（工商管理专业论文）大连石油化工公司人力资源规划研究.pdf

摘要 大连石油化工公司是中国石油天然气集团公司重组改制后下属的存续企业。 我国加入世贸组织后石化及其服务市场逐步开放，竞争日益激烈。作为从石油化 工主营业务中分离出来，以围绕中油大连石化分公司进行工程技术服务、生产服 务、多种经营、生活服务和社会服务为主营业务，长期生存于计划经济体制封闭 市场环境下，产业结构不合理的存续企业大连石油化工公司的生存面临着前 所未有的市场考验。为了生存与发展，企业需要变革，对产业重新定位，制定发 展战略。而制定发展战略并保证其得以实现，则必须进行人力资源规划。 本文通过对人力资源规划理论、方法及其历史发展的论述，阐明了人力资源 管理在现代企业管理中的地位日益突出，人力资源规划在企业发展战略制定和实 施中的角色日益重要。 运用人力资源规划的理论和分析工具，在对该公司的发展战略、人力资源管 理现状、环境等进行深入分析的基础上，制定出基于企业发展战略的人力资源规 划方案。 通过对大连石油化工公司人力资源规划个案研究，探讨适合改革过程中中国 石化企业乃至其它类似国有企业特点的新的发展战略下的人力资源规划思路：承 担国有企业应付的历史和社会责任，在保证社会和企业稳定的前提下，充分发掘、 开发企业内人力资源潜能，变冗员为再生资源，实现人力资本的保值增值；适当 引进关键人才，增强企业的人才竞争力：根据管理、专业技术、操作服务三支队 伍各自的特点，有所侧重地进行开发，系统地进行整合。 进行组织变革，建设灵活地型组织，增强企业对市场的反应和适应能力；发 挥企业传统文化优势，塑造新形势下的企业文化，在员工的头脑中形成符合企业 发展需要的一致的企业宗旨、企业精神、经营理念、人才观和价值观；建立科学 的人力资源引进、开发、激励、绩效评价、职业生涯规划、薪酬福利等人力资源 管理制度，激励和约束员工实现战略目标；完善人力资源信息管理系统，及时、 准确地分析人力资源状况，判断人力资源问题，进行人力资源规划的调整。以灵 活的组织、良好的文化、科学的制度和完善的人力资源管理信息系统保证人力资 源规划的有效性，使人力资源发挥出创造性、能动性、决定性作用，实现的企业 战略目标。 关键词：规划；人力资源；大连石油化工公司 a b s t r a c t p a lj a np e t r o c h e m i c a lc o r p o r a t i o ni so n eo ft h er e m a i n e dc o r p o r a t i o n s w h i c hb e l o n gt oc h i n an a t i o n a lp e t r o c h e m i c a lc o r p o r a t i o nh a v i n g b e e n r e o r g a n i z e da n dt a k e na p a r t t h en a t i o n a lp e t r o c h e m i c a lm a r k e t a n di t s s e r v i c em a r k e tw e r eb e i n go p e n e da n dg e t t i n gm o r ea n dm o r ec o m p e t l t l y e s i n c ec h i n ah a de n t e r e d w t o i t s p r i n c i p a l c u s t o m e r i sd a l i a n p e t r o c h e m i c a l c o m p a n y i t w o r k si nt h ee n g i n e e r i n gt e c h n i c a l ， p r o d u c i n g ，d i v e r s i f i c a t i o n ，1 i f ea n ds o c i a ls e r v i c e d a l i a np e t r o c h e m i c a l c o r p o r a t i o nh a dt a k e nt h em a i np e t r o c h e m i c a lb u s i n e s sl e a v e i t si n d u s t r y s t r u c t u r ei su n f i tb e c a u s ei th a s1 i v e di nt h ep l a n e de c o n o m i cs y s t e mf o r al o n gt i m e i tf a c e sas e v e r em a r k e tc o m p e t i t i o n i th a dt ot r a n s f o r m ， a n de s t a b l i s hd e v e l o p i n g s t r a t e g y a n d t h a ti tm u s ts e td o w nah u m a n r e s o u r c ep l a n n i n gi no r d e rt h a tt h ed e v e l o