2015年下半年吉林省期货从业法律法规资料：客户开户管理模拟试题

2015 年下半年吉林省期货从业法律法规资料：客户开户管 理模拟试题 一、单项选择题 1、介绍经纪商主要业务是为期货公司开发客户或接受期货、期权指令，但不能 接受客户的资金，且必须通过_进行结算。 A期货公司 B会员 C期货交易所 D非结算会员 2、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有_。 A交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B起始保证金与维持保证金数额应该相同 C交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D期货经纪人自己决定对客户的保证金要求 3、_保证了期货和现货价格趋向一致。 A保证金制度 B交割制度 C风险准备金制度 D限额持仓制度 4、卖出套期保值是为了。 A：获得期货价格上涨的收益 B：回避现货价格下跌的风险 C：获得现货价格下跌的收益 D：回避期货价格上涨的风险 5、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有 _。 A公司员工近亲属持仓报告制度 B公司治理和内部控制制度 C公司风险监管指标管理制度 D公司客户保证金安全存管制度 6、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括_。 A配备必要的业务人员 B具有满足业务需要的技术系统 C已按规定建立期货保证金安全存管制度 D申请目前 1 年各项风险控制指标符合规定标准 7、以下哪种情况时买进时机. A：收盘价越来越远离移动平均线后突然回跌，但未跌破移动平均线，然后又 再度上升 B：收盘价在移动平均线之上运动，且处于上升行情，越来越远离移动平均线 C：移动平均线从上升趋势转为水平，收盘价从上向下突破移动平均线 D：收盘价在移动平均线之下运动，回升时未超越移动平均线，且移动平均线 已由水平转为下移的趋势 8、按投资者的期货交易环节划分，投资者面临的交易风险包括_。 A因市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险 B合约到期前，期货交易者未及时平仓 C期货价格波动过大时，保证金不能在规定的时间内补足而面临被强行平仓 的风险 D客户选择期货公司过程中所面临的风险 9、交易所会员如对结算结果有异议，_。 A而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性 B一般在第二天开市前一小时通知交易所 C必须以书面形式通知交易所 D遇特殊情况，可在第二天开市后 2 小时内通知交易所 10、下列应当加入中国期货业协会成为会员的是_。 A国务院期货监督管理机构 B期货公司 C控股期货公司的证券公司 D为期货交易提供担保的商业银行 11、期货市场上主要承担价格风险的是_。 A投机者 B商品经营者 C套期保值者 D商品生产者 12、某商品价格上涨 2%,其需求量下降 10%，则该商品的需求价格弹性是_ A：缺乏弹性 B：富有弹性 C：单位弹性 D：无限弹性 13、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。 会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监 会。 A2/3；5 B1/3 ；5 C2/3 ；10 DI/2 ；10 14、按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为_。 A一般交易者 B当日交易者 C “抢帽子”交易者 D套利交易者 15、下列选项中，不属于参加从业资格考试条件的是（） 。 A年满 18 周岁 B具有完全民事行为能力 C具有本科以上文化程度 D中国证监会规定的其他条件 16、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（） 。 A促进本国经济国际化 B利用期货价格信号，组织安排现货生产 C促进本国经济的国际化发展 D为政府宏观调控提供参考依据 17、在会员制期货交易所中，仲裁委员会负责。 A：起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改 B：对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究 C：通过仲裁程序解决会员之间、非会员与会员之间以及交易所内部纠纷及申 诉 D：审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见 18、客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为_。 A由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险 B一个国家政局动荡时产生的风险 C由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D政策性风险 19、套期保值有助于规避价格风险，是因为_。 A期货价格与现货价格之间的差额始终保持不变 B现货市场和期货市场的价格变动趋势相同 C期货市场和现货市场走势的“趋同性” D当期货合约临近交割时，现货价格和期货价格趋于一致 20、在美国期货市场，助理中介(AP)为_介绍客户。 