证券杨帆杯试题-证券基础知识试卷与试题

证券扬帆杯试题-证券基础知识试卷与试题

证券杨帆杯试题

试卷编号：

录入者：

试卷总分：110

山卷时间：

答题时间：20分钟

1.下列说法不正确的是［1分］

A证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司

合规管理的有效性承担贡任

B中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部

门工作的评价

C作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施

行

D中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分

类监管的重要依据

2.下列说法不正确的是［1分］

A证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基

本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的

报告、处理和责任追究办法等内容

B证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必

要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人

员。

C合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或

准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风

险

D证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的

事实和理由书面报告公司住所地证监局

3.下列关于证券公司分支机构的说法，不正确的是［1分］

A分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担

B分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围

C证券公司设立、收购或者撤销分支机构，不必中国证监会批准，但是应当备案

D证券公司撤销分支机沟的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展

新的业务活动

4.下列说法不正确的是［1分］

A合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、

规则和准则；市场惯例：行业办会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为

准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚

实守信等道德行为的准则

B合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本规定要求的人员担任合规总监

C对于证券公司的违法违规行为，合规总监己经按照规定履行制止和报告职责的，免

除责任

D合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合

规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突

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5.《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借

他人名义持有、买卖“分］

A基金

B理财产品

C债券

D股票

6.依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是口分］

A股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利

B同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同：任何单位或者个人所认

购的股份，每股应当支付相同价

C股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额

D股票只能采用纸面形式

7.中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务忒行办法》规定，证券公司受

期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为［1分］

A代理客户进行期货交易、结算或者交割

B代期货公司、客户收付期货保证金

C协助办理开户手续，亮供期货行情信息、交易设施

D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

8.《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管

理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存

期限不得少于（）年［1分］

A5

B10

C15

D20

9.根据法律法规的规定，下列说法错误的是［1分］

A以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的

百分之三十不

B发行人申请首次公开发行股票的，在提交中请文件后，应当按照国务院证券监督管

理机构的规定预先披露有关申请文件

C证券、期货投资咨询巩构及其投资咨询人员，不得以内幕信息为依据向投资人或者

客户提供投资分析、预测或建议

D开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券

10.依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作出决议，以下不属于

股东大会需要做出的决议的是口分］

A新股种类及数额、发行价格

B新股发行需聘请的承销机构

C新股发行的起止日期

D向原有股东发行新股的种类及数额

11.依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？口分］

A有限责任公司的净资立不低于人民币三千万元

B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四卜

C最近三年连续盈利

D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

12.依据《证券法》，以下关于公司公开发行新股应当具备的条件，哪个是错误的？［1分］

A具备健全且运行良好的组织机构B

具有持续盈利能力，财务状况良好

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C最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

