（产业经济学专业论文）基于产业集群的内蒙古区域竞争力研究.pdf

中文摘要 摘要：纵观国内外对区域竞争力的研究，大多是把焦点集中在竞争力这一单一层 面而相对独立于产业集群来进行的，很少有从产业集群这个角度来对区域竞争力 进行研究和阐述的。 产业集群作为一种为创造竞争优势而形成的独特的产业空间组织形式，它所 具有的群体竞争优势和集聚发展的规模效应是其它形式所无法比拟的。依靠其内 部的联系网络，产业集群有力地推动了当地区域经济的迅速发展。很多国家的地 方政府就是通过培育地方产业集群，从而提高了本地区的区域竞争力。在经济全 球化的今天，产业集群化发展己成为全球性的经济发展潮流，而产业集群也构成 了当今世界经济的基本空间构架。可以说，产业集群是区域竞争力的重要标志。 本文就是基于产业集群角度，采用规范分析和实证分析相结合的方法，对区 域竞争力进行研究，旨在揭示产业集群与区域竞争力的内在本质联系，为内蒙占 制定产业集群战略提供理论指导和分析框架，促进区域竞争力的提升。 本文首先对国内外产业集群和区域竞争力相关研究进行概述，然后从影响区 域竞争力的因素出发，分析了产业集群提升区域竞争力的作用机理和实现路径。 最后，文章分析了内蒙古产业集群和区域竞争力的现状和存在的问题，并立足于 内蒙古的现状，提出内蒙古发展产业集群的措施以及基于产业集群的内蒙古区域 竞争力提升路径。 关键词：产业集群；区域竞争力；内蒙古；措施；路径 分类号：f 0 6 2 9 a b s t r a c t a b s t r a c t ：t h r o u g h o u tt h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c ho nt h er e g i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s ，m o s ts t u d i e sh a v ef o c u s e do nt h es i n g l el e v e lo fc o m p e t i t i v e n e s sa n di s r e l a t i v e l yi n d e p e n d e n to ft h ei n d u s t r yc l u s t e r t h e r e f o r es e l d o mo ft h e m h a v er e s e a r c h e d a n dc l a r i f i e dt h er e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sf r o mt h e a n g l eo ft h ei n d u s t r yc l u s t e r i n d u s t r yc l u s t e ra st h eu n i q u es p a c eo r g a n i z i n gf o r mo fi n d u s t r i a lc a nc r e a t et h e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n dt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so fg r o u p sa n dt h ee c o n o m i e s s c a l ei th a v ea r ei n c o m p a r a b l ew i t ht h eo t h e rf o r m s r e l y i n go ni t si n t e r n a ln e t w o r k s ，t h e i n d u s t r yc l u s t e rc a l li m p r o v et h er a p i dd e v e l o p m e n to fl o c a le c o n o m ys t r o n g l y ，i nm a n y c o u n t r i e s ，t h el o c a lg o v e r n m e n th a se n h a n c e dt h er e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sb yc u l t i v a t i n g t h el o c a li n d u s t r yc l u s t e r i nt h et o d a yo ft h ee c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ，t h ed e v e l o p m e n to f i n d u s t r yc l u s t e r i n gh a sb e c o m eag l o b a lt r e n do fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h e i n d u s t r i a lc l u s t e rh a v ea l s oc o n s t it u t e