（行政管理专业论文）我国大学科技园管理模式研究.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 我国国家大学科技园的历史比较短，始于上世纪8 0 年代中期。我国对国家大 学科技园及其管理模式的系统研究历史也比较短，只有2 0 年左右，与国外相比还 处于起步阶段，很不成熟。 在此之前，我国对国家大学科技园管理模式的研究，沿革于企业孵化器的研 究，主要集中在管理学角度进行讨论，虽然取得了一定成果，但是具有局限性， 没能从更深层面上讨论国家大学科技园管理模式形成与发展的原因。 本文在借鉴前人丰硕研究成果的基础上，创造性的引入经济学模型研究国家 大学科技园管理模式，利用经济学模型探讨国家大学科技园的属性，得出国家大 学科技园同时具备公共性和私人性双重属性，在此基础上再与管理学理论相结合， 利用管理学的镝模型结构，探讨不同属性国家大学科技园的典型管理模式。接下 来，结合国家大学科技园的建设模式，探讨不同建园形式下国家大学科技园的属 性及其管理模式。然后，根据实际情况着重分析我国国家大学科技园的管理体制， 将我国国家大学科技园管理体制划分为宏观指导层、中观协调层和微观运行层， 并结合国家大学科技园的公共性与私人性的双重属性着重讨论了狭义的国家大学 科技园管理模式微观管理层的几种管理模式：政府管理型、政府协调型和政 府扶持型。最后提出我国国家大学科技园现有管理模式的问题以及解决对策。 本文的创新之处在于，将国家大学科技园管理模式的研究置于经济理论的基 础上，让国家大学科技园的管理模式设置与经济规律挂钩。使我们从更深的层面 上认识国家大学科技园管理模式的设置，对将来完善我国国家大学科技园的管理 模式有很强的指导意义。 关键词：国家大学科技园，管理模式，属性，熵 重庆大学硕士学位论文英文摘要 a b s t r a c t t h eh i s t o r yo fc h i n au n i v e r s i t ys c i e n c ep a r ki sr e l a t i v e l ys h o r t , b e g i n n i n gi nt h e m i d - 1 9 8 0 s 1 1 1 es t u d i e sw h i c ha c c o r d i n gt h es y s t e m a t i co nc h i n au n i v e r s i t ys c i e n c e p a r ka n di t sm a n a g e m e n tm o d e l sa r ea l s o v e r yi m m a t u r e , j u s ta tt h es t a r ts t a g e c o m p a r e dt of o r e i g nc o u n t r i e s ，o n l ya b o u t2 0y e a r sh i s t o r y b e f o r et h a t , t h er e s e a r c h0 1 1c h i n au n i v e r s i t ys c i e n c ep a r km a n a g e m e n te v o l v e s f r o mb u s i n e s si n c u b a t o r , m a i n l yc o n c e n t r a t e do nt h em a n a g e m e n tp o i n t , i ns p i t eo f s o m ee s t a b l i s h m e n t ；h o w e v e r , m e yh a v en o tp r o b e di n t ou n i v e r s i t ys c i e n c ep a r k m a n a g e m e n tm o d e l sf o r m a t i o ne n dd e v e l o p m e n tf r o mad e e p e rl e v e l ，t h e r ee x i s t s8 0 1 1 1 0 l i m i t a t i o n s b a s e de l lt h ep r e v i o u sr e s e a r c ha c h i e v e m e n t s ，t h i sp a p e rc r e a t i v e l yi n t r o d u c e st h e e c o n o m i cm o d e li n t ot h er e s e a r c ho fu n i v e r s i t ys c i e n c ep a r k sm a n a g e m e n tt oe x p l o r e t h en a t u r eo fu n i v e r s i t ys c i e n c ep a r k , f i n d i n go u ti t sp u b l