（科学技术哲学专业论文）区域创新体系中作用研究——以四川省为例.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 在经济全球化的当今社会，区域创新能力的高低已经成为当今经济竞争的决定性 因素。政府作为区域创新体系的一个主要组成部分，既是直接参与者，又是设计规划 者；政府不仅是创新的主体而且是区域创新的主要对象。由于中国正处于经济改革的 转型期，政府在一定范围内发挥着本来应该由市场机制发挥的作用，这样就必须重视 政府在经济调控方面的能力。所以，在区域创新体系中对政府的作用进行研究具有非 常重要的意义。 本文在研究技术创新理论和国家创新系统理论的基础上，重点探讨省级区域创新 体系的建立。本文所涉及的经济区域是建立在行政区域的基础之上的，所以二者是一 致的。进而通过对区域创新体系中各要素之间的关系进行研究，探索出政府在创建区 域创新体系的过程中具体发挥什么样的作用，对政府在发挥其作用过程中与创新体系 中各创新主体和各创新要素之间的关系进行梳理，并且构建了一个完整的区域创新网 络，从而解决了区域创新主体之间的相互关系问题，使区域创新体系成为一个完善的 系统，进而能够实现快速高效的可持续发展。 在此基础上，通过对大量资料的整理与研究，从理论与实践两个层面上，对美国 硅谷、中国台湾、苏州工业园区这几个国内外先进创新模式进行比较分析，得出了以 下结论：第一，由于每个地区所处的区域环境不同，经济发展的成熟程度等要素也不相 同，所以每个地方政府对本区域的定位和需要采取的措施也应不同；第二，在区域创 新体系中，各个创新机制在共同创新的过程中所承担的责任是不相同的。由于区域创 新体系中各行为主体间所追逐的利益不同，所以他们相互之间既存在着非常紧密的联 系，又表现出一种相互博弈的关系。 最后，文章结合四川区域经济发展状况，对四川政府在构建区域创新体系中存在 的问题进行分析，找出其存在的主要问题，并且提出有针对性的思考与建议。 关键词区域创新体系；政府；作用分析 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t u n d e r 也ec i r c u m s 伽c eo fe c 傩o m i 谢9 1 0 b a l i z a t i o n ，廿l e1 e v e lo fr e 垂o n a li l l l l o v a t i o n h a sb e c o m et h ek e ye l e i i l e n to ft o d a y se c o n o m i c a lc o m p e t i t i o n a so n eo f 也em o s t i m p o r t a n tp a n so fr e 舀o n a li i m o v a t i o ns y s t e m ， n l eg o v e m m e n ti sn o t o n l yd i r e c t p a n i c i p a 幻r b u td e s i 印e r ，a l s oi s t 1 1 es u b j e c ta n do b j e c to fi 1 1 n o v a t i o n b a s e do n 廿l e s i t l l a t i o nm a tc l l i n ai sn o w b e i n g 也r o u g hap e r i o do fc c o n o m i c a lr e v o l u t i o n ，g o v e m m e n tt o s o m ee x t e n t 劬c t i o n sa st h em a d k e ts y s t e m t h i si sw h yw es h o u l dt a k eas e r i o u sl o o ka t 也ea b i l i t ) ，o fe c o n o m i c a lc 0 i n 1 s o ，i ti sv i t a lf o rr e 西o n a le c o n o m i c st o 百v ead e 印 r e s e a r c l lo nm ee 虢c to fg o v e m m e i l ti 1 1t l l er e 百o n a li n n o v a t i o ns y s t e m o nt l l eb a s i so fs t u d yo nt e c l l l l i c a li n n o v 撕o n 也e 0 巧a n dn a ：t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m m e 0 呵，t l l i sp 印e rp l a c e sg r c a te n e f g yo nd i s c u s sp r o 、，i n c i a lc o n 鼬n l c t i o no fr e 百o n a l i i l n o v a t i o ns y s t e m ；m e 咖o fm e mc o n v e 硌e st oo n ep o i n tb e c a u s et l l ec o n s 仃u 砸o no f e c o n o m i c a lr c 百o ni 