p i n gs t r a t e g yc a nb ee s t a b l i s h e d a n dc a r r i e do u t t h i st h e s i se x p a t i a t e st h et h e o r y ，m e a n sa n dh i s t o r yo fh u m a nr e s o u r c e p l a n n i n g ，a n di l h m i n a t e st h a th u m a nr e s o u r c em a n a g i n gh a sb e e ng e t t i n g m o r ei m p o r t a n tf o re n t e r p r i s em a n a g e m e n t ，h u m a nr e s o u r c ep l a n n i n gh a sb e e n m o r e i m p o r t a n tf o re s t a b l i s h i n ga n dc a r t i n go u te n t e r p r i s ed e v e l o p i n g s t r a t e g y u s i n gt h et h e o r ya n da n a l y t i ct o o l so fh u m a nr e s o u r c ep l a n n i n g ， a n a l y s i n g t h e e n t e r p r i s ed e v e l o p i n gs t r a t e g y ，t h e h u m a nr e s o u r c e a c t u a l i t ya n dt h ec i r c u m s t a n c eo fb a t i a np e t r o c h e t n i c a lc o r p o r a t i o n a h u m a nr e s o u r c ep l a n n i n gb a s i n go nt h ee n t e r p r i s ed e v e l o p i n gs t r a t e g yi s e s t a b l i s h e d t h r o u g hs t u d i n gt h i sc a s e ，i tt r i e st op r o b ei n t oan e wm e t h o do fh u m a n r e s o u r c ep l a n n i n gb a s i n go nt h ee n t e r p r i s ed e v e l o p i n gs t r a t e g yw h i c hf i t t h o s es i m i f a re n t e r p r i s e s s t a t e o w n e de n t e r p r i s e sm u s tb ec h a r g e do ft h eh i s t o r i c a la n ds o c i a l d u t y ，a n dk e e pt h es o c i e t ya n dt h ee n t e r p r i s eb es t a b l e ，t h e ns u f f i c i e n t l y e x h u m e sa n dd e v e l o p si n t e r i o r p o t e n t i a lh u m a nr e s o u r c e ，c h a n g et h o s e s u r p l u se m p l o y e e st or e g e n e r a t er e s o u r c ei no r d e rt oa c h je v et h ev a l l u e 2 o fh u m a nc a p i t a lt ob ek e p ta n di n c r e a s e d ，t h e ym u s tr e c r u i tp r o p e r l yk e y p e r s o n s w i t h a b i l i t y t ob o o s t u p t h eh u m a n c o m p e t i t i v ep o w e r o f t h e m s e l v e s t h e ym u s te x p l o i t ，c o n f o r ma n dc o n s t r u c tt h e i rm a n a g e rt e a m ， t e c h n i c i a nt e a ma n do p e r a t o ro rs e r v a n tt e a m t h e ym u s ti n n o v a t et h eo r g a n i z a t i o na n ds e tu pa na c t i r eo r g a n i z a t i o n i no r d e