dt h eb a s i cs p a c ef r a m e w o r ko ft h ew o r l d e c o n o m y i tc a nb es a i d t h a ti n d u s t r i a lc l u s t e r i n gi sa ni m p o r t a n ts i g no fr e g i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s t h ep a p e ri sb a s e do nt h ec l u s t e r i n go fi n d u s t r i e sa n du s e st h em e t h o dw h i c h c o m b i n a t e st h ec r i t e r i o nr e s e a r c ha n de m p i r i c a lr e s e a r c ht o a n a l y z et h er e g i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s a l lo ft h e mi sf o rt h ep u r p o s eo fr e v e a l i n gt h ei n t r i n s i ce s s e n t i a l r e l a t i o nb e t w e e nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e ra n dr e g i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s ，t op r o v i d et h e t h e o r e t i c a lg u i d ea n dt h ea n a l y t i c a lf l a m ef o ri n n e rm o n g o l i aa n df u r t h e rt h er e g i o n a l c o m p e t i t i v e n e s sp r o m o t i o n f i r s t l y , t h ep a p e rm a k e sa no v e r a l ls u m m a r yo nt h ec o r r e l a t i v et h e o r yo fi n d u s t r i a l c l u s t e ra n dr e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sb o t hd o m e s t i ca n da b r o a d s e c o n d l y , s t a r t i n gw i t h t h ef a c t o r sw h i c ha f f e c tt h er e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，t h ep a p e r a n a l y z e st h ep r o m o t i o n a n dr e a l i z a t i o nm e c h a n i s mo fi n d u s t r i a lc l u s t e rt or e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s f i n a l l y , t h e p a p e ra n a l y z e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no fi n n e rm o n g o l i a si n d u s t r i a lc l u s t e ra n dr e g i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s f i n a l y , e s t a b l i s h e di n i n n e rm o n g o l i a ，t h ep a p e rp u tf o r w a r d st h e p r o p o s a lf o ri n d u s t r i a lc l u s t e rd e v e l o p m e n ta n dp a t ht h a ti n n e rm o n g o l i aa d o p t st o p r o m o t et h er e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sb a s e do ni n d u s t r i a lc l u s t e r k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ；r e # o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ；i n n e