第三章：国家与超国家政治.ppt

1、第三章,国家与超国家政治,民族国家形成的历史 全球化对民族国家的冲击 政体的一般理论 国家与社会的关系,本章要点,思考与讨论 你认为如何有了“国家”？ 你对“国家”的理解？谈到国家，你首先想到什么？什么代表国家？,城邦国家 封建国家及城市的兴起 封建国家 等级国家 绝对主义国家 近代民族国家,一、民族国家形成的历史,目前的考古学和人类学研究，国家起源的两种模式： 氏族公社部落联盟（民主决策）城邦国家（古希腊） 氏族公社酋邦早期的中央集权国家（早期中国） 中国酋邦 1、群队：（1）集体决策；（2）首领地位不稳固；（3）不享有强制性权力；（4）首领无特权 2、部落：（1）分配权扩大；（2）政治利益

2、联盟；（3）继承人范围缩小 3、酋邦：（1）拥有实权的酋长；（2）服从的幕僚机构； （3）特权阶层；（4）世袭的邦主 4、酋邦的分层：（1）村落间的不平等；（2）特权的加强； （3）隔阂的强化；（4）征服与军队 西方部落联盟 1、联盟的合并 2、政治机构的发展 3、立法性国家建制,国家的历史形态 古代国家形态： （1）城邦国家 （2）共和国、帝国 （3）封建割据君主制 （4）封建专制君主制,近现代意义上的国家： （1）是由领土、人口、主权、政府等要素组成的。 （2）国家以社会公共权威为基础进活动。 （3）国家的最终目的是维护经济上占统治地位的阶级的利益。,现代国家形态： （1）早期资本主义国家

3、，即从专制君主制发展而来的代议民主制国家 （2）当代资本主义国家，也称为福利国家 （3）社会主义国家形态 （4）发展中国家（包括威权国家等）,马克思主义对国家本质的理解： （1）国家是社会阶级利益冲突不可调和的产物。 （2）国家的本质是阶级统治的工具，是统治阶级实现自己根本利益的工具。,“确切说，国家是社会在一定发展阶段上的产物；国家是承认：这个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。而为了使这些对立面，这些经济利益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自己和社会消灭，就需要有一种表面上凌驾于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突保持在秩序的范围以内；这

4、种从社会中产生但又自居于社会之上并且日益同社会相异化的力量，就是国家。”,国家的特点 从国家与社会的关系上，国家具有两重性： 一是阶级性； 二是相对自主性，即国家有时相对独立于某个阶级而成为一个独立的利益主体，表现为社会管理中的公共性。,国家主权(sovereignty) 最初的主权指独裁者统治其国家的权力。近代以后指民族国家对领土的控制。 现代的国家主权指国家的对内对外的最高权力。 国家主权是一切政治权力的来源；国家主权具有持久性、绝对性、不可分割性等特点。,国家的本质 传统对国家本质的理解，古希腊、古罗马从善的角度来理解政权。 近代以后，从洛克到潘恩，将国家理解为“必要的恶”（necess

5、ary evil）。,1、国家职能的四种形态 国家如何促进社会经济和提供社会福利，历史上存在的观点：自由放任、政府统制（即国家资本主义）、社会主义、福利国家。,国家的职能,2、国家的职能（通过政府活动体现） （1）政治职能 A、建立有利于维护政治秩序的各种法律、制度、政策 B、建立和维护军队、警察、监狱等暴力机器。 C、建立各种国家机构和组织。,（2）经济职能 A、通过财政、货币、产业等政策调节经济发展，保证宏观经济的稳定。 B、通过税收、财政支出等政策对社会财富进行再分配，保证社会公平。 C、控制垄断和外部不经济，维护竞争的市场秩序，提高资源利用效率。 D、提供条件，促进经济结构的转化和转型

6、。 E、提供公共产品和服务。,（3）社会职能 A、维护社会治安和社会秩序。 B、管理社会事务，如交通、环境保护、教育、文化发展等。 C、提供社会保障和社会福利。,转变中的国际体系 全球化 区域化,二、民族国家遭遇的冲击,全球化的核心特征,The central feature of globalization is therefore the geographical distance is of declining relevance and that territorial boundaries, such as those between nation-states, are becom

