wto协定基本原则的商法分析(1)

WTOWTO 协定基本原则的商法分析协定基本原则的商法分析(1)(1) 摘 要：本文从商法角度对 WTO 协定所确定的基本原则进 行重新定位，认为指导商事主体从事商事活动的商事原则 与 WTO 基本原则具有相同之处。 关键词：WTO；基本原 则；商事原则 WTO 协定所确立的基本原则既是 WTO 运营的规则也是各 成员履行 WTO 协定义务和行使权力、制定各国国内法的国 际法依据。这些原则包括：非歧视待遇原则，自由贸易原 则，公平竞争原则，透明度原则等。而商法的基本原则是 指导和规范商事主体从事商事活动的准则，它包括：利润 最大化原则，依法自由行使权利原则，意思自治原则，公 平原则，安全原则等。从表面上看，WTO 基本原则与商法基 本原则有着本质的不同，但实际上二者具有“异曲同工” 的特性。本文从商法的角度试图对 WTO 基本原则进行分析， 以便重新阐释该基本原则，使其具有更加广泛的使用空间。 一 WTO 是为建立世界贸易统一市场而成立的多边贸易组织， 正如霍克曼、考斯泰基评价 GATT 那样：“GATT 的创立和成 功成为在历史上曾以重商主义为准则的领域开展国际合作 的杰出范例。重商主义政策的基础是保持最大的出口和最 小的进口以积累外汇（诸如金银） 。 ”1 即 GATT/WTO 在推动 各国实行自由贸易政策、削弱重商主义等方面起到了巨大 作用。 WTO 基本原则是 WTO 规则的核心，也具有 WTO 规则的一 般功能。商法的基本原则是商法的主旨和基本准则，贯穿 于整个商法制度和规范中。它主要包括规制商主体因素的 基本原则和规制商行为因素的基本原则两类。2 表面上看， 二者的区别十分显而易见：首先，适用主体不同。WTO 基本 原则适用于各成员政府，商法基本原则适用于商主体与商 行为。其次，适用目的不同。WTO 基本原则是规范各成员政 府在国际贸易领域中的管制权力，商法基本原则的确定是 为了保障各类商事法律关系基本要素稳定和统一，或是为 了保障商事交易安全、公平、便捷的基本条件“3.最后， 适用方式不同。一成员违反 WTO 基本原则，另一成员可提 起”违反之诉“（violationcomplmnts） ，寻求 DSB 保护； 商主体违反商法基本原则应承担民事责任、行政责任，另 一商主体可寻求一国法院、行政机关、仲裁机构或国际商 事仲裁机构的司法或行政救济。 然而，透过表面，我们也能从实质上探究 WTO 基本原 则与商法基本原则的相同之处： 第一，产生根据相同。WTO 基本原则的确定奠定了 WTO 多边贸易体制的法律基础，促进了各成员间贸易自由化的 发展，推动了世界统一、开放市场的形成。如前所述，WTO 基本原则的产生基础是基于市场机制，商法的基本原则亦 产生于市场交易的建立与完善。从商法历史发展讲，商法 是伴随着商品经济的产生和发展而产生和发展起来的。商 法基本原则的产生与发展依然如此。 第二，规范对象相同。WTO 基本原则适用于国际贸易关 系，而商法基本原则适用于商事关系。通常人们认为，国 际贸易关系即国际商事关系。施米托夫先生关于商法与国 际贸易法关系揭示了国际贸易关系与国际商事关系的同一 性，他指出：“我们正在开始重新发现商洽的国际性，国 际法-国内法-国际法这个发展圈子已经自行形成；各地商 法的总趋势是摆脱国内法的限制，朝着普遍性和国际性概 念的国际贸易法的方向发展。 ”4 第三，规范性质相同。WTO 基本原则作为强制性规范， 具有公法性质。尽管商法规范兼具公、私法性质，但究其 基本原则规范性质而言，仍为强制性规范，且具有公法性 质。 第四，适用环节相同。WTO 基本原则适用于国际贸易中 的市场准入及准入后待遇、条件。商法基本原则亦同样适 用于商主体设立、商行为等环节，换言之，即为商主体市 场准入及运行条件、方式等。 二 上述关于 WTO 基本原则与商法基本原则相同性分析， 为我们从商法角度研究 WTO 基本原则奠定了理论基础。然 而，WTO 基本原则如何体现商法基本原则呢？ （一）非歧视待遇原则。根据建立世界贸易组织协 定规定，WTO 的宗旨是：在发展贸易和经济关系方面应坚 持努力提高人民生活水平、保证充分就业和大幅度提高实 际收入和有效需求，并扩大生活和商品交易以及服务等方 面的原则，为可持续发展的目的而扩大对世界资源的充分 利用，寻求对环境的保护和维护；根据各自需要和不同经 济发展水平状况，加强采取相应措施，确保发展中国家尤 其是最不发达国家能获得与其他国家贸易额增长需要相适 应的经济发展；根据互惠互利安排，切实降低关税和其它 贸易壁垒，并在国际贸易关系上消除歧视待遇；建立完整 的、更可行的和永久的多边贸易体系，巩固原来 GATT、以 往贸易自由化的努力结果以及乌拉圭回合多边贸易谈判的 全部结果。5 从这些宗旨我们可以看出，WTO 以追求利润最 大化、经济可持续发展、实现贸易自由化为终极目标。为 实现此目标，通过设置非歧视待遇原则、降低关税、消除 歧视性待遇，从而降低国际贸易成本，以提高社会全体之 福利。同时，为了加快发展中国家的经济发展速度，为其 规定了特殊例外，以消除其在国际贸易中的不平等待遇。 非歧视待遇原则的功能与商法的“利润最大化”原则 基本要求相符。利润最大化原则，也称营利原则，商人的 经营目的、经营手段、经营方式无不渗透着营利的思想， 受营利原则的支配。由于商法的全部法律制度无不体现营 利这一最重要、最根本的原则，因而，从某种意义上说， 商法就是利己的交易法。6 （二）自由贸易原则。自由贸易原则是指通过多边贸 易谈判，实质性地削减关税和减少其它贸易壁垒，扩大成 员之间的货物和服务贸易。自由贸易原则体现了建立 WTO 的实现全球贸易自由化的思想。为了实现贸易自由化目标， WTO 协定确立的规则要求各成员：以“多边谈判为手段” ， 逐步削减关税和减少非关税贸易壁垒，开放服务部门，减 少对服务提供方式的限制：“以争端解决为保障” ， “以贸 易救济措施为安全阀” ，通过援用有关例外条款或采取保障 措施等贸易救济措施，以消除或减轻贸易自由化带来的负 面影响。7 商法中的“依法自由行使权利原则”和“意思自治原 则”体现了自由贸易原则。依法自由行使权利原则要求在 法律许可的范围内，商主体可以自由地行使权利，任何机 关、个人不得非法干预其权利的行使；意思自治原则则强 调在法律许可范围内以及不违背社会公共利益前提下，商 主体有权基于自己的意思形成其私法上的权利义务关系。 在具体的商事交易中，意思自治原则的影响力主要表现为： 其一，交易合同必须由交易当事人自由意志