采用的研究方法，在此基础上进行论文的组织结构安排；第二部分进行概念界 定和国内外相关研究成果的述评；第三部分从事双二元递推理论模型的实际构建 工作；第四部分则是对所创建的双二元动态分析框架的实际有效性进行经验验证： 第五部分基于中国进行模型的整体性运用，并揭示相关的规律性，提出相应的政 策建议；最后是得出结论。 关键词：城乡转换、经济开放、居民收入分配、变动趋势、双二元动态模型 英文摘要 a b s t r a c t d i s c i p l i n a r yc h a n g i n gt r e n do fr e s i d e n t i a li n c o m ed i s t r i b u t i o n , w h i c hg o i n ga l o n g w i t ht h ec o t l r s eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t , h a sb e e nn o t i c e db ye c o n o m i ct h e o r yc i r c l e s a ta l lt i m e s c o r r e l a t i v er e s e a r c h e sc a nb ed i v i d e di nt w od i f f e r e n tr o u t e s ：o n ei st h e d i s c u s s i o no nt h er e l a t i o nb e t w e e nd u a l i s t i cs t r u c t u r es w i t c ha n di n c o m eg a pa l t e r a t i o n b a s e do ni n v e r t e du h y p o t h e s i si nd e v e l o p m e n t a le c o n o m i c s ，t h eo t h e ri sr e s e a r c ho n t h er e l a t i o nb e t w e e ne c o n o m i co p e n i n ga n di n c o m ed i s t r i b u t i o na l t e r a t i o nw h i c hf o l l o w t h et h e o r e mp r o p o s e db ys t o l p c ra n ds a m u e l s o n i nr e a l i t y , c o n t r o v e r s yo nt h e o r ya n d d e m o n s t r a t i o ne x i s t sn o to n l yb e t w e e nt h e s et w os e p a r a t e dr e s e a r c hs y s t e m s ，b u ti nt h e i r o w ni n t e r i o re a c h ，s ot h e r ei sav e r yi m p o r t a n tr e a l i s t i cs i g n i f i c a n c ef o rs e e k i n ga n a n a l y t i cf r a m e w o r kw h i c h i sd y n a m i ca n dc o n s i s t e n t t h i sp a p e rd i s t i n g u i s h e ds t o c h a s t i ca n d d i s c i p l i n a r ya l t e r a t i o no f r e s i d e n t i a li n c o m e d i s t r i b u t i o n f i r s t l y , a n dt h e ns e l e c t e dd i s e i p l i n a r ya l t e r a t i o na st h e b a s i cr e s e a r c h c o n n o t a t i o n s i m u l t a n e o u s l y , t h i sp a p e rs e l e c t e dt h ed u a lr e s t r a i n t si n c l u d i n ge c o n o m i c o p e n i n ga n dd u a l i s t i cs t r u c t u r es w i t c ha st h eb a s i ce x t e n s i o no ft h i sr e s e a r c h a n dt o i l a k ec o r r e l a t i v er e s e a r c hh