7、ing less significant. 因此，全球化的核心特征就是地理距离越来越无关紧要，诸如民族国家之间的那种地理疆界，也日益失去其重要性。,执子之手，与子偕老,惯例化的时间将劳动和土地结合在一起，而工厂建筑物的宏大、机器的沉重和持续被束缚在土地上的劳动，都和资本联结在一起了。无论是资本还是劳动，都不急于要或者都不能够发生流动。 “福特主义的工厂”在沉重的现代性时代，是一种理性的管理模式，也是面对面地相见的场所，是一个在资方和劳方之间有着“白头偕老，相伴终生”的婚姻誓言的地方。P. 181,不再有“天长地久”,然而随着软件资本主义（software capitalism）和“轻快”（li

8、ght）的现代性的出现到来，它们都发生了改变。巴黎大学经济学家科恩（Daniel Cohen）简要的概括说：“无论是谁，只要他的事业生涯的起点是从微软公司开始，他就根本不会知道自己事业生涯的终点在何处。无论是谁，只要他的事业生涯的起点是从福特公司或雷诺公司开始，就几乎可以确定，他的事业生业也就将在这同一个地方结束。”,安全与不安全的界限消失了,在安全领域中，决定性的技术变化是洲际导弹。空间距离失去了意义。沿海内地、前线腹地的区分，在安全上没有意义了。 （推论）：这个安全议题的消失，使资本主义和社会主义的争论也失去了意义。左派右派之争，已无关宏旨。,全球问题出现,经济平衡问题 贫富差距问题 生态

9、环境问题 公共卫生问题 公共安全问题 ,1957 1973 1981 1986 1995 2004 2007,History of entry into the EU,区域化：认识欧盟,认识欧盟的两个维度,历史维度（时段） 一、欧洲意识 二、走向共和 三、迈向联盟 结构维度（时点） 一、律法规范 二、结构设置,一、欧洲意识,1、诱因：两次世界大战 2、表述,我們不是在创造国家的结合，而是在团结人民。 让莫奈（Jean Monnet） （欧洲煤钢共同体第一任主席）,3、行动,1930年，亚历克西莱热通过布里昂以法兰西的名义在国联论坛发辫的备忘录提出第一份欧洲政治联盟计划。 1948年，海牙大会上

10、欧洲运动组织的创立,二、走向共和,1、早期的整体建设：欧洲共管 A、经济共同体 1948年，欧洲经合组织（OECE）成立 B、军事共同体 1948年，西欧联盟成立；1949年，北约、欧洲理事会成立； 1949年，东欧成立经互会；1955年，华沙公约组织成,走向共和,2、舒曼计划与部门一体化 目标：法德和解、共同发展 事件：欧洲煤钢共同体成立（1951） 条约：建立欧洲煤钢共同体的巴黎和约（CECA） 机构：,走向共和,3、早熟的政治联盟试验的失败 事件：1954年，欧洲防卫共同体（CED）法国公民议会的否决 后果：政治意识分裂 4、经济一体化再次发动 事件：1957年罗马条约签定欧洲经济共同体

11、（CEE）、欧洲原子能共同体（CEEA） 5、欧共体成立 事件：布鲁塞尔条约（1965）,三、迈向联盟,1、实现内部市场 A、孩提（1958-1969）：关税同盟 B、成长（1970-1985）： 英国、丹麦、 爱尔兰、希腊、西班牙、葡萄牙的加入 欧洲理事会建立（1974）、欧洲议会普遍直选（1976） C、成熟：单一欧洲法令（1986）,迈向联盟,2、政治合作的平行发展 A、达为尼翁报告（Rapport Davignon ） 外交商讨机制的创设 B、欧洲单一法令 确认政治合作机构体制化 C、马斯特里赫特条约（1993）、阿姆斯特丹条约（1999）、尼斯条约（2000） 确认欧洲联盟,结构维度

12、,一、律法规范,二、机构设置,机构设置,决策核心：部长理事会,部长理事会,理事会主席 （每6个月变换一次）,中心决策机构 立法机构 （由来自成员国相关部门的部长组成）,常设代表委员会 （为理事会工作做准备）,秘书长 （支持理事会工作）,机构设置,创议与执行：欧委会,欧委会,提案权 （关于共同体政策的发展）,25名委员 （由成员国政府提议，经欧洲议会同意，由双方协商后任命，任期5年）,对外代表权 （在国际组织中的对外代表角色）,执行权 （共同体政策的实施）,监督权 （监督指令得到维护和实施）,各总司,欧洲理事会,欧盟理事会,欧盟委员会,欧洲议会,经社委员会,地区委员会,报告,指导方针,寻求共同立

