1.从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。

期货法律法规模拟考试（一） 一、单项选择题（每道 0.5 分，共 30 分） 1从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。 A公开、公平、公正 B公开、公平、诚实守信 C公平、公正、诚实守信 D公开、公平、公正和诚实信用 正确答案：D 2期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 A期货交易所 B期货公司 C。证券交易所 D证券公司 3( )对期货市场实行集中统一的监督管理。 A中国期货业协会 B中国银监会 C国务院期货监督管理机构 D期货交易所 4设立期货交易所，由( )审批。 A中国期货业协会 B中国银监会 C国务院 D国务院期货监督管理机构 5期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行( )管理。 A集中统一 B自律 C统一 D集中 6期货投资者保障基金是在( )严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市 场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 A期货交易所 B证券交易所 C期货公司 D基金管理公司 7期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。 A财政部 B中国证监会 C期货交易所 D基金管理公司 8期货投资者保障基金的启动资金由( )从其积累的风险准备金中按照截至 2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的 5 缴纳形成。 A基金管理公司 B证券交易所 C期货公司 D期货交易所 9对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公 司的具体缴纳比例由( )根据期货公司风险状况确定。 A财政部 B中国证监会 C期货交易所 D期货公司保证金监控中心 10期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列支。 A管理费用 B财务费用 C投资收益 D营业成本 11会员制期货交易所的注册资本划分为( )，由会员出资认缴。 A均等份额 B不同份额 C不同规模 D各种份额 12公司制期货交易所采用( )的组织形式。 2 A股份有限公司 B有限责任公司 C集团公司 D合伙制公司 13设立期货交易所，由( )审批。 A国务院 B中国证监会 C中国期货业协会 D商务部 14经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明( )字样。 A “商品交易所” B “期货交易所” C “商品交易所”或者“期货交易所” D “金融交易所” 15申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交( )文件和材料。 A理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C场地、设备、资金证明文件及情况说明 D拟加入会员或者股东名单 16中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。 A自律管理 B 行业管理 C行政管理 D合规管理 17( )依法对保证金安全实施监控。 A证监会 B期货保证金安全存管监控机构 C证券交易所 D证券公司 18申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。 A5 B15 C20 D10 19申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。 A1 B3 C5 D7 20申请设立期货公司，股东应当具有( )资格。 A中国法人 B企业法人 C事业法人 D公司法人 21期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。 A中国期货业协会 B中国证监会 C国家外汇管理局 D商务部 22( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A中国证监会 B中国证监会派出机构 C中国期货业协会 D期货交易所 23不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是( )。 A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称 B具有大专以上学历 C通过中国证监会认可的资质测试 D有履行职责所必需的时间和精力 3 24以下不需要具备期货从业人员资格的是( )。 A期货公司董事长和监事会主席 B期货公司总经理 C财务负责人、营业部负责人 D期货公司法定代表人 25具有从事期货业务( )年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放 宽至大学专科。 A 5 B 8 C 10 D 12 26依法对期货从业人员进行监督管理的机构是( )。 A中国期货业协会 B中国证监会及其派出机构 C国家外汇管理局 D商务部 27( )负责组织从业资格考试。 A中国期货业协会 B中国证监会及其派出机构 C国家外汇管理局 D商务部 28取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当( )申请从业资格。 A向其所在机构 B向中国证监会及其派出机构 C直接向协会 D事先通过其所在机构向协会 29机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括( )。 A品行端正，具有良好的职业道德 B已被本机构聘用 C最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D有三年以上金融业务经验 30期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向协会报告，由协会注销其从 业资格。 A 3 B 5 C 10 D 15 31为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据 期货交易管理条例 、 期货公司管理办法和( )，制定期货公司首席风险官管理规定(试行) 。 A 期货交易所管理办法 B 期货从业人员管理办法 C 期货公司风险监管指标管理试行办法 D 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 32首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )和风险管理状 况进行监督检查的期货公司高级管理人员。 A合法合规性 B违法操作 C违规操作 D风险操作程序 33首席风险官向( )负责。 A期货公司股东大会 B期货公司监事会 C期货公司董事会 D中国证监会 34首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，( )，勤勉尽责。 A遵纪守法 B恪守诚信 C严于律己 D严守秘密 35( )应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。 A期货公司 B中国证监会 C中国期货业协会 D期货交易所 4 36 期货公司金融期货结算业务试行办法是根据( )而制定的。 A 期货交易管理条例 B 期货交易所管理条例 C 期货从业人员管理条例 D 期货经纪公司管理条例 37 期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易 所的结算会员，依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定从事的结算业务活动。 