2014年证劵从业资格考试《证劵市场基础知识》考前强化模拟试题及答案解析（一）最佳原创.doc

2014年证劵从业资格考试证劵市场基础知识考前强化模拟试题及答案解析（一）来源：模考吧-证券从业资格考试一、单选题第1题：有价证券按照()可分为股票、债券和其他证券三大类。a证券所代表的权利性质b发行主体c收益是否固定d违约风险第2题：证券市场按层次结构关系，可以分为()。a发行市场和交易市场b集中市场和场外市场c股票市场和债券市场d国内市场和国际市场第3题：下列关于政府机构的说法中错误的是()。a参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控b我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源c中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控d可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡第4题：投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的()。a10%b3%c5%d20%第5题：不属于证券交易所的监督职能的是()。a对会员进行管理b对上市公司进行管理c对证券资产进行管理d对证券交易活动进行管理第6题：1999年11月4日，美国国会()的通过，标志着金融业分业制度的终结。a格拉斯一斯蒂格尔法案b巴塞尔协议c金融服务现代化法案d证券交易所法第7题：1984年11月，()在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。a中国工商银行b中国农业银行c中国银行d中国建设银行第8题：持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为()。a证权证券b设权证券c物权证券d债权证券第9题：以下关于现金股利的说法中错误的是()。a现金股利的发放是以现金分红方式b个人投资者获取现金红利时不用支付利息税c机构投资者在获取现金分红时不需要缴税d现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额第10题：股票价格与市场利率的关系是()。a利率提高，股票价格下降b利率与股票价格同方向变动c利率提高，股票价格上升d随机变动第11题：优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。a所有权b债权c索取权d管理权第12题：当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。a份额b固定股息率c市值d面值第13题：可转换优先股票可以转换成为普通股票和()。a另一种优先股票b公众股票c国家股票d流通股票第14题：境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括()。a外国的自然人、法人和其他组织b我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织c定居在国外的中国公民d留学海归中国公民第15题：不属于未上市流通股份的是()。a优先股或其他b内部职工股c境外上市外资股d发起人股份更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第16题：债券是一种虚拟资本，而不是()。a真实资本b实收资本c固定资本d流动资本第17题：下列各项不属于影响债券利率因素的是()。a筹资者的资信b债券票面金额c债券期限长短d借贷资金市场利率水平第18题：建设国债、战争国债和特种国债等是按()分类的国债。a流通与否b偿还期限c发行本位d资金用途第19题：银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向()等机构投资者。a企业b银行和非银行金融机构c个人d国外机构第20题：不属于商业金融债券的是()。a普通债券 b次级债券c混合资本债券d短期融资债券第21题：在我国，()的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。a公司债券发行试点办法b上市公司股东发行可交换公司债券试行规定c银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法d证券公司管理暂行办法第22题：武士债券的面值货币为()。a美元b日元c发行国货币d国际货币单位第23题：我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为()年。a8b10c12d20第24题：证券投资基金在美国被称为()。a单位信托基金b证券投资信托基金c共同基金d信托基金第25题：以下对公司型基金的认识中正确的是()。a公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金b公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大c公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产d公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人第26题：下列说法中不正确的是()。a基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人b基金份额持有人享有对基金份额的转让权c基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失d基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任第27题：基金管理公司最核心的一项业务是()。a受托资产管理业务b社会基金管理c证券投资基金业务d企业年金管理业务第28题：基金管理费费率的大小，通常()。a与基金规模成反比，与风险成正比b与基金规模成反比，与风险成反比c与基金规模成正比，与风险成正比d与基金规模成正比，与风险成反比第29题：某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()。a1元b1亿元c2元d2亿元第30题：证券投资基金的主要投资风险不包括()。a市场风险b管理能力风险c汇率风险d巨额赎回风险第31题：下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是()。a股票期货b股票指数期权c远期外汇合约d利率互换第32题：关于金融自由化的作用，下列说法中错误的是()。a金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具b金融自由化促进了金融竞争c迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主d由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地第33题：在金融期货交易中，大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。a对冲b实物交割c现金交割d转手交易第34题：关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法中不正确的是()。a限仓制度能防止市场风险过度集中b限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度c限仓制度能有效防范操纵市场的行为d大户报告制度不能判断大户交易风险状况第35题：互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换()的金融交易。a证券b负债c现金流d资产第36题：按持有人权利的性质不同，权证可分为()。a认购权证和认沽权证b价内权证和价外权证c美式权证和欧式权证d认股权证和备兑权证第37题：下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的主要区别的是()。