i ca n dp r i v a t ed u a ln a t u r e ；0 1 1 t h i sf o u n d a t i o n , c o m b i n e dw i mm a n a g e m e n tt h e o r y , t h ep a p e r 醐 e n t r o p y ”m o d e l s t r u c t u r et od i s c u s st h eu n i v e r s i t ys c i e n c ep a r k st y p i c a lm a n a g e m e n tm o d e li n d i f f e r e n ta t t r i b u t e s n e x t , c o m b i n e dw i t l lt h ep a r k sd i f f e r e n tb u i l d i n gm o d e l s t h ep a p e r d i s c u s s e si t sa t t r i b u t e sa n dm a n a g e m e n tm o d e l s t h e n , t h ep a p e rf o c u s e so nt h ea n a l y s i s o ft h eu n i v e r s i t ys c i e n c ep a r k sm a n a g e m e n ts y s t e m , d i v i d i n gi ti n t om a o r o - g u i d a n c e l e v e l ， m 铭。一c o o r d i n a t i o nl e v e la n d m i c r o - o p e r a t i o nl e v e l ， a n d d i s c u s s i n g t h e n a r r o w - s e n s eu n i v e r s i t ys c i e n c ep a r km a n a g e m e n tm o d e lp a r t i c u l a r l y s e v e r a l m i c r o - m a n a g e m e n tm o d e l ：t h eg o v e r n m e n t - m a n a g e m e n t , c o o r d i n a t i o na n dg o v e r n m e n t s u p p o r t - t y p e f i n a l l y , t h ep a p e rp o i n t so u tc h i n a t su n i v e r s i t ys c i e n c ep a r km a n a g e m e n t m o d e l sp r o b l e m sa sw e l la ss o l u t i o n s 1 1 艟i n n o v a t i o no ft h ep a p e ri st op u tt h er e s e a r c ho fu n i v e r s i t ys c i e n c ep a r k m a n a g e m e n tm o d e lo nt h eb a s i so fe c o n o m i ct h e o r i e sa n dl e tt h em a n a g e m e n tm o d e l e s t a b l i s h m e n tl i n kw i t he c o n o m i cl a w s ，m a k i n gr e a d e r su n d e r s t a n du n i v e r s i t ys c i e n c e p a r km a n a g e m e n tm o d e le s t a b l i s h m e n tp r o f o u n d l y a l s ot h i sp a p e rh a sas t r o n gg u i d i n g s i g n i f i c a n c et oi m p r o v eu n i v e r s i t ys c i e n c ep a r km a n a g e m e n tm o d e l k e yw o r d s ：u n i v e r s i t ys c i e n c ep a r k ，m a n a g e m e n tm o d e ， a t t r i b u t e s ， e n t r o p y h 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重废太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 謦然 签字日期：2 p 哆年r 且甥e l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重庞太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重庆太堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“4 ”) 学位论文作者签名： 稷锇 导师签名： 签字日期：如刀年岁月2 艿日签字日期： 日 重庆大学硕士学位论文1 绪论 l 绪论 1 1 选题的目的及意义 1 1 1 选题的目的 国家大学科技园作为一种新兴组织形式，在一定程度上对国家社会的进步起到 积极作用。