rm o n g o l i a ；p r o p o s a l ； p a t l l c l a s s n o ：f 0 6 2 9 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者虢翻、j 签字r 期： 磁务，月) i t 导师签名：d 、 签字同期：加帅陴多月，ff ：i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 一虢确、1 舌只f ij 目 致谢 本论文的工作是在我的导师欧国立教授的悉心指导下完成的，欧老师严谨的 治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响，在此衷心感谢两年来欧老 师对我的关心和指导。 。 在撰写论文期间，金懋师兄、薛辉师兄等对我的论文给予了热情帮助，在此 向他们表达我的感激之情，同时也感谢所有关心和帮助过我的老师和同学们。 最后要感谢我的父母和女友，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我 的学、l k 。 1 1 选题背景和意义 1 引言 自8 0 年代以来，在全球化，新技术革命和市场经济这三大变迁大浪的冲击下， 传统的工业区衰退，耗费自然资源而大规模生产的产品出现了积压，利用单一技 能工人的刚性流水线停滞下来，大量劳动人口失业。从生产技术看，这种刚性生 产方式阻碍了生产力的发展。另外，仅仅依靠廉价劳动力、土地和基础设施来吸 引外来资本，也不能获得健康发展。 在区域和产业的发展战略中还存在很多误区，不少问题呈现在研究者和决策 者面日矿。而在经济发展困难重重的情况下，一些原本自然条件并不是很好的地区， 经济发展的却很快，一些地区成了相关产业集聚的有特色和有核心竞争力的地区。 这使得区域经济学家、经济地理学家、产业经济学家把视角转向这些地区，观察， 思索为什么在经济压力都很大的情况下，这些地区能发展的如此之好。经过一系 列的研究探讨发现，产业集群是促进当地经济发展，带动地区经济增长的主要原 因之一。 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上 集中的公司和机构的集合n 1 。产业集群包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的 产业和其它实体。产业集群经常向下延伸至销售渠道和客户，并从侧面扩展到辅 助性产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公司。产业集群还包括提 供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其它机构。 从对产业集群的形成和发展分析来看，产业集群有助于推进区域融资环境的 改善，区域优势品牌的塑造，以及区域核心能力的构建。当然，产业集群也面临 着潜在风险，包括网络性风险，组织性风险，金融性风险等，这对区域竞争力有 负面影响。 国内外学者对产业集群和区域竞争力的研究已形成了比较完善的体系，其中 包括产业集群的形成机理、竞争优势、发展模式等，而对区域竞争力的研究主要 集中在对区域竞争力的概念的界定，区域竞争力的影响因素模型等方面。但对如 何利用产业集群提升区域竞争力的研究相对较少。 在这种现实背景和理论背景下，对产业集群对区域竞争力的影响进行深入的 f 1 】迈克尔波特，国家竞争优势【m 】北京：华夏出版社，2 0 0 2 研究，发现产业集群与区域竞争力内在的本质联系，从而为内蒙古制定产业集群 战略提供理论指导和分析框架就成为本文研究的主要内容。 如果区域政府制定自己的产业集群发展战略是立足于竞争考虑，或者说，产 业集群发展的直接目标是提升其区域竞争力，那么就有可能通过对影响其区域竞 争力的各种要素进行分析，判断出区域经济的战略地位，掘此，就可以制定出能 充分发挥优势、较好克服劣势、及时捕捉机会、有效回避威胁的提升区域竞争力 的区域经济发展战略。这样，所制定出的战略就更具有针对性和实战性的价值。 在经济全球化的今天，一个国家或地区在国际上具有竞争优势的关键是产业 的竞争优势。在内蒙古产业调整过程中应充分重视发挥产业集群所表现出的强劲、 持续的竞争优势，以促进内蒙古地区的经济发展，并使之成为一个富有后劲和活 力的新的经济区域。能否建立有竞争力的产业集群已经成为内蒙古区域竞争力提 升的关键。 1 2 研究思路和方法 本文采取规范分析和实证分析相结合、定性分析、系统分析等多种研究方法， 并利用大量材料，力求获得有说服力的结果。 本文的创新之处在于将理论研究与实践的考查结合起来，使得基于产业集群 的区域竞争力研究不仅仅停留在理论层面的探讨，而是通过研究内蒙古产业集群 的现状和内蒙古区域竞争力的发展现状，结合相关的理论提出内蒙古发展产业集 群的措施以及基于产业集群的区域竞争力提升路径。 本文的研究体系如下： ( 1 ) 对国内外产业集群和区域竞争力相关研究进行概述； ( 2 ) 从影响区域竞争力的因素出发，分析了产业集群对区域竞争力的提升机 制；借鉴西方成功产业集群的发展经验，提出基于产业集群的区域竞争 力提升思路。 ( 3 ) 分析内蒙古产业集群和区域竞争力的特点和存在的问题，并立足于内蒙 古的现状，提出内蒙古发展产业集群的措施以及基于产业集群的区域竞 争力提升路径。 ( 4 ) 基本结论和进一步研究的方向。 2 2 产业集群研究概述 2 1 产业集群文献综述 2 1 1国外产业集群理论研究综述 关于产业集群的基本涵义，国外主要有两种定义得到众多研究者的公认： 一是j a t h e o r o l e l a n d t 和p i md e nh e r t o g 等学者从集群形成的动机和功能( 即 组织学习与知识创新效应) 出发，将集群定义为“为获取新的和互补的技术、从互 补资产和利用知识的联盟中获得收益、加快学习过程、降低交易成本、克服( 或构 筑) 市场壁垒、取得协作经济效益、分散创新风险，相互依赖性很强的企业( 包括 专业供应商) 、知识生产机构( 包括大学、研究机构和工程设计公司) 、中介机构( 包 括经纪人和咨询顾问) 和客户通过增值链相互联系而成的网络”。瞳3 另一个权威的集群概念就是迈克尔波特( m i c h a e lp o r t ) 教授对集群的解释。 波特教授从集群的地理聚集特征出发，以价值链为内容，将集群释义为“在某一 特定领域内相互联系，在地理位置上集中的公司和机构的集合”【3 】，它包括一批对 竞争起重要作用的、相互联系的产业和其他实体。 这两种定义从不同侧面反映了产业集群的地理特征、产业联系特征、经济外 部性特征、社会文化特征。综合以上定义，产业集群是一种介于纯市场组织和层 级组织之问的在地理上靠近的相互联系的公司和关联机构，它们同处于一个特定 的产业领域，能够在共享技术、信息、劳动力、公共基础设施等资源的情况下通 过竞争与协作获得竞争优势的集聚体。在产业集群中，除了彼此关联的公司、专 业化供货商、服务供应商和相关产业的企业外，还存在大量的组织和机构，如地 方政府、协会、各类中心和研究机构( 如大学、规格制定机构、智囊团、职业培训 机构以及行业协会等) 。 关于产业集群的理论，不同学者从不同的角度都对其进行深入的研究。 ( 1 ) 外部经济理论关于产业集群的研究 这一理论的代表人物是马歇尔和克鲁格曼。英国经济学家阿尔弗雷德马歇 尔是第一个从新古典经济学的角度较系统研究产业集群现象的人。他通过研究工 f 甜j a t h e n r o l e l a n d t , p i md e nh e r t o g g r o w t hi ni n d u s t r i a lc l u s t e r ab i r de y eo ft h eu n i t e dk i n g d o m r s i e p r d i c u s s i o np a p e r , 2 0 0 1 1 3 im i c h a e le p o r t e r c l u s t e r sa n d t h en e w e c o n o m i c so f c o m p e t i t i o n j h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w , n o v d e c 19 9 8 ：7 7 9 0 业组织间接表明了企业为追求外部规模经济而集聚。他曾把经济规模划分为两类： 第一类是产业发展的规模，这和专业的地区性集中有很大关系；第二类则取决于 从事工业的单个企业和资源，以及它们的组织和管理的效率。马歇尔把第一类的 经济规模称为外部规模经济，把第二类的经济规模称为内部规模经济。马歇尔发 现了外部规模经济与产业集群之问的密切关系，他认为产业集群是因为外部规模 经济所致。马歇尔认为，企业内部的规模经济一般比较容易被人们所认识，企业 也会尽可能使生产规模进一步扩大；而企业外部的规模经济同样十分重要，当产 业持续增长尤其是集中在特定的地区时，会出现熟练劳工的市场和先进的附属产 业，或产尘专门化的服务性行业以及改进的铁路交通和其他基础设施。1 经济学家 克鲁格曼b 1 把劳动市场共享、专业化附属行业的创造和技术外溢解释为马歇尔关于 产业集群理论的三个关键因素。由以上所述可以看出，马歇尔理论中没有考虑区 域内企业的成长和区域i 日j 企业的迁入、迁出等动态因素的变化，也忽视了区域产 业组织的外部接连与创新。 当代主流的新古典经济学家克鲁格曼发展了马歇尔的外部经济理论，提出了 “规模报酬递增模型”，他实证考查了报酬递增对制造业地理集聚的作用机理， 提出制造业支出占总支出份额、产品之间的替代弹性和运输成本三个参数是决定 制造业地理集聚的关键因素。克鲁格曼很好地解释了制造业部门的地理集中和农 业部门的地理分散现象，但他对制造业内部不同产业之间的地区专业化现象无法 很好地说明。 ( 2 ) 集聚经济理论关于产业集群研究 集聚经济理论是由区位经济学家提出的，他们从区域产业发展的角度对产业 集群进行论述。韦伯是工业区位理论的创立者，他从微观企业的区位选择角度阐 明了企业是否靠近取决于集聚的好处与成本的对比。韦伯认为，产业集聚分为两 个阶段。第一阶段是创业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化，这是产业 集聚的低级阶段；第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一地方， 并引发更多同类企业的出现。