1 1t h i sp a p e ri sb a s e do na d m i n j s 舰t i v er e 西o n a r e rr e s e a r c ho n 也e r d 撕o n s h i p 锄o n g 也ef 狐o r si nr e 西o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，w ec o u l df i n dd e t a i l so ft h e e 岱斌砌c hp l a y e db yg o v e n m e i l ti nt 1 1 ec o n s 仃u 嘶o no fr e 西o n a li 彻0 v 撕o ns y s t 锄a f t e r 祝a l y s i so nr e l 撕o n s h i p 锄o n gt h ei 曲o v 撕v ef a c t o r sa n dc r e a t i o n 双l b j e c t si n 血o v 撕o n s y s t e i l li nt 1 1 ec o n s 仃u 以o np r o c e s s ，w ec o u l ds o l v em ep r o b l e mo fc o 皿e c t i o n 锄o n ga 1 1 t l l o s er c 百o n a li n n o v a t i o n州e c t s n i sw o u l dm a k er e 百o n a lm o v 撕0 ns y s t e ma c o m p r e h c n s i v es y s t e i ni no r d e r t 0r e a l i z es 、) l ，i ra 1 1 de 彘c t i v es u s t a i n a b l ed e v e l 叩m e n t b a u s e do na l la ：b o v e ，a r e rr c s e a r c ho nl a r g e 锄o u n to fm a t 矗a l ，w e 西v ec o m p a r a 瞳v e 觚a l y s i s0 nm o s e1 i k ed 吖e l o p e di 姗o v 撕v em o d e li 1 1 t 1 1 ew o r l d1 i k et l l es i l i c o nu s a ， t a i w a no fc h i n a i i l d u s t r i a lp a r ko fs u 办o u 的mm e o r 萌c a la 1 1 dp r a c t i c a l1 e v e l 1 1 1 e c o n d u s i o ni s 豁f 0 1 1 0 w s ：胁，m ed i 髓硼1 c eo fe c o n o m i c a ll e v e lm a n l r i t ) ，恤c hi s d e p e n d c db yr e 酉o n a li n i l o v a t i o ns y s t e mi nd i f j 陆tr e 酉0 nm a k e st 1 1 ed i f j f 柏l c eo f p o s i t i o n i i l g 趾db e h a v i o ro fr e 垂o n a l9 0 v e n l m e n t s ；s e c o n d ，i nm ep r o c e s so fs y n e r g y 锄。a ：t i o n 锄0 n ga l lm o s eb e h a v i o rs 1 1 b j e c t s i nr e 百o n a li 妯o v a t i o ns y s t e m ，l e yf h n c t i o n d i a e 豫1 t l y b e s i d e s ，t l l e yc o n n e c tc l o s e l yo n ea n 0 也e rb e c a l l s e 也eb e i l e f i t s 也a td 主侬：r e n t be _ h a v i o rs u 场e c t sp 哪噶u ei nr e 百o n a li 加o v a t i o ns y s t e l i l ，t ：h i si sa l s o 、h yt 1 1 e yh a v eg 锄e r e l 撕o n s h i p l a s tb u tn o t 也el e a s t ，也i s 百v 贫锄a l y s i so nt h ee x i s t i n gp r o b l e m si nm ep r o c e s so f c o n 姗c t j n gr e 酉。