a v em o r e e x p l a n a t o r yp o w e ro nr e a l i t y , t h i sp a p e r c o n c e n t r a t e do nt h er e s e a r c ha b o u tb a s i cc h a n g i n gt r e n do fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s i n c o m ed i s t r i b u t i o nu n d e rt h ec o n d i t i o no f e c o n o m i eo p e n i n g i nt h es c o p es t i p u l a t e db yt h el s e a r c hs t r u c t u r ea b o v e ，t h i sp a p e rp u tf o r w a r da t h e o r e t i c a lh y p o t h e s i sw h i c hi sd y n a m i ca n dm u l t i p l e x ，a n de r e c t e dad u a l - b i n a r y a n a l y t i cf r a m e w o r kw h i c hi n c l u d i n gu r b a no p e n i n gs e c t o r , u r b a nc l o s i n gs e c t o r , r u r a l o p e n i n gs e c t o ra n dr u r a lc l o s i n gs e c t o ra n dc a r r i e dad y n a m i cm e n d i n gb a s e do nt h e c o n c e p t i o no fh o r i z o n t a lt r a n s f e r e n c ea n dv e r t i c a lf l e x i nt h ee n d , t h i sp a p e rg a v ea n e x p e f i e m i a lt e s ta n dc o m p r e h e n s i v ea p p l i c a t i o nt ot h i sn e wf r a m e w o r kt h r o u g hr e l a t i v e d a t aa b o u tr e s i d e n t i a li n c o m ed i s t r i b u t i o ni nd i f f e r e n tc o u n t r i e so rr e g i o n sf r o m19 7 0 s a n dap o o ld a t a 协o o pi nc h i n a c o n c l u s i o no f p o s i t i v ea n a l y s i ss u p p o s e dt h ev a l i d i t yo f t h i sd y n a m i ca n a l y t i cf r a m e w o r k , a n dt h er e s e a r c ho u t c o m eb a s e do nc h i n ar e v e a l e d t h a tc h i n e s er e s i d e n t i a li n c o m eg a pa l t e r a t i o nh a di t so w nr u l e ，i fw ew a n t e dt or e a l i z e t h eb e n i g nc h a n g i n go fc h i n e s ei n c o m ed i s t r i b u t i o n ，w em u s ti m p r o v et h ed i s t r i b u t i o n s t r u c t u r eb e t w e e nu r b a na n dr u r a la n du s ee f f e c t i v ec o m b i n a t i o no fd i f f e r e n tp o l i c i e st o c r e a t et h es u r r o u n d i n g sa n dc o n d i t i o n sw h i c hw i l lb e n e f i ti t t h ed e t a i l e ds t r u c t u r eo ft h i sp a p e ri sa sf o l l o w s ：t h ef i r s tp a r ti su s e dt oi d e n