证券从业资格考试2023年真题集模拟题

证券从业资格考试2023年真题集模拟

题汇总

1.全国中小企业股份转让系统的特点有（）。

I.全国性的证券交易场所

H.场外交易市场

in.主要为创新型、创业型、成长型中小企业发展服务

IV.股票转让采用无纸化的公开转让形式

A.II.IILIV

B.I.IILIV

cI、m

D.IkIV

【答案】：B

【解析】：

全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，是经国务院批准

设立的全国性的证券交易场所，成立于2012年9月20日，主要为创

新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。2015年7月，中国证

券业协会发布的《场外证券业务备案管理方法》中明确指出，全国中

小企业股份转让系统不再属于场外交易市场。根据2013年2月起施

行的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的规定，股票

转让采用无纸化的公开转让形式，或经中国证监会批准的其他转让形

式。

2.以下关于现金股利说法错误的是（）。［2014年11月真题］

A.个人投资者取得现金红利不用支付所得税

B.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

C.现金股利的发放是采用现金分红方式

D.现金股利是将公司当期应付利润的部分或全部发放给股东

【答案】：A

【解析】：

现金股利，也被称为派现，是指股份公司以现金分红方式将盈余公积

和当期应付利润的部分或全部发放给股东。现金股利的发放致使公司

的资产和股东权益减少同等数额，导致公司现金流出。A项，根据《关

于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》

（2015）,个人投资者取得的现金红利根据持股期限适用不同的税率。

持股期限超过1年的，暂免征收。

3.下列各项中关于证券公司运用信息技术的说法正确的是（）。

A.证券公司应当妥善保存信息技术管理工作专项审计报告，保存期限

不得少于10年

B.证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，并将审计报告提交经

营管理层审议

C.证券公司应当遵循最多功能以及最大权限等原则分配信息系统管

理、操作和访问权限，并履行审批流程

D.除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司应当通过自身运营

管理的信息系统直接接收客户交易指令

【答案】：D

【解析】：

A项，证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于20年。B

项，证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，相关问题未能及时

整改的，应当说明理由，并将审计报告提交信息技术治理委员会审议。

C项，证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统

管理、操作和访问权限，并履行审批流程。

4.公募债券的特点有（）o[2014年9月真题]

I.持有人数多

II.发行量大

III.流动性好

IV.对象一般限定为机构投资者

A.I、II、III

B.i、n、iv

c.i、ni、iv

D.n、in、iv

【答案】：A

【解析】：

公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。公

募债券的发行量大，持有人数众多，可以在公开的证券市场上市交易,

流动性好。私募债券，募集对象为有限数量的专业投资机构，如银行、

信托公司、保险公司和各种基金会等。

5.下列关于股份有限公司监事的表述，正确的有（）o

I.董事不得兼任监事

II.经理不得兼任监事

III.经股东大会批准，除经理之外的其他高级管理人员可以兼任监事

IV.职工不得兼任监事

A.n、m

B.I、II

c.i、in

D.IkIV

【答案】：B

【解析】：

《公司法》第一百一十七条规定，股份有限公司设监事会，其成员不

得少于三人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，

其中，职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。

董事、高级管理人员不得兼任监事。

6.1998年至2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债

并转贷地方用于国家确定项目的建设。下列说法正确的是（）。

A.转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映

B.转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映

C.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映

D.转贷资金既不在中央预算中反映，也不在地方预算中反映

【答案】：D

【解析】：

1998-2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转

贷地方用于国家确定项目的建设。由于国债转贷地方是中央发债，地

方使用，不列中央赤字，因此，转贷资金既不在中央预算反映，也不

在地方预算反映，只在往来科目列示。

7.下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪构成要件的说法，正确的有

()o[2017年9月真题]