rt o s t r e n g t h e n t h e r e a c t i v i t y f o rm a r k e t t h e ym u s t k e e p t h e t r a d i t i o n a lc u l t u r eo ft h e m s e l v e s ，a n df o r man e w c u l t u r e t h e ym u s tb u i l d as e i e n t i f i ch u m a nr e s o u r c e m a n a g e m e n ts y s t e mt op r o m p ta n dr e s t r i c t e m p l o y e e s t h e ym u s tc o n s u m m a t et h ei n f o r m a t i o ns y s t e mo fh u m a nr e s o u r c e m a n a g e m e n tt oe n s u r et oo f f e rt h ee x a c td a t ai nt i m e t h e s em e a s u r e sw i l l e n s u f et h a th u m a nr e s o u r c ep l a n n i n gv a l i d ，t h o s e e n t e r p r i s e sa c h i e v et h e i r s t r a t e g i cg o a l k e y w o r d s ：p l a n n i n g ：h u m a nr e s o u r c e ；d a l i a np e t r o c h e m i c a lc o r p o r a t i o n 3 大连理工大学m ba 学位论文 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下开展研究工作所 取得的成果。除文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何其他个人 或集体己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得大连理工大学或其它教育 机构的学位或证书而产生的成果( 如学位论文等) 。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果， 并愿意为此承担一切法律责任。 学位论文作者签名：杨利民 日期：2 0 0 3 年7 月1 1 日 人连石油化工公司人力资源规划研究 1 引言 1 1 企业简介 大连石油化工公司是中国石油天然气集团公司重组改制后下属的国有特大 型存续企业。 它始建于1 9 3 3 年日本统治时期，当时称“满州石油株式会社大连制油所”。 解放后，阱东北地区七个炼油厂排列，定名为大连石油七厂，以炼油为主，隶属 于国家石浊工业部。 1 9 8 3 年1 2 月1 7 日，大连石油七厂与大连有机合成厂合并，成立大连石油 化工公司，隶属于新组建的中国石油化工总公司，不断发展多样化经营，形成以 炼油化工为主，辅以生产服务、工程技术服务、多种经营、生活服务、社会服务 的多元化产业格局。 1 9 9 7 年6 月，为了适应国际石油市场竞争，增强竞争力、抗风险能力，打 造国际性大公司，中国石油天然气集团公司和中国石油化工总公司两大集团进行 了重组，由原来的中国石油天然气集团公司主要经营石油天然气的勘探与开采， 中国石油化工总公司主要经营石油的炼制和化工深加工的横向一体化经营模式 改组为根据地域重新划分从勘探、开采到炼制、化工深加工纵向一体化的两大集 团公司，大连石油化工公司因此划归中国石油天然气集团公司。 1 9 9 9 年6 月，为迎接入世后更加严峻的国际市场竞争，中国石油天然气集 团公司进一步重组改制，划分为石油天然气核心业务的上市部分和非核心业务的 存续部分。大连石油化工公司也一分为二，炼油化工部分为中国石油天然气股份 公司大连石化分公司( 简称：大连分公司) ，其余部分沿用大连石油化工公司的名 称，于1 9 9 9 年9 月2 8 日正式分开各自独立经营。 大连石油化工公司的主营核心业务市场主要在中油股份大连分公司，社会市 场份额很小，且开拓社会市场的能力较弱；职工队伍结构不合理，非核心业务冗 员多，内退职工占3 0 ，人工成本高；经营机制不活；缺乏核心技术；在石油石 化行业旧的体制、相对封闭市场环境下形成的产业结构和企业竞争能力，无法适 应企业重组、加入w i o 后市场经济条件下的竞争环境。 面对这些问题，企业必须进行重新产业定位和发展战略研究，进行组织变革 和人力资源整合。企业只有进行新的产业定位，实施适宜的发展战略，进行重大 组织变革和人力资源的整合，才能适应这复杂多变的外部环境，立足于激烈竞争 的市场，生存并发展。 人连石油化工公司人力资源规划研究 1 2 研究目的与意义 2 l 世纪随着信息、知识经济时代的到来，作为知识和技能“承载者”的人 力资源，已成为形成企业核心竞争力的最重要因素。“3 大连石油化工公司面对巨 大的内外环境变化，进行重新产业定位和制定发展战略，需要人力资源战略的积 极参与和配合。