本论文从经济学和管理学角度建模讨论国家大学科技园的管理模式。 首先，通过经济学模型讨论得出国家大学科技园兼具有公共性和私人性双重属性， 再立足于国家大学科技园的双重属性，利用管理学的熵模型结构建模探讨国家大 学科技园的管理模式，通过对比分析两种典型管理模式的指标体系，辨别各模式 的优劣，同时逐渐认清管理模式和国家大学科技园属性之间的内在联系。然后结 合我国现有政治、经济、文化、社会情况，分别按照建园和体制框架两个方面进 行讨论，具体分析我国国家大学科技园管理模式的优劣。最后针对这些国家大学 科技园管理模式，探讨现存的问题并提出相应的解决对策。 通过以上论证，我们将进一步认识国家大学科技园的运作机理和组织架构，更 进一步认识适合我国国家大学科技园的典型管理模式及其特点，为促进国家大学 科技园建设，促进国家、社会的经济科技发展做贡献。 1 1 2 选题的意义 理论意义： 我国对国家大学科技园管理模式的研究虽然已取得诸多成果，但这些成果主要 集中在国家大学科技园的功能定位上，国家大学科技园的形成模式上( 地理，文 化概念上) ，立足于系统理论的组织构建上，以及政府、企业、大学、科技园四者 ( 官产学研) 关系上。到目前为止还没有立足于经济学和管理学模型，立足于国 家大学科技园属性对园区管理模式进行系统研究的专著。笔者在前人研究的基础 上从新角度切入，拓展出国家大学科技园管理模式研究的新领域。 从经济学和管理学角度切入，使国家大学科技园的理论研究更有据可依更加系 统，使研究不仅仅停留在以前定性分析的层次上，使研究成果更加量化，更精确， 更切实可靠，对于以后的研究将有较高的借鉴价值。 实际意义： 本研究不仅仅停留在理论上，还也进行了大量实证分析。 首先，立足于熵模型对国家大学科技园的组织结构进行研究，依照国家大学科 技园建设发展的情况，从组织结构上将国家大学科技园管理模式划分为四种：一 校一园模式，一校多园模式，多校一园模式，虚拟园区模式。然后，按照国家大 学科技园的双重属性( 公共性与私人性) ，按照管理层级将国家大学科技园划分为 重庆大学硕士学位论文1 绪论 宏观指导层。中观协调层和微观运行层，并结合我国实际情况将国家大学科技园 的微观层按照对政府的依托进一步划分为政府管理型，政府协调型和政府扶持型。 通过这些论述构建起论文的核心框架。最后，再根据核心内容，结合国家大学科 技园的实际情况，提出现存国家大学科技园管理模式下的问题以及解决对策。 通过这些严密的论述，我们将对国家大学科技园有一个较全面和较深刻的认 识。为进一步完善我国国家大学科技园管理模式，促进我国国家大学科技园发展， 发挥国家大学科技园优越的功能，最终推动国家社会进步打下坚实基础。 1 2 国家大学科技园的概况 1 2 1 国家大学科技园定义及特点 人类已经进入以人为本的知识经济时代，经济的发展主要依赖于人智力的创 造性，国家大学科技园作为把知识转化为生产力的平台就诞生于此时。上世纪5 0 年代世界上第一个国家大学科技园在美国斯坦福大学( s t a n f o r du n i v e r s i t y ) 诞生， 从此这种先进的生产组织形态在世界上广泛传播。目前世界上已有5 0 0 多家国家 大学科技园，截至2 0 0 7 年5 月我国有6 2 家国家大学科技园，它们作为高新技术 产业开发区的重要组成部分，极大地推动当代社会的发展。 国家大学科技园的定义： 本文采用我国国家大学科技园管理试行办法的定义。所谓国家大学科技 园是指：以拥有知识、人才和技术的高等学校为依托，与政府、社会力量共建， 通过创办科技企业或高科技公司，实现研究、开发与生产相结合，促进科技成果 转化为商品和产业的校园及其周边的特定区域。 其称呼虽然在各国有异，但是大都指性质与功能相似的由大学主办，政府主 办或大学、政府和社会力量共建的园区内，集中大学、科研机构、高新技术企业， 以大学科研开发力量为主，产生并孵化科技成果，从而促进科研成果商品化产业 化。她是一种特殊的孵化器，具备孵化器所具有的基本特征。 国家大学科技园的特点： 一般情况下，国家大学科技园都依托研究性大学而建，一是为加强校企合作； 二是为充分利用高校智力资源。国家大学科技园主要负责新产品的研发而不是制 造，工业园区和高新技术产业开发区才负责产品的产业化和规模化。国家大学科 技园是一种实体园，园内企业的基本活动是科学技术研发而非生产销售，因此工 作人员主要是科研专家、学者、工程师，这与一般实体组织有很大区别。