I.该罪主体要件为一般主体

H.该罪主观方面只能是故意

III.该罪主体只能是自然人

IV.单位可以成为该罪主体

A.I、III

B.II、IV

C.I、IV

D.I、II

【答案】：B

【解析】：

I、HI两项，该罪的主体是特殊主体，主要包括证券、期货交易内幕

信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。根据

《刑法》第一百八十条，单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直

接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘

役。

8.《证券法》规定的发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

的情形不包括（）。

A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

【答案】：D

【解析】：

根据《证券法》，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债

券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保

荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

9.下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。

A.国家机关

B.营利性法人或非法人组织

C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人

D.非营利性法人或社会组织

【答案】：C

【解析】：

法律主体中，组织可以分为三类：①国家机关；②营利性法人或非法

人组织；③非营利性法人或社会组织。我国公民以及我国境内的外国

人和无国籍人，属于法律主体中的自然人，不属于法律主体中的组织。

10.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执

业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。［2014年3月真题］

A.财务顾问

B.法律顾问

C.理财顾问

D.证券投资顾问

【答案】：D

【解^5］：

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾

问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协

会注册登记为证券投资顾问。

1L甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货

物买卖合同，根据公司法的规定，关于该合同的效力及其责任承担的

表述中，正确的是（）。［2016年3月真题］

A.该合同有效，其民事责任由甲公司承担

B.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任

c.该合同有效，其民事责任由分公司承担

D.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任

【答案】：A

【解析】：

根据《公司法》第十四条，分公司不具有法人资格，其民事责任由公

司承担。

12.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意设立中小板市

场，中小板市场的性质属于（）。

A.完全独立于上海证券交易所和深圳证券交易所的主板市场

B.深圳证券交易所的主板市场

C.上海证券交易所的主板市场

D.二板市场

【答案】：B

【解析】：

2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所

在主板市场内设立中小企业板块。因此，中小板市场的性质属于深圳

证券交易所的主板市场。

13.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（）。

I.对证券经纪人的管理

II.对开展证券经纪业务的证券公司的管理

III.对证券经纪业务营销人员的管理

IV.对证券交易所的管理

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.IkIILIV

D.i、m、iv

【答案】：A

【解析】：

根据《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂

行规定》，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证

券经纪业务的证券公司的管理及对证券经纪人等证券经纪业务营销

人员的管理。

14.下列关于公司章程的说法，错误的是（）。［2016年11月真题］

A.公司章程只对公司和股东具有约束力

B.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

C.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记

D.设立公司必须依法制定公司章程

【答案】：A

【解析】：

A项，根据《公司法》第十一条，设立公司必须依法制定公司章程。

公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。

15.财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（）。

A.已上报项目，监管机关终止审理

B.已上报项目，监管机关中止审理

C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

D.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

【答案】：c

【解析】：

证监会责令改正的财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按

照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公

司并购重组财务顾问业务。

16.下列属于有限责任公司监事会职权的是（）o

I.检查公司财务

II.提议召开临时股东会会议

III.向股东会会议提出提案

IV.罢免董事、高级管理人员

A.I、II、III

B.i、in、iv

c.11、in、iv

D.i、II、iv

【答案】：A

【解析】：

监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：①检查公司财务；

②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、

行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免

的建议；③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董

事、高级管理人员予以纠正；④提议召开临时股东会会议，在董事会

不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股

东会会议；⑤向股东会会议提出提案；⑥依照《公司法》规定，对董

事、高级管理人员提起诉讼；⑦公司章程规定的其他职权。

17.股权投资基金进行信息披露的内容应当包括（）o

I.基金合同

II.招募说明书等宣传推介文件

III.基金的投资情况

W.基金管理人的资产负债情况

A.I、II、山、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.i、m、iv

【答案】：c

【解析】：

私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括：①基金合

同；②招募说明书等宣传推介文件；③基金销售协议中的主要权利义

务条款（如有）；④基金的投资情况；⑤基金的资产负债情况；⑥基

金的投资收益分配情况；⑦基金承担的费用和业绩报酬安排；⑧可能

存在的利益冲突；⑨涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业

务的重大诉讼，仲裁；⑩中国证监会以及中国证券投资基金业协会规

定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

18.在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不

得向（）泄露研究报告相关内容。［2017年6月真题］

I.相关销售服务人员

II.客户

III.合规审核人员

IV.其他无关人员

A.I、III、IV

B.II、III、IV

c.I、n、w

D.i、n、in、iv

【答案】：c

【解析】：

在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向

证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露研究对象

覆盖范围的调整、制作与发布研究报告的计划，证券研究报告的发布

时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容

的调整计划。

19.下列行为可能构成内幕交易罪的有（）。［2015年11月真题］

I.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

II.内幕信息知情人过失泄露内幕信息

III.非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券

IV.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

A.I、W

B.IILIV

c.I、n、HI

D.i、in

【答案】：B

【解析】：

内幕交易、泄露内幕信息是指，证券、期货交易内幕信息的知情人员

或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，

证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚

未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货

交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动的行

为。

20.中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（）管理。

A.自律

B.监督

C.备案

D.审批

【答案】：A

【解析】：

中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管

理。中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。证券评

级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级

划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中

国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

21.证券公司应当将公司总部、证券营业部中（）的人员，申请注册

登记为证券投资顾问。［2017年4月真题］

I.签订劳动合同

II.取得证券投资咨询执业资格

III.实际从事证券投资顾问业务

IV.实际从事发布证券研究报告业务

A.I、III

B.I、II、IV

c.i、n、in

D.II>III

【答案】：C

【解析】：

根据《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，

证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投

资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记

为证券投资顾问。

22.证券公司主要业务包括（）o[2011年6月真题]