a权利栽体不同b行权方式不同c权利内容不同d行权人不同第38题：在一国（个）证券市场上流通的代表另一国（个）证券市场上流通的证券的证券称为()。a预托证券b存托凭证c转账凭证d可转让凭证第39题：传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。a资产池b投资组合c偿债资产d债务池第40题：证券发行市场，又称为()。a一级市场b流通市场c二级市场d主板市场第41题：上市公司向原股东配售股份时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的()。a20%b30%c40%d50%第42题：深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场是经国务院批准、中国()批复同意的。a证监会b深交所c上交所d国家发改委第43题：现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起了安全、高效的电脑运行系统，该系统通常包括()四个部分。a交易系统、结算系统、信息系统和管理系统b交易系统、清算系统、信息系统和监察系统c交易系统、结算系统、信息系统和监察系统d交易系统、清算系统、信息系统和管理系统第44题：下列属于场外交易市场功能的是()。a对整个证券市场进行一线监控b提供风险分层的金融资产管理渠道c及时准确地传递上市公司的财务状况d形成较为合理的价格第45题：沪深300指数的计算采用()，按照样本股的调整股本为权数加权计算。a除数修正法b派许加权方法c市值总价加权法d加权平均法第46题：下列有关深证新指数的说法，错误的是()。a以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的正常交易的且已完成股改的a股为样本股b以可流通股本数为权数c深证新指数的基点为1000点d深证新指数以2005年12月30日为基日第47题：股票买入价与卖出价之间的差额被称为()。a资本损益b利差c股息d红利第48题：只有当证券投资的名义收益率()时，投资者才有实际收益。a小于通货膨胀率b大于通货膨胀率c等于通货膨胀率d不等于通货膨胀率第49题：下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件叙述中不正确的是()。a具有完善的内部控制制度b具有良好的声誉和经营业绩c持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚d境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权第50题：对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。a2次b4次c1次d3次第51题：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。a代销方式b承销方式c包销方式d直销方式更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第52题：关于证券公司申请ib业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是()。a具有满足业务需要的技术系统b申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准c已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度d配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员第53题：完善内部控制机制的合理性原则是指()。a内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一b内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标c证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离d承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门第54题：关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。a证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元b证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元c证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元d证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元第55题：()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。a证券管理业务b证券研究业务c证券法律业务d证券交易业务第56题：资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_人。()a10；5b20；10c30；10d30；20第57题：()确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。a中华人民共和国公司法b中华人民共和国证券法c中华人民共和国刑法d中华人民共和国证券投资基金法第58题：有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。a证券公司的合规负责人b证券公司的合规部c证券公司的证券安全监管负责人d证券公司的董事会第59题：预先披露的招股说明书申报稿不能含有()内容。a价格信息b发行人基本情况c经营情况d公司治理结构第60题：下列不属于中国证券业协会的自律管理职责的是()。a组织证券从业人员水平考试b推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识c其他涉及自律、服务、传导的职责d负责证券业从业人员资格考试、执业注册二、多选题第61题：证券具有极高的流动性必须满足的条件有()。a很容易变现b变现的交易成本极小c本金保持相对稳定d变现的交易成本高第62题：关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法中正确的有()。a筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷b为了筹集资金，资金盈余者可以通过买入证券而实现投资的目的c为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的d在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具，而不是投资的工具第63题：参与证券投资的金融机构包括()。a中央银行b银行业金融机构c证券经营机构d保险经营机构第64题：忽视投资适当性原则的主要原因在于()。a投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息b投资者自身经验和知识的欠缺c投资服务机构可能会提供一些虚假的信息d投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知第65题：我国最早出现的证券交易机构是由外商开办的，包括()。a北平证券交易所b上海众业公所c天津证券交易所d上海股份公所第66题：中华人民共和国公司法规定股票发行价格可以是()。a票面金额b超过票面金额c低于票面金额d任意金额第67题：上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括()。a销售收益率b每股收益c净资产收益率d资产周转率第68题：行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。a行业或产业竞争结构b抗外部冲击的能力c经济周期循环d行业估值水平第69题：普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括()。