（工商管理专业论文）中国高技术产业技术创新与竞争力研究.pdf

中固- 矗披术产业技术刨斯了蔸爷j 弼f 究 中国高技术产业技术创新与竞争力研究 摘要 随着全球化竞争的挑战，高技术产业作为知识经济的支柱产业和经 济增长的重要源泉，业已成为世界各国经济竞争的核一i l , ，其发展受到各 国政府的高度重视。高技术企业是依托高技术建立的，本身就是高技术 商业化、产业化的结果，因此高技术企业在新产品、新技术研究和开发 等方面的能力，直接决定了企业的竞争力。客观、科学、有效地评价我 国高技术产业的技术创新能力，掌握高技术产业技术创新能力的演化规 律，对于促进我国高技术产业的创新活动，增强高技术产业的技术创新 能力和竞争优势，无疑具有重要的理论和现实意义。 本文在阐述国内外技术创新理论研究成果的基础上，对技术创新与 高技术产业竞争力的相关性进行了定性及定量分析，指出在我国经济转 轨背景下，研发支出、人力资本和政府投入是影响高技术企业竞争力提 升的重要因素。在此基础上，归纳汇总了高技术产业的技术创新能力评 价指标体系，并对我国高技术产业的技术创新能力进行了实证分析，由 此得出的现阶段高技术产业技术创新中存在着研究与开发资金投入不 足、技术密集度不高；科技成果转化率低；人才结构不合理，缺乏培养、 鼓励高技术人才成长的机制等问题，由此也导致了我国高技术产业技术 创新水平低下。要解决上述问题，就宏观层面来讲，应促进我国高技术 产业的发展，就必须拓宽投资渠道，加大对高技术企业的投入力度；确 ，浙江t 业大学硕l ：学位论文 中固矗技术产业技术创新t j 竞争j j 研究 立企业的技术创新主体地位，促进产学研联合技术创新；建立技术开发 中心和高技术产业化基地；加强技术引进宏观管理，强化消化吸收和创 新。就企业微观层面，确立和形成技术创新战略和机制；稳定研究开发 队伍，加强技术创新人才的引进和培养。 关键词：高技术产业，技术创新，竞争力，评价指标体系 浙江t 业人学f ! t 学位论义 中闺苛披术产业技术创新钉毛争力研究 t h es t u d yo nt e c h n o l o glc a lin n o v a tio na n dc o m p e t e n c e0 f c hin ahi - t e c h in d u s t r y a b s t r a c t t h eh i t e c hi n d u s t r y , w h i c hi s p i l l a ri n d u s t r yo ft h ek n o w l e d g ea g ea n dm a j o r i m p e t u so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，h a sb e c o m et h ef o c u so fe c o n o m i cc o m p e t i t i o n b e t w e e nt h ev a r i o u sc o u n t r i e sa n dt h u sb e e na t t a c h e dg r e a ti m p o r t a n c eb ya u t h o r i t i e sa l l o v e rt h ew o r l d t h eh i t e c h e n t e r p r i s e i se s t a b l i s h e db a s e do na sw e l la s c o m m e r c i a l i z a t i o no ft h eh i t e c hi n d u s t r y ，s ot h er & da n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a b i l i t yo ft h eh i t e c he n t e r p r i s eh a sd e c i d e di t sc o m p e t e n c ed i r e c t l y 。i ti so fh i g h l y t h e o r e t i c a l l y a n d r e a l i s t i c a l l yi m p o r t a n c e f o ri n n o v a t i v ea c t i v i t i e s p r o m o t i o na n d c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ee n h a n c e m e n tt on o to n l ya p p r a i s et h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a b i l i t yo fh i - t e c hi n d u s t r yo b j e c t i v e l ya n de f f i c i e n t l yb u ta l s om a s t e rt h el a wo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nd