13、场,提供意见,提供意见、监督,建议,建议,派出代表、寻求共同立场,提供意见,协商,建议,提供意见,建议,提供意见,提供意见,审计署,提出报告,财政审查,司法,资料来源：Jones R.A. (1996), The Politics and Economics of the Eueopean Union, p.102.,欧洲法院和一审法院,欧盟五大机构间关系和相互作用,例：挑战来自全球,（1）两张帐单 布什政府执政失败的帐单 已经还不起的房贷 人类社会治理失败的帐单 地球气候系统迅速崩溃,帐单突然到期,账单就要到期了。不仅仅甚或主要是来自布什失败执政的账单，而且还有燃烧化石燃料200年的账单。

14、二十年前，当我们开始担心全球变暖的时候，我们认为我们有一代人来付清账单费用。但是我们错了地球的平衡比我们所了解的更加精细，北极冰川融化就是来自收回代理的催缴通知。 比尔麦克基本：奥巴马总统面临气候大挑战 ,人类最重要的数字是 350,倘若人类希望保存与文明发展和地球生物适应时相似的环境，史前气候证据和持续的气候变化显示，（空气中的）二氧化碳浓度需从目前的385 ppm（百万分率）降低到至多350 ppm。换言之，如果我们继续增加碳排放，地球本身将使我们的努力毫无实际意义。 詹姆斯汉森（美国国家航空航天局科学家）,（2）白宫变绿,世界变暖 总统变黑 白宫变绿 Change has come,抵御

15、全球变暖：经济与道德,经济学原理给出了一个抵御全球变暖的简单而又自然的办法，这就是提高针对二氧化碳排放的税率。 只要假以时日，在足够高的排放税的督促下，一定会有越来越多的节能新发明出现，甚至还有可能出现完全消灭二氧化碳排放的发明。 全球变暖应该被放在道德的范畴中来考虑，同时这也是达成国际公约的立足点。关于这一点的道德论相当容易理解：如果一个人对全球变暖袖手旁观，地球的气候就会发生剧烈的变化，对后代子孙造成巨大的危害。无论对于任何国家、任何企业以及任何个人来说，如果其排放量超出了应有份额而加大了这个危害的话，就是不道德的。这和偷东西是同样的道理。如果排放出了比应有份额更多的二氧化碳，我们就逾越了

16、属于我们的权利。这就像偷偷溜进邻居的房子又偷吃了他们的晚餐，我们对此应该感到同样的羞耻。 乔治A阿克尔洛夫 加州大学伯克利分校经济学教授，2001年诺贝尔经济学奖得主,任务清单,推动国会立法 领导国际合作 争取公众支持,寄托于中国吗？,世界的领导权不应该由于某些国家富裕强大就交给它们，而应该交给那些具有道德性的使命感，所作所为符合人道和正义的国家。 全球变暖正是这样一个领域。在这个领域里，美国只求利己而罔顾是非。而对于中国，这正是一个机遇，也许不需要付出特别重大的代价，就能够建立起其道德权威。这是一个开始建立世界领导权的良好出发点，中国将会把这个世纪性的进程加速推向前方。 乔治 A 阿克尔洛夫

17、（2006）,还是重新指向美国？,问题不是可再生能源经济在未来是否会繁荣，而是在哪里繁荣。 我认为，到了世界再次指向美国的时候了。我想要新德里的工程师指着我们的环保建筑，作为他想要为他的国家设计的类型。我想要东京的汽车制造商指着我们的汽车，作为全世界的典范。我想要欧洲和亚洲、非洲和南美洲的领导人指着我们的外交和我们的诺言和我们的智慧，作为带领我们走向我们时代的新能源未来的明灯。 巴拉克 奥巴马（2007）,全球运动：Earth Hour,最新信息 中国，北京-12月15日，随着北京城市模型沙盘里的长安街、CBD商业区、鸟巢等众多标志性建筑灯光被熄灭，WWF“地球一小时 ”2009年活动正式在中