a股份公司只能用留存收益支付红利b红利的支付不能减少其注册资本c红利的支付可以适当减少其注册资本d公司在无力偿债时不能支付红利第70题：作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用()等其他形式的资产作价出资。a实物b工业产权c非专利技术d土地使用权第71题：关于公司股权分置改革的建议，下列说法中错误的有()。a原则上应当由全体非流通股股东2/3以上提出b非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集a股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案c改革方案只需兼顾部分股东的即期利益和长远利益，就可以有利于公司发展和市场稳定d可根据公司实际情况，采用控股股东增持股份、上市公司回购股份、预设原非流通股股份实际出售的条件、预设回售价格、认沽权等具有可行性的股价稳定措施第72题：债券和股票的主要区别是()。a期限不同b风险不同c权利不同d收益不同第73题：关于国债，下列说法中正确的有()。a中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债b政府发行短期国债，一般用于弥补财政赤字或用于投资c从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，在国债发展史上，一些西方国家政府还曾发行过一种无期国债d国债是政府债券市场上的最主要的投资工具更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第74题：我国发行金融债券的政策性银行包括()。a中国进出口银行b国家开发银行c中国农业发展银行d中国人民银行第75题：下列关于国际债券的特征描述中正确的有()。a国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家b汇率风险是国际债券的重要风险c发行人进入国际债券市场必须由国际著名的资信评级机构进行债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺利筹资d在国际债券市场上筹集资金，有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证第76题：契约型基金与公司型基金的区别是()。a资金性质不同b投资者的地位不同c基金的营运依据不同d发行规模不同第77题：目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括()。a股票 b可转换债券c剩余期限超过365天低于397天的债券 d信用等级在aaa级以下的企业债券第78题：根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金管理人不得有()等行为。a将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资b公平地对待其管理的不同基金财产c利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益d按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益第79题：当出现()情形时，基金托管人职责终止。a被依法取消基金托管资格b被基金份额持有人大会解任c依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产d被基金管理人解任第80题：基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列()特殊情况，有权暂停估值。a占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值b基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时c如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的d因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时第81题：下列属于以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有()。a利率互换b信用联结票据c信用互换d保证金互换第82题：作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括()。a交易场所和交易组织形式不同b交易的监管程度不同c金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定d保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同第83题：中国金融期货交易所有权根据沪深300股指期货的市场情况采取()等风险控制措施。a暂停交易b提高交易保证金标准c强行平仓d无限制的出仓第84题：下列有关备兑权证的表述中正确的是()。a备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票b备兑权证所认兑的股票是新发行的股票c备兑权证所认兑的股票通常会增加股份公司的股本d备兑权证所认兑的股票通常不会增加股份公司的股本第85题：可转换债券的双重选择权是指()。a投资者可自行选择是否修正转股价b转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权c转债发行人可自行选择是否修正利率d投资者可自行选择是否转股第86题：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有()。a存券银行b登记公司c托管银行d中央存托公司更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第87题：在证券发行市场中，可以作为证券发行人的机构主要包括()。a企业b金融机构c政府d慈善机构第88题：退市风险警示的处理措施包括()。a对以前年度财务会计报告进行追溯调整b在公司股票简称前冠以“*st”字样，以区别于其他股票c股票价格的日涨跌幅限制为5%d受到证券交易所公开谴责第89题：深圳证券交易所选取成分股一般原则有()。a有一定的上市交易时间b有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准c交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准d研究公司的行业代表性及所属行业发展前景第90题：下列属于公司的公积金来源的是()。a股票溢价发行时超过股票面值的溢价部分b股东大会决议后提取的任意公积金c公司经过若干年经营以后资产重估增值部分d公司从外部取得的赠与资产第91题：下列属于证券公司可以授权其分公司经营的业务是()。a管理证券公司一定区域内的证券营业部b作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务c作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务d作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务第92题：客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。a保障客户资产安全b防止风险传递c方便投资者d有利于证券公司业务创新第93题：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。a客户信用交易担保资金账户b融券专用证券账户c客户信用交易担保证券账户d信用交易证券交收账户第94题：证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有()。a监事会可以检查公司财务b监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况c监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询d监事会可以更换经理层人员第95题：我国关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知中所称“证券、期货相关机构”，是指()等。