机构知识库相关政策研究

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 机构知识库相关政策研究 摘要 机构知识库作为机构智慧 成果管理的重要部分，其建设正日益成 为研究型图书馆的重要职责之一。机构 知识库的建设不仅依靠技术平台的搭建， 政策的制定也十分关键。机构知识库政 策不仅为知识库的构建和发展提供重要 的依据和宏观指导，也是知识库建设质 量的重要保证。该文首先介绍全球机构 知识库政策建设的现状与问题，然后通 过调研当前国内外机构知识库政策的建 设情况，充分利用调研结果，结合北京 大学实际情况，为北京大学机构知识库 政策的制定提出建议。 中国论文网 /4/view-12766678.htm 关键词 机构知识库 开放获取 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 OpenDOAR ROAR 为了更好地推动全球学术成果的 快速传播和利用，国际科技界、学术界、 出版界和信息传播界利用互联网自由传 播的特性一并发起了全球开放获取运动 （Open Access，简称 OA） 。开放获取 知识库是随着开放获取运动的发展而兴 起的一种新型学术传播方式，是开放获 取运动的一个重要组成部分。随着开放 获取运动在全球如火如荼地开展，机构 知识库的数量从 2006 年的 310 个猛增 到 2013 年的 2401 个，然而本应在机构 知识库建设初期即完成的政策制定和发 布却没有得到足够的重视。根据开放存 取知识库目录（OpenDOAR）2013 年 9 月的数据显示，2401 个机构知识库中高 达 75%左右没有制定相关的开放获取政 策。 本文调研国内外机构知识库政策， 结合北京大学实际情况，提出北京大学 机构知识库在内容、提交、使用、保存、 撤回和隐私等 6 个方面的政策思考，以 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 期对国内机构知识库的政策制定提供参 考。 1 机构知识库政策制定现状 1.1 机构知识库政策的分类 机构知识库政策通常根据知识库 的类型、职能、学科跨度及所服务的对 象进行制定，尽管在具体内容上不尽相 同，但体系基本一致，通常包含两类政 策：知识产权类和操作类。知识产权类 政策通常规范知识库的存储范围、版权、 数据复用等，操作类则通常包括提交、 撤回、保存等操作层面的政策。 若对政策再进行细分，EIFL-OA 项目负责人 Iryna Kuchma 曾提出机构知 识库的政策可具体分为五类：内容政策、 提交政策、数据复用政策、保存政策和 撤回政策。其中内容政策主要规范知识 库的类型、存储的资料类型、主要使用 的语言等；提交政策用于提交人的定义、 提交内容的质量控制、版权声明等；数 据复用政策主要规范如何对元数据和全 文数据再利用；保存政策定义知识库对 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 所存储的内容提供何种保存策略；撤回 政策规范撤回的条件及流程。在开放存 取知识库目录 OpenDOAR 中，则定义 开放获取政策应包含元数据政策、数据 政策、内容政策、提交政策和保存政策。 其中在元数据政策和数据政策中， OpenDOAR 认为不仅应涵盖元数据和数 据的重用政策，还应规范机构知识库中 存储的元数据和全文描述信息。 1.2 国外机构知识库政策的制定 情况 根据 OpenDOAR 中提供的截止 2013 年 9 月的数据，2401 个注册成功 的机构知识库中，仅有 13.6%的知识库 制定了元数据复用政策，15.2%制定了 数据复用政策，16.7%制定了内容政策， 17.6%制定了提交政策，8.1%制定了保 存政策。而根据开放存取仓储注册 （ROAR）中提供的截止 2013 年 9 月的 数据，2841 个注册成功的机构知识库中， 仅有 14.4%在开放获取强制存档政策注 册（ROAR-MAP ）中登记并发布了政策 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 信息。由以上两个著名开放获取知识库 注册机构提供的数据可知，在全球范围 内，机构知识库在建设过程中均没有对 政策给予足够重视。 1.3 国内机构知识库政策制定情 况 根据 ROARMAP 中提供的数据， 在 ROAR 中成功注册的国内机构知识库 有 88 个，但正式发布政策的仅 6 个， 中国大陆仅中国科学院一家发布了政策。 