监理档案实施细则.doc

归档编号：b123监理档案实施细则编号：djl3编制：*（档案工程师） 审核/批准：*（总监理工程师）编制时间/实施时间：二00六年三月十六日1总则参建各单位必须严格国家工程建设的法律、法规和规定；认真按国家技术规范和设计图纸施工；对国家规范的强制性条文和功能性要求无条件执行。2编制依据21建筑工程质量验收统一标准gb50300-200122建筑工程文件归档整理规范gb/t50328-200123建筑工程施工质量验收实施细则db21/1234-200324建筑工程文件编制归档规程db21/1342-200425建设工程监理规范gb50319-200026经批准的监理规划3适用范围*城工程档案控制。4职责41施工单位职责工程档案行为主体是施工单位，监理机构代表建设单位对工程工程质量进行监督、管理，对完成的工程档案，按国家标准和建设单位的要求进行检查验收。建设行政主管部门、建设单位及监理机构提出的问题必须按要求改正，未提出的违反国家技术规定的，同样必须按要求改正。42监理机构职责监理部档案管理由总监理工程师总体负责，各专业监理工程师负责收集和提供各种记录和资料，随时汇总和上报给总监理工程师/总监理工程师指定的档案管理人员。5专业工程的特点本工程为住宅工程，档案以土建工程为主。工程共有：地基基础、主体（承重混凝土和填充砌体）结构、装饰、建筑屋面、建筑给排水及采暖、建筑电气、智能建筑等7个分部。土建工种所形成的档案约占总量的75%，绝大部分隐蔽工程检查在土建工种。土建部分按伸缩缝划分2个检验批；设备部分按系统划分检验批。6监理工作的流程61熟悉档案编制办法和设计图纸，划分检验批。62召开档案管理专题例会，布置档案管理的具体要求。63在工程进程中形成工程档案。7监理工作的控制要点及目标值71对施工单位报验的检验批，检验合格后，在48小时内返还签字后的资料文件。72所有报验/检验表格，必须按国家和地方规定，采用标准制式表格。73监理机构形成的各类文件、资料，全部采用电子文档形式。8监理工作的方法及措施工程档案与工程进度同步形成，对施工单位形成的档案定期进行检查，对达不到要求的及时进行纠正，具体通过工程例会等形式进行。附录：竣工档案编制（通用版）工程达到竣工验收条件后，应对工程建设中的资料档案进行整理上报。工程竣工档案整理后，按以下部分分别上报：报送城建档案馆部分、报送工程质量监督站部分。具体上报的要求如下（均为原件）：第一部分：报送城建档案馆部分1.建设单位资料序号资料内容具体要求1工程形象照片工程建设主要标志性过程、重大事件的工程形象照片。要求照片为原始拍照的黑白或彩色照片。2基本建设计划经市级以上政府部门批准的基本建设计划书。3工程项目申请报告及批复由建设单位报送的工程项目申请报告及批复，其中，批复在前，请示申请在后。4房地产开发（建设）项目备案书经批准的建设项目意见书，到建设行政主管部门的备案书。5项目可行性研究报告及批复经政府主管行政部门批准的项目可行性研究报告及批复。6建设项目选址意见书政府土地规划部门同意批准的建设项目选址意见书。7建设用地批复政府土地部门的建设用地批准文件。8拆除旧房任务审批表9房屋拆迁许可证通知单10建设项目环保“三同时”送审表政府环保部门对建设项目环保可行性研究报告的审查报告。11结合民用建筑修建防空地下室审批表当无人防工程时应有相应的审批意见及交纳相关的费用。12人防工程建设承担书仅用于设人防的工程。13消防设计审核意见书消防行政主管部门对正式批准的施工图进行建审的消防设计审核意见书。14建设项目设计卫生审核认可书卫生防疫部门对项目建设的具体审核意见。15建设扩出设计审定通知单此项含政府指定的设计审图部门，对施工图执行国家强制性标准审查的审核意见书16建设工程规划许可证通知书17规划审批图（1/500红线图）到规划局购买。18工程质量监督申报登记书19合同、协议、公证书包括：勘察、设计、监理、施工、安装、大型及重要设备采购、动迁等20中标通知书包括：勘察、设计、监理、施工、安装等21工程地质勘察报告具有满足工程建设要求的详勘报告22工程预算或有资金计划书。23工程验收材料规划部门的验收报告；消防部门的检测验收报告；环保部门的市内检测、室外环境检测（含排污、噪音、空气检测等）报告；卫生防疫部门的卫生许可证；住宅小区验收报告等。其中：1.规划部门的验收报告。由规划部门根据规划批准文件，对各建筑物进行实际测量后，发出的正式验收报告；2.消防部门的检测验收报告。