D最近3年平均可分配利润不低于同期银行存款利息

13.《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？

口分〕

A适用于向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的

B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元！

C由主承销和参与承销的证券公司组成

I）承销团代销、包销期最长不得超过九十日

14.股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（

）的，为发行失败。［1分］

A五十

B六十

C七十

D八十

15.某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。

该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？［1分］

A该债券的期限为2年首

B该债券的累计发行额为人民币8000万元

C筹集的资金投向符合国家产业政策

D该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

16.以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪顼昂错误的「1分1

A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限

内仍不能达到上市条件

B公司对财务会计报告作虚假记载，可能谡导投资者的

C公司最近三年连续亏战，在其后一个年度内未能恢复盈利

D公司解散或者被宣告破产

17.依据《证券发行上市保荐业务管理办法》，以下关丁•保荐机沟的说法，哪些是错误的

口分］

A同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

B保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表

人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作

C首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其

后2个完整会计年度

D首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及

其后2个完整会计年度

18.依据《证券发行与承销管理办法》的规定，以下说法正确的是口分］

A首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行•，网下和网上投资者在申购时

无需缴付申购资金

B首次公开发行股票，无论投资者是否持有一定数量非限售股份，都能参与网上中购

C证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包

销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股

的，应当采用包销方式

D发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少二种中国证监会指定

的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定

的场所，供公众查阅

19.证券公司将其管理的客户资产投资于木公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有

关联方关系公司发行的证券，应当事先取得（）的同意，事后告知资产管理机构和客

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户，同时向证券交易所报笆。口分］

A客户

B资产托管机构

C证券交易所1）

证券业协会

20.证券公司集合资产管理计划投资于证券公司担任保荐机构（主承销商）的股票，［1分］

A应当事先取得客户的同意，事后告知资产管理机构和客户，同时向证券交易所报告

B不需要事先取得客户同意，事后也不需要告知资产管理机构和客户，同时向证券交

易所报告

C应当事先取得客户的同意，但不需要事后告知资产管理机构和客户，也不需要向证

券交易所报告

D应当事先取得客户的同意，并在事后告知资产管理机构和客户，但不需要向证券交

易所报告

21.独立财务顾问对实施重大资产重组的上市公司，履行持续督导职责的期限，自重大资产重

组实施完毕之R起，应当不少于（）个会计年度。［1分］

A1

B2

C3

D4

22.上市公司发行股份购买资产，其发行的价格不得低于市场参考价的［1分］

A80%

B90%

C85%

D95%

23.证券公司的自营业务规模、可承受的风降限额等，应由（）决定口分］

A经理层集体研究

B公司总裁

C公司董事长

D公司董事会

24.证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报卷期间内客

户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。［1分］

A每个月

B每季度

C每半年

D每年度

25.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行

人应当在内完成首期发行，剩余数量应当在内发行完毕。口分］

A1个月，3个月B

3个月，6个月C6

个月，12个月D12

个月，24个月

26.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开诱劝和变相公开方

式，每次发行对象不得超过个［1分］

A50人B

100人C

200人D

500人

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27.非公开发行公司债券，承销机构应当在每次发行完成后个工作日内向中国证券业协

会备案”分］

A3

B5

C7

1）10

28.承销机构承销公司债券，应当按照《证券法》相关规定采用方式。［1分］

A包销或者代销

B包销或者分销

C代销或者分销

D分销

29.公开发行公司债券,发行人和承销机构在推介过程中不得口分］

A夸大宣传

B以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

C披露除债券募集说明书等信息以外的发行人其他信息

D发放宣传材料，进行路演

30.债券持有人会议按照《公司债券发行与交易管理办法》的规定及会议规则的程序要求所形

成的决议对有约束力［1分］

A全体债券持有人

B投赞成票的债券持有人

C投弃权票的债券持有人

I）有表决权的债券持有人

31.公司债存续期间，在债券受托管理人应当召集而为召集债券夺有人会议时，单独或合计持

有本期债券总额以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。［1分］

A5%

B10%

C1/3

D1/2

32.在承揽公司债项目过程中，承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则，不得采用

等不正当手段招榄项目「1分1

A承诺价格

B承诺利率

C承诺取得批文

D承诺取得批文时间

33.公司债推介过程中，承销机构的以下哪些行为是法律明确禁止的—［1分］

A向投资者发放礼品、礼金、礼券

B接受投资者的礼品、礼金、礼券

C向投资者做出不当承诺

I）通过其他利益安排诱导投资者

34.公司债定价与配售环节中，承销机构应当建立集体决策制度，对公司债券定价和配售等重

要环节进行决策，参与决策的人数不得少于名［1分］

A3

B5

C7

D9

35.公司债定价与配售环节中，承销机构的以下哪些行为时法律明确禁止的［1分］

A操作发行定价、暗箱博作的

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B以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益

C采取簿记建档方式发行公司债券的，在簿记建档前，承销机构向投资者进行询价

D向参与认购的投资者遑供财务资助

36.公司债承做环节的尽职调查过程中，对发行人发行募集文件中无中介机构及其签名人员专

业意见支持的内容，承销机构应当［1分］

A在获得合理的尽职调查材料并对各种尽职调查材料进行综合分析的基础上进行独立

判断;