e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y b a s e do nt h es t u d yo nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r yb o t ha th o m ea n da b r o a d ， t h i sa r t i c l eh a sc a r r yo u tq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so ft h ed e p e n d e n c i e so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dh i t e c he n t e r p r i s ec o m p e t e n c e w eh a v ef o u n dr & d e x p e n d i t u r e ；h u m a nc a p i t a la n dg o v e r n m e n tin p u ta r et h em a i nf a c t o r sa f f e c t i n gh i - t e c h i n d u s t r yu n d e rt h ep r e s e n tc h i n ae c o n o m yt r a n s i t i o nc o n d i t i o n o nt h i sb a s i s ，w eh a v e c o n s t r u c t e dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t ya p p r a i s a lt a r g e ts y s t e ma n dc o n d u c t e dt h e r e a ld i a g n o s i sr e s e a r c ho nt h ei n n o v a t i o na b i l i t yo fh i g ht e c h n o l o g yi n d u s t r yo fo u r c o u n t r y t h e nw eh a v ep o i n t e do u tt h ed e f i c i e n c yo fr & di n v e s t m e n t ，t h el o w t e c h n o l o g i c a li n t e n s i t y a n dl e v e lo f t e c h n o l o g y a c h i e v e m e n t sc o n v e r s i o n ，t h e u n r e a s o n a b l eh u m a nc a p i t a ls t r u c t u r ea n dc u l t i v a t em e c h a n i s ma r et h em a i np r o b l e m s e x i s t i n gi nt h ep r o c e s so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nh i g h t e c hi n d u s t r y i no r d e rt os o l v e t h ep r o b l e m sa n dp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fh i t e c hi n d u s t r y ，w es h o u l dc o n s t r u c t 浙江t 业人学坝 ：学位论文 中困- 技术产业技术创新j 竞争j 研究 d i v e r s i f i e di n v e s t m e n ts y s t e m ，r a i s et h ei n t e n s i t yo ft h ei n v e s t m e n ti nh i g h t e c hi n d u s t r y ； i n n o v a t ee x i s t i n gs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ym e c h a n i s m ，m a k et h ec o r p o r a t i o nb eal e a d i n g r o l ei nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；s p e e du pc o n s t r u c t i o n so fr & dc e n t e r sa n dh i g h t e c h i n d u s t r y b a s e a r e a ；s t r e n g t h e nm a c r o s c o p i cm a n a g e m e n to ft e c h n o l o g yi m p o r t e d ， r e i n f o r c et h ee x t e n to fd i g e s t i n ga n