企业发展战略的实施，目标的实现，需要人力资源的保证。我们 通过研究人力资源规划，运用科学的工具和方法进行分析、预测，通过职务编制、 员工招聘、测试选拔、职业规划、培训开发、薪酬设计和员工重新配置等人力资 源管理手段，制定综合性人力资源规划方案，并通过实旋一系列保障措施，处理 好正确知人、科学育人、合理用人和系统整合之间的关系，0 3 使之成为企业发展 战略得以顺利实现的有效保证，形成企业的核心竞争能力。 通过对大连石油化工公司企业发展战略下的人力资源规划的个案研究，我们 尝试探讨适合改革过程中的中国石油石化企业乃至其它类似的国有企业特点的 新的发展战略下的人力资源规划的新思路。 2 盔垄互塑丝三坌望查塑塑塑型塑塞 一 2 理论综述 2 1 人力资源管理理论的产生和发展 2 11 人力资源管理理论的产生和发展 关于人力资源的理论可以追溯到现代意义的经济学创立之初。早期人力资源 理论通过提出劳动价值学说，确立了人的劳动在财富创造中的决定性地位，实际 上是确定了人力资源在经济活动中的特殊地位。 2 0 世纪5 0 年代末到6 d 年代，西方的人力资源理论开始形成，并获得较大的 发展。西奥多w 舒尔茨在其出任美国经济学会会长就职时，发表了入力资本 投资的演说，认为人不仅是一种资源，而且是一种资本。加里贝克尔认为， 关于“经济人”的假设是经济学最基本的假设，追求利益最大化是作为最小理性 单位的个人的必然选择，从这一点出发，不但能够解释人类的经济行为，而且能 够解释人类的一切行为。 从2 0 世纪5 0 6 0 年代以来，国外人力资源理论研究迅速发展，芳形成一 个巨大的浪潮。人力资源管理的重要性在不断地提高。人力资源管理发展呈以下 趋势：由资源型管理向主体型管理演变；由雇佣型向合作型转变；由静态的管理 向动态的管理转变；由传统督导型管理向科学督导型管理转变；由传统策略型激 励向战略型激励转变。1 2 1 2 人力资源规划理论的发展 自现代工业组织产生以来，人力资源规划就是种管理活动。1 8 9 0 年经济 学家阿尔弗里德马歇尔就说过：“企业的头必须确保其管理人员、办事员以及工 头是适合于其本职工作的人并正在称职地工作。”劳动分工、专业化、分层次管 理组织、简化工作、雇员选拔以及雇员绩效衡量标准的应用等都是早期工业管理 所应用的原理。 2 0 世纪初，对人力资源的关注点主要在小时生产工人。通过工作过程和早 期工业心理学改进效率的目的正好与提高生产效率以及建立更大人事活动目标 的需要一致。 2 0 世纪6 0 年代对高级人才的更大需求导致了技术进步和企业快速扩展以及 多元化。与之相应，人力资源规划重点放在人才的供需平衡，尤其是管理人才、 专业和技术人才的供需平衡。在6 0 年代，人力资源规划被定义为：企业的管理 者确定组织应当如何由目前现状发展到理想的人力资源状态的过程。通过制定规 划，管理者努力让适当数量和种类的人，在适当的时间和适当的地点从事使组织 大连石油化工公司人力资源规划研究 与个人双方获得最大的长期利益的工作。由此产生了五个步骤：确定组织目标与 计划、预计人力资源需求、评价企业内部人员技能状态及其他内部供给特征、确 定净人力资源需求、制定行动计划与方案以保证适人适位。在这个过程中，过去 是规划未来的根据。 7 0 年代，人力资源规划不断发展，扩大了范围，不仅限于供求平衡或数量 预测，上至与战略计划相联系，下至与制定行动方案相结合。1 9 7 7 年，成立了 人力资源规划学会，为这个正在脱颖丽出的管理领域提供了一个教育和研究的论 坛。1 9 7 8 年第一次大会召开，进行了有关环境、预测与规划、职业计划与发展、 工作绩效、组织设计及其他主题的讨论。 8 0 年代以后，人们对职业规划、灵活工作安排，以及与工作绩效相关的奖 励更加关心。人力资源规划强调管理接班、人员裁减计划、重构与兼并收购的 执行以及进行企业文化变革以支持实现新的业务重点。制定人力资源规划的方法 变得更加注重实效，采取了一些方法去测试企业需求、成本效益、对竞争优势的 潜在影响等。人力资源规划技术变褥更加适合于短期规划范围。人力资源规划与 战略计划结合起来的方法也被开发出来。“3 人力资源规划经历了几十年的发展，从一个针对人员配置需求的狭义过程发 展成一个阐明比较广泛的与人有关的企业问题的过程。现代的人力资源规划概念 是指：为实现企业总体发展战略和生产经营目标，根据内外环境条件的变化，运 用科学的方法，对人力资源进行供求预测，采取相应的政策和措施，确保适才适 时适所，有效地激励员工，不断增强竞争力，最大限度地开发利用企业人力资源 的过程。嘲 人力资源规划的发展呈现以下趋势：企业使其人力资源规划更适合于公司的 简练而较短期的战略规划；企业的人力资源规划更注意关键性的环节，以确保人 力资源规划的实用性和相关性；人力资源规划更注意特殊环节上的数据分析，更 加明确地限定人力资源规划的范围；企业更重视将长期的人力资源规划中的关键 环节转化为一个个的行动计划，并确定对其效果进行衡量的具体方法。”3 2 2 人力资源规划与企业发展战略的关系 企业战略是企业在分析内外环境的情况下，为使自己保持或取得竞争优势而 制定的战略。在企业战略中，实施变革所要求的能力来自于人，因为是人而不是 企业在进行创新、作出决策、开发与生产新产品、开拓新市场、更有效地为顾客 服务。