重大事项决策管理制度

重大事项决策管理制度一、总则（一）目的为规范公司重大事项决策行为，提高决策的科学性、民主性和合法性，确保公司稳健发展，根据国家法律法规及公司章程，制定本制度。

（二）适用范围本制度适用于公司总部及所属各部门、各分支机构的重大事项决策管理。

（三）基本原则1.依法决策原则：重大事项决策必须遵守国家法律法规，符合公司章程规定。2.科学决策原则：运用科学方法，充分调研论证，广泛征求意见，确保决策符合公司实际和发展需要。3.民主决策原则：充分发扬民主，保障员工知情权、参与权、表达权和监督权，集体研究讨论决定重大事项。4.公开透明原则：除涉及国家秘密、商业秘密等依法不宜公开的事项外，重大事项决策过程和结果应适当公开，接受监督。

二、重大事项范围（一）战略规划与发展1.公司中长期发展战略规划的制定、修订与调整。2.公司年度经营计划的制定与调整。

（二）投资融资1.重大对外投资项目（包括新设公司、并购重组、参股控股等）的决策。2.重大融资方案（包括银行贷款、发行债券、股权融资等）的确定。

（三）资产处置1.重大固定资产、无形资产的出售、转让、报废等处置。2.重大资产损失核销的审批。

（四）机构设置与调整1.公司总部及所属各部门的设立、撤销、合并及职能调整。2.分支机构的设立、变更、撤销。

（五）重要规章制度1.公司基本管理制度、重要专项管理制度的制定、修订与废止。2.涉及员工重大利益的规章制度的制定与修订。

（六）人事管理1.公司高级管理人员的聘任、解聘及薪酬确定。2.公司员工薪酬福利体系的重大调整。3.涉及员工重大奖惩的决定。

（七）重大合同签订1.公司重大业务合同（包括金额较大、期限较长、风险较高等合同）的签订。2.涉及公司重大权益的合同变更、解除等事项。

（八）其他重大事项1.对公司生产经营、财务状况、声誉等有重大影响的其他事项。2.法律、法规、监管部门及公司章程规定需提交董事会、股东会等决策机构审议的其他事项。

三、决策机构及职责（一）股东会股东会是公司的最高权力机构，对公司重大事项行使最终决策权。主要职责包括：1.审议批准公司的战略规划、年度经营计划和投资方案。2.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。3.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。4.对公司增加或者减少注册资本作出决议。5.对发行公司债券作出决议。6.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。7.修改公司章程。8.审议批准公司重大资产处置方案。9.审议批准公司重大融资方案。10.决定公司高级管理人员的聘任和解聘。

（二）董事会董事会是公司的决策机构，负责执行股东会的决议，对股东会负责。主要职责包括：1.召集股东会会议，并向股东会报告工作。2.执行股东会的决议。3.决定公司的经营计划和投资方案。4.制订公司的年度财务预算方案、决算方案。5.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。6.制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。7.制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案。8.决定公司内部管理机构的设置。9.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。10.制定公司的基本管理制度。11.审议批准公司重大合同签订方案。12.审议批准公司重要规章制度。13.审议批准公司人事管理方面的重大事项。14.审议批准公司重大事项决策的程序和规则。15.法律、法规、公司章程规定及股东会授予的其他职责。

（三）总经理办公会总经理办公会是公司日常经营管理中的重要决策机构，在董事会授权范围内对公司重大事项进行审议、决策。主要职责包括：1.贯彻执行股东会、董事会的决议。2.审议公司具体经营计划和实施方案。3.审议公司各部门、各分支机构的工作汇报。4.审议公司内部管理机构设置及人员编制调整方案。5.审议公司员工薪酬福利体系的具体调整方案。6.审议公司重大业务合同签订的具体事项。7.审议公司资产处置的具体方案。8.审议公司融资方案的具体实施细节。9.审议公司投资项目的具体实施计划。10.审议公司其他需总经理办公会决策的重大事项。

（四）专项决策小组对于特定的重大事项，公司可根据需要成立专项决策小组，负责深入调研、分析论证，并提出决策建议。专项决策小组组成人员根据事项性质确定，包括相关部门负责人、专业技术人员、法律顾问等。专项决策小组的职责主要是对特定重大事项进行专项研究，为决策机构提供专业、全面的决策依据。

四、决策程序（一）决策提议1.公司领导、各部门、各分支机构及员工有权根据公司发展需要和实际工作情况，提出重大事项决策提议。2.提议应包括事项的背景、目的、内容、可行性分析、预期效果等基本信息，并附上相关资料。

（二）初步审查1.公司办公室负责对收到的决策提议进行登记，并初步审查提议的完整性和合规性。2.对于符合要求的提议，办公室及时将其提交给相关职能部门进行进一步调研和分析。