da b s o r b i n gt e c h n o l o g ya n di n n o v a t i o n ，a n de s t a b l i s h an e wm e c h a n i s mw h i c hi sf a v o r a b l et oa b s o r b ，c u l t i v a t ea n d e m p l o yp e r s o n s k e yw o r d s ：h i t e c h i n d u s t r y ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，c o m p e t e n c e ，a p p r a i s a lt a r g e t s y s t e m 4 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研 究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙 江工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究 作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人承担本 声明的法律责任。 储魏汗穗他隰年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被企l 弼和借i l 蒯。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进7j 检索，口j 以采片j 影印、缩印或扫描等复制手段 保存和 f ：编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密饿 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：刁；参衫日期： 年月日 作者签名：刁钐弛日期： 年月日 - 导l j m 签名： f 1 期：年月口 浙江t 业人学f i ! i ! i j 学位论义中围一向技术产业技术创新。j 竞争j 研究 引言 1 研究背景及选题意义 在现代经济体系中，经济的增长和发展越来越取决于技术创新，高技术产业 技术创新能力已成为各国国际竞争力的核心。在中国目前经济体制转轨的背景下， 高技术企业得到了迅速发展，对国民经济的发展乃至综合固力的增强发挥了巨大 的促进作用。但是与发达国家相比，我国的高技术企业在总体发展水平、技术创 新能力、企业管理水平以及企业成长的外部环境等方面还存在着较大的差距，这 一方面是由于我国的高技术产业起步较晚，技术积累相对较弱：另一方面，理论 研究的滞后导致高技术企业在经营过程中，缺乏足够的理论指导。因此深入研究 影响高技术企业技术创新的因素，对提升中国高技术企业竞争力，提高企业的经 营绩效，进而促进中国高技术产业的发展具有重要的意义。 创新理论最早是由美籍奥地利经济学家熊彼特( j o s e p h a s c h u m p e t e r ) 于 1 9 1 2 年在其经典著作经济发展理论中首次提出的 1 。他将创新视为现代经 济增长的核心，定义为：“创新就是生产函数的变动”，是“企业家为了获取潜在 利润而对生产要素的重新组合”。一种新的技术发明，在技术上当然属于创造，但 熊彼特认为只有当它应用于经济活动时，才可称其为“创新”。他强调的是把技术 与经济结合起来，因而他所说的“创新”是一个经济学的概念。2 0 世纪5 0 年代 以后，西方学者从不同的角度和层次，对创新理论进行了分解研究，重构经济理 论，并将之分解拓展为现代西方经济学中的两大相对独立的分支：一是技术创新 理论，主要以技术创新和市场创新为研究对象 2 ；二是组织创新理论，主要以组 织变革和组织形成为研究对象。2 0 世纪5 0 年代下半期到7 0 年代初，是技术创新 理论的系统丌发阶段。这一阶段研究的问题主要涉及技术创新过程和影响技术创 新的因素，适宜于技术创新的市场体制，技术创新的扩散模式，技术创新与企业 经营增长的关系，技术创新对于企业、行业、国民经济增长贡献的测度方法 3 。 把探讨企业内部组织、管理、决策行为和企业内、外部因素及其交换能力对企业 技术创新的影响作为研究的重点。2 0 世纪7 0 年代初到8 0 年代初，是技术创新理 论体系深造与分解研究阶段。研究的主要内容涉及技术创新的定义与分类；技术 创新的理论基础；影响技术创新的主要因素；技术创新过程与决策机制：技术创 新的主体；技术创新与市场结构、市场竞争的关系：企业技术创新的r & d 系统： 技术创新中的政府介入机制、宏观政策影响作用等方面 4 。基于f j i 一阶段分解研 究的成果积累以及对于若干局限性问题的进一步研究，2 0 世纪8 0 年代中期技 术创新的理论研究进入了综合、重点、实用、回归性探索阶段。这一阶段研究工 浙江t 业人学颂i j 学位论史中固- j b 披术产业 上术创新1 j 竞争力研究 作是对以往研究成果进行描述性总结和归纳并予以协调和提高，对以往研究成果 进行系统化更新，在新的层次上，形成系统化的统一研究模型。