督查督办制度

督查督办制度一、总则（一）目的为确保公司各项决策部署、工作任务得到及时、有效贯彻执行，提高工作效率，强化工作责任，保证公司政令畅通，特制定本督查督办制度。

（二）适用范围本制度适用于公司各部门、各分支机构及全体员工。

（三）基本原则1.依法依规原则：督查督办工作应严格遵守国家法律法规和公司各项规章制度。2.实事求是原则：以客观事实为依据，准确反馈工作进展情况，如实反映存在的问题。3.注重实效原则：以推动工作落实、取得实际效果为出发点和落脚点，切实解决问题。4.分级负责原则：按照职责分工，明确各级部门和人员的督查督办责任。

二、督查督办机构及职责（一）督查督办领导小组成立以公司总经理为组长，副总经理为副组长，各部门负责人为成员的督查督办领导小组。领导小组负责全面领导公司督查督办工作，研究决定督查督办工作中的重大事项，协调解决工作中出现的问题。

（二）督查督办工作办公室督查督办工作办公室设在公司综合管理部，负责督查督办工作的具体组织实施。其主要职责包括：1.制定和完善督查督办工作制度、流程和标准。2.负责收集、整理、汇总督查督办事项，建立督查督办工作台账。3.对督查督办事项进行分解立项，明确责任部门、责任人、办理时限和要求。4.跟踪督查督办事项的办理进度，定期检查办理情况，及时掌握工作动态。5.协调解决督查督办工作中出现的问题，对办理不力的部门和人员进行督促整改。6.定期向督查督办领导小组汇报督查督办工作情况，编发督查督办工作通报。7.负责督查督办工作资料的整理、归档和保管。

（三）督查督办专员各部门设立督查督办专员，负责本部门督查督办工作的具体落实。其主要职责包括：1.协助本部门负责人做好督查督办事项的分解立项和责任落实工作。2.跟踪本部门督查督办事项的办理进度，及时向部门负责人汇报办理情况。3.收集、整理本部门督查督办工作资料，配合公司督查督办工作办公室做好相关工作。

三、督查督办事项范围（一）公司重要决策部署1.公司年度工作计划、目标任务及重点工作安排。2.公司总经理办公会、专题会等会议确定的工作事项。3.公司领导批示、交办的工作任务。

（二）公司规章制度执行情况1.公司各项规章制度的贯彻落实情况。2.对违反公司规章制度行为的查处情况。

（三）公司业务工作进展情况1.各部门重点业务工作的推进情况。2.业务合同的签订、履行情况。3.客户投诉、反馈问题的处理情况。

（四）其他需要督查督办的事项根据公司实际情况，由督查督办领导小组确定的其他需要督查督办的事项。

四、督查督办工作流程（一）立项1.公司督查督办工作办公室根据公司决策部署、领导批示、工作安排及实际工作需要，确定督查督办事项，填写《督查督办事项立项表》，明确事项内容、责任部门、责任人、办理时限和要求等。2.对于涉及多个部门的督查督办事项，由公司督查督办工作办公室指定主办部门，并明确协办部门及职责。

（二）交办1.督查督办工作办公室将立项后的督查督办事项以《督查督办通知书》的形式下达给责任部门和责任人。2.《督查督办通知书》应明确督查督办事项的内容、要求、办理时限等，并抄送相关领导。

（三）承办1.责任部门和责任人收到《督查督办通知书》后，应立即组织实施，按照要求认真办理，并在规定时限内将办理情况反馈给督查督办工作办公室。2.对于办理难度较大的督查督办事项，责任部门和责任人应及时向公司领导汇报办理进展情况，提出解决方案和建议。

（四）催办1.督查督办工作办公室应定期对督查督办事项的办理情况进行跟踪检查，对未按时限要求办理的责任部门和责任人进行催办。2.催办可采用电话催办、书面催办等方式进行，并填写《督查督办催办记录》。

（五）反馈1.责任部门和责任人应在规定时限内将督查督办事项的办理情况以书面形式反馈给督查督办工作办公室，反馈内容应包括工作进展情况、取得的成效、存在的问题及下一步工作计划等。2.对于需要报送结果的督查督办事项，责任部门和责任人应按照要求提交详细的办理结果报告。

（六）审核1.督查督办工作办公室对责任部门和责任人反馈的办理情况进行审核，审核内容包括办理程序是否合规、办理结果是否符合要求等。2.对于不符合要求的办理情况，督查督办工作办公室应及时提出整改意见，要求责任部门和责任人重新办理。

（七）通报1.督查督办工作办公室定期对督查督办事项的办理情况进行总结分析，编发督查督办工作通报。2.督查督办工作通报应包括督查督办事项的完成情况、工作亮点、存在问题及下一步工作要求等，并在公司内部进行通报。

（八）归档1.督查督办工作结束后，督查督办工作办公室应将督查督办事项的相关资料进行整理、归档，包括立项表、通知书、催办记录、反馈报告、审核意见、通报等。2.归档资料应妥善保管，以备查阅。

五、督查督办工作方式（一）定期督查1.公司督查督办工作办公室定期对督查督办事项的办理情况进行检查，一般每周进行一次进度跟踪，每月进行一次全面检查。2.定期督查可采用听取汇报、查阅资料、实地查看等方式进行。

（二）专项督查1.对于重点工作、重要项目及紧急任务，公司督查督办工作办公室可组织开展专项督查。2.专项督查应制定详细的督查方案，明确督查内容、方法、步骤和要求等，并组织专门的督查组进行实施。

（三）联合督查1.对于涉及多个部门的督查督办事项，公司督查督办工作办公室可会同相关部门组成联合督查组进行督查。2.联合督查组应明确各成员的职责分工，密切配合，共同做好督查督办工作。

（四）实地督查1.根据督查督办工作需要，督查督办工作办公室可对责任部门和责任人的工作现场进行实地查看，了解工作实际进展情况。2.实地督查应做好记录，发现问题及时提出整改意见。

六、督查督办工作要求（一）提高认识，加强领导各部门要充分认识督查督办工作的重要性，切实加强对督查督办工作的领导，明确专人负责，确保督查督办工作顺利开展。

（二）认真办理，按时反馈责任部门和责任人要高度重视督查督办事项的办理工作，严格按照要求认真组织实施，按时限要求反馈办理情况，确保办理质量和效果。

（三）密切配合，协同推进各部门之间要密切配合，协同推进督查督办工作。对于涉及多个部门的事项，主办部门要主动牵头，协办部门要积极配合，共同完成工作任务。

（四）严格考核，强化问责建立健全督查督办工作考核机制，将督查督办工作纳入部门和个人绩效考核体系。对办理工作不力、未按时限要求完成任务的部门和个人，要进行严肃问责。

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