A介绍经纪商(IB) B场内经纪人 C商品基金经理 D期货交易顾问(CTA) 21、_与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。 A：侵权 B：违规 C：违法 D：委托 二、多项选择题 1、2002 年 11 月 8 日，美国的组建了一个新的以交易股票为目的的交易所 One Chicago。 A：CBOE B：CBOT C：CME D：CME Group 2、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议 应当载明（）等事项。 A介绍业务的范围 B执行期货保证金安全存管制度的措施 C介绍业务对接规则 D客户投诉的接待处理方式 3、期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中， _是标准化的。 A商品品种 B交货时间 C商品数量 D交易价格 4、 期货从业人员执业行为准则是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A中国期货业协会 B中国证监会派出机构 C中国证监会期货部 D期货交易所 5、人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、 大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A期货合同纠纷 B期货侵权纠纷 C期货违约纠纷 D无效的期货交易合同纠纷 6、金融期权交易最早始于_。 A股票期权 B利率期权 C外汇期权 D股票价格指数期权 7、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货 从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（） 。 A警告 B公开通报批评 C暂停期货从业人员资格 6 个月至 12 个月 D撤销期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请 8、一般来说，中央银行提高再贴现率时，会使商业银行_ A：提高贷款利率 B：降低贷款利率 C：贷款利率升降不确定 D：贷款利率不受影响 9、风险监管报表编制完成后，下列（）人员应当在风险监管报表上签字确认。 A期货公司法定代表人 B经营管理主要负责人 C财务负责人、结算负责人 D制表人 10、人民法院审理_案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、 大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A期货合同纠纷 B期货侵权纠纷 C期货违约纠纷 D无效的期货交易合同纠纷 11、我国的菜籽油期货合约和棕榈油期货合约分别是在_进行交易。 A郑州商品交易所和上海期货交易所 B郑州商品交易所和大连商品交易所 C大连商品交易所和上海期货交易所 D大连商品交易所和郑州商品交易所 12、某大豆种植者在 5 月份开始种植大豆，并预计在 11 月份将收获的大豆在市 场上出售，预期大豆产量为 80 吨。为规避大豆价格波动的风险，该种植者决定 在期货市场上进行套期保值操作，正确做法应是_。 A买入 80 吨 11 月份到期的大豆期货合约 B卖出 80 吨 11 月份到期的大豆期货合约 C买入 80 吨 4 月份到期的大豆期货合约 D卖出 80 吨 4 月份到期的大豆期货合约 13、_的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表” 。 A：上海期货交易所 B：纽约期货交易所 C：伦敦金属交易所 D：芝加哥商业交易所 14、成功的交易预测和结果受到_等因素的影响。 A知识水平 B客观现实 C分析方法 D制定的交易计划 15、公司制期货交易所应当履行的义务是 A：执行会员大会、理事会的决议 B：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 C：遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定 D：接受期货交易所监督管理 16、好的期货品种应具备_等特点。 A市场容量大 B价格受政府管制 C易于储存 D易于标准化与分级 17、根据规定，下列主体中， （）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门 的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A期货公司 B期货交易所 C非期货公司结算会员 D中国期货业协会 18、下列选项中，关于市场的说法，正确的有_。 A反向市场状态的出现，可能是因为近期对该商品的需求非常迫切，远大于 近期产量及库存量 B反向市场状态的出现，可能是因为市场预期将来该商品的供给会大幅增加， 使现货价格大幅度增加，高于期货价格，基差为正值 C反向市场状态表明，持有该商品现货没有持仓费的支出 D反向市场状态表明，现货价格和期货价格不会随着交割月份的临近而趋同 19、通常在下列哪一种情况下将导致本国货币贬值_ A政局动荡 B提高本国利率 C实施紧缩的货币政策 D外国资本大量流入 20、关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述，正确的 是（） 。 A持证企业在特定时期内所持期货头寸的最大数量限制 B该额度由中国证监会会同相关部门制定 C额度规模受该企业的现货商品正常交收能力和进出口配额的限制 D当持证企业的期货头寸高于其核定的套期保值额度时，该企业应在 1 个工 作日内报告