卷烟市场打假破网工作实践体会.docx

卷烟市场打假破网工作实践体会 近几年来，全行业对“打假破网”工作的要求越来越 高，下达的任务越来越具体，面对这种新形势，要求我们 不断提高“打假破网”能力和案件经营水平。 笔者现结合江西省*市局在“打假破网”案件经营方 面的实践成果，从“打假破网”案件经营整个过程和各个 环节的重点、关键因素、方式方法的运用技巧、把握的原 则及注意事项等方面，就如何更好地开展案件经营工作进 行思考，以对行业打击制售假烟网络水平的提高起到抛砖 引玉的作用。 一、“打假破网”的形势、分类和特征 “打假破网”的形势 1、卷烟市场现状：全国卷烟产量与卷烟实际消费量 仍存在一定差距；各地市辖区市场仍存在大量从非法渠 道流入的“紧俏卷烟”；烟草是一种特殊商品，有利润 就有犯罪，不法烟贩受利益驱使，仍将长期从事制售假冒 卷烟活动。 2、“打假破网”效果：XX 年，全省共查处各类卷烟违 法案件 22759 起，其中假烟案件 4729 起，5 万元以上大要 案件 230 起，经营达省局标准以上的网络案件 21 起。以假 烟案为基数，案件成功经营率为 4.5，以 5 万元以上大要 案为基数，案件成功经营率为 9%，全省案件经营成功率仍 然不高。 面对上述“打假破网”的严峻形势，我们要做到“三 个必须”和“一个牢固”。即，必须深刻认识到“打假破 网”工作的重要性、艰巨性、复杂性、长期性；必须深刻 认识到“打假破网”的新形势、新特征和新难点；必须深 刻认识到“打假破网”工作的核心就是强化案件经营意识， 经营好案件。并要牢固树立“辖区有非法卷烟，就一定有 非法卷烟经营网络”的思想。 网络案件的分类和标准 1、网络案件的分类 一类是符合国家局、省局标准的网络案件，这类网络 案件既是烟草专卖稽查人员办案质量和水平的最高体现， 也是对专卖稽查工作要求的最好体现。另一类是规模在省 局网络标准以下的网络案件，这类案件相对规模较小，有 的案件案值只有几万元，甚至几千元，涉案人员只有 56 人，甚至 23 人，但不能因为“小”，而否认它是网络案 件，只要它具备“网”的特征，就要认真摸查违法卷烟的 来源去向，做到追根溯源，努力经营成国家局、省局标准 网络案件。 2、网络案件的标准 国家局网络标准：涉案金额不少于 100 万元，包括 现场查获的实物，以及犯罪嫌疑人供述、证人证言与其他 证据能相互印证的非法生产、经营烟草专卖品的货值金额； 非法生产、购进、储存、销售烟草专卖品涉及两个以上 环节，或者任一环节的经营场所不少于 5 个，或者非法运 输烟草专卖品的车辆不少于 3 辆；逮捕犯罪嫌疑人不少 于 3 个。 省局网络标准：涉案金额不少于 50 万元，包括现场 查获的实物，以及犯罪嫌疑人供述、证人证言与其他证据 能相互印证的非法生产、经营烟草专卖品的货值金额； 非法生产、购进、储存、销售烟草专卖品涉及两个以上环 节，或者任一环节的经营场所不少于 3 个，或者非法运输 烟草专卖品的车辆不少于 2 辆；逮捕犯罪嫌疑人不少于 2 个。 网络关系图如下： “打假破网”工作呈现的主要特征： 1、制售假烟犯罪行为的特点：家族化、组织化、专业 化、智能化、网络化、区域化、严密化。 2、新型假烟销售方式：量少次多、勤进快销、委托送 货、电子交易、先款后货、电话预约、送货上门。 3、制售假烟行为主要表象：上线供货范围越来越大， 假烟包装越来越精细，打码越来越逼真，人员越来越紧凑， 组织越来越严密，货物存放地点多、位置偏，窝点呈现出 小型化、分散化，一般人货分离，反侦察能力、隐蔽性越 来越强。 