消防设施验收由具有检测资质的检测单位对各种消防设施进行功能性检测，检测后提出相关的检测结论报告，与消防竣工图同时上报消防主管行政部门（市消防局），消防主管行政部门根据上述报告的结论对项目进行实际验收检查，合格后发放消防许可证。3.环保部门的市内检测、室外环境检测报告。检测分两部分，第一部分由区级建设行政主管部门进行，检测合格后，发出合格报告；第二部分由工程质量检测部门对市内有害气体等进行检测，检测合格后，发出合格报告。4.卫生防疫部门的卫生许可证。根据已批准的建设项目设计卫生审核认可书进行检查，合格后发出卫生许可证。24有关工程重要会议材料包括：纪要、简报、开竣工典礼、领导讲话、题字等。25工程建设过程中形成的录音、录象、照片等。此项可归入到第1项的内容中。2.施工单位资料序号资料内容具体要求1施工许可证副本2单位工程交工验收证明应有签认单位公章3单位工程质量综合评定表应有签认单位公章4与单位工程相关的政府有关职能部门的批文批件汇总目录向建设单位索取5参建各方相互制约关系的合同或协议汇总表总承包合同及分包合同，当分包为建设单位执定的分包单位亦应同时归档汇总，发生的相关费用由建设单位和分包单位支付。6单位工程建设相关单位及负责人汇总表提供建设单位、设计单位、监理单位、施工单位法人及公司技术负责人人员的名单。7与单位工程相关单位及负责人汇总表提供本项目建设、设计、监理、施工人员名单及执业资质证件编号等。8图纸审核或审核记录包括设计交底、施工图图纸会审记录，采用标准表格，建设、设计、监理、施工均应加盖红章。9设计变更通知单汇总目录表10设计变更或技术联系单所有设计变更和技术联系单均应采用标准表，并加盖设计专用章和施工单位技术专用章。11工程定位测量记录必须注明引用的规划部分标准坐标值及高程值，采用的仪器及测量闭合差等，并应附有平面简图。12地基允许承载力复检记录必须有参加复检的勘察、设计、施工、监理、建设单位人员签字，并加盖上述各单位公章。同时应有隐检记录。13沉降观测记录及示意图视设计和规范要求采用。14桩基础竣工报告及检测报告按设计要求和国家规范的要求，由具有检测资质的单位进行检测并出具相应的检测报告。15隐蔽工程检查验收记录汇总表土建、暖卫、燃气、电气、电梯、通风空调等。原则上按部位排序，先土建后设备。16吊装工程隐蔽检查验收记录当采用预制装配式结构是由此项。应将预制件的出厂合格证及材料复试报告按规定填写完整。17土建工程隐蔽检查验收记录使用材料复试报告等按规定填写完整。18屋面、楼面蓄水检验记录应采用文字或简图形式将检验部位描述清楚，同时应附有隐检记录。19地基与基础工程验收报告必须有参加验收的勘察、设计、施工、监理、建设单位人员签字，并加盖上述各单位公章。20主体工程验收报告必须有参加验收的勘察、设计、施工、监理、建设单位人员签字，并加盖上述各单位公章。21结构验收记录必须有参加验收的勘察、设计、施工、监理、建设单位人员签字，并加盖上述各单位公章。22主体结构抽样检测报告由工程质量检测单位进行，并提供主体结构抽样检测报告。23给排水、消防、采暖、电气隐蔽工程检查验收记录使用材料复试报告等按规定填写完整。24管道、设备试压、冲洗记录采用标准表格。25给排水管道通水试验记录采用标准表格。26卫生间、地漏盛水试验记录采用标准表格。27排水管道通球试验记录采用标准表格。28设备试运转（伸缩器预拉伸）记录29电梯负荷运行试验记录表及曲线图表（确定平衡系数）30电梯特检表31电气接地电阻测试记录采用标准表格。32绝缘电阻测试记录采用标准表格。33通电试验记录主要是变电所低压出线口到各单体总控制箱。34电力电缆试验记录参照上条执行。35交流电、变压器、电机试验记录高压部分由电业局完成，低压部分由安装单位完成。36砂浆、砼配合比通知单（防渗配合比）由委托的材料检测试验室提供，出具的配合比通知单应含盖施工的各个季节。37砌筑砂浆抗压强度统计评定记录按材料手册的统计结果。38砂浆抗压强度报告按材料手册的统计结果。39砼试件抗压强度统计评定记录按材料手册的统计结果。40砼抗压强度报告按材料手册的统计结果。41砼抗渗试验报告按材料手册的统计结果。42水泥、型钢、钢筋试验报告汇总表按材料手册的统计结果。43钢筋焊接或结构钢试验报告按材料手册的统计结果。44钢筋试验报告及出厂合格证必须加盖经销单位的红章。45水泥试验报告及出厂合格证必须加盖经销单位的红章。46砂子试验报告及出厂合格证当采用商品砼时，应向供应厂家索取，现场砌筑用材料应独立取样送检。47石子试验报告及出厂合格证当采用商品砼时，应向供应厂家索取，现场砌筑用材料应独立取样送检。