涉及的重点研究 专题有：技术创新的动力机制：技术创新的采用与实现问题：技术创新的r & d 系 统研究：技术创新过程中创新主体的因变与自变机制：企业技术创新策略与管理 体系；技术创新的风险投资；技术创新的环境因素，主要是市场关系与政府介入 等等。这一阶段的研究更趋向于注重实用性，力图完成由实践到理论，再到实践 的全过程。具体表现在：注重技术创新的规律概括、模式构造、自玎景预测以及策 略研究；注重企业创新机制与政策的研究：结合某一行业或某一类新技术的发生 与成长的案例，进行技术创新相关问题的实证分析和政策研究；注重对企业家创 新行为、市场机会及其关系的研究；注重研究技术创新的宏观效应以及政府与技 术创新社会实践的关系，以期为政府实施创新的宏观管理提供思路。 7 0 年代木期，我国一些经济学家丌始向国内介绍国外技术创新研究的现状、 结论与进展趋向。8 0 年代中后期，我国经济界、科技界和一些政府研究机构，开 始探讨有计划商品经济条件下技术创新的理论、战略与政策。我国学者丌展了大 量的技术创新研究，包括理论研究、比较研究和企业创新调查，积极推动了我国 的技术创新发展。1 9 8 9 年清华大学经济管理研究所承担了国家自然科学基余资助 的第一个技术创新研究项目“我国大中型企业技术创新机制研究”，此后又承担完 成了“八五”重大项目“技术创新研究” 5 。1 9 9 6 年1 月囤家科委通过技术 创新纲要，同年8 月，国家经贸委宣布启动实施“技术创新工程”。技术创新的 理论与政策研究，引起经济、政治、管理、科技各界的普遍关注。研究者对技术 创新的运行机制、动力与激励机制、风险分担机制、信息反馈机制，以及技术创 新能力、技术创新管理及相关政策环境等问题都进行过富有价值的探讨。与此同 时，在中国兴起了一股组织创新热潮，一大批科技园区、丌发区、中试基地、创 业中心、工程研究中心、企业r & d 机构等应运而生，新机构的“机制”、“风险”、 “能力”、“管理”和“政策”的研究，又得以进一步展丌，这些实证的与规范的 研究已为各级决策部门提供了诸多具有实际意义的政策依据。 回顾技术创新理论研究历程，不难发现科学与技术是推动经济发展和社会进 步的巨大动力。科技与经济一体化已经成为时代的主旋律，高技术产业j 下是这种 一体化发展的最佳结合点。党的十七大再次将“提高自主创新能力，建设创新型 国家”作为国家发展战略的核心和提高综合国力的关键，中国要实现技术的跨越 式发展，跻身于发达国家之列，必须加快建立以企业为主体、市场为导向、产学 研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业聚拢，促进科技成果向现 实生产力和转化。因此，全面深入地研究这一问题，构筑理论框架，探讨技术创 新体系，具有重要的理论意义、学术价值和现实作用。 浙江t 业人学硕t j 学位论义中固技术产业技术创新j 竞争j j 研究 研究方法与写作思路 本文将理论研究与实证研究相结合， 技术产业竞争力的相关性，在此基础上， 从定性和定量方面探讨了技术创新与高 归纳汇总了我国高技术产业技术创新能 力评价指标体系，并针对分析得出的现阶段高技术产业存在的突出问题提出了政 策建议。 本文的结构如下：第一部分简要介绍相关概念；第二部分论证转型期我国技 术创新与高技术产业竞争力的相关关系，并运用计量经济学方法，分析高技术产 业技术创新过程中的主要影响要素；第三部分归纳汇总评价指标体系，分析各因 素与技术创新的相关性，指出当自，j 我国高技术产业技术创新存在的问题：第四部 分对存在的问题提出对策与建议。 3 可行性分析 本文以1 9 9 0 2 0 0 4 年高技术产业数据以及相应年份的全国科技活动统计数据 为样本，对技术创新与高技术产业竞争力的相关性进行实证分析，得到影响高技 术产业技术创新能力的重要因素，从而使高技术产业的技术创新能力评价指标体 系得以归纳汇总，对高技术产业中五大类1 7 个部门的2 0 0 0 2 0 0 4 五年数据进行比 较分析，得出我国高技术产业发展现状及问题，为下面提出解决构想奠定了基础。 以上数据均来源于中国高技术产业统计年鉴( 1 9 9 0 2 0 0 5 ) 、中国统计年鉴 ( 1 9 9 0 2 0 0 5 ) 及国家科技部和各省科技统计网站。 4 本文创新点 有关技术创新与竞争力关系的研究，在一些理论学科中都有所论述，其中不 乏有价值的见解，但大部分研究尚局限于外在条件方面，真j 下能够深入到纷繁的 表象背后，揭示技术创新与竞争力的内在机理的研究并不多见，特别是关于产业 层面的技术创新能力的评价研究尚少，可操作的评价指标体系尚未建立。本文试 图通过对技术创新与产业竞争力的理论和实证分析揭示技术创新与企业竞争力的 直接基础和内在机理，在此基础上，归纳汇总了高技术产业的技术创新能力评价 指标体系，以期通过客观、科学、有效地评价我国高技术产业的技术创新能力， 进一步掌握高技术产业技术创新能力的演化规律。 5 研究局限性 本文在作技术创新和竞争力的相关性分析时，选取了r & d 经费、政府科技 浙江t 业人学坝i j 学位论义中固廓技术产业披术创新j 竞争j j 研究 投入、教育支出与新产品销售收入这四项指标，有一定局限性： 1 、指标设计的合理性问题。因为技术创新是一个复杂的过程，每一具体指标 的设计，其科学性和合理性如何也是值得进一步探讨。 2 、指标设计的完备性问题。由于现实资料限制，上述指标的设计并没有考虑 所有因素，因此，应该 兑是不完备的。虽然要考虑到指标的实用性和简易性，但 是重要指标的遗漏仍是不妥的。