f i f y i 重庆大学硕士学位论文 t h er a n g e ，o b j e c t i v e ，a n dm e a n i n go ft h i sp a p e r , c o n f i r mt h ep a r t i c u l a rm e a n s w h i c hc a n b eu s e do ni t , o nt h eb a s eo ft h e m , a r r a n g i n gt h eo r g a n i z e ds t r u c t u r eo ft h i sp a p e r ；t h e s e c o n dp a r ti su s e dt og i v eac o n c e p t u a la s c e r t a i n m e n t ，i tc a r yad e p i c t i o na n da p p r a i s a l o nr e l a t i v er e s e a r c ha c h i e v e m e n ti nc h i n aa n do t h e rc o u n t r i e s ；t h et h i r dp a r tc o n c e n t r a t e o n 血ea c t u a le r e c t i n gw o r ko fd u a l - b i n a r yt h e o r e t i c a lm o d e l ；t h ef o u r t hp a r ti sa e x p e r i e n t i a lt e s to nt h ee f f e c t i v e n e s so fd u a l b i n a r yd y n a m i ca n a l y s i sf r a m e w o r k ；t h e f i f t hp a r ta p p l yt h i st h e o r e t i c a lm o d e lp r o p o s e do nc h i n ar o u n d l y , ，a n dd i s c l o s er e l a t i v e r u l ea n dp u tf o r w a r ds o m ea d v i c e ；t h el a s tp a r ti s 也ec o n c l u s i o no f t h i sp a p e r k e y w o r d s ：d u a l i s t i cs t r u c t u r e s w i t c he c o n o m i co p e n i n gr e s i d e n t i a li n c o m e d i s t r i b u t i o nt r e n do f c h a n g i n g d u a l b i n a r yd y n a m i cm o d e l i v 1 绪论 1 绪论 1 1 研究问题的提出 1 1 1 基于理论层面的研究问题提出 理论层面上，本论文研究的开展主要是基于以下三点理由： ( 1 ) 发展经济学关于“倒u ”假说的争论 经济发展过程中一国居民收入分配的实际变动趋势研究历来受到理论界的关 注，而其中大多数争论又都围绕k u z n c t s ( 1 9 5 5 ) “倒u ”假说展开，即集中于讨论 在城乡二元结构的转换过程中，一国的收入分配差距是否会经历个“先迅速扩 大、尔后是短暂的稳定，然后再逐步缩小的过程”。而在争论的结果方面，无论从 f e ia n dr a l l i s ( 1 9 6 4 ) 的两部门剩余劳动转移模型到t o d a r o ( 1 9 6 9 ) 的城乡劳动转 移模型；从r o b i n s o n ( 1 9 7 6 ) 所得出的经典结论到a n a n d & k a n b u r ( 1 9 9 3 ) 等人 的质疑：还是从p a u k e r t ( 1 9 7 3 ) ，c h e n e r y a n d s y r q u i b ( 1 9 7 4 ) ，b o u r g u i g o n ( 1 9 9 4 ) ， m i l a n o r i e ( 1 9 9 5 ) ，b a r r o ( 2 0 0 0 ) 等人的实证支撑到c l i n e ( 1 9 7 5 ) ，n u g e n t ( 1 9 8 3 ) ， s a i t h ( 1 9 8 3 ) ，f i e l d s ( 1 9 8 4 ) ，c l a r k e ( 1 9 9 3 ) 等人的实证质疑，经济学者们关于 库兹涅茨“倒u ”假说的争论似乎从来都没有平息过，这也给发展中国家相关收入分 配政策的制定带来了巨大困惑。有鉴于此，如何建立城乡二元结构转换过程中一 国居民收入分配变动趋势的基本分析框架，并实现各种不同理论及实证观点的相 互“兼容”将是值得探讨的重大课题。 ( 2 ) 国际贸易学关于经济开放与一国收入分配变动关系的框架性分歧 伴随着经济全球化的迅速推进，世界各国的经济开放程度都在不断提高，而 由此产生的要素流、商品流以及产品和要素价格体系的变动又势必会对国内部 的收八分配结构产生影响，但传统的国际贸易理论在关于经济开放对一国内部居 民收入分配变动趋势影响的讨论上，也同样未能达成统一。古典的 s t o l p e r - s a m u e l s o n 定理构建起了经济开放与居民收入分配关系的基本分析框架，但 这一分析框架在新贸易理论的理论冲击以及日益高涨的“反全球化” ( a n t i g l o b a l i z a f i o n ) 运动所带来的现实责难下，越来越显得苍白无力，而关于经 济开放与居民收入分配变动趋势关系的讨论也越来越充满争议，并由此影响到各 国经济开放政策的顺利实施。在这种条件下，如何建立经济开放对国内部居民 收入分配变动趋势影响的理论模型，较为完美的解释全球化过程中各国居民收入 分配变动的多元动态特征，同样是值得探讨的课题。 ( 3 ) 发展经济学与国际贸易理论在研究框架上的一致性需求 综合以上两方面因素，经济理论界对城乡转换与一国居民收入分配变动关系 重庆大学硕士学位论文 的讨论以及经济开放过程中一国居民收入分配变动趋势的研究分别放在了发展经 济学以及国际贸易理论两个不同的领域中加以讨论，但这一传统研究方式显然忽 视了两者之间的一致性。自2 0 世纪下半期以来，城乡二元结构的转换与经济的不 断开放已成为众多发展中国家同时面临的两个现实条件，而这两者间又存在着极 为明显的内在矛盾性。例如：经济开放的推进一方面会优化发展中国家的初次分 配结构，从而对一国城乡二元结构的转换产生有利影响；另一方面又会引起国际 竞争压力的增大，促使发展中国家政府通过再分配调整推行相应的经济赶超战略， 从而弱化原有禀赋结构的作用，使一国城乡二元结构的转换过程出现逆转。反过 来看，一国城乡二元结构的转换过程本身不仅会制约经济开放对其内部居民收入 差距的客观影响，同时为调整城乡二元结构而引发的政府再分配努力也会直接抵 消经济开放对一国初次分配结构的影响。正因为上述的紧密联系，如果将这两种 约束人为的割裂，势必会带来分析结果的片面。因此，如何在充分考虑城乡转换 和经济开放双重约束的条件下构建一国居民收入分配变动趋势分析的全面性框 架，同样是值得探讨的重要课题。 1 1 2 基于技术层面的研究问题提出 从研究技术的角度看，现有对一国内部居民收入分配变动趋势的研究大多局 限于静态或比较静态的视角，即总力图去揭示城乡转换( 或经济开放) 与居民收 入分配变动趋势间的长期一致性关系( 或是力图对两者间的长期一致性关系进行 证伪) ，而对城乡转换和经济开放双重约束下一国收入分配变动趋势的动态特征缺 乏足够的重视。考虑到在实际的经济发展过程中，发展中国家内部的经济结构、 制度特征、文化环境等因素都会相应发生变化，并由此对国内的居民收入分配总 体变动趋势施加影响。因此如何构建基于动态视角的分析框架也是一个值得研究 的问题。 1 1 3 基于实践层面的研究问题提出 从我国的现实情况看，改革开放以来，城乡转换与经济对外开放同样构成了 我国经济发展的两个基本特征，而同时期居民收入差距的持续扩大也逐步成为 种显著现象。1 9 7 8 年，我国城镇居民收入分配的基尼系数为0 1 6 ，而1 9 9 0 年上升 为0 2 7 ，到2 0 0 2 年更是达到0 3 1 9 ，提高了整整一倍；同期的农村居民基尼系数 则分别为0 _ 2 1 、0 3 l 和o 3 6 6 ，也呈现出不断扩大的趋势。在城乡之间，扣除消费 价格指数差异的影响后，1 9 8 5 1 9 9 4 年间，我国城乡居民的实际人均收入之比从 1 8 6 ：1 上升到2 5 9 ：1 ，虽然在1 9 9 4 到1 9 9 7 年间这一比例得到了短暂缩小，但 到2 0 0 0 年又重新增加到2 7 7 ：1 。1 居民牧入差距的持续扩大带来了一系列的社会 1 城乡基尼系数来源于国家统计局公布的数据，城乡居民实际人均收入由名义收入赊以城乡居民定基消费价格 指数得到。 2 1 绪论 经济问题，而如何探讨和评价构成这一现象的基本动因，并预测其基本发展趋势 将是我国经济学界急待解决的一个重要问题。 综合以上所有的理论、技术以及现实方面的原因，本论文将力图以传统的两 部门模型和相关的国际贸易理论为基础，在充分考虑城乡转换和经济开放双重约 束的条件下，构建一个包含城镇封闭部门和城镇开放部门、农村封闭部门和农村 开放部门的四部门双二元动态分析框架，力图用其来解释世界各国、尤其是我国 居民收入分配变动的现实现象，并对我国居民收入分配变动的长期趋势加以预测 和说明。 1 2 研究目的及意义 1 2 1 研究目的 根据前述本研究课题开展的理论、技术及现实情况等各方面原因，本论文的 研究将力图达致以下研究目的： ( 1 ) 通过相关的概念界定以及对传统收入分配理论、发展经济学、国际贸易学 相关理论和实证研究成果的回顾和评述，把握国内外关于一国居民收入分配变动 趋势研究的整体发展脉络，并在此基础上提出对已有成果具有较强解释能力和兼 容优势的理论假说。 ( 2 ) 基于所提出的理论假说，以传统两部门模型为基础，通过纳入居民收入分 配曲线“横向迁移”以及“纵向伸缩”等动态因素，对城乡二元结构转换过程中一国居 民收入分配的具体变动趋势给出较为充分的理论论证，并构建能够在相当程度上 包容己有各种理论和实证观点的二元条件下经济发展与收入分配变动关系的动态 模型； ( 3 ) 纳入经济开放因素对上述二元动态模型进行双二元拓展，尽力实现古典 s t o l p e r - s a m u e l s o n 分析框架与新贸易理论间的综合，建立能够从总体上说明各国在 经济开放条件下居民收入分配变动多元动态特征的基本分析模型，并在这一模型 内对开放条件下世界各国居民收入分配的实际变动过程、尤其是9 0 年代以来全球 性居民收入差距扩大所带来的“全球化陷阱”现象提供相应的政治经济学解释。 ( 4 ) 在全面考虑城乡转换和经济开放双重约束的基础上，构建能够综合解释城 乡转换条件下居民收入分配的基本变动趋势、经济开放对居民收入分配变动趋势 的影响，城乡转换与经济开放双重约束下居民收入分配基本变动趋势的统一性动 态国别分析框架，并运用世界各国居民收入分配变动的经验数据对这一分析框架 的合理性和有效性进行初步验证。 重庆大学硕士学位论文 ( 5 ) 运用我国居民收入分配变动的相关时间序列数据以及按省区划分的截面 时间序列数据( p o o l 数据) 等进行各种形式的计量经济研究，不仅为上述动态国 别分析框架的有效性提供更加充分的实证支撑，而且尝试进行理论模型的整体性 运用，并基于模型运用结果对我国收入分配政策的制定以及居民收入差距的改善 提出相应的政策建议。 1 - 2 2 研究意义 根据以上的研究耳的，本论文研究的意义主要体现在学术及实用价值两个方 面： ( 1 ) 研究的学术意义 作为对现有发展经济学以及国际贸易学对居民收入分配变动趋势研究的综合 和深化，本论文研究的学术意义主要体现在： 第一，通过对城乡转换和经济开放双重约束的考虑，有利于克服现有理论研 究分割于s t o l p e r - g a r a u e l s o n 定理以及k u z n e t s 倒u 假说两种不同分析框架的现实 状况，构建起更适于发展中国家现实情况以及一国居民收入分配变动趋势分析的 统一性分析框架，从而增强理论的现实解释能力。 第二，通过对原有静态分析模型的动态化改进，有利于改变现有理论研究中 普遍存在的静态或比较静态分析倾向，确立城乡转换与经济开放双重约束下一国 居民收入分配变动趋势分析的动态分析框架，从而对现有的理论和实证争论发挥 有效的兼容作用； 第三，通过基于中国的实证分析和经验检验，有利于在更广的角度和更深的 层次上揭示我国居民收入分配的整体变动趋势和现实影响因素，综合评价现有对 中国居民收入分配具体变动趋势的不同理论看法，同时也进一步丰富完善了基于 国s 性应用验证理论模型有效性的理论研究体系。 ( 2 ) 研究的实用意义 通过对城乡转换和经济开放双重约束下一国居民收入分配变动趋势分析的统 一性动态框架的理论构建工作、理论模型有效性的实证检验和经验描述、基于中 国所进行的模型整体性应用三项具体工作，本论文研究的实用意义主要表现在以 下几个方面： 第一，从一般的角度看，将经济开放和城乡二元结构转换对一国居民收入分 配变动的影响综合于统一的理论框架和动态分析模型内有利于辨别对一国居民收 入分配变动起主要作用的因素，解释不同国家居民收入差距的不同变动趋势和收 敛条件，从而对发展中国家居民收入分配政策的制定和调整具有一定实际意义。 第二，从世界性的角度看，2 0 世纪7 0 年代和8 0 年代，伴随着全球化的推进， 各国的居民收入差距变动显得复杂而多元，其中发达国家和部分发展中国家内部 各国的居民收入差距变动显得复杂而多元，其中发达国家和部分笈展中国家内部 1 绪论 居民收入差距呈现出逐步扩大的趋势，而部分发展中国家尤其是东亚国家的居民 收入差距却基本保持稳定或有某种程度的下降；而从9 0 年代开始，经济开放条件 下居民收入差距的持续普遍扩大逐渐成为一种全球性现象。如何在统一的理论框 架内解释这一现象并提供经济开放条件下各国居民收入分配变动趋势的动态化模 型，将对发展中各国实现经济增长与收入分配合理化的同步推进具有重要的现实 意义。 第三，从我国的现实情况看，自改革开放以来，经济开放和城乡二元结构转 换过程中居民收入差距的急剧扩大已成为我国国民经济可持续发展的重要障碍， 如何正确认识我国当前的居民收入差距，如何判别导致居民收入差距迅速扩大的 基本动因，如何预浸4 这一差距的未来变动趋势和收敛条件，如何在经济发展的过 程中实现居民收入差距的良性迁移，都构成了实现我国经济可持续发展所必须解 决的基本课题。而本文借助于首先建立统一性的理论框架和动态分析模型，然后 基于中国进行模型整体性应用的论证过程将对我国收入分配政策的实际调整具有 一定的参考价值。 