人力资源问题通常是实施战略的核心问题。“1 4 大连石油化工公司人力资源规划研究 人力资源规划的要点在于其对企业管理者制定新方向的作用。人力资源规划 是企业管理者对企业正在出现问题的反应，是阐明通过人力资源管理获得和保持 竞争优势的机会的计划。在帮助企业管理者预见和管理日益加速甚至纷乱的变化 的时候，人力资源规划就是战略人力资源战略。 人力资源规划作为企业的一项重要职能，服务于企业战略，用以支持企业战 略目标的实现。人力资源规划以企业战略为依据，同时又影响着企业战略的制定 和执行。无论采取何种类型的企业战略，都要求人力资源战略规划所确立的人力 资源管理必须建立在由企业管理层共同确定的，符合企业内外各方面利益，且得 到企业全体员工一致认可的企业发展战略目标的基础上。要根据不同的企业战略 类型，建立与之相适应的人力资源战略，制定与之相适应的人力资源规划，只有 当人力资源规划与企业战略相一致时，才能充分发挥人力资源管理在企业管理中 的独到作用，从而提高企业绩效；才能正确指导人力资源开发与管理活动，避免 由于人力资源管理不善而造成的人力资源浪费，降低企业效率；才能促进企业战 略目标的实现，为企业进一步的发展创新创造优势。0 1 企业战略得以有效实旋的程度主要取决于对人力资源的管理，企业战略如果 要想得到成功的实效，必须要有人力资源战略的积极参与和配合。”1 当今世界， 国内和国际竞争目益激烈，劳动力队伍的结构不断变化、工作的日益复杂化和对 信息技术更大程度的依赖，意味着在企业战略的执行过程中，必须比过去更为注 重对人力资源方面问题的考虑，更加注重人力资源的规划，通过入力资源规划， 开发、整合企业的人力资源，保证企业战略目标的实现。人力资源战略规划将从 企业战略的“反应者”向企业战略的“制定者”和“执行者”转变，最终成为企 业战略的“贡献者”。 人力资源规划和企业战略之间的相互配合是提高企业绩效的关键所在，美国 管理学者莱文和米切尔指出，人力资源战略规划与企业战略配合，可以帮助企业 增加利用市场的机会，提升企业内部的组织优势，帮助企业实现其战略目标。 企业战略目标决定了企业采取怎样的人力资源规划，入力资源规划反过来影 响企业战略目标的实现，而企业现有的人力资源状况又影响企业战略目标的制 定。 2 ，3 人力资源规划的方法 企业人力资源规划工作是一个从收据信息到分析问题，再到找出问题解决办 法并加以实施，根据内外环境变化进行调整、修正的过程。一般过程如下：以企 大连石油化工公司人力资源舰划研究 业发展战略为根据，进行企业外部环境和内部环境分析；人力资源需求预测和人 力资源供给预测；人力资源需求和供给比较；制定人力资源供求不平衡的规划方 案；规划方案执行、总结评价；根据环境变化、企业发展战略的调整而进行修正。 具体方法如下： 图2 1 企业人力资源规划流程 g r a p h 2 1f i o wc h a r to ft h ee n t e r p r is eh u m a nr e s o u r c ep i a n n i n g 在进行人力资源规划过程中，需要从员工的数量、质量和员工期望三个维度 进行考虑。n o 】 大连石油化工公司人力资源舰划研，宄 23 1 人力资源规划环境分析 影响人力资源的因素包括企业夕卜部环境和企业内部环境。 企业外部环境可以分为按五大类：经济环境、人口环境、科技环境、政治与 法律环境、社会文化环境。 影响企业人力资源的内部环境因素有：企业的一般特征、企业的发展目标、 企业文化和企业自身人力资源系统。 进行人力资源环境分析的方法有：s w o t 分析法和波特的竞争五要素法。 s w o t 分析法即：优势、劣势、机会和威胁分析。优势：企业做得比较出色， 尤其是与其他企业相比，具有优势的领域：劣势：与其他企业相比，企业处于落 后地位的方面；机会：有利于企业发展或为其开辟生存新空间的各种趋势及环境； 威胁：存在潜在危险的领域。 波特的竞争五要素包括：新竞争者的加入、替代品的威胁、买主的讨价还价 能力、供应商的讨价还价能力、现有竞争对手间的对抗。 2 3 2 人力资源需求预测 为了确保组织战略目标和任务的实现，企业组织必须对未来某段时期内的人 力资源需求进行预测。人力资源需求预测就是指企业为实现既定目标而对未来所 需员工数量、质量和种类的估算。 影响企业人力资源焉求的主要因素有员工的工资水平、企业的销售需求、企 业生产技术、企业的人力资源政策、企业员工的流动率。 人力资源需求定性技术主要有：现状规射法、经验预测法、分合性预测方法、 散点图法、德菲尔法预测和描述法。“” 人力资源定量预测主要有：趋势外推法、一元线性回归分析、多元回归分析、 柯布一道格拉斯生产函数法、计算机模拟法。 分合性预测法：采取先分后合的形式。首先企业组织要求下属各个部门、单 位根据各自的生产任务、技术设备等变化的情况先对本单位将来对各神人员的需 求进行预测，在此基础上，把下属各部门的预测数进行综合平衡，从中预测出整 个组织将来某个时期内对各种人员的需求总数。 德菲尔法：是用来听取专家们关于处理和预溯某重大技术性问题的一种方 法。 