叫这时，大规模生产的显著经济优势就是有效的地方 性集聚效应。韦伯把产业集群归结为四个方面的因素：第一个因素是技术设备的 发展。随着技术设备专业化的整体功能加强，技术设备相互依存会促使地方集中 化。第二个因素是劳动力组织的发展。韦伯把一个充分发展的、新颖的、综合的 劳动力组织看作是一定意义上的设备，由于其专业化，因而促进了产业集群化。 f 4 】阿尔弗雷德马歇尔经济学原理【m 】1 9 9 9 嗍保罗克鲁格曼收益递增与经济地理【j 】政治经济学期刊，1 9 9 1 6 1 韦伯工业区位论【m 1 北京：商务出版社，1 9 9 7 4 第三个因素是市场化因素，这也是最重要的因素。产业集群可以最大限度地提高 批量购买和出售的规模，得到成本更为低廉的信用，甚至“消灭中间人”。第四 个因素是经常性开支成本。产业集群会引发煤气、自来水等基础设施的建设，从 而减少经常性开支成本。韦伯还从运输指向和劳动力指向两个不同的途径分析产 业集群能够达到的最大规模。韦伯探讨了产业集聚优势的因素，量化了集聚形成 的规则，研究成果具有相当的价值，但是韦伯对集聚的研究脱离了一切制度、社 会、文化、历史因素，单纯从资源、能源的角度加以考察。在实际经济生活中， 产业集聚的形成相当程度上决定于地区的社会文化因素，韦伯却将其抽象掉了。 巴顿探讨了产业集群与创新的关系，他认为地理上的集中能给予企业很大的 刺激去进行改革和创新。胡佛认为产业集群是某产业在特定地区的集聚体的规模 所产生的经济。 ( 3 ) 交易成本理论关于产业集群的研究 交易成本理论的代表人物是科斯与威廉姆森。科斯于1 9 3 7 年在企业的性质 一文中首次提到交易成本。交易成本是指除了直接的实物生产过程的成本和运输 成本之外的所有其他成本。交易成本的存在使得企业有可能取代市场。当市场上 的交易成本大于企业内部组织管理成本时，企业便会取代市场。 产业集群是一种介于市场和企业之问的网络组织。集群内企业之问往往采取 垂直分离或水平一体化联系方式，彼此之间既有合理的分工，又有紧密的合作。 在长期合作的基础上，企业与企业之间产生了信任，经营者之i 日j 也建立了稳固的 个人网络和社会网络。 威廉姆森从交易过程中行为主体的有限理性，不完全竞争市场中机会主义的 出现以及资产的专用性角度出发指出，当交易一方的资产专用性较高，未来的不 确定性较大，交易次数频繁时，机会主义行为发生的可能性较大，从而市场交易 费用也较高，这可能导致市场与组织间的转换关系。交易成本能够很好地解释产 业集群的成因。 ( 4 ) 新竞争理论关于产业集群研究 1 9 9 0 年，迈克尔波特国家竞争优势中提出了国家竞争优势的“钻石模 型 。波特认为，产业及企业的国际竞争力是一国生产率的直接体现，是国家竞 争优势的基础。生产要素、需求条件、相关产业与支持机构、企业战略、结构与 竞争及机遇、政府六要素交互影响、相互作用，共同决定了产业及企业国际竞争 力的强弱。在竞争优势理论中，波特强调各个要素发挥作用时是个动态系统性机 制的变化。国内竞争压力和地理集中使得整个“钻石 构架为一个系统。国内市 场竞争的压力可以提高国内其它竞争者的创新能力；而地理集中将使四个基本因 素整合为一个整体，从而更容易相互作用和协调提高。 图1 钻4 i 理论模璎 f i g u r e ld i a m e n dt h e o r ym o d e l 1 9 9 8 年波特发表了集群与新竞争经济学一文，系统提出了新竞争经济学 的产业集群理论，提出了产业集群的概念。他认为，产业集群以三种主要形式影 响竞争：首先是提高该区域企业的生产率；其次是指明创新方向和提高创新速率； 最后是促进新企业的建立从而扩大和加强集群本身。p 3 波特竞争优势理论在一些方面也受到批评，如有的学者认为，竞争优势理论 过分强调国家和区域政府在产业国际竞争中的作用，并把复杂的经济活动因素简 单地构造成四个基本的要素，而且忽视了跨国的贸易活动对“钻石模型”的影响。 但是，波特的竞争优势理论仍然具有非常重要的理论和实践意义，特别是竞争优 势理论强调竞争是动态的和不断变化的；国家竞争优势的产生依赖于国内的竞争 环境等问题。 ( 5 ) 当前最新的研究进展 当前，国外集群研究主要集中在产业集群的机理、技术创新、组织创新、社 会资本以及经济增长与产业集群的关系研究、基于产业集群的产业政策和实证研 究等方面。 l y n nm y t e l k a 和f u l v i af a r i n e l l i 把产业集群分为：非正式群、有组织群和 创新群。他们探讨如何在传统产业中培育创新群，建立创新系统，从而使传统产 业保持可持续的竞争优势。 j v e m o nh e n d e r s o n 和a n t h o n yj v e n a b l e s 从经济发展和地理的角度探讨产业 为什么会群集、新集群是如何形成地、脱离集群的后果等问题。为了解释以上问 题，他们对国际和国内经济的地理特征进行了实证研究。 s u m as a t h r e y r 通过对剑桥高科技群增长和变迁的实证研究探讨了剑桥高科 用迈克尔波特竞争论t m 】北京：中信出版社，2 0 0 3 6 技群是如何增长和变迁地、哪些微观经济要素可以解释这些现象、为什么剑桥高 科技群没有达到硅谷的水平等问题，其研究的理论基础是经济组织和集群的关系。 