A会员统一结算制度 B每日无负债结算制度 C会员分级结算制度 D保证金结算制度 38期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。 A中国保监会 B中国银监会 C中国证监会 D中国人民银行 39期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守( )。 A 证券结算管理办法 B 证券交易管理办法 C 期货公司金融期货结算业务试行办法 D 期货交易条例 40( )依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 A中国期货业协会 B中国证监会 C中国证券业协会 D证监会期货部 41 期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司 ( )的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其 他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 A资本 B净资本 C净资产 D流动资产 42期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 A流动性 B收益率 C净资本 D折旧率 43净资本的计算公式为：净资本二净资产资产调整值+( )客户未足额追加的保证金+ 其他调整项。 A负债 B。流动负债 C负债调整值 D流动资产 44期货公司持有的金融资产，按照( )和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准 的，应当采用最高的比例进行风险调整。 A分类 B账龄 C可回收性 D流动资产 45期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。 A资产减值准备 B净资产减值准备 C期货风险准备金 D期货保证金减值准备 46为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离 风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据( )，制 定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 。 A 期货交易管理条例 B 期货公司风险监管指标管理试行办法 C 期货公司金融期货结算业务试行办法 D 期货公司管理办法 47证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 5 A介绍业务资格 B证监会的书面授权 C期货业协会的授权文件 D期货经纪业务资格 48证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。 A1 个月 B2 个月 C3 个月 D6 个月 49证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司 具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。 A1 个月 B2 个月 C3 个月 D6 个月 50证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名 具有期货从业人员资格的业务人员。 A 1 B2 C 5 D6 51证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于( )亿元。 A5 B10 C12 D20 52(期货从业人员执业行为准则(修订)是期货从业人员在执业过程 中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是( )。 A执业纪律 B专业胜任能力 C职业品德 D职业创新能力 53为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据( )和期货从业人员管理 办法的有关规定，制定(期货从业人员执业行为准则(修订) 。 A 期货交易管理条例 B 期货公司管理办法 C 期货交易法 D 期货交易所管理办法) 54期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、( )原则，维护期货交易各方的合法权益。 A合理 B透明 C合法 D公正 55期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，( )，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉， 保障期货市场稳健运行。 A诚实守信 B保守秘密 C合规职业 D勤勉尽责 56期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、( )和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的 合法权益。 A诚实守信 B保守秘密 C合规职业 D勤勉尽责 57人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照( )确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性 规定的除外。 A合同法 B民事诉讼法 C经济法 D当事人在合同中的约定 58在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，( )为合同履行地。 A该分支机构住所地 B期货交易所住所地 C该期货公司总部 D期货公司营业部 59在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。 A该分支机构住所地 B期货交易所住所地 C该期货公司总部 D期货公司营业部 60( )与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。 A侵权 B违规 C违法 D委托 6 二、多项选择题 （每道 0.5 分，共 30 分） 1期货交易所履行的职责包括( )。 A提供交易的场所、设施和服务 B设计合约，安排合约上市 C组织并监督交易、结算和交割 D保证合约的履行 2期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列( )风险管理制度。 A保证金制度 B次日无负债结算制度 C涨跌停板制度 D持仓限额和大户持仓报告制度 3当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列( )紧急措施，并应当立即 报告国务院期货监督管理机构。 A提高保证金 B暂时停止交易 C限制会员或者客户的最小持仓量 D调整涨跌停板幅度 4期货交易所办理下列( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A制定或者修改章程、交易规则 B变更住所或者营业场所 C合并、分立或者解散 D制定内部财务制度 5申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列( )条件。 A有符合法律、行政法规规定的公司章程 B有合格的经营场所和业务设施 C有健全的风险管理和内部控制制度 D注册资本最低限额为人民币 2000万元 6期货投资者保障基金是在( )导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失 的专项基金。 A期货公司严重违法 B期货公司严重违规 C期货公司风险控制不力 D期货交易所严重违法违规 7期货交易活动实行( )的原则。 A公开 B公平 C公正 D投资者投资决策自主、投资风险自担 8期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。 A公开 B合理 C机构投资者优先于个人投资者 D有效 9期货投资者保障基金的后续资金来源包括( )。 