人力资源需求预测的典型步骤： ( 1 ) 根据职务分析的结果，来确定职务编制和人员配置； ( 2 ) 进行人力资源盘点，统计出人员的缺编、超编以及是否符合职务资格要求； 7 大连石油化工公司人力资源规划研究 ( 3 ) 将上述统计结论与部门管理者进行讨论，修正统计结论； ( 4 ) 该统计结论为现实人力资源需求； ( 5 ) 对预测期内退休的人员进行统计； ( 6 ) 根据历史数据，对未来可能发生的离职情况进行预测； ( 7 ) 将( 5 ) 和( 6 ) 统计和预测的结果进行汇总，得出未来流失人力资源； ( 8 ) 根据企业发展规划，确定各部门的工作量； ( 9 ) 根据工作量的增长情况，确定各部门还需增加的职务及人数，并进行汇总 统计； ( 1 0 ) 该统计结论为未来增加的人力资源需求： ( 1 1 ) 将现实人力资源需求、未来流失人力资源需求汇总，即得企业整体人力资 源需求预测。 2 3 3 人力资源供给预测 人力资源供给预测指企业为实现其既定目标，对未来一段时期内企业内部和 外部各类人力资源补充来源情况的预测。人力资源供给预测包括组织内部供给预 测和组织外部供给预测两部分，其作用为：检查现有员工填充企业中预计岗位空 缺的能力；明确指出哪些岗位上的员工将被晋升、退休或被辞退；明确指出那些 工作的辞职率、开除率和缺勤率高得异常或者存在绩效、劳动纪律等方面的问题； 对招聘、选择、培训和员工发展需要做出预测，以便及时地为工作岗位的空缺提 供合格的人力补给。 人力资源内部供给预测技术主要有：技能清单、现状核查法、管理人员接替 模型、人员接替模型和马尔科夫模型等方法。“” 技能清单是用来反映员工工作能力特征的一张列表，这些特征包括培训背 景、以前的经历、持有的证书、已经经过的考试、主管的能力评价等。 现状核查法是对组织现有人力资源质量、数量、结构和在各职位上的分布状 态进行核查，来掌握企业拥有的人力资源具体情况，以便为组织人力资源决策提 供依据。 管理人员接替模型也称职位置换卡，是一种主要针对企业管理人员供给预测 的简单而有效的方法。它记录各个管理人员的工作绩效、晋升的可能性和所需要 的训练等内容，由此来确定每个关键职位的接替人选，评价接替人选目前的工作 情况和是否达到提升的要求，确定职业发展需要，并将个人的职业目标与组织目 标相互结合。 企业外部人力资源供给预测主要是预测未来几年中外部劳动力市场的供给 大连石油化工公司人力资源煳划研宄 清况。外部供给预测对企业制定其它的人力资源具体计划有相当重要的作用。 内部供给量= 现有员工数量一流出总量+ 流入总量 流出总量= 辞职数+ 开除数+ 降职数十退休数+ 晋升数 流入总量= 晋升进入数+ 外部招聘数+ 降职进入数 人力资源供给预测的典型步骤： ( 1 ) 对企业现有的人力资源进行盘点，了解企业员工现状； ( 2 ) 分析企业的职务调整政策和历史员工调整数据，统计出员工调整的比例： ( 3 ) 向各部门的人事决策者了解可能出现的人事调整情况： ( 4 ) 将( 2 ) 和( 3 ) 的情况汇总，得出企业内部人力资源供给预测； ( 5 ) 分析影响外部人力资源供给的地域因素，包括：公司所在地的人力资源整 体现状；公司所在地的有效人力资源的供给形状；公司所在地对人才的吸引程度； 公司薪酬对所在地人才的吸引程度；公司能够提供的各种福利对当地人才的吸引 程度；公司本身对人才的吸引程度； ( 6 ) 分析影响外部人力资源供给的全国性因素，包括：全国相关专业的大学生 毕业人数及分配情况；国家在就业方面的法规和政策；该行业全国范围的人才供 需状况；全国范围从业人员的薪酬水平和差异； ( 7 ) 根据( 5 ) 和( 6 ) 的分析，得出企业外部人力资源供给预测： ( 8 ) 将企业内部入力资源供给预钡0 和企业外部入力资源供给预测汇总，得出企 业人力资源供给预测。 2 3 4 人力资源供需平衡 人力资源需求与供给的关系：供需平衡、供不应求、供过于求、结构失衡 一某类人员供不应求，而某类人员又供过于求。 人力资源供需平衡就是企业通过增员、减员和人员结构调整等措施使企业人 力资源供需不相等达到供需相等的状态。 当预测企业的人力资滚需求大于供给时，企业通常采用外部招聘、内部招聘、 骋用临时工、延长工作时闫、内部晋升、管理人员接替计划、技麓培f n 调宽工 作范围、提高技术含量、返聘等措施来达到企业的人力资源供需平衡。 当预测企业的人力资源供过于求时的调整方法：提前退休、减少人员补充、 增加无薪假期、裁员。 ， 当预测企业的人力资源结构失衡时的调整方法：是上述两种调整方法的综合 运用。”1 大连石油化工公司人力资源规划研究 3 企业管理现状及企业发展战略 3 1 企业管理现状 3 1 ，1 企业内部资源情况 ( 1 ) 组织结构 大连石油化工公司下设1 1 个处室( 部门) ，分别是：公司办公室( 外事办) 、 人事处、发展部、生产经营处、财务处、安全环保处、纪委审计( 监察) 处、保 卫处( 武装部) 、党委工作部、团委和工会办公室。 公司作为一级企业法人，直属单位有港务公司、油品储运公司、物资仓储公 司、石化国际贸易公司、消防大队等。公司下属10 个二级法人：石化建筑安装 工程总公司( 简称建安总公司) 、有机合成厂、大连经济技术开发区石化服务总 公司( 简称石化服务总公司) 、大连经济技术开发区液化气石油公司( 简称液化 气石油公司) 、龙口液化气石油公司、物业管理中心、七星国际旅行社、盛华运 输公司、七星工程监理公司、职工医院等。 