4、卷烟“打假破网”工作的难点：线索难、经营难、 取证难、协作难、追刑难、队伍素质不高，奖励标准不明。 “打假破网”相关人物 在我们“打假破网”案件经营工作中一般关联着七种 人，即违法烟贩、烟草专卖行政执法人员、线人、公安人 员、检察院人员、法院人员、党委政府人员。通过分析可 以看出，“打假破网”案件经营的实质就是后六种人相互 沟通、协调、配合共同打击第一种人。根据违法烟贩的特 点，违法烟贩可分为地下批发户，有证的大户，中、小户。 一般情况下，他们与后六种人是耗子与猫的关系，但也存 在违法烟贩与后六种人相互熟悉，从而影响办案的情况， 这一点必须引起办案人员的高度重视，并在办案初期就认 真加以解决。只有深刻认识这七种人之间的关系，始终将 “人”做为“打假破网”案件经营工作的核心，才能充分 发挥卷烟联合打假长效机制的作用，将“网”一破到底。 二、“打假破网”实施步骤 线索来源和线索经营 一要强化线索的经营和分析。线索来源一般主要是群 众举报、市场检查、以案追案和专业线人。应参照下表对 获取的线索进行认真筛查、汇总、分析、判断，确保不放 过任何有价值的线索。 二要强化线人的培养和沟通。线人可分为职业线人和 辖区市场线人。要积极拓宽线人培养的渠道，动员自己的 亲戚、朋友成为自己的线人，并有针对性地将自律小组成 员列为线人重点发展对象。平时我们还要与线人多交流、 多打气、多商量、多指导，切实做到及时沟通反馈信息， 共同分析、研究、制定下一步打假破网的主攻方向和工作 措施。同时，我们还要了解到：职业线人举报的目的就 是为了领取举报奖，这是他们举报的源动力，这就要求我 们在案件结案后，要及时兑现举报奖，甚至可以先行垫付 一部分举报奖，以免挫伤他们的举报积极性；辖区市场 线人举报的目的并不完全是为了举报奖，有的辖区市场线 人法律意识强，具有正义感，一旦他们发现有违反烟草专 卖法的行为，就会自觉地举报，举报奖对他们来说只是重 要的激励措施，而不是主要的激励措施。 三要强化线索经营的量化考核。在日常市场监管中会 查到许多小案子，而往往一个小案子背后就隐藏着一个线 索。我们应对日常市场监管进行量化考核，要求案件经营 成功率达到 510%，即在 100 个小案子中要有 510 个有 所突破。实践证明，这种对大、中队的量化考核是十分有 效和必要的，但是我们也应充分考虑到案件经营的可行性 和工作成本，而不是盲目的要求 100 个小案子就一定要经 营出一个大案，同时，也要防止工作不负责，发现可疑线 索也不去经营的情况发生。 制定方案 要深入分析梳理出来的案件线索，并以严格查证事实、 掌握规律、获取证据、打击涉案人员为目标，制定针对性 强和操作性强的“打假破网”方案。“打假破网”方案要 根据案件经营工作所处的不同阶段，细分阶段性工作计划， 逐步认真实施，确保“打假破网”工作的顺利开展。 侦察经营 一要紧紧围绕经过梳理的案件线索，根据线索所拓展 的需要确定调查的工作内容，如：目标人员基本情况及活 动规律、交通工具、涉案历史、活动路线、仓储位置环境、 上下线关系、经营非法卷烟类别、运输特点、分销特点、 资金流向等。 二要明确经营案件的调查过程就是掌握违法犯罪事实， 获取证据的过程，既是掌握卷烟非法经营网络链的过程也 是锁定涉案人员违法犯罪证据链的过程。经营案件侦破前 的取证应做到：经营案件的每一个工作过程都要有详实 的书面记录，特别是进入实质性的调查取证阶段，专卖人 员在落实每一项工作任务时，对耳闻目睹的有关案件的情 形随时间、空间发展变化都要作详实的记录，并且要注重 细节。