矗a li i l n o v a t i o ns y s t e m 、) l ，：h i c hi sc o n d u c t e db ys i c h u 锄p r o v i n c eb a s e do n t l l ed “e l o p m e n ts i t i l a t i o no fr e 舀o n a le c o n o m i c so fs i c h u a l lp r o v i n c e t h e i lw ec 0 u l d 丘n d t 1 1 em a i ne x i s t i n gp r o b l e m sa 1 1 d 百v es o m ea d 印t i v et h j n k i n g 觚ds u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：r 呼o n a li i l l l o v 撕o ns y s t e i n ；g o v e r n m 饥t ；e 髋c ta n a l y s e s 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1 问题的提出 在经济全球化的当今社会，虽然一方面，世界各国的政治、经济、科技文化等越 来越紧密的联系在一起，但是另外一个方面，世界经济出现了区域化的特征，例如美 国的硅谷，日本的筑波，中国的中关村，中国珠三角洲等等。新的世界分工不再仅仅 是按照国家来划分的了，而是按照区域来划分的。一个企业的竞争力也不再仅仅取决 于国家的环境，而是取决于他所在的区域环境。所以经济区域化发展已经成为当今世 界经济的一个重要发展趋势。而要推进区域化的发展和区域经济的建设，提高区域创 新能力是最重要的途径，区域创新能力的高低已经成为当今经济竞争的决定性因素。 要提高区域创新能力，保持区域竞争优势，使区域经济快速稳步发展，构建一个 完善的区域创新体系是必不可少的。区域创新体系主要是由地方政府、企业、高校、 科研机构还有中介机构等要素构成的。这些主体要素之间相互作用，相互影响。地方 政府作为区域创新体系的一个主要组成部分，它与企业、高校和研发机构、中介机构 所具有的作用不同，地方政府不是直接参与到创新活动中，而是致力于营造区域内的 创新环境。这就需要政府充分发挥其统筹、整合的作用，使其系统内部各创新活动的 主体能够共同推进区域经济的发展。究竟地方政府在区域创新体系中应该扮演一个什 么样的角色，即对地方政府职能问题的研究，就显得非常重要。 1 2 研究的目的和意义 1 2 。1 研究的目的 文章的研究目的是想通过对区域创新体系中各要素之间的关系进行研究，探索出 政府在创建区域创新体系的过程中具体发挥什么样的作用，对政府在发挥其作用过程 中与创新体系中各创新主体和各创新要素之间的关系进行梳理，进而以四川省为例， 结合四川省政府在建设区域创新体系中所发挥的作用进行分析，并提出解决问题的可 能性方案。 1 2 2 研究的意义 从理论上来看，西方经济学中，无论是提出经济自由主义“守夜人”理论的亚当斯 密，或者是提出国家干预“道德人理论”的凯恩斯，再或者是市场经济与政府干预相结 合理论的弗莱堡学派，他们都没有对“地方政府”在区域创新体系中的作用进行研究。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 而在我国，政府在区域创新建设中的主导作用逐步受到许多学者的重视，但是目前缺 乏足够的理论依据去指导政府作为构建区域创新系统的组织者、主导者发挥其主导作 用，并建立完善的且适用于我国不同区域现状的作用机制和作用模式等。 从实践上看，当前由于我国市场经济制度的不完全性，政府部门在建立区域创新 体系时就必须要通过干预手段来填补计划与市场之间的空白地带。同时在创建区域创 新体系的过程中，各地均要面临一系列难题：第一，政府如何履行自己的职能来处理 好创新体系中将政府与市场的关系，进而解决市场失灵问题；第二，在确立企业主体 地位，激发企业创新积极性方面，政府该怎样制定区域创新政策建立完备创新机制； 第三，如何创造一个完善健康的区域创新环境，例如如何培育各类社会中介机构，并 充分发挥其在区域创新体系中的作用。 区域创新体系构建过程中，上述种种问题均涉及到政府部门职能的调整和转变。 因此，全面充分的探讨政府部门在区域创新体系建设中的作用具有重要意义。 1 3 对研究对象的界定 1 3 1 对区域的界定 不同学科对区域的含义有不同的解释。根据所定义的标准的不同，可以将区域划 分为以下三种类型： 自然区域是由地表存在的地区差异进行划分的，如可以分为季风区域、地貌区域、 水文区域等等： 行政区域是指行政管理的区域范围。这种划分法具有主观性和可变性等特征： 经济区域主要指以大、中城市为中心，以专业化部门为主要特征、交通运输为纽 带的经济区域。主要具有客观性和相对稳定性。 学者普遍认为区域创新体系中行政区域与经济区域之间既有联系，又存在区别。 经济区域主要是以经济基础为主要范畴的，而行政区域则主要是以上层建筑为主要范 畴的j 但是，在任何一个经济区域内经济的发展都无法离开他所属范围内行政管理者 的组织协调与管理。所以不同的划分标准，就会产生不同的划分结果。但是本文主要 探讨的是省级区域创新体系的建立，文章中研究的行政区域是建立在经济区域的基础 上的，所以在本文中两者可以等同。 1 3 2 对政府职能的界定 1 3 一1 政府经济职能理论研究现状 社会主义计划经济体制下的政府经济职能问题虽然已经被马克思主义经典作家 论述过，但是，由于是从上层建筑和社会主义生产关系角度对社会主义进行科学预测， 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 因此，不能够有效地对实践问题进行指导。市场经济条件下政府经济职能问题长期以 来受到西方经济学界的关注，由此形成的各种理论成果对我国的经济发展实践具有积 极作用。