n i c h o l a sc r a f t 和a n t h o n yj v e n a b l e s 利用新经济地理学理论，探讨地理集聚对 经济绩效、规模和区位的重要作用，从地理角度回顾了欧洲的衰落和美国的兴起 以及未来亚洲的复兴。他们认为，尽管缺乏高质量制度是落后的重要原因，但是 不能忽视地理集聚在经济发展方面的重要作用。 c a t h e r i n eb e a u d r y 和p e t e rs w a m 对产业集群的强度影响产业集群内企业绩效 的途径进行了研究。他们用雇员数量作为衡量产业集群强度的指标，对英国几十 个产业进行了实证分析，得出在不同产业存在着产业集群正效应和负效应的结论。 m a c h i e lv a nd i j k 和o r d e rn o m a l o r 从需求角度解释了产业动力学。在假定消费 者偏好多样性和相关技术兼容性不同的日订提下，探讨新技术应用的时问和频率是 如何影响产业动力的，验证了新技术应用模式和产业中企业数量的关系。m a r k l o r e n z o n 通过实证分析，研究了产业集群内企业的信息成本特点，解释了不同的 信任在不同产业集群的存在原因和地理接近与信息成本的关系。 o e c d 对不同国家的产业集群进行了实证分析，并在此基础上提出了有待深 化的问题：如何使产业集群更有竞争力；知识问题的确定；产业升级优化战略的 设计；如何从传统竞争走向战略协作和差异化竞争。 2 1 2 国内产业集群理论研究综述 当前国内产业集群理论基本研究进展为：2 0 世纪8 0 年代初实施改革开放政策 后，我国各地区域经济的发展非常活跃。8 0 年代中后期，江浙一带的乡镇企业集 聚区开始迅速发展起来。国内的一些学者在对这些区域进行调查研究的基础上， 提出了“温州模式、“苏南模式 、“江浙模式”等成功发展模式。实际上， 这些区域发展都具有一些共同的特征，即企业之间的分工或协作依赖于企业主或 劳动者之间存在的共同社会文化背景基础。 ( 1 ) 产业集群的影响因素研究 1 9 9 4 年，王缉慈教授在中日韩三国工业国际会议上发表题为 t h e m a r k i n go f n e wi n d u s t r i a li nc h i n a ：i n s i g h t si n t ot h ed e v e l o p m e n tz o n e sp h e n o m e n o r ) )的文章， 对我国出现的一些开发区现象和发展中存在的问题进行探讨，并在同年出版的现 代工业地理学一书中介绍了新产业区的概念，还结合国内各区域发展的实际进 行了实证分析与探讨。王缉慈总结了影响产业集群形成与发展的因素：区位与空 间因素、社会文化因素、产业组织与经济方面的因素、公共机构与组织支撑因素。 ( 2 ) 关于新产业区的研究 7 1 9 9 7 年，李小建教授发表文章，就新产业区的来龙去脉进行阐述，提出从区 域的形成时间、规模部门结构、联系程度和根植性等方面来判别新产业区。 ( 3 ) 中小企业集群的研究 对中小企业集群的研究主要集中在经济发达的江浙与广东一带。江浙学者从 区域经济非j 下式制度等方面进行了一些探讨；广东学者则更着重于从企业网络或 企业家网络的角度来研究企业集群，同时也强调企业家的创新精神在发展中的重 要作用。还有一些学者提出从生态学的角度、从产业集群演变特征角度来研究中 小企业集群。 ( 4 ) 集群社会网络理论的研究 台湾学者注重运用社会关系网络理论解释集群的形成与发展。将台湾学者的 探讨概括起来大致有两大途径：其一是从社会学的观点出发所作的探讨。认为企 业家的协作网络关系是建立在网络成员之白j 彼此的承诺与信任关系之上的，而这 种承诺与信任关系则是需要依靠企业主之i 日j 的社会关系的建立，因此企业主之问 的社会关系是维持网络安定的主要力量。其- n 是依据经济学的观点进行研究， 认为企业因降低交易费用、依赖稀缺资源、降低不确定性等原因形成网络关系。 2 2 产业集群的基本特征 ( 1 ) 地域空间上的集中性 从马歇尔关于产业地理集聚三大因素的分析到韦伯、胡佛关于集聚经济和规 模经济的分析，其研究的重心都集中在产业的地理集聚上。产业集群首先表现为 一定地域空间的集聚现象。如果没有相关产业在空问地理上的集中，由集聚经济 而产生的知识外溢、信息共享、外部规模经济、专业化分工与合作等种种竞争优 势便无从谈起，相关产业的集聚也不会发生。可见，产业集群虽然不同等同于相 关产业空间地理上的简单集聚，但产业集群的产生和存在却必须是以相关产业在 空间地理上的集中为前提的。 ( 2 ) 聚集产业间的关联性 集群内企业通常处于同一产业链的不同环节，专门从事某一项技术研发、生 产开发、配套服务等活动，形成紧密联系的专业化分工合作体系，而不能等同于 单纯的企业“扎堆”现象。如美国加州的酒品产业集群不仅包括居于核心的酿酒 企业，也包括为其提供原料的葡萄种植园，为其提供设备的制酒设备企业，以及 大量专门生产酒桶、酒瓶、瓶盖、标签等小型企业，还包括食品企业等上游企业， 从而形成了一个相对完整的产业体系。而我国大多数的工业园区和开发区虽有大 量的产业集群，然而由于缺乏必要的产业特征和企业联系，不能称之为产业集群。 ( 3 ) 文化背景上的相似性 群内企业应具有相同或相似的产业文化和文化氛围。