在经营案件调查过程中，能够及时获取的书证、 证人证言及合同、发票、帐册、单据等涉案资料要及时提 取，一时难以提取的要注明原因。要努力使用先进科技 器材获取证据，如摄像机、照相机等器材捕捉非法活动的 现场证据。对目标人员、车辆活动路线及非法卷烟储存 场地、交易场地要有勘验示意图。在案件收网过程中， 除要注重查获的非法卷烟等实物证据外，还要注重对查获 现场其它证据的收集。 择时收网 1、收网之前要做到三个定位： 网络人员定位：对涉及到网络中的所有人员基本特 征及作用进行定位。 非法活动规律定位：对非法网络中的人、财、物及 产、购、销、运、存等非法活动规律进行定位。 分销渠道定位：对网络中非法卷烟的来源及分销渠 道进行定位。 2、在经过大量的调查取证和掌握非法卷烟经营网络活 动规律的基础上，要选择“锁定犯罪事实、人赃俱获”的 破案最佳时机，要通过以下多种方法选择最佳时机，提高 经营案件的破案打击成功率。 直接观察：专案人员直接捕捉到目标人员的较大数 量非法卷烟的接货、进出库、分销的时机。 间接印证：通过目标人员非法经营网络中上下线的 关系人员或其他人员可间接印证较大数量非法卷烟的时机。 线人反映：线人反映目标人员在什么时期会有较大 数量非法卷烟的时机。 假设推断：根据掌握的网络销售规律周期，推断有 较大数量非法卷烟的时机。 出现异常：目标人员涉案情况超出已掌握的活动规 律，需要立即决断的时机。 3、围绕对涉案所有经营、存储、交接货等场所，线路 的控制和涉案人员的控制来制定行动方案。行动方案中要 明确每一名参与行动的执法人员的责任以及关于交通、通 讯方式、安全措施等方面的要求。并在收网之前的阶段性 工作中，要有行动预案，预防出现意外情况，并随着工作 的不断深入，逐步调整完善预案，直至形成最终的行动方 案。在经营案件的收网之际，要有公安机关参加。 4、收网行动要按照“人赃并获、多点并举”的原则进 行，现场行动指挥员要根据行动方案，细分每一个参与人 员的职责并落实到具体行动。 对控制下的非法卷烟经营、储存、运输现场，要迅 速清点涉案物品、收集涉案证据，并制作暂扣物品收据 和清单、勘验笔录、抽样笔录等文书，由涉案 人员、见证人员签字认定。对涉及到查案现场的房屋、车 辆、涉案人员等案情相关联的“第三人”，要立即制作指 证笔录和辨认笔录。 对控制下的涉案人员应由参与行动的公安人员切断 其通讯联系，讲明政策，要求其配合现场行动。 对多点现场的清查，各点负责人要向现场行动指挥 员及时通报现场清查情况，便于及时沟通信息、处理问题。 及时移送、及时突审 1、经营案件侦破后，对应追究涉案人员刑事责任的案 件，要及时将案件移送到公安机关，出具正式案件移送 函并通报同级检查机关，积极帮助公安机关开展调查取 证工作。对经营案件调查取证过程中获取的证据也要及时 移交公安机关。 2、要对查获的非法卷烟实物进行质量鉴定和价值认定， 要明确及时审理工作的目标、方法和步骤，由公安人员组 织力量对涉案人员进行突审。 3、烟草专卖行政执法人员一定要积极参与案件审理等 全过程，并注重与公安打交道的技巧，切实做到：一要认 识到我们和公安是合作关系，是共同打击卷烟违法犯罪行 为的，而不是我们求着公安为我们办案；二要真正做到与 公安及时沟通、相互支持、以诚相待；三要不卑不亢，积 极主动地全面参与案件经营、择时收网、及时审理等环节 的每个过程，并在和公安配合当中要做到及时提醒、及时 建议，主动把握办案的方向、甚至把握经营案件的节奏和 力度。 