然而，考虑到我国基于公有制的市场经济体制和当前正在成长的市场经济现 状，这些针对私有制市场经济和发达市场经济形成的理论并不适用我国当前现状。但 是我们可以借鉴这些理论来发展适合我国国情的政府职能的研究。 目前西方学术界对政府经济职能方面的主要观点有：政府扶持理论的重商主义政 策、凯恩斯提出的国家干预主义政策、政府充当“守夜人”角色的理论【1 1 、还有现代货 币主义政策【2 】，理性预期政策，或者是崇尚自由主义政策的伦敦学派，还有以布坎南 等为代表的公共选择理论，以拉弗尔等为代表的供给政策，还有新凯恩斯主义等等【3 1 。 1 3 2 2 区域创新系统中的政府职能 当前我国正处于经济体制转变的过程中，所以政府在区域创新体系中的职能也应 当进行转变，当前我国学者对区域创新体系中政府职能的研究主要有： 创新系统是一个社会系统，他是市场行为但同时也是政府行为，他是由政府的政 策，创新系统中的高校和科研机构还有企业甚至包括产业结构这四个要素相互作用所 产生的系统。在这个体系中政府的政策是影响区域内企业进行创新，产业结构进行调 整和知识进行传播与创新的主要基础( 胡筱舟，2 0 0 0 ) 。【4 】 由于国内外市场经济发展程度不相同，所以地方政府应当采取不同的经济调控； 由于国内外地方政府在支配资源能力上也不相同，这就导致其具有不同的调控经济的 作用( 黄燕? 2 0 0 2 ) 。【5 】我国正处于市场经济的转型期，所以地方政府在区域创新体系 中扮演着准创新主体的角色。 地方政府在区域创新系统中的合理定位：一方面，在市场规律能有效发挥作用的 领域，尊重市场规律的作用，让市场充分发挥其作用。应让企业成为竞争性较强的技 术创新活动的主体，而政府从中退出；另一方面，地方政府须在市场失灵领域担当起 对高风险高投资收益慢的项目进行投资的职能，还有建立良好的基础设施的功能( 朱 彬，2 0 0 6 ) 。【6 】 以上的观点认为区域创新依旧是市场行为，并且肯定了在区域创新体系建设中政 府的“准主体”地位。但是本文认为在区域创新体系建设和区域创新系统的形成运行 中，市场在某些领域也会存在系统失灵和不足的问题。而我国缺乏完全的市场经济秩 序则是出现市场失灵的根本原因，而缺乏创新文化和创新氛围，信息不对称则是在一 个区域创新体系发展完善过程中经常出现的问题。所以，政府就应当通过制定创新协 调机制，建立创新激励政策等手段来发挥其应有的作用，进而纠正市场失灵、弥补市 场不足。 。地方政府参与区域创新的原因主要包括：l ，由于我国目前的市场体系还不够健 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 全，所以需要地方政府参与区域创新；2 ，由于地方政府能够比较容易的获取当地的 相关讯息，这样可以大大降低其进行创新活动的成本；3 ，由于区域创新活动还具有 外部性的特征；4 ，由于地方企业缺乏竞争力，所以其区域创新需要地方政府的介入( 何 淑明、邹小春，2 0 0 2 ) 。【7 】 地方政府不但应该充分发挥其制定法律法规的职能，而且应该资助公益性项目和 进行基础设施建设，为区域新体系内的各个行为主体提供一个能够高效运转的环境 ( 陈月梅，2 0 0 3 ) 。j 由于区域市场客观存在着一些功能上的缺陷是市场和企业本身所无法弥补的，所 以只有借助市场以外的力量即政府各种行为的干预。政府主要是通过影响技术创新资 源的相关配置作用于创新体系的( 黄乾，2 0 0 5 ) 。【9 】 学者刘则渊在国家创新体系与企业技术创新制度中认为，政府应当进行制度 的建设，这样有利于创新体系的运行。技术创新不会孤立进行，更不会超越客观实际， 他必须在适宜的制度与体制下发生与进行。而且，创新活动是依托于当地的法规、政 策、组织等制度性的安排，而制度或体制主要是由政府所提供和建设的。这就要依赖 于一系列的制度相互交叉作用形成的网络，需要政府针对不同创新主体来制定相应的 政策，协调各主体之间的关系使其能够更好的推动创新活动的发展。【l o 】 ， 三重螺旋理论“任何区域创新体系必然都会涉及到企业、高校、科研机构和政府 这三个基本要素。三重螺旋理论强调企业、高校和政府之间的是相互关联的，即我们 通常所指的产学研合作创新”【l l 】 相关文献对政府在区域创新系统的地位和作用进行了肯定，并且相关理论明确的 指出了政府在区域创新系统中的职能和角色定位，对于中国地方政府在区域创新系统 中的主导作用也有关注，但是，对于政府在区域创新系统的作用机制和效果未见有系 统研究文献。导致这种研究现状的原因之一在于，我国的区域创新系统仍处在发展演 化的过程之中，学者对政府在区域创新系统中的作用机制还有较大研究空间。另外， 我国成功的区域创新系统也只有沿海的少数几个地区，我国西部一些相对落后的地区 ( 例如重庆成都) ，由于其发展过程中更加依赖于政府政策的倾斜，所以政府在其建 立区域创新系统中要发挥更加明显的作用。所以本文重点研究的问题是，我国政府在 区域创新系统中的作用形式，对政府在发挥其作用过程中与市场各创新主体和各创新 要素之间的关系进行梳理，进而以四川省为例，分析问题存在的原因，并提出解决问 题的可能方案。