B特别标注并提示风险

C特别标注并在重大事项予以说明

'"D要求发行人进行明确说明

37.公司债尽职调杳工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档，保存期限在公司债到期或本息全

部清偿后不少于口分］

A6个月

B1年

C2年

D5年

38.公司债尽职调查中，承销机构可以采用等方法口分〕

A查阅、访谈

B信息分析、印证

C列席会议、讨论

D实地调查

39.非公开发行公司债券项目承接实行负面清单管理。承销机构项目承接不得涉及负而清单限

制的范围，其中包括未满足以下条件的小贷公司［1分］

A从业人员不少于200人

B省级监管评级或考核评级连续两年达到最高等级；范围

C主体信用评级达到AA-或以上

D经省级主管机关批准设立或备案，且成立时间满2年

40.以下哪些主体属于《非公开发行公司债券项目承接负面清单》禁止发行主体：［1分］

A典当行

B地方融资平台公司

C国土资源部等部门认定的存在“闲置土地”、“炒地”、“捂盘惜售”、“哄抬房

价”等违法违规行为的房地产公司

【）担保公司

41.非公开发行公司债券，应当向备案［1分］

A中国证监会

B上海交易所

C深圳交易所

D中国证券业协会

42.发行人存在下属哪些情况，则不得非公开发行公司债券［1分］

A最近12个月内公司财务会计文件存在虚假记载

B对已发行的公司债券或者其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于持续状态

C最近两年内财务报表曾被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见审计报告

D擅自改变前次发行债券募集资金的用途而未做纠正

43.公司债券受托管理人应当为协会会员，以下哪些机构可以担任受托管理人［1分］

A本次发行公司债券的承销机构

B发行人

C为本次债券发行提供祖保的机构

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D经中国证监会认可的机构

44.公司债券受托管理人应当在募集资金到位后一个月内与订立监管协议［1分］

A发行人

B发行人以及存放募集资金的银行

C存放募集资金的银行

D发行人实际控制人

45.公司债券受托管理人应建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募集说明书

所约定义务的执行情况，弃在每年前向市场公告上一年度的受托管理事务报

告。口分］

A6月30日B

3月31日C

12月31日

D9月30日

46.非公开发行公司债券的发行人信息披露的时点、内容，应当按照募集说明书的约定履行，

相关信息披露文件应当由向协会备案口分］

A发行人

B受托管理人

C主承销商

D牵头承销商

47.在公司债存续期内，受托管理人应当持续监督并定期检兖发行人募集资金的使用情况是否

与一数［1分］

A承销协议约定

B公司债券募集说明书约定资金

C发行人资金管理制度要求

D受托管理人资金管理制度要求

48.公司债券信息披露义务人包括［1分］

A发行人

B受托管理人

C资信评级机构

D证券业协会

49.债券符合下列条件，且面向公众投资者公开发行的，公众投资者和交易所规定

的合格投资者可以参与交易［I分］

A发行人最近三年无债务违约或迟延支付本息的事实

B发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍

C债券信用评级达到AAA级

I）中国证监会及交易所艰据投资者保护的需要规定的其他条件

50.专业机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者遭受损失

的，应当依法与发行人承担责任，但是能够的除外［1分］

A各自赔偿，证明自己没有过错

B连带赔偿责任，证明自己没有过错

C连带赔偿责任，足额奏供担保

D各自赔偿，足额提供担保