0 查垄至迪些三竺至垄塑塑型型婴窒 图3 1 组织结构 g r a p h3 1 t h es t r u c t u r eo fo r g a n i z a t i 0 1 3 ( 2 ) 资产情况 大连石油化工公司( 含注册为集体性质的企业) 共拥有总资产3 0 亿元，负债 5 亿元，所有者权益2 5 亿元。总资产中，流动资产1 7 亿元，占5 7 ；长期投资 2 亿元，占7 ；固定资产及在建工程等占用1 1 亿元，占3 6 。资产构成中，长 期投资主要用于销售网络建设及投资中油财务有限公司等。l o 亿元固定资产中， 土地2 5 7 0 0 万元，码头及附属设施3 8 6 0 0 万元，生产用房屋7 1 0 0 万元，非生产 性房屋3 9 0 0 万元，住宅8 0 0 万元，运输设备9 6 0 0 万元，油品储罐2 3 0 0 万元， 施工设备1 9 0 0 万元，动力设备1 5 0 0 万元，化工生产设各4 5 0 万元，机械加工设 备8 0 0 万元，工具及机具2 4 2 2 万元，其他资产4 5 0 0 万元。从固定资产构成来看， 奎垄互塑些三竺旦垒塑箜塑塑型竺至 一 生产经营性资产约占7 0 ，非经营性资产约占3 0 。 ( 3 ) 经营情况 自2 0 0 0 年大连石油化工公司重组分立后，连续三年超额完成集团公司下达 的指标。在集团公司给予“三项费用”补贴的情况下，公司并表单位2 0 0 2 年度 实现利润5 6 7 万元。 ( 4 ) 人员情况 公司现有在册职工4 1 9 3 人，其中在岗职工2 9 7 4 人，内退职工1 2 1 9 人。另 外，公司管理离退休职工2 9 0 0 多人。 在岗职工中具有大专以上学历的9 2 1 人，占在岗职工总数的3 0 9 7 。在岗 职工平均年龄3 7 4 岁，年龄在4 0 岁以下的职工占6 7 2 。内退职工平均年龄5 2 1 岁。 ( 5 ) 生产能力 公司的产业主要由生产服务、工程技术服务、多种经营、生活服务和社会服 务系统组成。 生产服务以港务为主，公司所属港务公司拥有码头3 座，5 0 0 0 5 0 0 0 0 吨级 泊位1 1 个，可承担原油、成品油、润滑油、石油液化气、散装石蜡等石油化工 产品的装卸，年吞吐能力为1 1 0 0 万吨。物资仓储公司占地面积2 0 公顷，有库房 2 3 座，露天货场1 2 个，仓储面积9 7 万平方米。 工程技术服务以机、电、仪设备安装维护为主，公司所属建安总公司具有 炼油化工设备及管道安装一级资质，不仅可承担炼油、化工装置检修和设备运行 维护，还可承担一些炼油、化工新装置的建筑安装施工，年可创产值2 5 亿元左 右。 多种经营以成品油和石油液化气销售、转运为主，公司所属液化气石油公 司经营液化石油气和成品油的批发兼零售，现有加油站及加油加气站1 1 座，联 营单位1 个，年销售液化气近9 0 0 0 吨，汽、柴油2 8 0 0 0 吨。油品储运公司储运 能力2 0 万立方米，油品转运量1 2 0 万吨年。石化国际贸易公司从事海上营运业 务，拥有1 0 0 0 吨级油轮一艘，3 0 0 0 立方米液化气船一艘。 生活服务和社会服务主要是为本公司和大连分公司职工及家属服务。 ( 6 ) 企业文化 大连石油化工公司作为大型石化企业，职工队伍具有艰苦奋斗、无私奉献的 光荣传统和“三老”、“四严”的优良作风。企业重组前，经几代人努力，已经形 成了“团结、进取、严细、高效”的企业精神。企业重组改制后，企业的经营环 查垄互塑些三竺塑尘垄窒塑堡型型塞 一 境、经营目标和经营管理方式等方面发生了深刻变化，企业与时俱进，提出了“客 户满意，企业盈利，社会受益”的经营理念，引导、帮助职工增强市场观念、服 务观念、成本观念、创新观念，以优质服务创效益。 ( 7 ) 技术状况 目前，港务公司的技术装备与管理水平能够适应生产经营的需要，在全国 油品专业码头中处于先进水平。 工程技术服务系统技术力量比较雄厚，具有丰富的施工经验，技术装备水 平及技术能力处在国内炼化企业前列。建安总公司于2 0 0 0 年通过了i s 0 9 0 0 2 质 量体系认证。 但企业重组后，与科研有关及具备核心技术的单位全部被划分到大连分公 司，公司至今尚无研发机构，没有自己的核心技术，也不具备科研及开发能力。 3 1 2 企业市场分布及竞争分析 ( 1 ) 生产服务系统 以港务为主的生产服务市场全部在大连分公司。物资仓储公司、消防大队完 全为大连分公司服务，收入来自关联交易。港务公司的码头定向为大连分公司服 务，具有不可替代的区位优势。目标市场的特点是专一性和稳定性。 “十五”期间，大连分公司原油加工能力由7 1 0 万吨年扩大至2 0 0 0 万吨 年，聚丙烯的生产能力由1 4 万吨年扩大到4 5 5 0 万吨年，到“十五”末期， 大连分公司将成为中油集团公司最大的炼油基地，产品下海量相应大幅度增加， 这对我公司是一个难得的机遇。 但大连港务局已下放大连市管理，并实施了政企分开的重组，成立大连港集 团有限公司。“以港兴市”是大连市发展经济的一项战略方针。原油的接卸和成 品油的转运是大连港集团有限公司盈利的主要来源。另外，大连港与环黄渤海其 它港口( 主要是营1 ：3 鲅鱼圈、秦皇岛、锦州、天津、青岛、烟台等) 之间的竞争， 将会目益激化。