A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳 B期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳 7 C期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 D期货投资者保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产 10( )期货投资者后续资金。 A期货交易所应当按季度缴纳 B期货交易所应当按月度缴纳 C期货公司应当按季度缴纳 D，期货公司应当按月度缴纳 11期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列( )职责。 A制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B发布市场信息 C监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 D查处违规行为 12申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列( )文件和材料。 A申请书 B正式的章程和交易规则 C拟加入会员或者股东名单 D期货交易所的经营计划 13申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交下列( )文件和材料。 A理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C场地、设备、资金证明文件及情况说明 D拟加入会员或者股东出资证明 14期货交易所章程应当载明下列( )事项。 A设立目的和职责 B名称、住所和营业场所 C注册资本及其构成 D营业期限 15下列( )事项，不是期货交易所管理办法要求期货交易所章程应当要载明的事项。 A组织机构的组成、职责、任期和议事规则 B全体员工的招聘办法 C全部业务制度 D风险准备金管理制度 16申请设立期货公司，应当具备下列( )条件。 A具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人 B具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人 C具有期货从业人员资格的人员不少于 10 人 D具备任职资格的高级管理人员不少于 5 人 17申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有 5以上股权的股东应当具备下列( )条件。 A实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元，持续经营 2 个以上完整的会计年度，在最近 2 个会计年度内至少 1 个会计年 度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币 2 亿元 B净资产不低于实收资本的 50，或有负债低寸：净资产的 50，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险 C包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产 D没有较大数额的到期未清偿债务 18期货公司有关联关系的股东持股比例合汁达到 5的，持股比例最高的股东应当符合下列( )条件。 8 A近 5 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 C在近 5 年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃 避股东义务等不诚信行为 D其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁人措施，或者禁人期限届满已逾 2 年；没有被 撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾 2 年；不存在公司法第一百四十七条 第一款所列情形 19申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。 A设立期货公司中请书 B公司章程 C经营计划 D发起人名单及其审计报告 20期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列( )条件。 A申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行 C符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 D具有从事金融期货经纪业务的详细计划 21(期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据（ ）制定的。 A( 合同法 B 公司法 C(刑法 D 期货交易管理条例 22 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的目的是（ ） 。 A强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理 B规范期货公司运作 C防范经营风险 D规范期货从业人员行为 23 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称高级管理人员，是指( )。 A期货公司的总经理、副总经理 B首席风险官 C财务负责人 D营业部负责人 24期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。 A法律、行政法规 B中国证监会的规定 C自律规则、行业规范 D公司章程 25以下描述正确的是( )。 A中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理 B中国证监会派出机构依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理 C中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理 D中国期货业协会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理 26下列应遵守期货从业人员管理办法的情形包括( )。 A申请期货从业人员资格 B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C期货从业人员从事期货业务 9 D扔货从业人员从事非期货业务 27 期货从业人员管理办法中的机构是指( )。 A期货公司 B期货交易所的非期货公司结算会员 C期货投资咨询机构 D为期货公司提供中间介绍业务的机构 28 期货从业人员管理办法中的期货从业人员是指( )。 A期货公司的管理人员和专业人员 B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 D为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员 29参加从业资格考试的，应当符合( )。 A年满 18 周岁 B具有完全民事行为能力 C具有高中以上文化程度 D中国证监会规定的其他条件 30机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列( )条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。 A品行端正，具有良好的职业道德 B已被本机构聘用 C最近 2 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 D未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满 31为了规范期货公司金融期货结算业务，( )，根据期货交易管理条例 ，制定期货公司金融期货结算业务试行办法 。 