51.市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险水平的债券上市交易及挂牌转让品种做出

分类，并区别为投资者，引导其但与相应类型债券交易及转让的制度安排

［1分］

A不同产品认知和风险承受能力

B不同年龄结构和教育水平

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C不同国籍和区域

D不同性别和家庭状况

52.证券羟营机构应当制定债券市场投资者综合评估的实施办法和风险揭示书，谨慎审核合格

投资者资格申请，全面履行评估职责，风险揭示书应由签署或盖章口分］

A受托管理人B

投资者代理人C

证券经纪人D投

资者本人

53.证券经营机构应当动态跟踪和持续了解合格投资者条件，至少每一年对投资者进行一次

后续资格评估，并根据评估情况更新合格投资者名单。［1分］

A2

B3

C4

D5

54.证券经营机构应当根据交易所相关规则对客户的债券认购及交易活动进行督导，发现存在

的，应当采取有效手段及时制止，并及时向交易所报告［11分］

A较大盈利

B异常行为

C严重亏损

D涉嫌违法违规行为

55.证券的发行、交易活动，必须蹲守法律、行政法如：禁止的行为［1分］

A欺诈

B内幕交易

C虚假记载

D操纵证券市场

56.证券公司必须将其分开办理，不得混合操作［1分］

A证券经纪业务B

证券承销业务C

证券自营业务

D证券资产管理业务

57.融资融券业务中关于客户信用评级的说法正确的是：［1分］

A客户信用评级要素主要包括：基本情况、财务状况、证券投资经险与风险偏好、诚

信记录四个部分

B客户信用等级越高（客户净资产及申请额度不变），授信额度一定越大

C在其他条件不变的情况下，客户普通账户换手率越高，信用等级越低

D客户信用等级为D时，授信额度可有但会较低

58.融资融券业务中，公司对客户授信额度的规定包括以下几个选项：［1分］

A客户授信额度不得高于公司规定的单一客户最大授信额度

B客户授信额度不得低于公司规定的单一客户最小授信额度

C客户授信额度不得高于公司授信规模的20%

I）客户授信额度不得高于客户申请额度

59.某客户信用账户内资金余额为60万元，客户转出50万元，系统提示失败，其原因可能有以

下几个选项：［1分］

A当前客户信用账户维持担保比例低于300%为

B当前客户信用账户内的资金为融券卖出资金

C当前客户信用账户维存担保比例高于300%,但转出50万资金后维持担保比例低于

300%

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D当前客户信用账户为合同终止状态

60.以下哪些情况公司将对客户账户进行强制平仓：［1分］

A客户融资融券合约到期未偿还

B客户信用账户维持担保比例连续两个交易I」低于130%

C客户信用账户可用保证金余额低于零且持续时间达3个交易日

D客户信用账户涉及司法处置且存在未偿还的融资融券债务

61.从公司管控两融业务的风险角度出发，您认为以下几个措施哪些是有益丁•风险管理的：

〔1分〕

A限制单一客户的融资总规模，以避免客户违约给公司造成过大的损失

B与股票质押、约定购回等其他信用类业务合并计算担保券的集中度，以避免单一证

券发生的流动性危机为公司带来损失：

C尽量选择融资规模大的客户，往往此类客户信用资质好且客户数量少的情况下便于

管理

D建立完善内部评级体系，不符合最低要求的客户不允许开户

62.从风险类型分，对于公司而言，融资融券业务主要有以下哪些风险［1分］

A信用风险，是指客户信用水平下降、担保物不足，不能按约定履行还本付息责任，

导致公司遭受损失的风险。信用风险是融资融券业务面临的主要风险

B流动性风险，是指客户由于自身资金链紧张导致无法到期兑付或补仓的风险

C市.场风险，是指融出证券价格下跌时，公司融出证券无法卖出导致公司遭受损失的

风险

I）操作风险，是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效、失误导致公司遭受损

失的风险。操作风险存在于融资融券业务各个环节