18、国启动。来自政府、企业、学校、个人等代表齐聚北京城市规划展示馆，共同表达了参与地球一小时活动的意愿，并呼吁公众在明年3月 28日晚上20：3021：30熄灯一小时。目前，来自62个国家和地区的74座城市已经承诺参与“地球一小时”活动，包括中国香港。同时，“地球一小时”活动正在北京、上海等城市进行推广。,国家的政体形式 政体理论 政体形式 国家的结构形式 单一制 联邦制 邦联制,国家的形式,国体即国家的阶级性质，表明各个阶级在国家政治、经济中的关系和地位。 国体的阶级性通过政体和国家结构形式体现出来。 政体（regime）即国家的政权组织形式，是关于国家权力在具体形式过程中如何配置的问题，涉及国

19、家机关之间的横向权力关系。,政体的一般理论,1、古典的分类 公元前4世纪亚里士多德根据他对当时158个希腊城邦的分析，设计了一套政体分类体系。 亚里士多德认为可根据两个问题进行政体分类：“谁统治”和“谁从统治中获益”。,政体理论的历史变迁,亚里士多德（公元前384-322年）,公元前347年柏拉图去世时，亚氏大约37岁。其这个的成年生活都是在柏拉图学园里度过的。 公元前343年，受邀做马其顿国王菲利普的儿子（未来的亚历山大大帝，时年14岁）的家庭教师。 代表作政治学。但其研究几乎涉及到当时所有的研究领域。,政体分类,约翰.洛克（1632-1704),洛克出生于一个律师家庭，他的父亲是个清教徒。

20、 20岁的洛克进入牛津大学的基督教会学院，学习哲学、物理、化学和医学。 英国革命后期的资产阶级思想家，自由主义的奠基人 。 代表作政府论（上下篇），倡导议会主权。,2、近代的政体理论 洛克的政体理论： 将国家权力分为立法、执法、对外三种。按照立法权的归属，分为： 民主政体大多数人掌握 寡头政体少数由选举产生的人掌握 君主政体一个人掌握,“既不可能设想由下级权力来命令上级，也不能设想除了最高权力以外谁能制定法律，所以，制定法律的权归谁这一点就决定国家是什么形式。” 洛克：政府论，下卷，第81页；,孟德斯鸠（1689-1755）,1689年出生于法国的贵族世家； 1716年继承了伯父的地方议长职位

21、； 年轻时专攻法律，做过律师，又有政治经验。 代表作论法的精神，专制政体的坚决反对者，为新兴资产阶级提出了进步的社会理论。,孟德斯鸠的政体理论 按照统治权的归属，分为： 共和政体（又包括民主政体和贵族政体） 君主政体 专制政体 并提出了三权分立和制衡理论。,3、“三个世界”的划分 两次世界大战之间新威权主义形态的出现，特别是法西斯主义意大利、纳粹德国，还有其他一些政权，促使人们认为世界分为两类政体：民主国家和极权主义国家。 20世纪五六十年代的大部分时间里，民主与极权的鲜明对比，仍然支配着人们进行政体分类的尝试。 资本主义的“第一世界” 共产主义的“第二世界” 发展中国家的“第三世界” “三个

22、世界”的划分是以经济-意识形态为导向的,第一世界国家实行选举竞争基础上的自由-民主政治。 第二世界是“执政”的共产党统治的一党国家。 第三世界政权一般是威权主义的，由传统君主、独裁者统治，或完全由军队统治。,二、政体形式,君主制 专制、等级、立宪 共和制 议会、总统、委员会 社会主义：苏维埃、人民代表大会,1、三种分类的标准 按照立法机关是否直接行使政府权力，分为直接民主制、间接民主制。 按照国家元首产生的方式和任期限制，分为世袭制和选任制。 按照立法与行政的关系，分为内阁制与总统制。,2、内阁制 又称议会内阁制，指由内阁行使国家行政权力并向议会负责的一种国家政权组织形式。 内阁制政府既包括如

23、英国那样的议会君主立宪政体，也包括议会共和政体。,内阁制的特点： A、议会是国家的权力中心，国家元首在政治生活中只具有象征性的地位。 B、总理及其内阁是政府的核心，掌握行政权力，在政府首脑的领导下，决定并执行国家的内政外交政策。 C、内阁是由议会选举产生的，内阁必须向议会负责，接受议会的监督。 D、议会有权对内阁提出质询、弹劾，可以对内阁提出不信任案。当议会提出对内阁的不信任案时，内阁必须集体辞职，或者由首相或总理提请国家元首解散议会，重新举行议会选举，由新议会决定内阁的去留。,内阁制的主要国家： 英国、德国、意大利、加拿大、日本、澳大利亚、北欧诸国等。,3、总统制 由总统担任国家元首和政府首

