职业健康安全审核管理实施细则

职业健康安全审核管理实施细则一、总则（一）目的为了规范公司职业健康安全审核管理工作，确保公司职业健康安全管理体系的有效运行，及时发现并消除职业健康安全隐患，预防事故的发生，保障员工的生命健康和公司的财产安全，特制定本实施细则。（二）适用范围本实施细则适用于公司内部各部门、各生产经营单位以及为公司提供服务的相关方的职业健康安全审核管理活动。（三）审核依据1.国家有关职业健康安全的法律法规、标准规范。2.公司职业健康安全管理体系文件，包括管理手册、程序文件、作业文件等。3.相关的行业规范和惯例。二、审核管理职责（一）审核管理部门职责1.负责制定、修订公司职业健康安全审核管理实施细则。2.组织实施公司内部职业健康安全审核计划，包括审核的策划、准备、实施、报告及跟踪验证等工作。3.对审核组成员进行培训和管理，确保审核工作的质量。4.负责与外部审核机构的沟通与协调，组织接受外部审核。5.定期对公司职业健康安全审核管理工作进行总结和分析，提出改进建议。（二）审核组成员职责1.熟悉职业健康安全管理体系标准、公司职业健康安全管理体系文件及相关法律法规要求。2.按照审核计划和审核程序，客观、公正地实施审核工作，收集审核证据，形成审核记录和审核发现。3.编写审核报告，对审核结果负责。4.配合审核管理部门进行审核结果的跟踪验证工作。（三）受审核部门职责1.负责配合审核组的工作，提供真实、准确的文件资料和相关信息。2.对审核中发现的不符合项及时进行整改，制定并实施纠正措施。3.负责组织本部门员工对审核结果进行学习和分析，持续改进职业健康安全管理工作。三、审核类型与周期（一）审核类型1.内部审核由公司内部审核管理部门组织实施，对公司职业健康安全管理体系的符合性、有效性进行全面审核。2.专项审核针对公司某一特定区域、活动、设备或职业健康安全管理的某一专项内容进行的审核，如危险化学品管理专项审核、电气安全专项审核等。3.外部审核包括上级主管部门组织的审核、认证机构进行的认证审核等。（二）审核周期1.内部审核每年至少进行一次，覆盖公司所有部门和生产经营单位。2.专项审核根据公司实际情况和需要适时组织。3.外部审核按照上级主管部门或认证机构的要求进行。四、审核策划与准备（一）审核计划制定1.审核管理部门应根据公司职业健康安全管理体系运行情况、相关法律法规要求以及以往审核结果，制定年度内部审核计划和专项审核计划。2.审核计划应明确审核目的、范围、依据、审核组成员、审核时间安排以及审核的具体内容等。审核计划应提前通知受审核部门。（二）审核准备工作1.审核管理部门根据审核计划确定审核组成员，审核组成员应具备相应的专业知识和审核经验，熟悉职业健康安全管理体系标准和公司相关文件。2.审核管理部门组织审核组成员进行审核前培训，使其明确审核目的、范围、依据、程序和方法，熟悉审核记录表格和报告格式。3.审核组提前收集与审核相关的文件资料，包括职业健康安全管理体系文件、法律法规文件、操作规程、运行记录等。4.审核组编制审核检查表，审核检查表应覆盖审核范围和内容，确保审核的全面性和有效性。审核检查表应提前发给受审核部门，以便其做好准备。五、审核实施（一）首次会议1.审核组到达受审核部门后，应召开首次会议。首次会议由审核组长主持，受审核部门负责人及相关人员参加。2.首次会议介绍审核目的、范围、依据、程序和方法，明确审核组成员分工，说明审核计划安排以及对受审核部门的要求等。（二）文件资料审查1.审核组按照审核检查表的要求，对受审核部门提供的职业健康安全管理体系文件、运行记录、操作规程等文件资料进行审查，检查文件的完整性、符合性和有效性。2.对文件资料审查中发现的问题进行记录，作为审核发现的一部分。（三）现场观察与访谈1.审核组深入受审核部门的工作现场，观察工作环境、设备设施运行状况、员工操作行为等，收集职业健康安全方面的信息。