相同或相似的文化背景 和价值观念，有助于群内企业增强彼此间的认同感和信任，降低交易成本，深化 专业化分工，加强企业问的交流与合作，促进知识外溢和技术扩散，提高产业集 群整体的竞争力，从而成为产业集群产生和发展过程中不可或缺的条件。 ( 4 ) 资源要素上的共享性 共享包括有形资源的共享和无形资源和共享。有形资源的共享指对基础设施、 交通通讯工具以及配套的生产服务设施等的共享，这为企业降低运输成本，进行 正式与非正式的交流提供了必要条件。无形资源的共享指对知识、信息、技术和 品牌形象等的共享，无形资源的共享降低了企业的搜寻成本和交易成本，促进了 知识外溢与技术扩散。资源共享扩展了企业可以利用的资源边界，在一定程度上 克服了企业规模偏小、资命匾乏、技术落后、人员素质不高等劣势，增强了集群 企业的创新能力和竞争能力。 ( 5 ) 竞合关系上的有效性 产业集聚加剧了集群企业间的竞争，但这种竞争并不排斥合作，因为在不断 出现的技术创新过程中，一家公司很难独立完成一种产品的研究与开发。与竞争 的同行的合作，以分享本行业的知识和信息，不仅可能也十分必要。f 如波特所 说：“群聚区提升了竞争与合作两个方面。竞争与合作可以共存是因为它们发 生在不同的范围以及不同的参与者之问。”【8 】企业问的这种有效的竞合关系既提供 了激励，又避免了过度竞争。 ( 6 ) 相关企业间的结网性 产业集群实际上是以地理靠近为前提，以产业关联为基础，以设施配套、机 构完善为支撑条件，以文化融合为联结纽带的企业网络。因此，相关企业间的地 方结网性是其最重要的特征。企业网络的形成进一步促进了企业问的专业化分工 与合作，使企业能够将有限的资源用于自身核心能力的开发与利用，并加速了知 识外溢与技术扩散，尤其是大量非编码化知识在集群内部的传播与流动，将大大 提高群内企业的创新能力。 2 3 产业集群的竞争优势 随着产业集群的发展，其竞争优势不再局限于传统的自然察赋等外生因素， 【8 】m i c h a e lep o r t e c c l u s t e t sa n dt h en e we c o n o m i c so fc o m p c t i t i o n j h a r a r db u s i n e s s r e v i e w , n o v d e c 19 9 8 ：7 7 9 0 9 也可能由区域内企业问的集聚、竞争、合作、创新等内生因素而产生。这些内生 因素为产业集群带来了相对于其它地区的竞争优势。一般来说，产业集群从以下 几方面对竞争优势产生影响： ( 1 ) 资源获取优势 马歇尔指出“当某一工业定位于某一区域时，就极有可能长期定位于此。同 类厂商彼此相邻并从事类似的经济活动能够产生巨大的利益，厂商也倾向于选择 在具有某种特定技能的劳动力集中的区域设厂，这种就业的优势同工业在特定区 位的集中组合形成制造业的聚集效应，它是该工业成长和区域发展的重要原因。 【9 j 也就是说，集群一经形成，就会通过其优势将有直接联系的物资、技术、人力资 源和各种配套服务机构等吸引过来，尤其是吸引特定性产业资源( 或要素) 。随着产 业链的延伸，将吸引更多的相关甚至不同产业，扩大地区产业规模。而且，随着 集群竞争力的增强，这种资源吸引效应还会逐步加速。 ( 2 ) 创新优势 大批产业相关的企业聚集在一个地区，彼此i 旬的竞争形成了强大的压力，并 转而成为多数企业的强烈创新动力，迫使企业加快技术创新步伐，或者提升产品 质量与产业层次，改善服务。集群内由于空问接近性和共同的产业文化背景，不 仅可以加强显性知识的传播与扩散，而且更重要的是可以加强隐性知识的传播与 扩散，并通过隐性知识的快速流动进一步促进显性知识的流动与扩散。产业集群 内由于同类企业较多，竞争压力激励着企业的技术创新，也迫使员工相互攀比， 不断学习；企业问邻近，带来了现场参观、面对面交流的机会，这种学习、竞争 的区域环境促进了企业的技术创新；集群内领先的企业会主导产业技术发展方向， 一旦某项核心技术获得创新性突破，在集群区内各专业细分的企业很快会协同创 新，相互支持，共同参与这种网络化的创新模式。 产业集群是立足于特定地理位置的一组产业的集合，所以产业集群的创新与 学习也是与特定的区域特色相结合的。创新的主体是集群内的各个企业，并与集 群所处的区域环境保持着密切的联系，企业不断从集群内部的创新环境中汲取“营 养”，增强了集群整体的创新活力与竞争力，提高了集群与其他区域经济相比的比 较优势。这充分说明了，创新活动在本地化的同时，也增强了集群整体的创新能 力和活力。 ( 3 ) 市场效率优势 集群在市场效率方而的优势从专业化分工角度理解，可以使企业获得规模经 济和范围经济；从交易费用节约角度理解，又可以通过集群信任机制和信息特征 9 1 韦伯工业区位论f m 】中译本李刚剑等译北京：商务印书，1 9 9 7 1 0 来体现。 产生规模经济 规模经济，包括外部规模经济和内在规模经济。外部规模经济是直接由产业 集群造成的。当特定的产业在定的区位上集聚时，它的投入流量和产出流量会 创造出诱人的商机，带动价值链中相关环节的膨胀，从而孕育出产品市场、劳动 力市场、资本市场、信息市场和相关基础设施的建设，同时，也使得内在规模经 济更加趋于合理。集群经济中内部规模经济的获得是由于中间产品的转移成本很 低，分工的精细化及其专业用性的提高带来的机会主义难以实现，生产同种产品 的分割性的功能会从企业内部剥离出去，从而使生产单位产品的平均成本下降， 企业达到最优的生产规模而获得企业内部规模经济。 