这点上， 我国的国家大学科技园于国外的国家大学科技园很相似。当然，由于社会经济文 化等环境因素不同，我国的国家大学科技园与国外的国家大学科技园也有一些差 别。笔者认为由于经济体制发展水平的不同，通常情况下，国外的国家大学科技 2 重庆大学硕士学位论文1 绪论 园以市场驱动建设和发展的居多，相比之下我国的国家大学科技园以政府和市场 双重驱动建设的居多。当然，具体情况也值得探讨。 1 2 2 国家大学科技园功能 国家大学科技园是发展知识经济的载体，是创新活动最活跃的区域，具有成 果孵化，企业孵化、育人等功能，能将发展知识经济的各种因素有效结合起来， 形成强大的创新力量，推动科技向经济转化。其立园宗旨决定她主要有五大功能： 孵化功能，为科技人员及其科技成果转化和商品化提供适宜的生长环境和 全方位的服务，使企业减少初始投资降低创业风险提高成活率； 创新功能，技术创新是一切国家大学科技园活动的中心，社会上的企业可 以吸收国家大学科技园的项目对其进行二次开发，与大学合作进行技术开发，在 国家大学科技园设立研发中心，利用国家大学科技园的创新功能为自己的技术发 展服务； 育人功能，国家大学科技园孵化高新技术企业的过程，其实也是培育创新 人才的过程，技术不断创新的同时，大批优秀的科技创新人才以及企业家也在不 断成长； 加速器功能，国家大学科技园为资金技术的结合提供了一个良好的平台， 加速企业成长； 服务器功能，国家大学科技园具有完备的孵化服务体系，为孵化企业提供 全方位服务，降低了创业的门槛提高了高新技术的转化率。 这五点最终可归结为三个方面：促进创新，孵化企业，培育人才。也就是国 家大学科技园的基本功能。 1 2 3 国外国家大学科技园概况 国家大学科技园的产生和发展，是社会生产力发展到一定阶段的客观要求和 必然结果。人类社会正迈向知识经济，与工业经济不同的是知识经济的发展以人 为本，主要依赖人精神的创造性。在知识经济社会中起作用的是知识，信息等无 形资产，而在工业经济中起作用的主要是有形资产。 大学经过几百年发展，形成富于活力的创新机制，成为人类知识创新和技术 创新的重要源泉。通过创办国家大学科技园能把大学知识创新和技术创新能力有 效地转化为产业发展能力。所以，国家大学科技园在世界范围内得到蓬勃发展。 在国外，国家大学科技园的发展主要经历了以下三个阶段：诞生起，成长期 和稳定发展期。 诞生期，1 9 5 1 年，斯坦福研究园的诞生不但为硅谷的形成奠定了基础，而且 开创了世界各国建设科技园发展高新技术产业的先河；成长期，斯坦福研究园诞 生后的几十年里世界各国纷纷效仿其建立各种科技园，各国都力图通过此举实现 3 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 本国产业结构从传统工业产业向知识和技术密集的高新技术产业转变。2 0 世纪 8 0 年代以后，科技园在全球蓬勃发展形成一股热潮；稳定发展期，9 0 年代以后， 各国政府特别是地方政府，认识到要发展地方经济必需要发展具有优势的高新技 术产业建立科技园是一条必由之路。在这样的大背景下，科技园的建设在世 界范围内稳步进行。 1 2 4 我国国家大学科技园的概况 截至2 0 0 7 年5 月，我国一共建立发展了6 2 家国家大学科技园。而我国创办 国家大学科技园的发展要追溯到上世界9 0 年代初，在国内国家大学科技园的发展 主要经历了以下几个阶段： 起步( 2 0 世纪9 0 年代早期) 2 0 世纪9 0 年代前期，伴随着中国高新技术产业开发区的建设和发展，一批以 重点大学为依托的科技企业集团在市场经济发展过程中发挥着越来越重要的作 用。以这些企业集团为骨干，在一些大学校园周边逐渐形成一批国家大学科技园。 例如： 1 9 9 0 年1 月，东北大学科学园率先在沈阳南湖诞生，拉开了中国创办国家大 学科技园的历史序幕。 1 9 9 2 年9 月，作为世界知名的综合性研究型高等学府的北京大学，提出建设“北 京国家大学科技园”的构想，并成立了北大资源开发公司，负责园区的建设开发。 1 9 9 3 年5 月，清华大学制定了改造校园南区建设惰华科技园”的设想，并着 手进行园区规划和股份制企业组建工作。同年，沈阳工业学院科学园兴建。 1 9 9 4 年8 月，南京大学科技工业园诞生于南京高新技术产业开发区浦口校园 内，形成一个利用开发区社会支撑体系发展高科技产业的“区中园”。同年，华中理 工大学科技工业园在武汉建立。 成长( 2 0 世纪9 0 年代中期) 1 9 9 5 年9 月，科技工业园第四届世界大会在北京举行。“大学与政府在科技工 业园发展中的作用”成为大会主要议题之一，备受一些中国国家大学科技园关注。 1 9 9 5 年1 1 月，中国国家大学科技园工作座谈会在北京召开。东北国家大学科 技园，上海工业国家大学科技园区、南京大学科技工业园区、沈阳农业国家大学 科技园、哈尔滨工业大学高新技术园区相继向大会介绍了园区建设经验。 