然而，中国科学院知识服务网格 （irgrid）虽明确发布了中国科学院机构 知识库开放获取政策，但涵盖的内容仍 不够全面，仅限于内容、提交、传播授 权许可三个方面，对于撤回、保存、隐 私等方面没有制定相关的政策。根据 OpenDOAR 中政策发布情况更为细致的 分类统计，国内机构知识库政策通常只 关注了提交和内容两方面的政策，对于 元数据重用、数据重用和保存等方面尚 未制定任何政策。 在大陆高校范围内，机构知识库 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 的政策建设更是处于起步阶段，政策的 制定一直滞后于机构知识库平台和内容 的建设。厦门大学和集美大学仅在机构 知识库主页上发布了与版权相关的声明。 而集美大学虽在其网站介绍中提及了与 政策相关的内容，但并没有将其提炼成 正式的政策。清华大学、北京工业大学、 北京科技大学等校的机构知识库虽在政 策建设方面进行了一定的研究和探索， 但始终没有最终制定和发布其相关政策。 在港台地区，台湾的 TAIR 仅发 布了与文献著作权相关的政策，对于其 他方面并没有制定正式的政策。香港的 HKIR 中的 8 个大学机构知识库，除香 港中文大学和浸会大学，其他 6 所均在 网站中发布了开放获取政策，但涵盖的 内容多集中于内容、提交和版权三个方 面。只有香港科技大学通过使用 OpenDOAR 提供的政策工具（Policy Tools）详细制定了 OpenDOAR 所提倡 的五个方面的政策。2 北京大学机构知 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 识库的开放获取政策 2013 年 7 月 8 日，北京大学图书 馆在发布北京大学机构知识库（Peking University InstitutionalRepository，简称 PKU IR）时，同时发布了试行的开放获 取政策，涉及知识库的定义以及内容、 提交、使用、保存、撤回和隐私等六个 方面的政策。 2.1 内容政策 内容是机构知识库的主体。内容 收集的范围直接影响着一个机构知识库 自身的定义。因此，在机构知识库中收 录哪些类型的内容，必须进行通盘考虑。 康奈尔大学的 E-CommonsCornell，麻 省理工大学和剑桥大学的 DespaceCambridge 均在政策文档中首 先提及了内容政策，可见其重要性。在 E-CommonsCornell 的内容政策中规范 了知识库中存储内容的类型、格式、大 小和所有权四个方面。 DespaceCambridge 则在其内容政策中 重点提出了对内容质量的要求。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 在 PKU IR 的内容政策中，主要规范了 存储内容和存储需求两方面的内容。在 存储内容中，规定 PKU IR 存储的作品 必须全部或部分由北京大学全体教员、 研究人员、职员或学生产生。同时，也 举例说明了可以存储的内容类型包括： 书籍、期刊论文、会议论文、学位论文、 研究报告、数据集、学习对象、预印稿、 技术报告、演讲介绍、工作文档、图片、 录音记录、软件、视频等。在存储需求 中，主要列明了 PKU IR 对所存储的内 容的要求，以保证知识库中的内容具备 科研价值，并可以供 PKU IR 进行长期 保存和开放获取。 2.2 提交政策 提交政策定义机构知识库内容的 收缴方式。DespaceCambridge 有单独 的提交政策，定义了提交人、提交过程 中的版权问题。而 E-CommonsCornell 没有单独的提交政策，仅是将内容的收 缴方式、提交者的定义、提交内容的质 量以及版权问题归纳在其存储政策中。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 机构知识库通常有三种提交方式。 一种为分布式模式，完全由作者或资源 提供者本人上传。第二种是半分布式， 由机构内各单位指定专人负责上传本单 位的智慧产出。第三种是集中式，由图 书馆或机构内指定单位上传并管理本机 构的研究成果。PKU IR 当前还在建设 初期，更多采用的是第三种集中式代理 上传的方式，仅有少量内容采用第一种 方式。因此，PKU IR 吸收康奈尔大学 和剑桥大学的实践，结合当前的提交方 式定义了提交人可以为作者本人或作者 授权的代理提交人（简称代理，如科研 秘书、图书馆员、院系行政人员等） 。 