产生范围经济 范围经济也分为内部范围经济和外部范围经济。内部范围经济在柔性生产方 式下，集群内的一些采用现代技术的企业可以根据需求，及时地调整产品的产量 和创新产品的样式，比较容易实现企业内部范围经济。外部范围经济是某一行业 的集群企业的生产系统被分为许多个部分，分散在众多中小企业中，然后企业之 间再通过建立合作的网络关系进行交易。这些专业化的企业联合起来进行多样化 产品的生产，形成了行业的经济。而这种范围经济对单个企业来说，则是外部的 范围经济。 降低交易成本，提高合作效率 集群经济的空间集聚特征与社会文化特征有利于市场上的交易费用和空间距 离造成的费用的节约。集群企业由于地理空间的接近性可以降低企业l 训的每一次 交易成本，继而在连续的交易过程中大大减少总的交易成本。集群企业的经济活 动根植于地方社会网络之中，企业与企业、人与人之间的合作基于共同的社会文 化背景和一致的价值观念。集群内的各个成员企业长期的交往中奠定了良好的信 任和承诺基础。在此信任和承诺基础上，单个企业的失信与违约成本相当的高， 因为这意味着他得面对整个集群全体企业的惩罚，“这种不义行为带来的损失难以 用金钱来衡量，而且还会由于长期铭记殃及自己的亲属和后代”。【1 o 】 ( 4 ) 扩张优势 产业集群作为地区经济的增长极，其自身的规模扩张优势远优于单个企业， 可以在短时间内形成巨大规模，拉动地区经济快速增长，具体体现为：新企业 的扩张。集群区域内企业的赢利示范效应，会不断吸引新的投资进入。同时，集 中的市场需求也降低了设立新企业的投资风险，投资者更容易发现市场机会，创 【1 0 1 仇保兴，j 、企业集群研究【m 】复旦大学出版社，1 9 9 9 1 1 业者更易发现产品或服务缺口，从而促使区域内产业规模不断壮大。产业链的 扩张。随着企业集群规模的扩张，更多资金和生产要素进入产业集聚区，大量配 套企业和服务性企业相伴产生，集群区域内的企业会出现全方位的高速扩张，不 断延长产业链。产业整体合力的扩张。企业集聚虽然加强了企业竞争的压力， 但也加强了企业问的合作。在产业集群内部，由于各自追求的细分市场并不完全 相同，企业之间更多的是相互合作，容易形成产业的整体合力，放大外部效应。 2 4 产业集群竞争优势形成的外在条件和形成机制 2 4 1产业集群竞争优势形成的外在条件 ( 1 ) 产品或服务应具有较长的价值链 较长的价值链为产业集群中企且k f b j 的分工协作提供了基础，也为新企业的进 入创造了很大的空问。新企业的进入是产业集群获取持续性竞争优势的关键。新 企业是保持产业集群旺盛生命力的关键，有的学者甚至把产业集群称之为新企业 的栖息地。较长的价值链主要表现为区域存在大量工序型企业和中间产品交易市 场。 ( 2 ) 产业集群企业产品的下游产品( 主要是最终产品) 市场的全球化 产业集群是企业在特定区域内的高密度的集中，使得整个产业集群企业的下 游产品的供给必然会大于当地的消费需求，这种情况就要求其产品必然要销往其 他的国家或地区。如果在特定区域内出现市场规模的约束，则就没法形成大量企 业在特定区域集聚的可能。 ( 3 ) 拥有知识导向的区域 具备了要素条件，可能形成集群的竞争优势。但区域竞争优势到底能不能长 久呢? 知识是所有问题的关键，没有知识的创造、传播和应用就不可能有持续性 的竞争优势。缺乏知识导向的支撑，相关及辅助条件也不一定能给某个产业带来 必然的竞争优势，这充分体现在众多的开发区建设上。 ( 4 ) 完善的辅助性机构 辅助性条件虽然不一定能够成就产业集群的形成，但它却是一个必要条件。 产业集群作为一个系统，需要辅助性机构来实现制度规范，并对产业的经营活动 进行支持。一些在政府扶持下形成的非赢利性中介机构和行业协会有利于促进创 新、新企业的衍生、知识的交流与扩散。比如，硅谷作为一个闻名全球的高新技 术产业集群，其辅助性机构也很完善，它集聚了全球主要风险投资企业，同时它 还有完善的商业银行、律师事务所、会计师事务所、经理人市场和职业咨询机构， 1 2 这些辅助机构甚至本身还形成了自己的集群，比如在斯坦福大学附近就集聚着硅 谷的主要风险投资企业。 2 4 2 产业集群竞争优势的形成机制 ( 1 ) 竞争与协作机制 促进创新实现的机制是竞争与协作，竞争为创新提供压力与动力，协作为创 新提供有效的实现形式。产业集聚通常会带来两种效果，一是产业之间相互激烈 的“面对面”竞争，另一是产业之问紧密的分工协作。竞争与协作既是对立的， 又是统一的，正是这种矛盾统一体推动着集群的发展与创新。反之，当集群内部 的竞争机制与协作机制出现问题时，则集群的竞争力将会受到损害，从而影响集 群的生存能力。 同种产业集中于某一区域，可以使企业之问的竞争更加激烈有效，它提供企 业改进和创新的原动力。竞争的结果往往会促进成本的降低、市场的开拓、技术 的改进、管理水平的提高、新的更好的原材料的取得。集群内企业之i 日j 竞争的领 域涉及到多方面，可以是产品质量、产品价格的竞争；可以是技术工艺的竞争； 可以是生产要素争夺方面( 比如对高素质人才的争夺) 的竞争；可以是客户资源方 面的竞争等等。不同领域的竞争对相应的领域形成改进的压力机制。 产业集群在促进企业竞争的同时，往往也促进集群内企业的专