关于高技术产业技术创新影响因素指标体系的设 计还需要在实际测评工作中去逐步地充实和完善。 浙江1 _ 业人学坝i ：学位论义中固气技术产业技术创新j 竞争力f j j f 究 1 高技术产业与技术创新概况 1 1 高技术产业的界定与标准 高技术的概念出现于2 0 世纪6 0 年代的美国，现已被世界各国学术界、企业 界、管理界乃至政界人士广泛应用。对于高技术，目自订虽然还没有一个公认的定 义，但人们对它的理解和认识是比较相近的。一般是指2 0 世纪8 0 年代发展起来 的知识密集型技术，它是利用现代科技成果或建立在最新科学成就的基础上形成 的尖端技术。例如，微电子技术、计算机技术、现代通信技术、现代生物工程技 术等，具有高效益、高智力、高投入、高竞争、高风险、高潜能、高难度等特点。 高技术产业通常是指知识、技术密集度高、发展速度快，具有高附加值和高 效益，拥有一定市场规模的产业。具体柬说，高技术产业应具备的基本条件是： 产品的技术性比较复杂，科技人员在职工中的比重大，设备、生产工艺建立在尖 端技术的基础上，工业增长率和劳动生产率高。高技术产业是一个动念的、相对 的概念，同一个国家或地区在不同的时期，高技术产业的范围是不同的。我国根 掘世界科学技术的发展现状和国内技术的客观情况，用列举法对高技术做了界定， 包括微电子和电子信息技术、空i 日j 科学和航空航天技术、光电子和光机电一体化 技术、生命科学和生物工程技术、材料科学和新材料技术、能源科学和新能源高 效节能技术、生态科学和坏境保护技术、地球科学和海洋工程技术，医药科学和 生物医学工程技术、精细化工等等传统产业中的新工艺新技术、基本物质科学与 辐射技术。通过对应1 9 8 6 年o e c d 国家五大产业选取了医药制造业、航空航天制 造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业和医疗设备及仪器 仪表制造业5 大行业和9 1 个小行业为高技术产业 6 。 高技术企业是组成高技术产业的单元细胞。美国劳工统计局认为：研究试制 费和科技人员与职工总数的比例，比整个制造业高出一倍以上的企业，即为高技 术企业；美国商务部则以r & d 支出比重，科学家、工程师和技术工人占全部职工 的比重，产品主导技术所属领域和工艺或技术等四项具体标准来确认高技术企业； o e c d 把r & d 密集度( r & d 经费占工业总产值的比重) 作为界定高技术企业的标准， 将相当于其他制造业而言具有r & d 密集度的企业定义为高技术企业；根据我国高 技术产业发展和管理的需要，我国实行高技术企业认定制度，根据国家高技术 企业认定条件和办法，把具备以下条件的界定为高技术企业 7 ： ( 1 ) 从事高技术规定范围内的一种或多种高技术及其产品的研究丌发、生产和 技术服务，不包括单纯的商业贸易： ( 2 ) 具有企业法人资格； ( 3 ) 具有大专以上学历的科技人员占企业职工总数3 0 以上，其中从事高技术 浙江丁业人学坝l ：学位论文中困高技术产业技术刨新j 竞争力研究 产品研究丌发的科技人员占企业职工总数的1 0 以上：从事高技术产品生产或服 务为主的劳动密集型高技术企业，具有大专以上学历的科技人员应占企业职工总 数2 0 以上； ( 4 ) 企业每年用于高技术及其产品研究丌发的经费应占企业当年销售额的5 以上： ( 5 ) 高技术企业的技术性收入与高技术产品销售收入的总和应占本企业当年 总收入的6 0 以上。 高技术企业同高技术一样，是一个相对的、动态的概念。不同时代高技术企 业的内涵不同，与传统企业相比，高技术企业有以下特点：第一，高度的知识密 集。高度的知识密集是高技术企业的本质特点。例如，1 9 8 9 年，美国高技术企业 的就业人数仅占美国制造企业就业总人数的1 8 ，而却为美国2 3 的科学家和工 程师提供了就业机会 8 。第二，高度的资会密集。高技术企业是资金密集型的企 业，它的技术开发和市场丌发都需要大量的资金投入。第三，附加值高。高技术 企业的附加值大大高于传统企业，而且利润丰厚。第四，风险大。高技术企业的 技术核心是高技术。高技术是新兴的、尖端的技术，它的研究和丌发处于科学技 术的前沿，未知因素多，技术突破难度和风险较大。高技术企业的风险还来自于 市场，由于高技术产品的市场丌发几乎都是新市场，而新市场的丌发往往具有不 确定性。此外，高技术产品的生命周期短，更新快，时效性强，这使得高技术企 业的市场风险更大。第五，技术创新速度快。例如，英特尔过去习惯于每4 年着 手新一代微处理器丌发，但到了“奔腾”，此周期缩短到3 年，而且其丌发周期仍 呈缩短趋势。 本文所指的高技术企业是按照经济合作与发展组织( o e c d ) 的界定。即把相当 于其他制造业而言具有r d 密集度的企业定义为高技术企业。例如：从事信息技 术、生物技术等高技术的企业。而相关的高技术企业则构成了高技术产业。 1 2 产业竞争力 企业竞争是在市场规律的指导下，根据自己在市场运行中所处的位置而进行 的对抗性活动。竞争的形式是多种多样的，既有同一领域的纵向竞争，又有相关 关部f - j g l 企业的横向竞争：既有同一层次企业之i 日j 的竞争，又有不同层次企业之 问的竞争：既有国内竞争，又有国外乃至全球性竞争。企业竞争力决定了企业在 竞争中的地位，影响企业的收益及其发展，如何培养和建立这种能力，就成为企 业经营活动中的首要战略问题。 