24、脑，并掌握国家最高行政权力的一种政体形式。 典型的国家如美国、拉丁美洲许多国家。,总统制的特点： A、总统并不依赖于议会或向议会负责，而是通过选民直接选举产生，向选民负责，有固定的任期。 B、总统是国家政治生活的中心，总统的权力非常广泛，包括组阁权、领导政府权、任免权、军事权、部分立法权、外交权等。 C、总统与议会的关系，总统不对议会负责，只对选民或宪法负责。总统也没有权力解散议会，但总统可以参与议会的立法，可以对议会通过的法案行使否决权。议会对总统的制约权力主要体现为弹劾权。,1998年12月19日美国众议院举行全体会议，以简单多数通过了弹劾总统克林顿的两条理由在与其有关的绯闻案中“作伪证”

25、和 “妨碍司法”。,克林顿从而成为美国历史上第二位遭弹劾的总统。,在大法官伦奎斯特的主持下，参议院开始表决。55名共和党参议员和45名民主党参议员对克林顿的伪证及妨碍司法两项指控逐一表决。 克林顿犯有这两项指控的人数都没有到达宪法规定的67人，因此克林顿在参议院审判中被判无罪。,原告：众议院 被告：克林顿 陪审员：参议院 法官：最高法院,4、人民代表大会制 人民按照民主集中制的原则，依法定期地选举产生自己的代表，组成各级人民代表大会作为行使国家权力的机关，并由人民代表大会组织其他国家机关，以实现对整个国家管理的一种政治制度。 属于社会主义性质的代议民主共和政体。,人们最常使用的参照标准包括：

26、谁在统治？政治参与是限于精英和特权群体，还是包括全体人民？ 如何获取服从？人们服从政府是使用暴力或暴力威胁的结果，还是讨价还价和妥协的结果？ 政府权力是集中的还是分割的？政治体系的制衡机制属于哪种类型？ 政府权力如何获取和交接？政体是开放和竞争性的，还是磐石一统的？ 国家与个人之间的平衡关系怎样？权利与责任在国家与公民之间是如何分配的？ 物质发展水平怎样？社会的物质富足度、财富分配的公平度如何？ 经济生活如何组织？经济是适应市场还是计划？政府扮演着什么样的经济角色？ 政权的稳定度如何？它是否存在很长时间？它能否对新的需求和挑战做出回应？,单一制 1、整个国家只有一部宪法，存在着单一的法律体系；

27、 2、只有一个中央国家机关； 3、公民只有一个国籍； 4、各行政单位都毫无例外地接受中央的统一领导，包括有自治权的地方行政区； 5、各行政单位和自治单位的权力都是由中央依法授予的； 6、中央政府在国际上代表国家，是国际交往中的唯一主体，即主权的行使者； 7、国家的主要权力都由中央政府行使。,国家的结构形式,1、联邦和他的成员国分别有自己的宪法和法律； 2、有各自的国家机关体系； 3、有些国家的公民有双重国籍； 4、议会一般采取两院制，其中医院是地方利益的代表着； 5、成员单位向联邦政府授权，并保留自己的权力，二者实行分权制； 6、联邦政府对外代表国家，行使涉及全联邦事务的国家权力。,复合制,思

28、考： 你和国家的关系？其表现形式有哪些？ 国家在社会上的活动？你观察到哪些现象？ 汶川地震中你看到的国家与社会行动。,国家与社会：超国家的政治,1、非国家的政治 传统对政治的理解，政治仅仅是国家的政治，即政治生活就是围绕国家权力的运行展开。 现代社会对政治的理解，从国家与社会互动关系角度，即政治是国家与社会共同作用的结果。,（一）非国家政府的政治,从国家与社会关系角度理解政治，关键问题是如何确保公共权力public power的正确行使，防止国家对个人权利personal right和社会的侵害， 各个国家通过建立宪政constitution体制，将公民权利纳入宪法结构中，以限制政府的权力。,宪政,限制公权,保障私权,1、什么是市民社会？ 当代政治学中，将社会所有活动分为公共领域与私人领域。公共领域指的是国家或政府，而私人领域则由个人活动和个人之间交往形成的市民社会。 市民社会(civil society )包括个人之间的分工和贸易