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 1 4 论文的结构与研究方法 1 4 1 论文的结构 本文旨在通过对技术创新理论和国家创新系统理论的整理分析，重点探讨省级区域 创新体系的建立，进而通过对区域创新体系中各要素之间的关系进行研究，探索出政 府在创建区域创新体系的过程中具体发挥什么样的作用，对政府在发挥其作用过程中 与创新体系中各创新主体和各创新要素之间的关系进行梳理，并且构建了一个完整的 区域创新网络，并结合四川区域经济发展状况，对四川政府在构建区域创新体系中存 在的问题进行分析，找出其存在的主要问题，并且提出有针对性的思考与建议。 文章具体分为六个部分： 1 绪论。总领全文，介绍了本文研究的目的和意义，并对所研究的对象进行界定。 2 对区域创新体系的相关理论进行分析。着重分析了技术创新理论、国家创新体 系理论、区域创新体系理论，并且对区域创新系统中相关因素作用进行了分析。 3 着重对政府在构建区域创新体系中的作用进行分析。本部分系统的分析了地方 政府与中央政府之间的相互关系，地方政府与区域内的企业、高校和科研机构、中介 之间的关系。最后分析了不同时期地方政府在区域中的作用也不同。 4 对国内外先进模式进行比较分析。本章对美国硅谷、中国台湾、苏州工业园区 这几个国内外先进创新模式进行了比较分析。 5 四川政府在构建区域创新体系中的作用和存在的问题。本章从四川政府对区域 实行的相关政策法规，四川在科技创新方面，经济的联合协作方面对四川政府在构建 区域创新体系中的作用和存在的问题进行了分析。 6 完善政府工作推进四川区域创新体系建设的对策。这部分主要通过前文的分 析，找出四川政府在四川区域创新体系监视中存在的主要问题，并且提出有针对性的 建议。 1 4 2 研究方法 1 比较分析方法。主要通过将不同区域( 国家) 中的模式、制度，不同地区政府政 策环境等问题进行对比分析，研究不同地方政府行为在区域技术创新体系形成运行方 面的影响，寻求建立高效区域技术创新体系的方法和途径。比较研究在对不同比较对 象进行对比时要注意间可比性与可比程度。 2 规范分析方法。规范分析方法主要以区域创新体系中政府职能设置规范或原 则为依据，对“是非”、对走向脉络做出评价。规范分析方法回答的问题主要是“应该 怎么样”，较适用对政府职能进行分析。 3 实证分析方法。通过对统计数据的分析找出四川省政府政策措施与行为等因 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 素对区域创新发展的作用。 、 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 第2 章区域创新体系相关理论分析 2 1 区域创新体系的理论基础 2 1 1 技术创新理论 2 1 1 1 技术创新的概念 约瑟夫熊彼特在“创新理论”的发展史上占有非常重要的地位。“1 9 1 2 年，熊彼特 在经济发展理论中第一个从经济学的角度提出了创新理论【1 2 】。随着时代的不断 发展，人们在此基础上又从不同的角度赋予了技术创新不同的内涵。熊彼特认为：创 新就是将新的科学技术或新的发明首次应用到商业中，即建立一种新的生产函数， 使其实现生产要素的一种从未有过的新组合，其最终的目的是为了获取潜在的利润。 他将创新分为以下三类：一是对新产品进行研发，对老产品进行改造等的技术创新； 二是对原有市场进行扩大和开拓新市场等的市场创新；三是对现有的落后的组织形式 进行更新或者建立新的营销模式等措施的组织创新。 直到1 9 5 0 年以后，熊彼特的创新理论才引起人们的重视。他们将创新理论发展 为两个独立的分支：一是技术创新经济学，二是组织创新经济学。 “伊诺思在石油加工业中的发明与创新中，首次对技术创新下定义”【1 2 1 ，他认 为技术创新是对发明进行选择，有资本投入作保证，并且建立相关的组织，制定相关 的计划然后招用工人，开辟市场等行为综合的结果。 技术创新是指将新的产品、新的生产过程还有新的系统和新的服务首次商业性转 化( 弗里曼，1 9 8 2 ) 。【1 3 】 美国经济学家曼斯费尔德认为技术创新是“第一次引进一个新产品或新过程所包 括的技术、设计、生产、财务、管理和市场诸步骤”。 英国的经济学家斯通曼“技术创新是首次将科学发明输入生产系统，并通过研究 开发，努力形成商业交易的完整过程”【l5 1 。 伦德瓦尔( b a h m d v a l l ) 认为，技术创新就是由生产者到用户之间相互作用的一个过 程。【1 6 】 美国国会图书馆认为技术创新是一个新的产品或者新的工艺从一个想法的产生 到将其生产出来应用于市场的一个完整过程。它是一个一系列的活动。 清华大学傅家骥教授( 1 9 9 8 ) 认为，“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机 会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高 和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法，开辟新的市 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、 商业和金融等一系列活动的综合过程”【1 2 1 。 浙江大学教授许庆瑞( 1 9 9 0 ) 认为，“技术创新泛指一种新的思想的形成，得到 利用并生产出满足市场用户需要的产品的整个过程。广义而论，它不仅包括一项技术 创新成果本身，而且包括成果的推广、扩散和应用过程”【l7 1 。 