检察院、法院的协调督办 案件侦破后我们要与公安机关一道积极走访检察院、 法院，充分发挥全国卷烟联合打假长效机制的作用，特别 是应用好 XX 年江西省检察院、法院、公安厅、烟草专卖局 四个单位联合出台的关于办理违反烟草专卖管理刑事案 件适用法律若干问题的意见。目前，行政执法与刑事司 法相结合的工作已经持续开展 8 年了，烟草专卖部门与公 检法的协作关系也越来越健全了，但仍有些问题不容忽视， 一是与公安打假协作机制还需进一步完善；二是检察院的 起诉、批捕力度还需进一步加强；三是法院判实刑难度较 大。目前社会上流行一种说法：“和谐社会，经济案件能 不判实刑的就不判”。如果这个说法真的成立的话将直接 影响甚至挫伤公安、检察院和我们的积极性，更会极大地 削弱打击违法烟贩、净化卷烟市场的震慑力。对于这个问 题，我们一定要高度重视，要和法院多宣传、多沟通。目 前，省局正在考虑与省公安厅联合出台关于对违法烟贩适 用劳动教养若干问题的意见，同时，最高人民检察院、最 高人民法院关于办理生产、经营烟草专卖品等刑事案件 具体应用法律若干问题的解释的立法工作也已经启动， 年内一定会出台，这必将是对我们烟草专卖行政执法最有 力的法律支持。 三、“打假破网”案件经营应注意的问题 加强专卖队伍建设 在“打假破网”案件经营工作中，要按照“人尽其才、 物尽其用”的原则，培养信息收集、线索分析、实地勘察、 调查取证、现场行动、案件办理等方面的能手，为经营案 件的侦破提供人员力量保障。一是“打假破网”工作要想 达到良好的效果，专卖人员必须具备“政治合格、作风过 硬、业务精湛、纪律严明、执法公正、服务优良、快速反 应、机动作战”三十二字的基本素质。二是要建立健全对 稽查支队和各大、中队经营案件的评价考核机制，要明确 县级局专卖工作搞的好不好主要取决于专卖局长和专卖办 主任，大、中队专卖工作搞的好不好主要取决于大、中队 长和 12 个专卖骨干。三是“打假破网”工作是一项系统 工程，面临的难点多、困难大，要求专卖管理人员要具备 责任意识、创新意识和拼搏精神。责任意识就是要求每一 个专卖管理人员要做到守土有责，要明白自己身上所担负 的神圣职责，要加强日常市场监管，认真分析卷烟销售异 动，为卷烟“打假破网”工作提供更多有价值的线索。创 新意识就是要求每一个专卖管理人员要打破定向思维的障 碍，将好的思路通过实践去验证，不断探索、总结出更多 更好的“打假破网”案件经营方法。拼搏精神就是要求每 一个专卖管理人员要拿出特别能吃苦，特别能战斗和敢 “啃”硬骨头的作风，持续深入地开展“打假破网”案件 经营工作。 正确面对经营案件过程中经常出现的几个问题 在“打假破网”案件经营过程中时常出现线索突然中 断；人际关系复杂，抵制不了说情；工作失误，延误、错 失战机；案件经营成功率不高等问题，其实，出现这样几 个问题是很正常的，关键是要在这几个问题出现以后，要 及时查找原因，理顺工作思路，改进工作方法，坚定信心， 重头再来。目前，我们已与违法烟贩进入了拼智力、拼耐 力、拼实力的“三拼”阶段，两军相对，狭路相逢勇者胜， 我们要勇敢面对“打假破网”工作的一切难点，甚至失败， 争取“打假破网”工作的全面胜利。 把握及时查处和适度案件经营的分寸 要充分认识到及时破案打击与适时破案打击都是市场 控制的方法，一个是讲求市场面上的控制，一个是讲求影 响市场深层次问题的控制，在实践中不能将其绝对化。采 用何种方法，主要要视情报线索的价值、条件和方向来做 出正确的判断。只有把两种方法有机结合，才能有效的控 制市场，