（三）调研论证1.相关职能部门接到提议后，应组织专业人员进行深入调研，收集有关资料和数据，开展可行性分析、风险评估等工作。2.对于涉及多个部门的重大事项，由牵头部门组织相关部门联合进行调研论证。3.在调研论证过程中，应充分听取各方面意见，必要时可组织专家咨询、召开座谈会等。

（四）方案拟定1.根据调研论证结果，相关职能部门拟定重大事项决策方案。决策方案应包括多种可供选择的方案，并对各方案的利弊进行详细分析。2.决策方案应明确决策事项的具体内容、实施步骤、责任分工、时间安排、预期目标、风险应对措施等。

（五）征求意见1.将拟定的决策方案发送给公司内部相关部门、分支机构及员工征求意见，广泛听取各方面的意见和建议。2.对于涉及员工切身利益的重大事项，应通过职工代表大会、工会等渠道充分听取员工意见。3.对征求到的意见进行整理和分析，合理的意见应予以采纳，对决策方案进行修改完善。

（六）合法性审查1.公司法律合规部门对重大事项决策方案进行合法性审查，确保决策方案符合国家法律法规及公司章程规定。2.法律合规部门出具合法性审查意见，对决策方案的合法性负责。

（七）提交审议1.根据决策事项的性质和权限，将经过调研论证、征求意见和合法性审查的决策方案提交相应的决策机构审议。2.提交审议时，应附上调研论证报告、征求意见情况汇总、合法性审查意见等相关材料。

（八）审议决策1.决策机构按照规定的程序和议事规则对提交的决策方案进行审议。2.审议过程中，决策机构成员应充分发表意见，对决策方案进行深入讨论和分析。3.根据审议情况，决策机构以投票、举手表决等方式进行决策，形成决议。

（九）组织实施1.决策机构作出的决议由公司总经理负责组织实施。2.相关部门和分支机构应按照决议要求，制定具体的实施方案，明确责任人和时间节点，确保决策事项顺利推进。

（十）监督评估1.公司办公室负责对重大事项决策的执行情况进行跟踪和监督，及时掌握决策实施进度和效果。2.定期对决策事项的实施效果进行评估，总结经验教训，为后续决策提供参考。3.如发现决策执行过程中出现问题或偏差，应及时向决策机构报告，并提出调整建议。

五、决策风险防控（一）风险识别与评估1.在重大事项决策过程中，应开展风险识别与评估工作，对决策可能面临的各种风险进行全面分析。2.风险识别应涵盖市场风险、财务风险、法律风险、运营风险、战略风险等方面。3.采用定性与定量相结合的方法对风险进行评估，确定风险的等级和影响程度。

（二）风险应对措施1.根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施。对于风险等级较高的决策事项，应制定专门的风险应对预案。2.风险应对措施可包括风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等策略。3.在决策方案中明确风险应对责任人和实施步骤，确保风险应对措施有效落实。

（三）决策过程中的风险监控1.在重大事项决策过程中，持续监控风险状况，及时发现新的风险因素或原有风险因素的变化。2.根据风险监控情况，适时调整风险应对措施，确保决策风险始终处于可控范围内。

六、决策信息管理（一）信息收集与整理1.在重大事项决策过程中，各相关部门应及时收集、整理与决策事项有关的各类信息，包括政策法规、市场动态、行业信息、公司内部数据等。2.对收集到的信息进行分类、汇总和分析，确保信息的真实性、准确性和完整性。

（二）信息共享与交流1.建立信息共享平台，实现决策信息在公司内部的及时共享和交流。2.各部门应及时将与决策事项相关的信息上传至共享平台，供其他部门查阅和参考。3.定期召开决策信息交流会，通报重大事项决策进展情况和相关信息，促进各部门之间的沟通与协作。

（三）信息保密管理1.对于涉及公司商业秘密、国家秘密等重要信息，应严格按照保密制度进行管理，防止信息泄露。2.明确信息保密责任，对在决策过程中接触到重要信息的人员进行保密教育，签订保密协议。3.对信息存储、传输、使用等环节采取安全保密措施，确保信息安全。

七、责任追究（一）决策失误责任认定1.对重大事项决策失误的责任进行认定，明确决策失误的情形和标准。2.决策失误包括决策程序违反规定、决策依据错误、决策方案存在重大缺陷等导致决策结果给公司造成损失的情况。

（二）责任追究方式1.根据决策失误的程度和造成的损失大小，对相关责任人采取批评教育、警告、罚款、降职、撤职等责任追究方式。2.对于因决策失误给公司造成重大经济损失或其他严重后果的，依法追究相关责任人的法律责任。

（三）责