1 9 9 6 1 9 9 8 年，随着科技和教育体制改革不断深化，高等学校对科技企业进 行资产重组，发展集团公司，扩大经营规模，从而使中国国家大学科技园处于自 身调整巩固的成长期。在此期间，一些国家大学科技园逐步形成一批具有标志性 的高技术企业集团公司，如北大方正，清华同方。 发展( 新世纪之交) 4 重庆大学硕士学位论文1 绪论 在世纪之交，中国的国家大学科技园进入一个以试办国家大学科技园为重点 的新阶段。 为落实国家技术创新计划和面向2 l 世纪教育整形行动计划，进一步深化科技 和教育体制改革，加速高新技术产业化进程，1 9 9 9 年1 2 月，国家科技部、教育部 确定了清华国家大学科技园、北京国家大学科技园、天津国家大学科技园、东北 国家大学科技园、哈尔滨工业国家大学科技园、上海交通国家大学科技园、东南 国家大学科技园、浙江国家大学科技园、合肥国家大学科技园、东湖高新区国家 大学科技园、岳麓山国家大学科技园、华南理工国家大学科技园、四川省国家大 学科技园、云南省国家大学科技园、西安交通国家大学科技园等1 5 所国家大学科 技园。并确立了先行试点，在取得经验的基础上逐步推广，从而保证了国家大学 科技园区积极稳步向前发展。 截至2 0 0 5 年，我国国家大学科技园的发展取得了巨大成就。据统计，全国现 有6 2 家国家大学科技园。根据对其中4 9 家的统计，入驻企业数达到1 0 0 家以上 的有2 1 个。在国家大学科技园中进行创业的企业已经达到了6 0 7 5 家。而仅2 0 0 5 年一年，国家大学科技园就入驻了1 2 1 3 家企业。在6 0 7 5 家入驻企业中经认定的 高新技术企业有1 7 4 6 家，由高校师生自办的企业数达到了1 1 1 0 家。2 0 0 5 年企业 总收入为2 7 1 9 亿元，工业总产值为2 0 1 1 亿元，实现的净利润为3 0 1 亿元，上缴 税额为1 7 8 亿元，实现的出口创汇为1 8 亿美元。 截至2 0 0 5 年，国家大学科技园的各类服务机构数达到了5 9 5 家。其中中介 服务机构3 0 5 家，金融服务机构8 9 家，风险投资机构8 6 家，商务服务机构1 1 5 家。2 0 0 5 年，国家大学科技园区培养的毕业企业达2 9 8 家，占到毕业企业总量的 2 2 。6 。据不完全统计，这些毕业企业中有1 2 家已经上市。截至2 0 0 5 年，毕业企 业创造的营业总收入累计达2 6 0 5 亿元，工业总产值2 0 4 3 亿元，出口创汇累计达 2 4 亿美元。目前，这批毕业企业已经吸纳了就业人员8 9 万人，其中留学人员达 9 0 3 人。 2 0 0 5 年在4 9 家国家大学科技园中聚集的各类可用资金总额达1 2 6 3 亿元。其 中，政府拨款3 7 亿元，企业自有资金6 2 3 亿元，年末贷款余额4 5 8 亿元。平均 每个入驻企业得到的可用资金约2 0 8 万元。另外，各类入驻企业筹集的孵化基金 总额达5 亿元，平均每个入驻企业为8 万元。 2 0 0 5 年在4 9 家国家大学科技园中，企业获得支持的各类国家科技计划项目 2 0 1 项，投入资金2 亿元。其中获得最多的是科技型中小企业技术创新基金，共有 1 0 3 个项目，占项目总量的5 1 ；获得资金0 7 亿元，占资金总量的3 5 。 2 0 0 5 年，国家大学科技园的研发机构数量已经达1 0 8 4 家，成果转化数量己达 5 7 1 6 项。其中，依托高校的成果转化数量达2 8 2 1 项；国家大学科技园内获得国家 5 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 和各个省市奖励的企业成果数为6 6 3 项；国家大学科技园内企业从事基础研究、 应用研究和实验发展的成果数达1 9 9 8 项。入驻企业共申请专利3 2 1 3 项，比上年 多7 2 9 项，年增2 9 4 ；其中发明专利有1 2 1 1 项，比上年多4 9 5 项。已授权的专 利有1 9 3 6 项，其中授权的发明专利7 6 0 项，比上年多4 1 2 项。 1 3 我国大学科技园的研究现状 迄今为止，我国有诸多学者已研究过企业孵化器，相关著作业汗牛充栋。有 仅从经济学角度进行研究的，有仅从管理角度进行研究的。相比之下，企业孵化 器中的一种特殊形式国家大学科技园的研究相对较少，关于国家大学科技园 管理模式的研究就更少。 在c n k i 期刊数据库中，2 0 0 0 年以后的核心期刊中，搜索核心词条“大学科技 园”，只有3 8 4 篇各类文章。搜索“国家大学科技园”，只有1 1 2 篇各类文章。搜索“国 家大学科技园管理模式”只有1 6 篇相关文章。 以下列举其中比较有代表性的观点和文章： 2 0 0 5 年，李林和王永宁在国家大学科技园管理运行模式及策略研究中，探 讨了我国国家大学科技园的两种建设模式一校一园和多校一园模式。并深入 讨论了两种建设模式对应的管理运行模式的优劣。如一校一园模式的投资建设、 运行协调和成果转化的成本都很低，便于国家大学科技园的初期建设。但是随着 国家大学科技园的成长，由于自身资源的局限性和单一性，难以充分发挥国家大 学科技园的优势，易造成资源浪费。