I.担保业务

II.证券承销与保荐业务

IH.证券资产管理业务

IV.证券投资咨询业务

A.I、II、III

B.I、III、W

C.I、II.IV

D.IKm、IV

【答案】：D

【解析】：

根据《证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，

证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承

销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

23.金融互换交易可分为（）等类别。［2014年6月真题］

I.利率互换

II.货币互换

in.信用互换

IV.权益互换

A.I.III

B・I、IKIII

c.n、m、iv

D.i、n、m、iv

【答案】：D

【解析】：

互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间

内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、权益互

换、信用互换等类别。

24.根据《公司法》规定，下列不能担任公司法定代表人的是（）o

A.经理

B.监事长

C.董事长

D.执行董事

【答案】：B

【解析】：

根据《公司法》第十三条，公司法定代表人依照公司章程的规定，由

董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更,

应当办理变更登记。

25.资本市场的多层次性体现在（）o

I.投资者结构的多层次性

II.中介机构和监管体系的多层次性

III.交易定价的多样性

IV.交割清算方式的多样性

A.I、n、in

B.i、n、iv

c.IKin、w

D.I、IKIlkIV

【答案】：D

【解析】：

资本市场的多层次特性体现在投资者结构、中介机构和监管体系的多

层次，交易定价、交割清算方式的多样性，它们与多层次市场共同构

成了一个有机平衡的金融生态系统。

26.证券公司的融资融券业务应与（）在人员、信息、账户、机构上

严格分开管理，以防止利益冲突。［2011年9月真题］

I.证券资产管理

II.结算部门

in.证券自营

IV.投资银行

A.I、IkIII

B.I、III、IV

C.IkIILW

D.i、n、in、iv

【答案】：B

【解析】：

证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行

等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。

27,可以参与发行人的经济决策的是（）。［2016年10月真题］

A.期权持有者

B.股票所有者

C.证券投资基金持有者

D.债券持有者

【答案】：B

【解析】：

股票是一种所有权凭证，实质上代表了股东对股份公司净资产的所有

权，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，同时也

承担相应的责任与风险。

28.指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在

本机构的（）进行监督。［2016年5月真题］

I.客户的交易结算资金的动用情况

II.客户的委托资金的动用情况

III.客户担保账户内的资金的动用情况

IV.客户证券的动用情况

A.I、II

B.I、H、in、iv

cm、w

D.i、in、iv

【答案】：B

【解析】：

根据《证券公司监督管理条例》第六十二条，指定商业银行、资产托

管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算

资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督,

并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资

金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的

有关数据。

29.基金募集期届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。

基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债

务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的

款项，并加计银行同期存款利息。

A.15

B.20

C.25

D.30

【答案】：D

【解析】：

基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基

金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为产生的债务

和费用，并在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,

并加计银行同期存款利息。

30.关于证券公司提供中间介绍业务（IB业务），以下说法正确的是

（）o[2015年3月真题]

A.证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易

B.证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户

C.证券公司中间介绍业务起源于英国

D.证券公司协助办理开户手续

【答案】：D

【解：

A项，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割；B项，

证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金

账户为客户存取、划转期货保证金；C项，IB业务起源于美国。

3L下列情况中，属于《刑法》中关于证券犯罪的规定有（）o[2017

年2月真题]

I.欺诈发行股票、债券罪

II.内幕交易、泄露内幕信息罪

III.操纵证券市场罪

IV.违规披露、不披露重要信息罪

A.I、IKIV

B.I.Ill

C.IkIILIV

D.i、n、in、iv

【答案】：D

【解析】：

《刑法》及修正案关于证券犯罪或与证券有关的主要规定包括（但不

限于）：①欺诈发行股票、债券罪；②违规披露、不披露重要信息罪;

③上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利

用职务便利，操纵上市公司；④擅自发行股票和公司、企业债券罪；

⑤内幕交易、泄露内幕信息罪；⑥欺诈发行股票、债券罪；⑦操纵证

券市场罪。

32.根据《公司法》规定，上市公司属于（）。［2016年9月真题］

A.国有独资公司

B.有限责任公司

C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】：

上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。

33,下列关于公司合并的表述，正确的有（）o[2016年11月真题]