传统观点以静念的观点来分析来自生产要素或规模优势的成本效率，技术变 化被作为外生的，而排除在理论视野之外 9 。但是企业在竞争中没有均衡的稳念， 呈现的是一幅不断变化的景像：新产品、新的营销方式、新的生产工艺，以及全 6 浙江丁业人学倾 j 学位论文中困。向披术产业技术创新。j 竞争力研究 新的市场细分。某一时的静念效率被迅速发展的新技术所改变。从广义上说，技 术进步在经济增长中占有重要l e f t 0 。从静态观点来看竞争，整个国家的生产要素 是固定的，企业家在能够获得最高回报的产业中配置此要素。但在实际竞争中， 技术创新和技术进步是基本特征，而并不是被动地把资源转向高回报率的部门， 因此，问题实际是企业如何通过新产品和新工艺提高回报，而不是转移资源：企 业如何从改变限制因素中获得竞争优势，而不是在有限的条件下简单地最大化： 企业和国家如何改善要素质量，提高要素效率并创造新要素，而不是仅仅去配置 已有的生产要素。动态的观点把要素率看作是流动的、通过全球战略可以开发， 而提高使用要素的效率和创造力则是更要紧的事情 1 0 。在科学技术不断发展的 当代经济中，传统的要素成本优势理论己愈来愈暴露出局限性。技术变化使原来 的产业脱离比较优势建立的现实基础，规模经济同趋重要，大多数产品差异化、 消费者购买需求同趋不同，技术变化不断向各个行业渗透，大量应用技术，例如 微电子、先进材料和信息系统己经改变了传统上的高低技术产业的划分。个企 业中所使用的技术水平往往依据不同国家和不同行业而有很大差别。新产品和新 工艺使企业有可能摆脱或减轻对稀缺要素的依赖。在许多企业中，生产加工的可 能性和效率更多地耿决于技术和技巧，要素禀赋的差异性正在弱化。 美国著名管理学家普拉哈拉德和哈默尔于1 9 9 0 年提出了竞争力的概念 11 ， “是在组织内部经过整合了的知识和技术，尤其是关于怎样协调多种生产技能和 整合不同技术的知识和技能。”并指出“组织中的积累性知识，特别是关于如何协 调不一 的生产技能和有机结合多种技术流派的知识，是竞争力的主要来源，并据 此创造出超越其他竞争对手的独特的生产技术、经营理念、产品和服务”，确立了 “竞争力是企业持续竞争优势之源”的重要观点。 ： 关于竞争力的来源和构成，越柬越多的学者相信，核心能力不等于公司经营 资源的拥有量，而是来源于企业的创造性工作。其代表人物巴顿认为：核心能力 不只是技术和人力技能，更是一种制度化的相互依存、相互联系、能够识别和提 供竞争优势的企业知识体系。其构成包括四个方面：知识和技能、管理体制、实 物系统、价值观 1 2 。他由此提出，组织丌发核心能力的方式必须是一种制度化、 系统化、长期化的行为，其重点是构建能够为公司创造竞争优势的知识体系。 综合上述观点，根据新经济增长理论的技术决定论，本文将企业竞争力界定 为以技术创新能力为主要表现，能够为企业带来可持续竞争优势的企业独具能力。 而相同行业的企业竞争力集合构成了产业竞争力。 浙江丁业人学坝i j 学位论文中国南技术产业技术创新j 竞争j 研究 1 3 技术创新 1 3 1 技术创新概念界定 1 3 ，1 1 关于技术创新概念界定的主要观点 虽然技术创新概念的提出至今己有半个多世纪，但迄今为止，尚未形成一个 严格的、统一的定义。这主要是因为技术创新是一个涉及面广，影响很大，而且 十分复杂的过程，从不同的角度去研究，就会赋予其不同的定义。在熊彼特后， 索罗( s c s o l o ) 对技术创新理论重新进行了较全面的研究，2 0 世纪5 0 年代初他 在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中首次提出技术创新成立 的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。这一“两步论”被认为是技 术创新概念界定研究上的一个罩程碑。此后，不少学者都在技术创新概念上做过 些较为接近的研究，到1 9 6 2 年，伊诺思( j l e n o s ) 在其石油加工业中的发明 与创新一文中首次直接明确地对技术创新下定义，伊诺思认为，“技术创新是几 种行为综合的结果，这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定 计划、招用工人和丌辟市场等”。显然他是从行为集合角度来定义技术创新的。曼 斯费尔德对技术创新的定义常为后来学者认可并采用。但曼斯费尔( m m a m s f i e l d ) 的研究对象主要侧重于产品创新，与此相对应，其定义也只限定在产品创新上。 他认为，产品创新是从企业对新产品的构思丌始，以新产品的销售和交货为终结 的探索性活动。厄特巴克在7 0 年代的创新研究中独树一旗，他在1 9 7 4 年发表的产 业创新与技术扩散中认为，“与发明或技术样品相区别，创新就是技术的实际采 用或首次应用”。弗罩曼( c f r e e m a n ) 是技术创新方面著名的学者，他认为，技术 创新在经济学上的意义只是包括新产品、新系统和新装备等形式在内的技术向商 业化实现的首次转化。因此他在1 9 7 3 年发表的工业创新中的成功与失败研究 中认为，“技术创新是一技术的、工艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市场 实现和新技术工艺与装备的商业化应用”。