多校一园模式下，由于有利于资源的整合， 易产生聚集效应，从而形成巨大合力。但是，由于牵涉的利益关系较为复杂，使 得国家大学科技园内部的协调成本很高。此外，专门阐述了我国国家大学科技园 现存管理运行模式的问题，如：协办各方对国家大学科技园的认识不够，国家大 学科技园的政府色彩太浓，缺乏市场型管理人才，缺乏风险投资资金，体制较封 闭等弊端。最后针对问题提出了解决对策，如：以高校为主导，由政府协助支持， 施行开放办园封闭管理，建立健全企业治理结构，引进专业管理人才，培育资本 市场等措施。 2 0 0 2 年，李春梅和施建军在经济全球化背景下的国家大学科技园管理模式 探讨一文中立足于发展和建设的角度指出我国国家大学科技园的管理模式为： 大学在政府支持下独自建立的大学管理型科技园、大学与邻近开发区共建的国家 大学科技园、大学与企业集团共建的国家大学科技园( 综合型国家大学科技园) 。 并认为综合型国家大学科技园应成为我国国家大学科技园的主要发展模式。还对 其特点、性质进行了详尽的阐述。 2 0 0 2 年，吴平在科技园管理模式的比较分析一文中将国家大学科技园的 6 重庆大学硕士学位论文1 绪论 管理模式简单的划分为三种模式：行政化管理模式，公司化管理模式，中介促进 为主的模式。这三者的代表分别为：日本筑波科技园，中国东北国家大学科技园 和美国硅谷。三者的特点分别为：政府直接介入行政化管理模式国家大学科技园 的日常管理工作，这样便于利用政府强大的行政资源促进国家大学科技园的发展， 但是使国家大学科技园的管理行政化，不利于适应市场变化。企业化管理模式的 优势在于利用市场整合国家大学科技园的资源，使国家大学科技园遵循市场规律 良性运转不断发展壮大，劣势便是国家大学科技园创办初期建设较困难，其宗旨 和功能易与企业化运行相矛盾。并且，我国的产学研结合机制尚不健全，完全采 用该模式的外在条件不十分成熟。中介促进模式的优势在于整合了行政模式和企 业模式的两者的优点，既发挥了国家大学科技园企业化运作模式的优点，又受到 政府的政策支持，有一个良好的外部环境。由于这种模式对市场的依赖性很强， 所以，它的劣势便是不利于在不健全的市场经济体制环境中运行。 在c n k i 论文数据库中。对2 0 0 0 年以后的搏硕论文进行搜索，搜索核心词条 “国家大学科技园”只有2 8 篇论文。搜索核心词条“国家大学科技园管理模式”只有 2 篇论文，分别为电子科技大学刘岚的我国国家大学科技园管理模式初探及其对 a 国家大学科技园的启示( 2 0 0 5 年) ，重庆大学陶星洁的国家大学科技园管理 模式与孵化体系建设问题研究( 2 0 0 5 年) 。以上数据表明，我国国家大学科技园 的研究还处于起步阶段，研究成果数量不多，高水平的就更值得期待。 刘岚先从孵化器的概念入手，阐述了孵化器产生的背景、理论基础和发展历史， 分析了孵化器的分类、功能及管理模式。然后重点分析了国家大学科技园的含义、 产生的背景及发展现状，并从管理模式的角度对美国斯坦福研究园以及我国东北 国家大学科技园的成功经验加以总结，归纳出我国国家大学科技园管理模式的基 本状况。最后还对a 国家大学科技园进行了实证分析。 陶星洁先从管理学的角度出发，立足于我国国家大学科技园现存的一些管理 问题和弊端进行论述。他从管理科学的角度出发，指出一个科学的国家大学科技 园管理体系是科技园孵化功能得到正常发挥的关键。通过仔细分析国家大学科技 园的运行状态，论文归纳出国家大学科技园的一般运行规律，并且根据这些规律 提出了国家大学科技园在未来发展中需要注意的问题及其相应的策略。根据现有 孵化器的建设情况，该文进一步提出了推动科技成果向生产力转化的策略。 除了学术论文和博、硕毕业论文以外，还有一些论述国家大学科技园的专著 ( 在此之前的专著主要是涉及企业孵化器，几乎没有国家大学科技园的专著) 。其 中比较有代表性的有钟书华的国家大学科技园的建设与发展，其中在“国家大 学科技园的管理体制”章节中专门按照政府对国家大学科技园的支持力度，把国家 大学科技园划分为政府直接管理型、政府主导型和政府扶持型。其中，政府管理 7 重庆大学硕士学位论文1 绪论 型国家大学科技园是由中央政府或当地政府指定派出机构，对国家大学科技园进 行直接管理，该模式是典型的行政化管理模式，强调管理的有序性，对外界的变 化不敏感；政府主导型管理模式，强调政府对国家大学科技园建设和运行的主导 作用，为保证国家大学科技园的正常运行，政府要介入国家大学科技园的日常管 理工作，但是也强调国家大学科技园的非行政化管理，注重成果转化符合市场需 要；政府扶持型国家大学科技园，注重对国家大学科技园宏观环境的控制，对国 家大学科技园的软性支持，而不直接介入国家大学科技园的日常运营管理。在该 模式下政府力图给国家大学科技园创造一个良好的宏观运行环境，国家大学科技 园的微观运行体制和机制由自身根据市场环境制定。该模式主要分为两种：大学 管理型和企业管理型。前者强调大学对国家大学科技园的全权运行管理，后者强 调国家大学科技园遵循市场化机制和现代企业治理结构。该模式是我国国家大学 科技园的发展方向。 