I.一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散

II.采取吸收合并的，合并各方的债权、债务应当由合并后存续的公

司承继

III.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并

IV.采取新设合并的，合并各方解散，合并各方的债权、债务由合并

后新设的公司承继

A.I、III、IV

B.I、IKIlkIV

C.IkIlkIV

D.I、II

【答案】：B

【解析】：

I、nr两项，根据《公司法》第一百七十二条，公司合并可以采取吸

收合并或者新设合并。一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的

公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各

方解散。n、w两项，根据《公司法》第一百七十四条，公司合并时,

合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承

继。

34.有限责任公司从税后利润中提取法定公积金后，还可以提取任意

公积金，但需经（）通过决议。［2017年6月真题］

A.监事会

B.股东会

C.职工代表大会

D.董事会

【答案】：B

【解析】：

根据《公司法》第一百六十六条，公司从税后利润中提取法定公积金

后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积

金。

35.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国

证监会对证券公司采取的（）。［2013年12月真题］

A.刑事处罚

B.自律措施

C.纪律处分

D.监管措施

【答案】：D

【解析】：

根据《证券公司监督管理条例》，对违法的机构和个人除责令其限期

改正外，国务院证券监督管理机构还有权采取一些强制性监管措施，

如责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。

36.客户在委托证券买卖时，需支付的佣金不包括（）。

A.证券公司经纪佣金

B.过户费

C.证券交易所手续费

D.证券交易监管费

【答案】：B

【解析】：

佣金是客户在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，

是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由

证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

37.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、

可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

A.合理的公司文化

B.政策支持

C.前瞻性的风险预警机制

D.量化的风险指标体系

【答案】：D

【解析】：

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可

靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的

风险应对机制。证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类

孙公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管

理全覆盖。

38.我国的商业银行债券包括商业银行（）。［2018年5月真题］

I.普通债券

H.小微企业专项金融债券

III.次级债务

IV.混合资本债券

A.I、m、iv

B.i、ii、in、iv

c.I、IKm

D.Ikiv

【答案】：B

【解析】：

我国金融债券的品种包括政策性金融债券、商业银行债券、财务公司

债券证券、公司债券和债务、金融租赁公司和汽车金融公司的金融债

券、保险公司次级债务。其中，商业银行债券又可分为普通债券、次

级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债券

39.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能

较准确地预测（）等因素的未来变化趋势。

I.利率

II.汇率

HI.股价

IV.凸度

A.m、iv

B.I、II、III

c.i、n、iikiv

D.i、II

【答案】：B

【解析】：

金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的

预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的

合约。所以要想获得交易的成功，必须准确预测利率、汇率、股价因

素的变动趋势。

40.证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交的

申请材料有（）。

I.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本

II.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质

证明文件

III.申请书

IV.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

A.m、iv

B.I、II

c.n、in、iv

D.i、II、in、iv

【答案】：D

【解析】：

证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交下列申

请材料：①申请书；②股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期

权做市业务的决议文件；③股票期权做市业务方案、内部管理制度文

本；④负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资

质证明文件；⑤证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报

告；⑥中国证监会规定的其他申请材料。

41.证券公司设董事会秘书，以下关于其职责描述正确的是（）。［2017

年6月真题］

I.负责董事会和经营层会议的筹备、文件的保管

II.负责客户资料的管理

III.按照规定或者根据国务院证券监督管理机构的要求，依法提供有

关资料，办理信息报送或者信息披露事项

IV.按照股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理

信息报送或者信息披露事项

A.IILIV

B.II、III、IV

c.I、in

D.I、II

【答案】：A

【解析】：

依据《证券公司监督管理条例》第二十一条，证券公司设董事会秘书,

负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，

按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个

人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董

事会秘书为证券公司高级管理人员。

42.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询

人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、

报告或者意见时，必须（）。

I.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

II.注明个人真实姓名

III.注明联系电话

IV.对投资风险作充分说明

A.I、II

B.I、n、w

c.IILIV

D.I、II、III、IV

【答案】：B

【解析】：

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十二条，证券、期货

投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨

询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的

名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨

询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明