中共中央、国务院1 9 9 9 年8 月颁布的关于加强技术创新，发展高科技，实现 产业化的决定中：“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新 的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发新的产品，提供新的服务，占据市 场并实现市场价值”【1 引。它将企业作为技术创新的主体，并且需要实现一定的市场占 有率，体现其市场价值。 综上概念分析我们发现，技术创新就是以获取商业利润为目的，把一个新的思想 通过特定的组织作用于市场的过程。这个新思想的范围很广，包括新概念、新技术、 新知识、新制度、新服务、新的生产模式、新的创意等等。组织的范围也很广，包括 大学、科研院所、企业、政府、培训机构等等。技术创新不仅仅只有技术的革新，如 果没有获得一定的市场价值严格意义上是不能称作技术创新的。 2 1 1 2 技术创新分类 根据所研究对象的不同，技术创新的分类方法也不同，本文主要讨论以下几种： 1 工艺创新和产品创新 “根据创新对象的不同，技术创新可以分为工艺创新和产品创新两种”【1 8 】。工艺创 新也被称为过程创新，主要是指生产方法的改革主要是针对现有产品的生产效率的提 高，减低消耗，提高产品生产效益的创新活动。产品创新主要是对新产品进行研究开 发。 2 改进型创新和根本性创新 “由于在技术创新的过程中，技术变化的强调有所不同，可以将其分为改进型创 新和根本性创新”【1 2 】。改进型创新又被称为渐进性创新，主要指对现有的技术进行的 改进所带来的连续不断的持续性的创新。根本性创新又被称为重大创新，主要是指在 技术上有重大的突破的技术创新。根本性创新常常在一段时间内能够引起产业结构发 生一定的变化。 3 自主创新和模仿创新 自主创新主要是指企业内部通过自身的能力产生的技术上的突破，并使其商品 化，最终能够为占有市场并带来商业利润的创新。模仿创新主要指企业通过模仿或借 鉴已经成功的商品，但在此基础上进行一定的改进，使其更加完善的一种创新。【1 8 】 综合以上对技术创新的定义和对技术创新的分类，不难看出技术创新并不仅仅只 是技术方面的革新，而是一个由一个新的思想的产生推动整个系统发生变化的一个创 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 新体系。所以要研究创新绝对不能孤立的去看，而是要在整个系统中去看，于是就有 了对国家创新系统的研究。 2 1 2 国家创新系统理论 如果说技术创新是促进经济发展的唯一要素，那么对于一个国家而言，如何建立 起一个能够推动本国技术创新的模式便是最重要的问题。于是便有了国家创新系统的 建设。 对国家创新系统的研究最早可以追溯到英国经济学家弗里曼，他将德国经济学家 李斯特的“国家专有因素传统”与熊彼特的“技术创新论”融合起来，在“1 9 8 7 年首次提 出了国家创新系统概念”【l8 1 。弗里曼认为“国家创新系统是指一个主权国家内的公共部 门和私人部门中各种机构组成的网络，这些机构的活动和相互作用促进了新技术和组 织模式的开发、引进和扩散”。【1 9 】 美国经济学家纳尔逊认为“现代国家创新系统既包括各种制度因素、以及企业的 技术创新因素，也包括致力于研究公共技术知识的大学以及提供政府基金、规划的机 构。其中以营利为目的的企业是这个创新系统的核心部分，它们之间是相互竞争、彼 此合作，共同促进了本国经济的高速发展的关系”【2 0 1 。 帕特尔和帕维蒂认为，国家技术创新体系一种制度，也是一种激励体制，他能够 把握一个国家对技术学习的方向和推进知识更新的速度。【2 1 】 尼尔森( r n e l o s n ) 认为国家技术创新体系就是把研究开发部门、技术研究机构与 大学，甚至所的己经建立起来的并且用来影响技术学习、技术搜寻和探索制度的各个 部分都包括进来。 伦德瓦尔认为国家技术创新体系应该分为广义的和狭义的两种。广义的国家技术 创新体系包括影响技术学习、技术探索的经济结构，如市场体系、生产体系和金融辅 助系统；而狭义的国家技术创新体系则应该是技术探索中的组织与制度，如高校、技 术研发部门、技术组织与协会等。【捌 经济合作组织( o e c d ) 认为国家创新系统由企业、政府、教育与培训机构、公共 研究和开发机构、以及金融机构五个部分构成的网络系统。他们都拥有不同的功能， 这些主体活动的主要目的是为了创造、引进、改造和传播新技术，使一国的技术创新 获得更高的绩效，使得整个国家获得更强的竞争优势。【2 3 】 国家创新系统的理论是在9 0 年代后期才开始传入中国的，国内学者开始对国家 创新体系进行研究，其中具有代表性的有国家创新体系的引入及对中国的意义( 柳 卸林，1 9 9 8 ) ，国家创新系统的理论与实践( 冯之浚，1 9 9 9 ) 、国家创新系统：理论 分析与国际比较( 胡志坚，2 0 0 0 ) 。但是国内学者多是将国外关于国家创新体系的概 念直接引用过来或者将自己的理解加入引用的国外概念中去，或者是把国家技术创新 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 系统等同于知识活动的有机整体。虽然也有国内学者强调国家技术创新体系是一种网 络，认为创新体系是一种创新组织网络，【2 4 】是相关政策、法律、法规等构成的网络， 即也是一种制度网络，然而，由于国内学者都是在计划体制向市场体制转型的这种背 景下提出的，这种以政府为主导的计划型社会模式缺乏足够的信服力。 