在这项政策中，同时还对存储作 品的版权和出版商或资助方的作品禁锢 期（embargo period）问题制定了相关条 例。政策中声明了存储作品的版权由原 作者持有，所有由第三方持有的版权也 给予保留；在 PKU IR 存储作品的过程 中，作者授予 PKU IR 如下权利：为了 存档、保存和转移目的，对机构知识库 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 中存储的作品进行复制和转化；对存储 的作品进行再加工以使其可以在网上对 公众开放；在所有出版商或资助方的作 品禁锢期结束前，PKU IR 将不会对所 提交的内容提供公开访问获取。 2.3 使用政策 使用政策是针对元数据、全文文 档及全文数据资料的复用所制定。中科 院的 irgrid 在提交政策中要求提交者按 创作共用协议（Creative Commons Li- cense，CC ）的“署名一非商业性使用一 禁止演绎”进行传播授权，并鼓励提交 者按 CC 协议的 “署名一非商业性使用一 相同方式共享” 进行传播授权 _5。 DespaeeCambridge 针对全文数据和元 数据分别设置了使用政策和元数据政策 两项。PKU IR 则在使用政策中不仅制 定了授权许可书，还规范了他人在何种 情况下可以以何种形式使用 PKU IR 中 提供的元数据和全文数据，包括：1） 任何人在未经允许的情况下都不得以营 利目的使用 PKU IR 中存储的元数据和 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 全文数据；2）当使用 PKU IR 中的元数 据时，应提供原元数据记录的链接或 OAI 标示符；3）在使用全文数据时， 用户必须给出作者、标题、详细书目信 息、原元数据页面的超链接或 URL，不 能以任何形式修改原文内容。 2.4 保存政策 长期保存是机构知识库的重要使 命，机构知识库更是知识资产长期保存 的基础。E-CommonsCornell 在保存政 策中明确提出了自己的长期保存策略。 DSpaeeCambridge 和英国巴斯大学也 制定了较为详细的保存政策。 PKU IR 在这项政策中主要规范 了保存年限、功能性保存、关闭政策； 为了更好地存储内容，PKUIR 还列明了 推荐的文件格式；并承诺会采用目前最 佳的方式对所有的文件进行定期备份和 维护。 2.5 撤回政策 PKU IR 作为开放获取机构知识 库，希望对存储的资料提供长期持久的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 获取。然而，在特定的情况下，可能需 要从 PKU IR 中移除资料。很多机构将 撤回政策归并在了保存政策中。在 E- CommonsCornell 的撤回政策中明确规 范了当内容被撤回时，元数据记录的变 化情况。在 DSpaceCam-bridge 则明 确列出了允许撤回的条件，当内容涉及 经过验证的侵犯版权或抄袭、法律要求、 国家安全、造假等四种情况之一时，将 被撤回。而在 PKUIR 的该项政策中只 规定了所有的撤回内容的原始条目记录 将被保留，这些记录（包括所有的原始 元数据）将继续向用户提供开放访问。 2.6 隐私政策 机构知识库中存储的内容及在内 容收缴过程中收集到的信息，或多或少 涉及提交者或使用者的个人信息，因此 必须保证个人信息不被使用于商业、公 益目的或透露给任何单位或个人。在 OpenDOAR 倡导的五类政策中没有涉及 隐私政策。但是在 E-CommonsCornell 和 DSpaceCambridge 中均对隐私保护 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 进行了相关规定。隐私政策的制定对 OA 政策具有补充作用，使得政策不仅 对机构知识库的各项操作进行了规范， 也对与机构知识库交互的提交者或使用 者进行了保护，一定程度上会增加用户 对机构知识库系统的信赖。因此，PKU IR 通过学习借鉴这两家机构的隐私政策， 也制定了自己的隐私政策，即在 PKU IR 的整个运行过程中，将遵照北京大学 保密办公室的相关规定和北京大学相关 政策中的互联网隐私保护部分对用户的 隐私进行保护。 3 总结 根据调研结果，相较于 OA 机构 知识库数量近年来的突飞猛涨，机构知 识库的政策制定显得严重滞后。在建设 OA 机构知识库之初就关注政策的制定， 有利于构建具有特色且符合实际需要的 OA 机构知识库。因为制定并发布系统