总体上看，从理论解释和实证检验两方面综合分析城乡转换和经济开放双重 约束下我国居民收入差距的基本变动趋势和收敛条件也有利于破除现有的许多在 缺乏实际论证和经验数据支撑( 或片面的利用局部数据) 条件下所得出的结论， 比如认为经济开放条件下一国居民收入差距的扩大不可避免，由此产生“反全球化” 情结；盲目相信城镇化进程必然推动居民收入差距缩小；认为“倒u 假说必然成立 或不成立等等，从而更理性更全面的看待经济开放和二元结构转换过程中居民收 入分配的整体变动趋势。既不过度悲观，认为居民收入差距将持续扩大；也不盲 目乐观，认为很快就可缩小居民收入差距。而是通过探究影响制约居民收入差距 变动的一些基本因素，来形成基本的认识和判断，并因之寻求推动其良性迁移的 有效对策，最终实现经济开放、城镇化进程以及居民收入分配合理变动这三方面 的协调统一。 1 3 研究思路及方法 1 3 1 研究思路 本论文研究将主要遵循以下总体思路展开： ( 1 ) 文献资料的收集和整理：通过对图书馆、国际互联网、相关研究机构等 渠道的充分利用广泛收集国际贸易学及发展经济学关于城乡转换与经济开放对一 国居民收入分配变动趋势影响的理论及实证研究资料，掌握国内外相关研究的发 展历程及现状，并从总体角度上对各种相关研究成果进行理论述评。 ( 2 ) 理论推导和模型建立：运用数理经济学分析方法和动态分析方法，通过 重庆大学硕士学位论文 综合归纳已有的研究框架和结论提出新的统一性分析框架和理论模型，并对原有 的两部门模型进行动态化和长期化修正，以此为基础建立双二元动态理论模型， 并构建后续分析的基础和平台。 ( 3 ) 数据资料搜集：本论文所收集的数据资料包括：第一，2 0 世纪7 0 年代以 来世界各国经济开放和居民收入差距变动的相关统计资料；第二，我国经济开放 度和整体居民收入差距的相关统计资料；第三，我国二元结构转换与城乡居民收 入差距的相关数据资料。以上资料为前述双二元动态理论模型的有效性验证提供 了充分的数据保障。 ( 4 ) 模型的经验验证：这一步主要是运用所收集的相关数据资料，证实本论 文所构建的双二元动态理论模型的现实解释能力，为理论模型的有效性提供充分 的经验支撑。 ( 5 ) 模型应用和计量经济分析：主要是按照已有的理论分析框架和动态化模 型，借助于e v i e w s 计量经济学专用分析软件，对所收集的数据资料进行科学处理 和实证研究，验证所提出框架和模型的客观有效性，并将其运用于中国实际问题 的分析。 ( 6 ) 形成初步研究论文：在规范分析和实证分析相结合的基础上，汇报本课 题研究的初步成果，并广泛征求相关专家学者的意见建议。 ( 7 ) 论文修改、完善及装订工作：在形成初稿并广泛征求意见的基础上，对 研究成果进行修改完善，并进行相关排版打印工作，最终完成本论文研究目标。 1 3 2 研究方法 本论文在具体的研究过程中，主要采取了以下的基本研究方法； ( 1 ) 实证分析方法和规范分析方法相结合 实证分析( p o s i t i v ea n a l y s i s ) 方法是经济学经常采用的方法，它主要研究经济 现象“是什么”以及社会经济问题“实际上是如何解决的”，而对这种现象的效果好坏 则不做评价；规范分析( n o r m a t i v ea n a l y s i s ) 的方法也是经济学中经常采用的方法， 它主要研究经济活动“应该是什么”，或者研究经济问题“应该是怎样解决的”，其有 关的判断和结论都是以一定的经济价值标准为前提的。 一般而言，综合使用上述两种方法有利于实现理论和实证研究的完美结合， 而本论文在实际研究过程中，一方面通过规范分析提出了双二元的动态分析模型， 提供了有关城乡转换与经济开放双重约束下居民收入分配变动趋势的价值判断标 准：另一方面又通过实证分析验证了双二元动态理论框架的合理性，并揭示出了 影响一国居民收入分配变动的相关因素及其具体效果。 ( 2 ) 总量分析与个量分析相结合； 个量或相对量分析方法源于经济学中的“边际革命”，它主要是从经济个体的选 6 1 绪论 择行为入手，研究资源的最优配置：2 而总量分析方法则是在个量推导总量的基础 上，重点考察总量之间的关系，最终揭示资源的充分利用途径。3 在实践中，总量 分析和个量分析往往不可分割，其中个量分析结果突出了个体的主观选择，而总 量分析结果则揭示出个体选择的宏观影响；总量分析需要个量分析的结果为其提 供微观基础，而个量分析的最终结果则必须通过总量分析加以显现。 本论文一方面通过个量分析突出了个体在城乡转换与经济开放条件下的主观 选择，创建了适用于发展中国家的双二元劳动力转移模型；另一方面通过总量分 析揭示出城镇化进程、经济开放程度以及通过财政、金融、价格扭曲等手段推行 的经济赶超战略对居民收入分配变动的理论和现实影响。最终创建了一个具有充 分微观基础支撑的宏观经济分析框架。 ( 3 ) 数理分析方法： 在经济学的研究过程中，一方面要借助于定性分析揭示出经济现象所存在的 内在规律性，另一方面又必须赋予这种定性分析的结果一种明确简洁的表达方式， 而在这一领域，数理分析方法具有不可替代的重要作用，它主要集中于将数学应 用于演绎推理而非归纳研究，4 为理论推导过程提供了强有力的工具支撑。 本论文在研究过程中，首先运用数理经济学的分析方法，提出了一个基于动 态视角的双二元理论模型，并将其作为后续所有观点归纳以及经验研究的基础。 ( 4 ) 动态分析方法： 动态分析方法曾经有过纷繁复杂的定义5 ，而最为标准的一个定义是：“考查经 济活动实际发展和变化的过程，探寻或研究变量的具体时间路径，或者是确定在 给定的充分长的时间内，变量是否会趋向收敛于某一均衡值。”6 动态分析方法将时 间因素明确纳入分析范围，要求经济变量所属的时间必须明显的表示出来，并且 认为某些经济变时点上的数值要受到以前时点的有关经济变量数值的制约和影 响，这一点相对于只揭示单一均衡状态的静态分析，以及武断假设经济调节过程 必然导致均衡状态的比较静态分析都具有相当大的优势。 鉴于以前的相关研究基本上是立足于静态或比较静态视角，并由此导致理论 2 黎诣远著：微观经济分析，北京；清华大学出版社，2 0 0 1 年1 0 月。 3 黎诣远著：宏观经济分析，北京：清华大学出版社，2 0 0 1 年1 0 月。 4 蒋中一著：数理经济学的基本方法，北京：商务印书馆出版社，1 9 9 9 年，第9 页。 5 这方面的一个非常好的理论综述参见弗里兹马契拉普：“静态学与动态学：众说纷纭的术语一，载美国南 方经济学杂志，1 9 5 9 年1 0 月，p p 9 1 - 1 1 0 ；重印于其经济语义学论文集，p r e n t i c e h a l l 出版公司，1 9 6 3 年 版，p p 9 - 4 2 。 6 蒋中一著：数理经济学的基本方法，北京：商务印书馆出版社，1 9 9 9 年，第5 6 8 页。 7 重庆大学硕士学位论文 和实证研究方面存在广泛争论的事实，本论文研究将基于动态分析的视角，假设 并不存在必然的均衡状态，力图通过动态化的分析框架，对城乡转换与经济开放 双重约束下一国居民收入分配的实际变动趋势给予更富解释力的说明，并尽可能 兼容原有的各种理论和实证研究成果。 ( 5 ) 文献分析方法： 文献研究方法是本论文采用的比较重要的一种方法。其目的在于通过对经济 发展、经济开放与收入分配相关研究文献的大量检索研究，把握住目前的研究前 沿，为论文分析框架的确立以及实证研究的推进创造良好前提。 本文文献检索的范围主要可分为两大部分：国内文献检索和国外文献检索。 其中，国外文献检索用于把握当代国际贸易理论以及发展经济学理论对经济开放 与居民收入分配变动的关系、城乡二元结构转换过程中居民收入分配整体变动趋 势的最新理论和实证研究成果，为模型构建工作奠定基础；而国内文献检索则用 于充分了解我国居民收入分配变动的显著特征，为后续基于中国的应用研究建立 牢固的理论和资料基础。 本论文文献检索的渠道主要有三种：一是图书资料的检索，重庆大学拥有西 南最大的图书馆，藏书丰富：重庆各大书城也提供了最新的研究文献；二是网络 检索，本论文通过网络检索了大量的国内外相关研究文献，主要访问的网站有： 世界银行网站、美国国民经济研究局网站( n b e r ) 、中国社会科学院经济研究所 网站、中国学术论文期刊网( c n ) 、北京大学中国经济研究中心网站。三是有 关机构和个人的资料帮助，特别要感谢北京大学中国经济研究中心免费提供的世 界各国g i n i 系数变动情况以及我国1 9 7 8 - - - - 2 0 0 2 年间居民收入分配变动情况的 p o o l 数据集。 1 4 论文组织结构与创新 1 4 1 论文组织结构 综合以上研究方法和研究思路，本论文在具体论证的过程中，将主要采用以 下组织结构： s 1 绪论 绪论 理论借鉴 与研究现 状述评 双二元遵 推理论模 型一双重 约柬下的 动杏分析 框架 经验描述 一双= 元 动态分析 模型的有 效性检验 模型整体 性应用一 基于中国 的实证研 究 收入分配相关概念的界定 国际贸易学对经济开放与收 入分配关系的研究述评 发展经济学对城乡转换与收 入分配变动关系的研究述评 园内研究现状述评 研究架构的设定 理论假说的提出 = 元条件下经济发展与收入 分配变动关系的动态模型 引入开放因素后的双二元动 态拓展模型 经济开放与收入分配关系的 经验检验 城乡转换与收入分配变动趋 势关系的经验检验 双二元动态框架内中国收入 分配变动趋势的整体判断 开放条件下中国居民收入分 配变动趋势的进一步考察 1 1 研究问题的提出： 1 2 研究目的及意义i 1 3 研究思路及方法； 1 4 论文组织结构与创新 2 2 1 古典国际贸易理论的研究成果述评 2 2 2 新古典贸易理论的研究成果述评； 2 2 3 贸易理论的最新进展及多元化框架； 2 2 4 经济开放对收入分配影响的实证争论 2 3 1k u z n e t s “倒u ”假说的内容及局限； 2 3 2 关于“倒u ”假说的理论争论： 2 3 3 关于“倒u ”假说的统计和实证争论 