通过以上国内外学者对国家创新系统理论的研究2 5 】【2 6 】【2 7 】，可以将得出以下结论： 其一，国家创新体系主要有对国家的创新活动做好协调工作，做好创新资源的优化。 其二，各个系统的组成部分之间的相互作用很强。其三，政府在国家创新体系中扮演 着举足轻重的作用，政府能否营造出一个良好的创新环境起到决定性的作用。 2 2 区域创新体系的概念及特征 2 2 1 区域创新体系的概念 。 国家技术创新系统理论产生后，由于我国幅员辽阔，地理、空间差异大等问题， 一些学者提出了根据地区差异建立相应的区域创新体系的构想。区域创新体系是国家 创新体系的主要的组成部分。国家创新体系需要依靠区域创新体系的支撑，区域创新 系统是否能够正常运行，是否能够很好的发挥其作用直接关系到国家创新体系的整体 运行。 区域创新系统( r e 百o n a lh m o v 撕o ns y s t 锄) 概念最早是英国学者库克在1 9 9 2 年提 出的，并在之后表的区域创新系统：全球化背景下区域政府管理的作用【2 8 】和区 域创新系统：新欧洲的竞争性规制【2 9 】中，对区域创新系统体系的理论进行了非常详 细的阐述。之后库克又发表文章将区域创新系统定义：“企业和其他机构通过以根植 性为特征的制度环境系统地从事交互学习 【3 0 】。他认为区域创新系统主要由在区域上 相互关联的企业、科研机构和高校等构成的一个区域性组织系统。 区域创新系统包括：生产新产品的企业；对创新人才进行培养的高教机构：生产生 创新知识和创新技术的科研机构；对创新活动进行约束和支持的政府；金融、商业等服 务中介机构( 魏格，1 9 9 5 ) 。【3 1 】 a u t i o ( 1 9 9 8 ) 区域创新体系由“知识应用和利用子系统”和“知识产生和扩散子系 统”这两个子系统构成的。企业居于“知识应用和利用子系统”的中心，在他的周围的 是供应商、顾客、合作者与竞争者。劳动、技术等相关中介和公共机构一起构成“知 识产生和扩散子系统”。【3 2 1 国内学者陈光教授( 1 9 9 9 ) 在区域技术创新体系研究论纲中认为区域技术创 新体系是指在一定技术区域内相关的组织、机构和实现条件所组成的网络体系。 区域创新体系主要功能区域内的个人、公共部门等机构依据区域组织的利益对知 识进行生产与传播( d 0 1 0 硼l x ，2 0 0 3 ) 。【3 3 】 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 中国区域创新能力报告认为“区域创新体系是一个区域内有特色的、与地区 资源相关联的、推进创新的制度组织网络，其目的是推动区域内新技术或新知识的产 生、流动、更新和转化”【3 4 】。 区域创新理论的充分发展是建立在“后福特主义”经济理论、“产业群”经济实践、 “区域的崛起”等经济理论发展的基础之上的。区域创新理论以动态的、系统的演变观 点将新区域科学中文化因素，制度因素，组织等因素在市场机制起主导作用的背景之 下同新熊彼特主义的创新理论相结合而产生的。当前的区域创新理论中，影响比较大 的理论包括创新网络理论，三重螺旋理论和“企业群”理论等等。 结合以上分析，笔者认为，区域创新体系是一定地域内的企业、高校、科研究机 构、地方政府和中介服务机构等在政府的调控下交互合作所形成的一种组织网络，其 最终目标是希望通过区域内各创新要素之间能够共同发展，共同作用于创新系统，对 创新系统产生良性的影响，从而增强区域的创新能力和竞争力，达到促进地方经济发展 的目的。 2 2 2 区域创新体系特性 ， 区域创新体系具有开放系统的一些特征，他是一个开放的系统。但他同时又具有 其他一些开发的系统所不具备的特征。 1 区域创新体系具有系统性的特征。区域创新体系为其区域内的创新主体提供系 统的观念，他所强调的是一个综合概念，创新不仅仅涉及经济还涉及到科技和社会。 创新成功与否不仅仅是取决于创新相关要素的某一个方面，他是诸多因素相互作用的 结果。他是由许多的创新行为主体以及主体之间相互作用所构成的一个网络体系。 2 区域创新体系具有动态性的特征。区域创新系统的动态性表现在他与时间和空 间都相互关联的活动方式。整个体系的发展变化在空间上都随着其创新环境的变化而 变化着，在时间上却具有相互联系性的阶段性特征。 3 区域创新体系具有目标性的特征。区域创新系统内的各要素都为实现区域创新 系统的绩效目标而相互协调于同一个整体之中。 2 3 区域创新系统中相关因素作用分析 区域创新体系的行为主体主要有系统内的企业、高校、科研究机构、地方政府和 机构中介服务。其结构图如图2 1 所示。 在这个区域创新体系中，各个行为主体的作用和地位是不相同的。因为各个主体 的内部运行机制是有差别的。在进行技术创新的过程中各个主体将进行新的重组，这 种重组是将不同的社会上的资源、技术上的资源或者是自然资源在某个特定的范围内 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 进行重新配置的，使其最终表现为不同的技术运用绩效或者是运行机制。 2 3 1 政府在区域创新系统中作用分析 库克认为，在区域创新体系中政府应该从以下三个方面来制定政策：一，将区域 内现有的产业优势作为区域发展的基础，并且制定发展规划；二，明确区域内的创新 供给与需求之间的差距，并制定出长期连续性的创新战略；三，明确政府职责，明确 企业创新活动发生的空间和运作范围。