价格战作为市场竞争的一种有力武器，将会更加激烈，狠可能会 影响到我公司港务的收入和盈利水平。 国家石油储备项目启动，大连作为四个基地之一，已委托大连石油化工公司 建设并管理，一期原油储备库储存规模为3 0 0 万立方米，在大连新港地区毗邻大 连港集团有限公司下属的专业油品化工码头新港港务公司建设，并依托其新 建3 0 万吨级原油码头和公共设施。此项目为公司与大连港集团有限公司进行码 头港务合作，进步拓展业务空间，增强竞争力，实现共赢，提供了机遇。 ( 2 ) 工程技术服务系统 大连石油化工公司人力资源规划研究 工程技术服务主要市场是大连分公司和大连西太平洋石油化工有限公司( 简 称西太公司) ，近两年经营收入约为2 亿元，其中9 5 左右来自大连分公司，5 左右来自西太公司。以机、电、仪设备安装维护为主的工程技术服务，目前的业 务一是炼化生产装置的保运，二是部分生产装置的检维修和部分新建项目的设 备、管道安装。建安总公司技术力量雄厚，机、电、仪设备安装与维护是强项， 具有丰富的石油化工装置保运经验，而且由于职工对大连分公司的装置和设备比 较熟悉，与大连分公司的亲和力较强，市场比较稳固，对潜在竞争者存在进入壁 垒。该目标市场的特点是相对稳定。 随着大连分公司扩能改造，工程技术服务市场总量将扩大。但工程技术服务 市场全部开放后，竞争更加激烈，需要我们提高技术实力和服务质量，争取更多 的市场份额。另外，西太公司改造、大连经济技术开发区北良港及大连经济先导 区等新的市场有待进一步开拓。 在大连分公司扩能改造中，建安总公司在施工力量、技术装备等方面与生产 装置大型化、装备现代化及管理创一流的要求还不相适应。因此，存在着失去大 型生产装置建筑安装施工市场的可能性。设备维护、保运服务业务，目前还没有 强劲的竞争对手。在石油、石化生产装置的停工检修和新的大型生产装置的建筑 安装施工方面，主要竞争对手是石油、石化系统内的大型工程建设安装公司。这 些公司在旖工力量、技术水平、施工机具、管理水平等方面具有较强的竞争能力。 在中油系统内大连分公司是发展的重点，蒸建投资额巨大，这些大公司的基本战 略是要运用包括价格战在内的各种手段，极力抢占大连这块市场。这对我公司影 响很大。 国家石油储备大连基地项目也为机、电、仪设备安装及工程监理提供了得天 独厚的市场机遇。并可通过此项目建设锻炼队伍、提升技术能力，增强竞争实力。 ( 3 ) 多种经营系统 液化气石油公司油品和液化气的销售面对社会市场。成品油和石油液化气销 售是市场放开、自由竞争的行业，市场壁垒较低，盈利水平取决于市场价格和销 售网络。油品和液化气的销售市场竞争激烈，特别中国加入w t o 后，随着国外大 公司的进入，竞争将日趋激化。对大连石油化工公司来说，油品销售市场的主要 竞争对手是中油集团、中石化集团公司所属的油品销售企业。目前，油品流通市 场秩序较混乱，违规经营现象较突出，增加盈利的空间不大。 油品储运公司的客户主要是东北地区部分炼化企业。油品转运、液化气船海 上营运属于资本密集行业，而且专业性较强，进入该行业存在定壁垒。 大连石油化工公司人力资源规划研究 大连分公司通过码头和铁路转运的油品量为1 2 0 万吨年，预测东北地区部 分炼厂未来几年油品的下海量将会有较大增加，这对油品转运和油气船的运营来 说，存在着扩大油品( 气) 转运量的商机。 按照大连市政府城市建设总体规划要求，大连港集团有限公司所属寺儿沟油 品及化工品转运码头( 含泊位及罐区) 已列入搬迁计划；西太公司原油加工能力 近期将提高至1 0 0 0 万吨年，增加的3 0 0 万吨年成品油下海地点尚未最后确定， 这对我们增加海上油品转运量是一个新的机遇。但随着营口鲅鱼圈港油码头业务 的不断扩展，抚顺石化分公司等东北炼油厂的一部分成品油将要从鲅鱼圈油港分 流下海。这都对我公司的油品转运业务有所影响，油品转运的竞争对手主要是大 连港集团有限公司和营口鲅鱼圈港口。与我公司相e e ，营口鲅鱼圈港对东北地区 炼油厂来说，具有成品油到港运输成本低的优势。营口鲅鱼圈港的目标定位是跻 身全国大港，其油码头的装卸、储运能力在不断扩大。从长远分析，存在客户分 流的可能性。西太公司是我们发展油品转运的主要客户，大连市政府是西太公司 的股东之一，大连港务局下放大连市管理重组后，大连港集团有限公司将会借助 市政府与我们展开更有力的竞争。大连石油化工公司必须通过改善服务，提高效 率，降低成本，争取更多的货源。 液化气船海上营运的主要竞争对手，是大型专业轮船公司的液化气船队。大 连远洋运输公司有液化气船9 艘，中海集团也在适当发展液化气船业务。大型专 业化船队具有实力强、运营经验丰富、具有规模经济、管理规范等特点，营运成 本较低，竞争力较强。从长远来看，领导液化气船海上营运潮流的是大型专业轮 船公司。但我公司的液化气船海上营运业务也具有一定优势：有自备码头作依托， 拥有一定的液化气资源优势，可实行运贸结合，发挥综合优势。 石化国际贸易公司销售的石蜡、液化气资源来自大连分公司，市场在南方。 七星国际旅行社的业务全部面向社会市场。旅游行业竞争非常激烈，盈利空间很 小。丽七星国际旅行社现有实力不强，知名度不高，服务质量也有待改进。在目 前大多数旅行社亏损，耜互间的竞争臼趋激化的情况下，经营状况难有大的起色。 ( 4 )