机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

43.在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行

证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。［2014年3月真题］

A.一致性

B.真实性

C.规范性

D.合法性

【答案】：D

【解析】：

开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。合法性是指只有国家法

律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

44.证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的,

依法可采取的措施包括（）o

I.没收违法所得

II.暂停或者撤销相关业务许可

III.处以非法融资融券等值以下的罚款

IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

A.IILIV

B.I、n、in、iv

c.i、iikiv

D.I、II

【答案】：c

【解析】：

根据《证券法》，证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券

的，没收违法所得，并处以非法融资融券等值以下的罚款；情节严重

的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管

人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以

下的罚款。

45.基金注册登记机构只受理（）提出的基金份额冻结与解冻业务申

请。

A.相关有权部门或机关本身

B.基金托管人

C.基金管理人

D.投资者

【答案】：A

【解析】：

基金注册登记机构只受理相关有权部门或机关本身提出的基金份额

冻结与解冻业务申请。有权部门或机关提出的份额冻结和解冻应按照

国家相关法律、法规和规章进行，注册登记机构对于其冻结和解冻的

后果不承担责任。

46.下列关于非法集资类犯罪说法正确的是（）。［2016年5月真题］

A.包括集资诈骗罪，非法吸收公众存款罪，擅自发行股票、债券罪与

欺诈发行股票、债券罪

B.均要求主观上以非法占有为目的

C.单位均可构成犯罪主体

D.情节特别严重的最高均可判处无期徒刑

【答案】：C

【解：

A项，根据我国《刑法》，非法集资类犯罪主要涉及到集资诈骗罪和

非法吸收公众存款罪。B项，集资诈骗罪要求犯罪主观方面是故意且

以非法占有为目的，非法吸收公众存款罪只要求犯罪主观方面为故

意。D项，对于集资诈骗罪，情节特别严重的最高可判处无期徒刑，

而非法吸收公众存款罪不会判处无期徒刑。

47.证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协

会可以采取的措施有（）。

I.不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请

II.已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理执业证书申

请

III.不予颁发执业证书并在两年内不受理其执业证书申请

IV.己取得执业证书的，注销执业证书并在两年内不受理执业证书申

请

A.m、iv

B.I、w

C.IkIII

D.I、II

【答案】：D

【解析】：

根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》第六章第三十三

条，证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，不予颁发

执业证书并在3年内不受理其执业证书申请，已取得执业证书的，注

销执业证书并在3年内不受理执业证书申请。

48.给出下列选项中（）的数据，可以计算出基金负债。［2016年6

月真题］

I.基金总份额

II.基金份额净值

III.申购基金份额

IV.基金资产总值

A.I、II、IV

B.II、IV

c.I、in

D.IkIILw

【答案】：A

【解析】：

基金份额净值和基金资产净值的计算公式如下：基金份额净值=基金

资产净值小基金总份额；基金资产净值=基金资产总值一基金负债。

由上述公式可得：基金负债=基金资产总值一基金总份额X基金份额

净值。

49.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，

注册审查时间原则上不超过（）;按照普通程序注册，注册审查时间

不超过（）o

A.15个工作日；3个月

B.20个工作日；4个月

C.15个工作日；5个月

D.20个工作日；6个月

【答案】：D

【解析】：

目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，对常规基金产品，如常

规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、

ETF等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；

对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超

过6个月。

50.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（）。

I.国家机关和事业单位

II.国务院期货监督管理机构的工作人员

III.未能提供开户证明材料的单位和个人

IV.证券、期货市场禁止进入者

A.I、m、iv

B.ikin、iv

c.i、n、iii

D.i、n、in、IV

【答案】：D

【解析】：

根据《期货交易管理条例》第二十五条，下列单位和个人不得从事期

货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和

事业单位；②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安

全存管监控机构和期货业协会的工作人员；③证券、期货市场禁止进

入者；④未能提供开户证明材料的单位和个人；⑤国务院期货监督管

理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

51.证券公司自营业务的内部制度应重点防范（）等风险。［2014年6

月真题］

I.变相自营

II.规模失控

III.内幕交易

IV.决策失误

A.i、n、m、iv

B.i、n、in

c.i、n、iv

D.n、ni、iv

【答案】：A

【解析】：

证券公司自营业务内部控制应加强自营业务投资决策、资金、账户、

清算、交易和保密工作等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超

越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

52.证券公司作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板

转融券业务，需要符合以下哪些条件？（）

I.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

II.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方

案

III.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定

IV.技术系统准备就绪

A.I、n、in

B.i、n、iv

c.i、in、w

D.i【、m、iv

【答案】：B

【解析】：

符合以下条件的证券公司，可以作为借入人通过约定申报和非约定申

报方式参与科创板转融券业务：①具有融资融券业务资格，并已开通

转融通业务权限；②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可

行的业务实施方案；③技术系统准备就绪；④参与科创板转融券业务

应当具备证券金融公司规定的其他条件。

53.国务院证券监督管理机构由（）组成。［2016年5月真题］

I.中国证券监督管理委员会

II.中国证券监督管理委员会的派出机构

III.地方政府金融办

IV.国务院国有资产管理委员会

A.I、III

B.I、II、IV

C.I、II

D.IkIII

【答案】：C

【解析】：

国务院证券监督管理机构是我国证券市场监管机构，它依法对证券市

场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券

监督管理机构由中