A维护期货市场秩序 B防范风险 C保护结算会员利益 D增加期货公司收益 32( )依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 A中国期货业协会 B中国证监会 C期货交易所 D中国证券业协会 33期货公司金融期货结算业务资格分为( )。 A交易结算业务资格 B一般结算会员资格 C特别结算会员资格 D全面结算业务资格 34期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括( )。 A岗位责任 B部门设置 C人员配置 D风险管理制度 35期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任( )2 年以上经历。 A期货公司交易部门 B期货公司结算部门 C风险管理部门 D期货公司岗位负责人 36根据期货公司风险监管指标管理试行办法 ，期货公司应当 ( )。 A建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B建立动态的风险监控和资本补足机制 C确保净资本等风险监管指标持续符合标准 D对相应的风险监管指标一定要进行敏感性测试 37会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。 A真实性 B准确性 C合法性 D完整性 10 38期货公司风险监管指标包括( )。 A期货公司净资本 B流动资产与流动负债的比例 C最低额度保证金 D负债与净资产的比例 39计算期货公司净资本包含的项有( )。 A流动负债 B负债调整值 C资产调整值 D客户未足额追加的保证金 40下列说法正确的有( )。 A期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行 敏感性测试 C期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计 D期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表 41证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列( )条件。 A申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准 B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C具有满足业务需要的技术系统 D中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件 42证券公司符合下列( )情形之一者，可申请介绍业务资格。 A全资拥有一家期货公司 B控股一家期货公司 C与一家期货公司被同一机构控制 D被一家期货公司控股 43证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。 A业务规则 B内部控制 C风险隔离 D合规检查 44证券公司申请介绍业务资格，应该符合( )风险控制指标标准。 A净资本不低于 12 亿元 B流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150 C 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外 D净资本不低于净资产的 80 45证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。 A关于技术系统准备情况的说明 B全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的 情况说明，该期货公司在申请日前 2 个月月末的风险 监管报表 C分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明 D净资本等指标的计算表及相关说明 46为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据( )的有关规定，制定 期货从业人员执业行为准则(修订) 。 A( 期货交易管理条例 B 期货从业人员管理办法) C 中国期货业协会章程 D 期货交易法 11 47 期货从业人员执业行为准则(修订)是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中 必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。 A职业品德 B执业纪律 C专业胜任能力 D职业责任 48期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管 理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下( )行为。 A操纵期货交易价格 B欺诈投资者 C内幕交易 D编造并传播有关期货交易的虚假信息 49期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。 A公开 B公平 C公 iT D公允 50期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方( )，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运 行。 A高度负责 B诚实守信 C恪尽职守 D勤勉尽责 51人民法院审理( )纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系， 确定过错方承担的民事责任。 A期货侵权纠纷 B无效的期货交易合同 C委托代理的期货交易合同 D委托代理纠纷 52有下列( )情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。 A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B未按客户的交易指令人市交易的 C不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D违反法律、法规禁止性规定的 53因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当( )。 A根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失 C双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任 D由期货公司赔偿损失 54不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没 有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括( )。 A交易手续费 B税金 C利息 D交易亏损 55期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由( )，客户予以追认的除外。 A期货公司承担赔偿责任 B非受托人承担连带责任 C非受托人承担赔偿责任 D期货公司承担连带责任 56证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在( )个工作日内问所在地中国 证监会派出机构报告。 12 A1 B2 C3 D6 57证券公司除了下列( )行为，都要受到处罚。 A协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司 B代理客户进行期货交易、结算或者交割 C收付、存取或者划转期货保证金 D为客户从事期货交易提供融资或者担保 58期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。 