48砖试验报告及出厂合格证49防水卷材试验报告及出厂合格证必须加盖生产单位或经销单位的红章。50沥青试验报告必须加盖生产单位或经销单位的红章。51玛蹄脂试验报告必须加盖生产单位或经销单位的红章。52密封、保温、隔热材料，土壤干土质量密度试验报告必须加盖生产单位或经销单位的红章。53生石灰粉和消石灰粉试验报告54通风阀门检测报告必须加盖经销单位的红章。55排水用芯层发泡硬聚氯乙烯（pvc、upvc）管材检测报告必须加盖生产单位或经销单位的红章。同时应送质量技术监督局认可的检测单位进行复检，合格后提供相应的检测报告。56开关、插座检测报告必须加盖生产单位或经销单位的红章。同时应送质量技术监督局认可的检测单位进行复检，合格后提供相应的检测报告。此项还包括电线、电缆。57建筑用绝缘电工材料套管检测报告必须加盖生产单位或经销单位的红章。58砼构件、钢构件、木构件出厂合格证必须加盖制造生产单位单位的红章，可按检验批提供。59外墙保温板合格证必须加盖制造生产单位单位的红章，可按检验批提供。60铝合金、塑料门窗试验报告及合格证试验内容包括风动试验、水密性和严密性试验。当高层建筑采用点式幕墙时，应按要求进行“三性”试验。61防盗门、上翻门合格证必须加盖制造生产单位单位的红章，可按检验批提供。此项包括防火门、木门等。62外墙涂料合格证及检测报告必须加盖生产单位或经销单位的红章。当用于外墙时，应有冻融检测指标。此项含内墙涂料的环保检测报告。63干压陶瓷砖合格证及检测报告必须加盖生产单位或经销单位的红章。当用于外装时，应有冻融检测指标。此项含内装施工时，应有环保检测报告。64预拌砼出厂（交货）合格证当采用商品砼时，应向供应厂家索取。65水电材料出厂合格证必须加盖生产单位或经销单位的红章。66分部工程、分项工程质量评定表汇总目录67分部工程质量评定表68单位工程保证资料核查表含土建、暖卫及煤气、通风空调、电气、电梯等69单位工程观感质量评定表70土建、暖卫、电气工程观感质量评定表71工程质量事故及处理记录72技术质量安全交底汇总目录表73竣工图含建筑、结构、水暖、电气、电讯、消防、通风、空调、装饰等，竣工图章规格、位置按规定执行。对有变更和修改的应予以注明。设计单位的出图专用章、执业人员专用章应齐全。竣工图图章尺寸为：110*450竣工图施 工单 位工 程负责人制图人技 术负责人制 图日 期年 月 日3.资料的上交及归档要求上述资料整理完成后，施工单位应上交的资料，先请工程质量监督站进行初审，合格后送沈阳市城建档案馆（建设单位和施工单位可分别送交）。送交的资料不用装订，具体排序和装订由城建档案馆自行进行，送交单位支付所需的工本费和人工费。合格后，城建档案馆发放档案预审合格证。第二部分：报送工程质量监督站部分送交工程质量监督站的资料，视工程建设的复杂程度和办理的监督委托的内容，分为土建监督分站（各区分站）、设备安装分站和装修分站三部分。1.送交土建监督分站（各区分站）的资料如下：1.1.建筑工程施工许可证； 1.2.施工图设计文件审查批准书； 1.3.施工单位签署的工程竣工报告； 1.4.监理单位签署的工程质量评估报告、质量检查报告及完整的监理资料； 1.5.勘察、设计单位签署的质量检查报告； 1.6.完整的技术档案和施工管理资料； 1.7.施工单位签署的工程质量保证书； 1.8.规划行政主管部门出具的认可文件； 1.9.公安消防、环保、供暖、供气等部门出具的许可文件或准许使用文件； 1.10.建设行政主管部门及其委托的工程质量监督机构等有关部门责令整改的问题已全部整改完毕的相关资料和文件； 1.11.工程质量监督部门提出的工程质量监督报告； 1.12.验收组人员签署的工程竣工验收意见； 1.13.施工单位签署的工程质量保修书； 1.14.国家、省、市法规、规章和市建设主管部门规定应提交的其它资料和文件；1.15.材料检测手册及评价报告。2.送交设备安装分站监督站的资料如下：2.1建筑工程施工许可证。当此件已随土建部分归档时，可不列入；2.2施工单位签署的工程竣工报告； 2.3监理单位签署的工程质量评估报告、质量检查报告及完整的监理资料； 2.4勘察、设计单位签署的质量检查报告； 2.5完整的技术档案和施工管理资料；2.6施工单位签署的工程质量保证书；2.7完整的技术档案和施工管理资料； 2.8施工单位签署的工程质量保证书；2.9建设行政主管部门及其委托的工程质量监督机构等有关部门责令整改的问题已全部整改完毕的相关资料和文件；2.10