63.以下措施，哪些是针对融资融券业务信用风险的有效管控：［1分］

A无论走势如何都根据制度坚持一贯的标的证券折算率，保证金比例，维持担保比例

等参数设定

B根据客户信用交易记录及时调整其评级和授信规模，禁止信用等级不达标客户参与

融资融券业务

C限定单一客户的最大融资融券业务规模，限定单一客户对单一品种证券的融资买入

和融券卖出数量，以控制单一客户的最大违约风险

D公司层面上对资金及时调度，预测即将发生重大资金流出事项时暂停融出资金和融

出证券，有效控制资金风险

64.以下措施，哪个不是针对融资融券业务操作风险的有效管控：［1分］

A关键岗位权限分离，加强重要业务环节的审核与监控，建立操作、复核与审批机制

B重要业务环节应该由权责较高的、经验丰富、经过授杈的人员一人全权负责

C提高信息技术系统稳定性及应急处理能力

D相关业务人员持证上岗，禁止使用不具备资格人员开展业务

65.关于融资融券业务，以下哪项不是营业部的责任范围：口分］

A营业部负责客户征信调查！

B营业部推荐人负责跟踪融资融券客户交易与资信变化等，及时报告可能的信用风险

变化情况

C营业部推荐人每日观察客户信用情况，当发生触发信用级别调整事项时及时调整客

户信用级别

D营业部为客户揭示融资融券的相关风险事项

66.关于融资融券业务的追保与强制平仓控制，以下说法错误的是：［1分］

A融资融券合同中明确约定客户信用账户达到追保平仓、合约到期、清偿平仓条件

时，公司有权对客户实施强制平仓操作

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B与客户明确约定发送追保通知方式、时间，实行总部集中管理、分支机构辅助通知

的制度

C制定强制平仓制度，具体规定强制平仓范围、顺序和强制平仓结束条件，规范强制

平仓操作

D只要客户有充足的履约保障比例且合约未接近到期，则在任何情况下不对客户进行

平仓

67.当投资者的维持担保比例低于（），且投资者在合同约定的期限内未能及时、足额的追加

担保物，证券公司将根据合同约定对投资者信用账户内费产予以平仓。口分］

A100%

B130%

C150%

D180%

68.当投资者的维持担保比例超过（）时，投资者可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保

证金的证券部分，但提取后维持担保比例不得低于（）口分〕

A150%.150%

B200%.150%

C250%.200%

D300%.300%

69.假设某投资者信用账户中有10000元现金，融资保证金比例为80乐则该投资者理论上最多

可融资买入（）元市值的标的证券。口分］

A10000

B12000

C12500

D18000

70.投资者信用证券账户只能融资买入（）［1分］

A沪深300指数股票

B非ST、权证的所有证券

C绩优蓝筹股

D监管部门和证券公司公布的标的证券

71.从公司管控两融业务的风险角度出发，您认为以下几个措施是有效的风险缓释手段：

［1分］

A逐日盯市，并在客户未能按期补足担保物或者到期未偿还债务时\依据合同约定实

行强制平仓

B加强标的券的管理

C针对限售股票质押的合约，设置较高的质押率水平

D加强对客户资质的审查力度

72.与普通交易比较，融资融券的风险较高的原因主要在于口分］

A具有杠杆效应，即放大收益，也放大损失

B交易的资金成本较高，更容易造成客户被平仓

C受期限、股价波动等影响，可能面临被平仓风险

D融资融券余额在行情高位时快速增长，一旦遇到市场深度调整，可能面临市场“踩

踏”现象

73.以下客户行为可能会被强制平仓［1分］

A客户合约到期未按约定偿还

B客户当日履约保障比例低于110%

C客户履约保障比例低于130%被追保，且客户未按时补充保证金

D客户使用信用账户买入标的超过10只（单日）

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74.如何充分利用融资融券交易机制，实现投资者投资智慧的更高“溢价”，做好风险管理控