a证券及期货交易所b上市公司c首次公开发行的证券公司d证券登记结算机构第96题：关于证券服务机构的法律责任，下列叙述中正确的有()。a证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证b财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具法律意见书时，应当勤勉尽责c服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任d服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担连带赔偿责任第97题：下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有()。a证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚b基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚c基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚d擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚第98题：保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行()并出具专项意见。a监督 b尽职调查c审慎判断d协助第99题：出现下列()事项的，创业板上市公司应及时进行信息披露。a公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏的b董事会、监事会及股东大会作出决议c签署意向书或者协议d公司知悉或者理应知悉重大事件发生时第100题：下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的是()。a受到中国证监会，中国证券业协会的表彰、奖励的情况b上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况c地方证券业协会的表彰、奖励的情况d所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况第101题：从一般意义上说，下列各项中属于证券的作用的有()。a反映了一种权利义务关系b是持有者的财产权利证明c是证明或设定权利的书面凭证d表明持有人拥有某种特定权益第102题：上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括()。a发起人股份，包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份及其他b募集法人股份，即在中华人民共和国公司法实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份c内部职工股，即在中华人民共和国公司法实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股d优先股或其他，即上市公司发行的优先股或无法计入其他类别的股份第103题：公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是()。a有价证券b设备c房产d土地使用权第104题：衍生证券投资基金包括()。a期货基金b期权基金c偏股型基金d偏债型基金第105题：一般来说，我国证券投资基金的投资对象包括()。a债券 b股票c货币市场工具d权证更多考试资料，名师押题，答案解析，请登录模考吧官网；/?=bin%20qq 证券从业资格考试经验交流群；213889251 验证； wd第106题：目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。al年期定期存款利率b金融债利率cshibor d国债回购利率（5天）第107题：道琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括()。a工业股价平均数b运输业股价平均数c公用事业股份平均数d股价综合平均数第108题：我国证券公司的组织形式可以是()。a有限责任公司b无限责任公司c股份有限公司d合伙第109题：设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。a联系b协调c相互监督d合作第110题：基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有()。a违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息b利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利c挪用基金投资者的交易资金和基金份额d在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送三、判断题第111题： 有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。() 第112题： 证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。因此，证券发行人就是证券承销商。() 第113题： 16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。() 第114题： 证券化率是指gnp占证券市值的比率。() 第115题： 股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。() 第116题： 一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称。() 第117题： 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。() 第118题： 在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。() 第119题： 社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。() 第120题： 已上市流通股份包括a股、b股、h股和其他。() 第121题： 一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。() 第122题： 无论过去与现在，政府债券的功能始终仅是政府弥补财政赤字的一种手段。() 第123题： 我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。() 第124题： 企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途时，无须披露。() 第125题： 在欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。() 第126题： 开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，但一般有限制，不会导致清盘。() 第127题： 由于基金管理人负责基金的投资管理，因此，基金投资发生的亏损的责任应由基金管理人独立承担。() 第128题： 我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，并需要为此召开基金持有人大会。() 第129题： 一般情况下，基金份额价格与资产净值呈反向关系，即资产净值增长，基金价格降低。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值来计价。() 第130题： 基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。() 第131题： 按产