其后，弗罩曼在1 9 8 2 年的工业创新经 济学修订本中明确指出，技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的 首次商业性转化 1 3 。美国国家科学基会会b p n s f ( n a t i o n a ls c i e n c e f u n d a t i o n o fu s a ) 从2 0 世纪6 0 年代上半期丌始发起并组织对技术变革和技术创新的研 究，边尔斯( s m y e t s ) 等作为主要倡议者和参与者，在其1 9 6 9 年的研究报告成功 的工业创新中将创新定义为技术变革的集合 1 4 。n s f 在2 0 世乡p , 7 0 年代对技术创 新的限定还是比较窄的，在1 9 7 4 年的n s f 报告科学指示器中限定创新只有两类： 一是特定的重大技术创新：二是有代表性的普遍意义上的技术变革，但不包含模 仿与改进型变动。但n 2 0 世纪7 0 年代下半期，n s f 对技术创新的界定大大扩宽了， 浙江下业人学坝i j 学位论义中困技术产业技术刨新j 竞争j 研究 明确地将模仿和不需要引入新技术知识的改进作为最低层次上的两类创新而划入 技术创新的定义范畴中。 对几十年来在技术创新概念和定义上的多种主要观点和表述，缪尔赛( p r m u e s e r ) 在2 0 世纪8 0 年代中期作了较系统的研究分析 1 5 ，认为技术创新是以其构 思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。这一定义突出了技术创新 在两个方面的特殊涵义：一是活动的非常规性，包括新颖性和非连续性：二是活 动必须获得最终的成功实现。应当说，这一定义是比较简练地反映了技术创新的 本质和特征的。 1 3 1 2 技术创新概念界定上的主要争论 在技术创新概念的界定上，国外学者多年来在观点上的主要差别和争论集 中在三个方面： 第一，对技术创新中所使用的“技术”的限定。与制度创新相区别，技术 创新对创新技术的范畴是有所限定的，显然，非技术性的创新活动就不能列入 技术创新的范畴内。在对创新活动中哪些是技术性的，哪些是非技术性的，人 们的认识并不完全一致，由此导致对技术创新概念与定义上的差别和争论。 第二，技术创新对技术变动的强度有无限定以及在什么程度上限定。争论 的焦点是增量性改进，即技术上的渐进改进导致规模效益增长，是否属于技术 创新的范畴。纵向比较分析，几十年来西方从事技术创新研究的主要学者大部 分主张将增量性改进与技术创新区别丌来，认为必须将其完全排除在技术创新 范畴之外 1 6 。与这些观点相反，其它一些学者和官方机构则认为技术创新界 定中有关技术变化强度的要求应该放宽，增量性改进既然有一定的技术上的变 化，就应纳入技术创新范畴 1 7 。 第三，既然各种技术创新最终都必须通过市场上成功实现表现出来，不成 功的不能称之为技术创新，那么，对具体的技术创新而言，“成功”的概念和标 准是什么? 技术创新成功指的是商业利润，还是市场份额，或是技术优势? 在这 一点上，一直缺乏一致的完整看法。弗罩曼认为，失败的创新就是其未能建立 起有效的市场或未能取得任何盈利，而成功的创新则是获得了明显的市场渗透 或盈利 1 8 。这说明弗罩曼并不是把商业盈利作创新成功的唯一标志。 1 3 1 。3 对技术创新内涵的认识与结论 国内学者认为，对技术创新内涵的界定应当同时掌握两条原则：一是要有 较充分的理论依据，这对于相对拓宽和明确技术创新范畴尤为重要：二是有利 于促进我国市场经济的发展和企业的改革，力求使技术创新研究在我国现实经 9 浙江t ：业人学坝j j 学位论义 中固岛技术产业技术创新i o 竞争j 研究 济生活中有更普遍的指导意义与作用 1 9 。比如，如果技术创新概念任意扩大， 认为只要导致经济收益增长的所有方面的积极创造活动均是技术创新，就容易 在理论上和实践上使技术创新与制度创新等混淆起来；而如果将技术创新的 “新”严格限制在“首创”，特别是导致技术根本性变革和经济收益超常增长的 “第一次”上，显然，对于我国这样一个经济与技术发展水平还比较落后的发 展中国家来说，即使在相当长时间内，真j 下符合这一标准要求的技术创新还是 比较少的。因此，结合我国国情，技术创新内涵应当有适当宽的界定。根据以 上两条原则，国内学者认为： 第一，对技术创新中的“技术”应使用广义概念。技术泛指人类在科学实 验和生产活动过程中认识和改造自然所积累起来的知识、经验和技能的总和。 这罩应包括三个层次：一是根据自然科学原理和生产实践经验而发展成的各种 工艺流程、加工方法、劳动技能等：二是将这些流程、方法和技能等付诸实现 的相应的生产工具和其它物质装备：三是适应现代劳动分工和生产规模等要求 的对生产系统中所有资源进行有效组织和管理的知识经验与方法。 第二，技术创新对“技术”变动的强弱和大小不应有所限定。如果对技术 创新中的“技术”的理解有了共识之后，那么自然得出技术创新对技术变动的 强弱和大小就不应该有所规定。技术变动的强弱和大小往往既与资会、人力和 其它资源的投入有关，也与产生的经济效益有关，但应指出，技术创新的效益 高低不能直接仅用技术变动的强弱和大小来衡量，它还与市场和销售量及市场 份额，单件产品或单项范围的收益率有关 2 0 。因此，不能忽视小的技术变动 在技术创新中的应用。 