本论文主要从学术期刊、硕博毕业论文和学术专著三方面收集资料进行研究， 以上便是本论文研究的理论基础。 相比之下，这些文献主要着重于从管理学角度结合实证研究对国家大学科技 园的管理模式进行探讨，而笔者接下来的论述将在此基础上结合经济学的理论基 础进行论述，使论述上升到国家大学科技园的属性层面，较以前的研究更有据可 依，研究结果更加合理。 8 重庆大学硕士学位论文2 国家大学科技园属性及管理模式的探讨 2 国家大学科技园属性及管理模式的探讨 2 1 国家大学科技园属性的探讨 根据美国国家企业孵化器协会公布的数据，在美国，国家大学科技园内的5 0 个就业机会可以带动相关社区的2 5 个就业机会；投入国家大学科技园1 美元的公 共补贴每年可以产生大约3 0 美元的税收收入；国家大学科技园内企业成活率为 8 4 ，远高于国家大学科技园外的创业企业成活率；国家大学科技园创造一个就 业机会的成本是1 1 0 0 美元，其他机制创造的就业成本是1 0 0 0 0 美元。由此可见， 国家大学科技园作为一种创新机制组织，其外部性作用是极其巨大的。 从外部性的角度来定义国家大学科技园的收入，广义收入虼应该等于狭义收 入e ( 包括房租和一切服务费用等孵化企业直接交给国家大学科技园的费用) 和 外部效用玩的加总，为： i o = 晶+ 以 正常情况下，国家大学科技园的正外部效用远大于国家大学科技园的狭义收 入，所以有： 玩 晶，- + y 以， 由此可得，国家大学科技园的应得收入约等于其正外部效用的所有收入。而 国家大学科技园对社会的贡献远大于自身实际收入，若长期遵循此分配机制，将 引起国家大学科技园内在激励机制不足，严重限制国家大学科技园的发展。但将 国家大学科技园的外部效用内部化，在解决了国家大学科技园激励机制的同时会 带来新的问题：正外部效用内部化将把成本转嫁给在孵企业，从而提高了企业孵 化成本，这样既降低了国家大学科技园的外部效用又减少了国家大学科技园的吸 引力，从而也降低国家大学科技园的狭义收入，最终可能导致广义收入下降，社 会总福利降低。由于直接关系到国家大学科技园自身的发展和功能的发挥，所以 理论上的困境地引发了关于国家大学科技园的现实争论。 基于这个问题，我们立足于经济学理论对孵化器的外部性进行了分析，达到 梳理孵化器外部性的作用机制，为界定孵化器公共性与私人性奠定基础。 2 1 1 新古典经济学框架下的分析 在这里首先阐述本节论证中要用到的庇古税原理：英国经济学家庇古提出了 这样一个法则：如果要达到社会总福利最大化，任何经济活动的边际社会收益与 边际社会成本必须相等。因此，依照此观点，政府应该对产生外部成本的经济人 征税，税额应该等于边际外部成本。 以产生污染的工厂为例。为简化分析，假设工厂的边际成本曲线为水平。如 9 重庆大学硕士学位论文2 国家大学科技园属性及管理模式的探讨 图2 1 ，m c 为工厂的边际私人成本曲线，m e c 为边际外部成本曲线，m s c 为工厂 的边际社会成本曲线。m c 与m s c 的垂直距离就是边际外部成本。点彳为竞争性 市场的产出水平，然而对于整个社会来说，一点产量过多造成太多污染。为控制工 厂污染水平，必须把边际外部成本考虑进去。根据庇古税理论，政府应该对钢铁 厂的每一单位产量征税，税额等于最佳产量g 。下的边际外部成本。通过征税，工 厂的外部成本成为内部成本，所以能有效控制工厂产量，使整个市场达到帕累托 最优。 同理，在存在外部收益的房主修理美化房屋的例子中，政府也可以通过补贴 的方式鼓励对房屋的修理和美化，补贴额等于最佳修理水平时的边际外部收益。 如图2 2 ，边际社会收益曲线和房主修理房屋的边际成本曲线相交的最佳修理水平 应在g 处，而房主在考虑修理水平时不会考虑外部收益，因此他的修理水平在口， 小于社会最佳修理状态。为鼓励房主提高修理水平，政府应该采取财政补贴，补 贴水平为g 下边际外部成本。通过补贴，房主的装修成本下降，整个市场达到帕 累托最优。 图2 1 对外部成本征税 f i 9 2 1t a xf o re x t e r i o rc o s t 价格 _ k j 、 卜 。 心 t 修理承平 图2 2 对外部收益补贴 f i 9 2 2s u b s i d yf o re x t e r i o ri n c o m e 现在，我们运用庇古税原理论证国家大学科技园的外部性： 1 8 9 0 年，剑桥学派的奠基者马歇尔首先提出“外部性慨念。到1 9 2 0 年，庇古 在福利经济学中提及“内部不经济和“外部不经济”，并从社会资源的最优配置 出发，运用边际分析法，最终形成了“外部性”理论。 庇古认为边际社会成本( 收益) 和边际私人成本( 收益) 相等时可以实现资 源的最优配置，若两者背离则市场失灵，需要政府采取行政手段进行干预。基于 此，庇古提出了相应的经济政策：政府对边际私人净产值大于边际社会净产值的 部门实施征税，迫使厂商减少产量；对边际私人净产值小于边际社会净产值的部 门实行奖励和津贴，鼓励厂商增加产量。该政策被称之为庇古税”，已在很多国家 1 0 重庆大学硕士学位论文2 国家大学科技园属性及管理模式的探讨 得到应用。