2.与受审核部门的员工、管理人员进行访谈，了解职业健康安全管理体系的运行情况、员工的职业健康安全意识和相关工作的执行情况等。（四）数据收集与分析1.审核组收集与职业健康安全管理相关的数据，如事故统计数据、职业病监测数据、安全检查记录等，并对数据进行分析，以评估职业健康安全管理体系的绩效。2.通过数据分析发现潜在的职业健康安全问题和风险，为审核发现提供支持。（五）末次会议1.审核工作结束后，审核组召开末次会议。末次会议由审核组长主持，受审核部门负责人及相关人员参加。2.末次会议通报审核情况，宣读审核发现和不符合项，对职业健康安全管理体系的运行情况进行评价，提出改进建议。3.受审核部门负责人对审核结果进行表态发言，承诺对不符合项进行整改。六、审核报告编制与发布（一）审核报告编制1.审核结束后，审核组应及时编制审核报告。审核报告应包括审核概况、审核目的、范围、依据、审核组成员、审核时间、审核情况概述、审核发现、不符合项统计分析、审核结论以及改进建议等内容。2.审核报告应客观、公正、准确地反映审核情况，语言简洁明了，数据真实可靠。审核报告应由审核组长签字确认。（二）审核报告发布1.审核管理部门对审核报告进行审核后，报公司管理者代表批准。2.批准后的审核报告应及时发放给公司内部各相关部门、各生产经营单位以及上级主管部门（如有要求）。审核报告的发放应进行记录，确保发放范围准确无误。七、不符合项管理（一）不符合项分类1.严重不符合项指违反国家有关职业健康安全法律法规、标准规范，或公司职业健康安全管理体系的核心要素，可能导致重大事故或严重职业健康危害的不符合项。2.一般不符合项指未完全符合国家有关职业健康安全法律法规、标准规范，或公司职业健康安全管理体系文件要求，但不会立即导致事故或严重职业健康危害的不符合项。（二）不符合项整改要求1.受审核部门在接到审核报告后，应针对不符合项制定详细的整改计划，明确整改措施、责任人员、整改期限等。整改计划应报审核管理部门备案。2.整改措施应具有针对性和可操作性，能够有效消除不符合项产生的原因，防止问题再次发生。3.整改过程中，受审核部门应及时向审核管理部门汇报整改进展情况，审核管理部门应对整改情况进行跟踪检查。（三）整改效果验证1.受审核部门完成整改后，应向审核管理部门提交整改报告，申请整改效果验证。2.审核管理部门组织审核组对整改效果进行验证。验证方式包括文件资料审查、现场观察、人员访谈等。3.整改效果验证合格后，审核管理部门对整改情况进行记录，并将相关信息更新到公司职业健康安全管理体系文件和记录中。八、审核结果应用（一）绩效评价1.将审核结果作为公司职业健康安全管理绩效评价的重要依据，对职业健康安全管理工作表现突出的部门和个人进行表彰和奖励。2.对审核中发现的不符合项较多、职业健康安全管理工作存在较大问题的部门，进行重点关注和督促整改，必要时进行专项辅导。（二）持续改进1.组织各部门对审核结果进行分析，总结经验教训，针对存在的问题和薄弱环节，制定改进措施，不断完善公司职业健康安全管理体系。2.将审核结果纳入公司管理评审的输入内容，为管理评审提供依据，确保公司职业健康安全管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。九、与外部审核的衔接（一）配合外部审核1.公司审核管理部门负责与外部审核机构进行沟通与协调，按照要求提供相关文件资料，安排审核日程，组织相关人员配合外部审核工作。2.各部门和生产经营单位应积极配合外部审核，如实提供信息，确保外部审核工作的顺利进行。（二）外部审核结果应用1.认真对待外部审核结果，对外部审核机构提出的不符合项，按照要求及时进行整改，并将整改情况报告审核管理部门。2.分析外部审核中发现的问题，结合内部审核结果，进一步完善公司职业健康安全管理体系