A中国保监会 B中国银监会 C中国证监会 D中国人民银行 59期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算 业务需要的( ) A证券从业人员 B期货从业人员 B会计从业人员 D银行从业人员 60期货公司申请金融期货结算交易业务资格，注册资本不低于人民币 ( )。 A8000 万元 B5000 万元 C1 亿元 D2000 万元 三、判断是非题（每道 0.5 分，共 10 分） 1期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 ( ) 2结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。 ( ) 3因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司 的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员， 自被解除职务之 日起未逾 5年的，不得担 任期货交易所的负责人、财务会计人员。 ( ) 4 期货投资者保障基金管理暂行办法是为保护期货投资者的合法权 益，根据期货公司管理办法制定的。 ( ) 5期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力 等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期 货市场安全时，补偿投 资者保证金损失的专项基金。 ( ) 6期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。 ( ) 7期货交易所只能采取会员制组织形式。 ( ) 8设立期货交易所由中国期货业协会审批。 ( ) 9中国证监会依法对期货交易所实行分散与统一相结合的监督管理。 ( ) 10中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。 ( ) 11期货业协会依法对保证金安全实施监控。 ( 错 ) 12申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于 10 人。( ) 13期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。 ( ) 14中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 ( ) 15中国期货业协会、期货交易所依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 ( ) 16中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进 行监督管理。 ( ) 17中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责 从业资格的认定、管理及撤销。 ( ) 18通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。 ( ) 19为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据 期货交易管理条例)、 期货交易所管理办法和期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 ，制定期货公司 首席风险官管理规定 。 ( ) 20首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。 ( ) 13 四、综合题（每道 2 分，共 30 分） 1某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货 交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?( ) A在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险 B向客户做获利保证 C不按规定向客户出示风险说明书 D有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为 22007 年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存人近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客 户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中， 认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 在该案例中王某违犯了下列哪条规定?( ) A挪用客户保证金 B违规划转客户保证金 C违犯规定收取保证金 D不按照规定接受客户委托 3、在该案例中，王某应遭到什么惩罚?( ) A给予纪律处分，处 1万元以上 10万元以下的罚款 B给予警告，并处 1万元以上 5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C给予警告，并处 1万元以上 10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 D给予警告，并处 1万元以上 15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 4截至 2008 年第 4 季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为 3000 万元。该期货公司 2008 年第 4 季度 的代理交易额为 35 亿元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法 ，该期货公司 2008 年第 4 季度应缴纳期货投资者 保障基金后续资金的金额在( )之间。 A1750 元55-3000 元 B17500 元至 30000 元 C3000 元至 7000 元 D5250 元9000 元 5、该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的( )中列支。 A管理费用 B财务费用 C投资收益 D营业成本 6、该期货公司缴纳的期货投资者保障基金( )。 A由期货交易所代扣代缴 B由期货交易所在 2009 年 1 月 15 日前缴纳给保障基金管理机构 C由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构 D所产生的利息归期货公司所有 7假设某期货交易所截至 2007 年第 1 季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为 79 亿元，该期货交易所 2007 年第 1 季 度向期货公司会员收取的交易手续费为 3000 万元，那么： 根据期货投资者保障基金管理暂行办法 ，该期货交易所( )。 A经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金 B若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007 年第 1 季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 450 万元 C若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007 年第 1 季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 90 万元 D若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2007 年第 1 季度保障基金总额达到 79 亿元 8