总的来说，新古典经济学对外部性的分析是局部均衡的分析法，其控 制外部性的手段是使外部成本( 收益) 内部化。 在利于庇古税对国家大学科技园进行论证之前，为方便论证，首先界定国家 大学科技园的产品”和“产值”。在本论文中将已经从国家大学科技园中孵化毕业， 能够独立成长并为社会带来的积极效应的毕业企业视为国家大学科技园的7 电品”， 将正在国家大学科技园中孵化的企业，在某一时期所产生的经济总值视为国家大 学科技园的产值”。 根据新古典理论及其假设条件，国家大学科技园遇到的两难困境是因为边际 社会收益大于边际私人收益，最终不能使社会资源优化配置，所以应该对国家大 学科技园采取政府鼓励和补贴的办法以达到社会帕累托最优。如图2 3 ，国家大学 科技园的边际收益曲线m r ，私人边际成本曲线为m p c ，因为国家大学科技园正 外部性影响所导致的社会边际成本下降为m e c ，则社会总边际成本曲线为 m s c = m p c + m e c 。当m s c = m r 时资源达到最有效的配置，社会最优孵化器的规模 为幽。但国家大学科技园为实现自身效用最大化，按m p c = m r 确定孵化服务量 q ，9 q o ，没有实现资源的最优配置。为此，采用庇古税来进行纠偏；对国家 大学科技园进行公共补贴a b ，孵化服务量回归到q o 。实现了资源的最优配置。 p b a o m s c 图2 3 国家大学科技园的外部性及其纠偏 f i 9 2 3 e x t e r i o r a n d r e v s i o n o f u n i v e m i t y o f s c i e n c e p a r k 2 1 2 新制度经济学框架下的分析 1 9 6 0 年，科斯在社会成本问题一书中，通过对庇古的置疑，将交易费用 于产权及其资源配置效率结合起来，从而将对外部性的分析引入新制度经济学之 中。即后来的科斯定理，它的主要内容是：只要法定权利可以自由交换，且交易 成本为零，那么法定权利的最初配置状态对于资源配置效率而言就无关紧要。即 只有明确产权行为，经济行为主体之间的交易才可以有效解决外部经济问题。在 重庆大学硕士学位论文2 国家大学科技园属性及管理模式的探讨 此，本文将产品的所有权或使用权视为产权”。 例如：牧场主和农场主是邻居，牧场主的牛经常践踏农场主的庄稼，如果这 片土地产权没有界定，那么损害庄稼就是外部成本。假定农场主拥有种庄稼土地 的产权，那么牧场主必须向农场主支付赔偿，使牛的践踏行为成为内部成本，牧 场主将好好管教牛，使管教成本等于或小于赔偿费。若管教成本大于赔偿费，牧 场主将选择支付赔偿。 反之，当牧场主拥有该土地的产权，外部性问题依然可以得到很好解决。在 这种资源配置格局下，农场主愿意向牧场主支付牛的管教成本，该成本应该小于 或等于牛的损害，如果大于牛的损害，农场主将选择放弃支付管教成本。 其实，科斯解决外部性问题的思路就是把外部性问题转变成产权问题，然后 讨论何种产权效率最高。科斯指出外部性不是市场制度的必然结果，而是由于产 权没有界定清晰，有效的产权可以降低甚至消除外部性，以实现资源的最优配置。 科斯在假设交易成本为0 的情况下提出解决外部性问题的主要论点：( 1 ) 损害问 题具有相互性；( 2 ) 通过市场交易可以使权利得到重新安排从而达到效用最大化。 1 9 7 0 年，张五常发表的合约结构与非专有资源指出，一切私有资源都不是完 全和绝对有效的，在产权的边界处都留有一块公共区域，也就是某种外部效应。 社会采用私有产权还是保持公共区域取决于不同费用之间交易费用比较。张五常 认为，外部性概念没有意义，问题的实质是交易费用，只要政府管制成本小于市 场交易成本，那么应采取政府管制，反之选择市场。由此可以看出新制度经济学 运用的是一般均衡的分析方法，从社会剩余最大化出发进行分析，其解决外部性 的思路是清晰界定产权，允许这些权利市场化并在考察交易费用的基础上考察交 易与否。 根据新制度经济学的理论，要要解决国家大学科技园的合理收益不足的问题， 应该首先界定国家大学科技园外部性的产权，然后向受益者出售这些产权。显然 这些方案是不可能的国家大学科技园外部性产权难以界定，即使能界定交易 费用也太高。但是新制度经济学为国家大学科技园的两难困境提供了一个解决问 题的思路：从产权处着手。国家大学科技园的外部效用包括补贴放大为税收收益、 就业安置、企业快速成长和高存活等诸多表现，这些国家大学科技园的外部性的 产权最终受益者是谁? 国家大学科技园、在孵企业、相关社区、政府? 好像都是 又都不是。从产权层面上分析这些外部性受益者及其广泛，呈现出相当的非排他 性和非竞争性。根据新制度经济学家巴泽尔的定义：经济学家们往往把所有权状 况分为两类：全拥有和不拥有；后者也成为共同财产即对其利用没有任何限 制的财产。，所以，在这种情况下，国家大学科技园的部分外部性产权似乎归属于 整个社会，在一定程度上体现了国家大学科技园的公益性。但是如果把国家大学 重庆大学硕士学位论文2 国家大学科技园属性及管理模式的探讨 科技园简单视为公益性机构显然不合适，因为国家大学科技园不是免费机构，只