3 1 1 传统两部门模型的数学表述 3 1 2 模型的动态化改进； 3 , 2 1 开放条件下的四部门劳动力转移框架； 3 2 2 基于四部门劳动力转移的城乡转换与 收入分配关系模型； 3 2 3 基于四部门劳动力转移的经济开放与 收入分配关系模型； 3 2 4 双二元动态拓展模型的整体描述： 4 1 1 开放条件下居民收入分配韵动态迁移 4 1 2 经验结果的验证# 4 2 ，1 二元条件下层民收入分配的多元变动 4 2 2 经验结果的验证； 5 1 1 双二元动态条件下中国收入分配总体 变动趋势的经验描述； 5 1 2 动态框架内收入分配变动趋势的决定 因素分析； 5 1 3 优化我国收入分配变动韵政策选择； 5 2 1 经济开放对中国城镇内和农村内居民 收入差距变动趋势的影响分析； 5 2 2 纳入开放因素的中国城乡间居民收入 差距考察及其影响因索分析； 研究结论及政策建议 9 重庆大学硕士学位论文 1 4 _ 2 论文创新之处 综合以上论述，本论文研究的创新点主要体现在以下三个方面： ( 1 ) 通过双二元动态理论分析模型的构建工作，确立了城乡转换和经济开放 双重约束下一国居民收入分配变动趋势研究的统一性动态分析框架。从现有资料 的掌握情况以及看，这一点在国内外相关研究领域中基本上属于原创工作，且具 有一定的开拓性意义。 ( 2 ) 与一般研究不同，本论文进行了充分全面的模型有效性检验，而经验检 验的结果表明：双二元动态分析框架在解释城乡转换和经济开放双重约束下一国 居民收入分配变动具体趋势的过程中具有相当良好的拟合性质，而且对发展经济 学以及国际贸易学中各种原有理论观点及实证结果的争论发挥出了优越的综合及 兼容性质，这些都说明了本论文研究的理论及实践价值。 ( 3 ) 在确立了双二元动态分析框架以及进行了充分的模型有效性检验后，本 论文又将该理论模型整体性的运用到了中国居民收入分配变动趋势的实际分析 中，这一将理论与实践相结合的做法不仅进一步验证了模型的有效性，而且对中 国居民收入分配的具体变动做出了整体判断和趋势描述，具体分析了其中的影响 因素，提出了在城乡二元结构调整以及经济全球化条件下优化中国居民收入分配 结构的政策工具选择以及具体政策措施。依据自己构建的理论分析框架对中国的 居民收入分配变动问题进行全面深入的实证研究，是本文的另一个创新之处。 1 0 2 理论借鉴与研究现状综述 2 理论借鉴与研究现状综述 2 1 收入分配相关概念的界定 2 1 1 收入分配的基本含义界定 “收入”一词来源于法语“r e v e n i r ( 再生) 的过去分词“r e v e n u ，是指从一定的 源泉中反复取得的、其源泉不受损失而可自由消费的产品或价值，它是分配的结 果。而分配则是社会再生产的重要环节，是指社会在一定时期内所创造出来的产 品或价值按一定标准分配给消费者的活动进程，确切而言，分配是产品或价值形 式收入的分配，简称收入分配。 从收入分配的内在涵义上看，它可以依据不同的标准给予不同的区分： ( 1 ) 功能性收入分配( f u n c t i o n a ld i s t r i b u t i o no f i n c o n l e ) 和规模性收入分配 ( s i z ed i s t r i b u t i o no f i n c o m e ) ： 按照现代发展经济学的标准，收入分配主要可划分为功能性收入分配( 功能 分配) 规模性收入分配( 规模分配) 两种。其中，功能性收入分配又称为要素收 入分配，是指以生产要素为主体，按照各种生产要素( 如土地、资本和劳动等) 在社会生产中所发挥的作用所进行的相应收入份额的划分；而规模性收入分配又 称为个人收入分配或家庭收入分配，是指单独以居民个人或家庭为主体对国民收 入所进行的分配，其研究目的是分析某一类阶层的人口或家庭的比重与其所得收 入份额间的关系是否合理。 本质上看，规模性收入分配与功能收入分配是相互关联的，收入的功能性分配 决定着收入的规模性分配，功能性收入分配差别越大，规模性收入分配差别也越 大。“不足2 0 的人口所以能够取得国民收入的5 0 多，基本理由就是这2 0 的人 口占有和控制了生产资源的7 0 多，特别是物质资本、土地以及人力资本”。7 因此， 在早期的收入分配理论中，经济学家们重点讨论的是功能性收入分配，这时期即 使存在对规模性收入分配的分析，也主要是通过功能性分配来加以进行。而从后 来的发展看，规模性收入分配分析的地位逐步上升，现有的西方经济学研究已基 本形成功能性收入分配与规模性收入分配并重的格局。在我国，则因为长期以来 体制和方针政策方面的原因，收入分配研究的重点主要是规模性收入分配( 居民 收入分配) 以及国民收入在国家、企业和个人三大收入主体间的分配。 因本文着重探讨收入分配的结果及发展趋势，故将研究重点集中在规模性收 入分配方面。 m t o d a r o “e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i n t h e t h