【3 5 1 政府部门主要包括的有国家政府部门和地方政府部门。无论是国家政府部门还 是地方政府部门的目标都是为了促进区域经济不断发展的。但是地方政府比中央政府 更能直接了解参与到区域创新系统的建设中去。地方政府作为区域创新体系的协调 图2 1 区域创新体系图 者，通过制定各种政策，建立各种基础设施，提供公共物品等措施，从而推动区域创 新活动能够快速高效的发展。地方政府一方面通过建立各种基础设施，提供公共物品， 改善交通环境，建立良好的通信环境等，提高自己的硬件设施来推动创新环境的建设。 另一方面，地方政府通过制定各种政策，建立健全相关法律法规等措施营造一个适合 西南交通大学硕士研究生学位论文第13 页 创新氛围的软环境，推动创新活动的进行。这种软环境主要包括优惠的创新投入体系， 良好的政策支持体系，便捷的创新服务体系等，从而鼓励企业技术创新，推动创新 经济的快速发展。这些行为的影响如图2 2 所示。 但是关于地方政府在全新创新体系中的作用存在不同的观点。一部分学者认为政 府在区域创新体系中应该扮演引导地位，另外一部分以王益谊为代表的学者将区域创 新体系划分为创立、成长和成熟三个阶段，他们认为在不同的阶段政府在区域创新中所 起的作用也不相同。政府的作用会随着区域创新体系的不断发展与成熟而逐渐减少。 【3 6 】本文认为目前我国区域创新体系发展表现出政府干预过多或者政府介入太少的状 况。政府过多的干预会导致区域创新体系发展过程中带有严重的行政色彩，以追求政府 利益为目标的后果；而政府介入过少就会导致秩序混乱，资源供给不足，法律法规不 健全等问题。 图2 2 地方政府在区域创新体系中的作用图 2 3 2 科研机构在区域创新系统中作用分析 科研机构作为知识创新、知识传播和研发的机构，不仅可以创造新的思想、新的 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 技术、新的知识而且还可以通过对其成果的转化等方式促进知识、信息、技术的成果 转换。其在区域创新体系中的主要作用是开发出来新的具有较强创新性的技术知识资 源，为企业的开发创新提供相应的知识供给。 科研机构是不断产生新的知识和技术的主要机构。这些新的知识和技术是营造区 域创新环境的有力条件，也是为其业内在研发与创新的过程中提供了更多的创造新技 术的机会。科研机构是企业的“孵化器”。科研机构可以将已经成熟的研究成果向企业 输送。然后由企业生产投入市场。从而促进区域内企业和科研机构之间的合作。 2 3 3 企业在区域创新系统中作用分析 企业在整个系统中处于主导地位，是参与创新实现的直接行为主体。企业作为创 新的主体，他的创新活动包括技术创新，管理创新，产品创新，文化创新，自主创新 等，企业的技术创新是以营利为目的的，这就决定了企业的技术创新和新产品的开发 是以市场的需求为目标。由于企业在创新活动中不可能只在其内部完成，这需要个 创新体系的相互作用。企业一方面需要获取新知识，新的创新资源，但是另外一方面 又为了降低创新成本，分摊风险和费用，企业往往都采取与大学和科研机构合作的方 式。学者彭灿 2 0 0 3 ) 认为，企业不仅是创新知识的创造者，也是其使用者，企业通 过企业与企业之间，企业与其他机构之间建立起来的相互合作，相互竞争的关系来实 现整体的创新。1 2 4 j 2 3 4 中介机构在区域创新系统中作用分析 中介机构在区域创新体系中主要起到在创新技术的供方和买方之间搭建桥梁的 作用。中介服务机构主要包括高新技术成果转化服务中心等这种促进创新成果转化， 在创新活动中起到桥梁和纽带作用的机构和组织：也包括为创新活动提供服务的机 构，如律师、会计师事务所、行业协会、咨询机构、风险投资机构、人才交流服务机 构等。中介机构是沟通企业与政府、科研机构、高校等主体的关键环节。他具有市场 的灵活性和公共服务双重特性，不仅可以帮助政府部门有效地调节资源配置，而且可 以激活市场潜在资源，为区域创新体系增加活力。 2 3 5 高校在区域创新系统中作用分析 。 高校在整个创新体系中具有人才培养的功能，同时又进行知识创新和部分技术创 新。研究型的大学主要从事基础性的研究，为技术创新提供理论支持，采用基金项目 支持的方式主要接受政府和企业的委托任务；工程类的大学主要从事技术创新的应用 型研究，教学与实践相结合的方式为企业等培养人才。这些大学都为创新体系人才的 培养做出贡献。为创新系统内部的企业、科研机构等输送大量的技术人才。高校不但 向本地劳动市场提供丰富的高技能人才，而且能够通过其产生的“马太效应”吸引更多 的劳动力到本地发展从而更好的推动区域内外的知识技术等的合作创新。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 第3 章政府在构建区域创新体系中的作用分析 政府在区域创新体系中的作用主要是通过对区域组织机构进行宏观的引导，政策 传导，激活中介，投入资金等宏观和微观的机制来实现的。这就决定了政府在区域创 新体系的建设中具有多重责任。 3 1 地方政府与创新主体之间的相互关系 在区域创新体系中，任何创新活动的发生与完成都是发生在一个群体活动中，但 是又是由分散决策来完成的一个过程，各行为主体间由于追逐不同的利益，所以他们 之间既存在着非常紧密的联系，又表现出一种相互博弈的关系。 3 1 1 地方政府与中央政府之间的关系 由于在计划经济的体制下，地