第三，对技术创新的“成功”应当有一较宽幅度的界定。与技术创新的探 索创造性相联系，不同类型和形式的技术创新在技术变化强度和市场实现水平 上必然呈现较大的差异。因此，考虑到技术创新的不确定性和风险性，应当允 许技术创新成功的概念能包纳较宽幅度的范围。概括起来，技术创新的成功主 要反映在三个方面：一是当日，j 经济效益的增长，主要是超额商业盈利；二是市 场状念的改善，包括抢先独占新市场和原有市场份额的扩大；三是创新主体素 质的提高，主要指其技术竞争力的增强l n o ； j 新管理经验的有效积累。根据上述 分析。对技术创新的界定最后可得出这样的结论：技术创新是企业家抓住市场 的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起 效能更强、效益更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生 产( 工艺) 方法、丌辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业 新的组织。它是包括科技、组织、商业和会融等一系列活动的综合过程。 1 0 浙江丁业人学颂i j 学位论文 中固岛技术产业技术刨新j 竞争j 研究 1 3 2 技术创新的基本类型 1 3 2 1 渐进性创新和根本性创新 根据技术创新过程中技术变化强度的不同，技术创新可分为渐进性创新和根 本性创新。渐进性创新( i n c r e m e n t a li n n v o a t i o n ，或称改进型创新) 是指对现有 技术的改进引起的渐进的、连续的创新。根本性创新( r a d i c a li n n o v a t i o n ，或称 重大创新) 是指技术有重大突破的技术创新。它常常伴随着一系列渐进性的产品创 新和工艺创新，并在一段时问内引起产业结构的变化。 1 3 2 2 产品创新和过程( 工艺) 创新 根据技术创新中创新对象的不同，技术创新还可分为产品创新和过程创新。 产品创新( p r o d u c ti n n o v a t i o n ) 是指技术上有变化的产品的商业化。按照技术变 化量的大小，产品创新可分为重大( 全新) 的产品创新和渐近( 改进) 的产品创新。 产品用途及其应用原理有显著变化者可称为重大产品创新。渐进( 改进) 的产品创 新是指在技术原理没有重大变化的情况下，基于市场需要对现有产品所作的功能 上的扩展和技术上的改进。过程创新( p r o c e s si n n o v a t i o n ) ，也称工艺创新，是 指产品的生产技术的变革，它包括新工艺、新设备和新的组织管理方式。过程( 工 艺) 创新同样也有重大和渐进之分。如炼钢用的氧气顶吹转炉、钢铁生产中的连铸 系统、早期福特公司采用的流水作业生产方式以及现代的计算机集成制造系统等， 都是重大的过程创新。这些过程创新往往伴有重大的技术变化，与采用新的技术 原理相联系。另外，也有很多渐进式的过程( 工艺) 创新，如对产品生产工艺的某 些改进，提高生产效率的一些措施，或导致生产成本降低的一些方法等。过程( 工 艺) 创新与提高产品，降低原材料和能源的消耗，提高生产效率有着密切的关系， 是技术创新中不可忽视的内容。技术创新的经济意义往往取决于它的应用范围， 而不完全取决于是产品创新还是过程( 工艺) 创新。 1 3 3 技术创新的主要特征 一般而言，技术创新具有以下特征： 1 、创造性。创造出新的资源以及对生产要素的重新组合，必然伴随着改进与 提高的创造性活动，这是技术创新的最基本的特征。另外，从创新成果而言，不 管创新程度女n f - - i ，但可以说所有的技术创新都具有一定程度的独创性：或是创造 出全新的功能价值，或是对原有功能、价值的增加或革新。 2 、累积性。每轮新的创新都要以先前的创新成果为基础的，新一轮创新并 不是全盘否定原有的产品和生产要素组合，而是在己有知识累积到一定程度时对 旧有产品和工艺的一种扬弃和技术突破。技术创新的累积性的另一层含义是，技 浙江t 业人学坝i 学位论史中固- 乜技术产业技术创新。j 竞争j 研究 术创新并不是一定会带来技术上的重大突破，大量的成功的创新往往是渐进的， 是点点滴滴累积而得的，而不一定是技术原理上的新飞跃。 3 、效益性。任何层次及规模的技术创新活动，都需要一定的数量的资源投入。 伴随着这种投入，每一次成功的技术创新又总会相应获得一定的新增财富或比较 利益，这也是企业进行技术创新活动的根本动力所在。从更高的角度讲，技术创 新的效益性，不仅表现为企业的经济效益，而且也表现为一定程度的社会经济效 益。 4 、高投入。技术创新一般都需要较大的资会投入，否则难以取得预期的效果。 例如，高技术产品要形成一定的生产规模，需要笔很大的先行投入资会，而且 在高技术研究丌发阶段、中试阶段和工业化大生产阶段所需资会依次为1 ：1 0 ：1 0 0 的比例增加 2 1 。 5 、高风险。技术创新是一种试验、创造的过程，不确定性多，风险大，有时 还会受到政治、经济因素的干预，即使准备充分的创新项目，也有失败的可能。 一般来讲，创新项目成功率超过3 0 就不错了。 6 、高收益。技术创新一旦成功，收益是很大的。根据澳大利亚的研究结果， 在技术创新和销售及出口快速增长之间存在着明显的相关关系 2 2 。在1 9 9 1 - 1 9 9 4 年，有2