制是第•要务，投资者应对融资融券交易风险管理应从以下几方面入手口分］

A理解融资融券的交易机制与规则，客观评价自身的风险管理承受能力

B立足自身投资分析水平的提高，树立正确的投资观念

C选择流动性较好的标的进行融资买入，以防止被平仓时由于流动性问题而损失较

大

I）时刻关注维持担保比例的变化及影响维持担保比例变化因素的信息

75.融资融券交易具有较大的风险管理性和投机性。如果融资融券过度，会形成股市上虚假繁

荣，人为地促使股价巨大波动。因此，应加强融资融券交易风险管理管理与控制。以下几

个方面为证券公司有效的控制手段［1分］

A加强对客户资质的审查力度

B建立多层次的信用额度管理制度

C为保证风险监测的独立性，将对融资融券业务进行独立监控，不与其他业务合并进

行管理

I）重点把控业务中的信用风险，而在有限的控制成本内，将流动性风险与操作风险放

在次要的位置上

76.关于融资融券业务的风险管理，以下说法错误的是［1分］

A法律合规部作为公司法律事务、合规风险的专职管理部门负责对融资融券业务涉及

的业务隔离、合规性控制指标、业务操作合规性、反洗钱工作等进行定期不定期的

监测、检查

B风险管理部为风险管理的牵头部门，营业部及其他相关部门只需要保证业务的操作

流程合规即可

C稽核审计部对融资融券业务相关部门、分支机构和整个业务线进行稽核审计，审查

融资融券业务制度、流程和各项风险控制措施的执行情况，关注融资融券业务的盈

亏情况，对融资融券业务内部控制情况进行总体评价，并出具稽核报告

D风险管理部作为专•职风险管理部门，使用业务管理系统和集中监控系统对融资融券

业务进行实时盯市，其他相关部门则不需要对业务进行盯市

77.与股票质押业务相比，约定购回的区别在于以下哪些方面：［1分］

A股票集中度方面，仅接受低于总股本4.99%

B约定购回融资期限最长不能超过3年，而股票质押最长不超过1年

C约定购回的标的证券仅为流通股

D交易方式不同，约定购回交易过户，而股票质押不过户

78.交易履约保障比例，是指口分］

A单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值与购回交易成交金额的比值

B单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值与初始交易成交金额的比值

C购回交易成交金额与单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值的比值

D初始交易成交金额与单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值的比值

79.证券公司应当建立客户资质审查制度，审查内容包括［1分］

A开户时间及资产规模

B信用状况

C风险承受能力

D对证券市场的认知程度

80.可作为约定购回式证券交易标的证券有［1分］

A上交所上市的封闭式基金

B开放式基金

C个人持有的解禁限售股票

D上交所上市的债券

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证券扬帆杯试题-证券基础知识试卷与试题

81.中国共产党是中国工人阶级的先锋队，同时是（）的先锋队，是中国特色社会主义事业的

领导核心，代表中国先进生产力的发展要求，代表中国先进文化的前进方向，代表中国最

广大人民的根本利益口分］

A中国人民

B中华民族

C中国人民和中华民族

D中华人民共和国

82.中国共产党以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想和（

）作为自己的行动指南。［1分］

A社会主义荣辱观。

B科学发展观

C社会主义核心价值

D和谐社会价值观

83.党章总纲指出：马克思列宁主义揭示了（），它的基本原理是正确的，具有强大的生命

力。［1分］

A共产党执政规律B

社会主义建设规律

C人类社会历史发展规律

D中华民族发展历史规律

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84.改革开放以来我们取得一切成绩和进步的根本原因，归结起来就是：开辟了中国特色社会

主义道路，形成了中国特色社会主义理论体系，确立了Oo［1分］

A中国特色社会主义旗帜

B中国特色社会主义

旅子C中国特色社会主义

制度'力D中国特色社会

主义体制父

85.在现阶段，我国社会的主要矛盾是（）了口分］

A阶级矛盾

B人民内部矛盾

C人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾

D生产力和生产关系的矛盾

86.必须按照中国特色社会主义事业总体布局，全面推进经济建设、政治建设、文化建设、社

会建设、（）。［1分］

A制度建设

B生态文明建设

C作风建设

D精神文明建设

87.坚持四项基本原则是我们的立国之本，坚持（）是我们的强国之路。分］

A以经济建设为中心

B改革开放

C科教兴国战略

D党的领导

88.中国共产党领导人民发展朽会主义民主政治。坚持（）、人民当家作主、依法治国有机

统一，走中国特色社会主义政治发展道路。［1分］

A党的领导

B物质生产