EPC合同风险审核的十个重点问题

EPC合同风险审核的十个重点问题摘要：EPC（设计采购施工）合同在工程项目中应用广泛，其涉及内容复杂，存在诸多风险。本文详细阐述了EPC合同风险审核的十个重点问题，包括合同范围界定、价格条款、工期条款、质量条款、验收条款、付款条款、变更条款、知识产权条款、违约责任条款以及争议解决条款等方面，旨在帮助合同审核人员全面、准确地识别和评估EPC合同风险，保障项目顺利实施。

一、引言EPC合同模式将设计、采购、施工等环节整合在一起，由承包商对工程项目的质量、安全、工期、造价等全面负责。这种模式虽然提高了项目的整体效率，但也使合同双方面临更多的风险。因此，在签订EPC合同前，对合同进行严格的风险审核至关重要，它能够有效降低潜在风险，保护双方的合法权益，确保工程项目的顺利推进。

二、合同范围界定（一）明确工作范围1.详细描述工作内容EPC合同应清晰、准确地界定承包商负责的设计、采购和施工工作范围。例如，设计工作要明确包括初步设计、施工图设计的具体深度要求，涵盖哪些专业领域的设计，以及设计文件应达到的标准等。采购工作需详细列出采购设备、材料的清单，包括规格、型号、数量、质量标准等，同时说明采购的来源地、采购方式等。施工工作要明确施工工艺、施工顺序、施工质量要求，以及施工过程中涉及的临时设施搭建、场地清理等工作内容。2.避免模糊表述合同中应避免使用模糊、歧义的语言描述工作范围。如"其他相关工作""按照行业惯例"等表述，容易引发双方对工作范围的理解差异，导致后续纠纷。应尽可能具体、明确地规定工作边界。

（二）工作范围的变更规定1.变更程序明确变更的提出主体，一般可以是业主或承包商。规定变更提出的形式，如书面通知、工程联系单等，并要求在规定时间内提交。对于变更的审核流程，应说明业主和承包商各自的审核职责和时间要求。例如，业主应在收到变更申请后的一定工作日内给予答复，承包商应根据业主的意见进一步提供详细的变更方案等。2.变更费用和工期调整详细规定变更费用的计算原则和方法，如采用原合同单价、重新定价、成本加酬金等方式。同时，明确变更费用的支付时间和方式。对于因变更导致的工期调整，要规定工期顺延的条件和程序，以及承包商应采取的加快工程进度的措施等，以平衡变更对项目进度的影响。

三、价格条款（一）合同价格形式1.固定总价合同采用固定总价合同的，要明确总价所包含的工作范围，避免出现工作范围变更后价格调整争议。同时，应规定总价不因市场价格波动、政策变化等因素而调整的条款，但需对一些特殊情况作出约定，如不可抗力导致的费用增加等。2.可调价格合同若采用可调价格合同，要明确价格调整的依据，如人工单价调整文件、材料价格指数等。规定价格调整的周期，如每月、每季度或根据工程进度节点进行调整。同时，详细说明价格调整的计算方法和程序，确保调整过程公正、透明。

（二）价格调整的风险分担1.业主风险明确因业主原因导致的价格调整情况，如业主提出重大设计变更、业主供应材料设备延误等，这些情况下增加的费用应由业主承担。规定业主承担风险的范围和费用计算方式。2.承包商风险界定承包商应承担的价格风险，如市场价格波动在一定范围内（如正负[X]%）由承包商自行承担。对于承包商因自身管理不善、施工工艺问题导致的成本增加，不应给予价格调整。同时，要明确承包商应对其报价的准确性负责，避免因报价过低而在实施过程中要求不合理的价格调整。

四、工期条款（一）开工日期和竣工日期1.明确约定合同中应明确约定具体的开工日期和竣工日期，开工日期最好以书面的开工通知为准，竣工日期要考虑工程实际情况，合理确定。同时，要明确工期的计算方式，如按照日历天数或工作日计算。2.工期延误的定义和责任详细定义工期延误的情形，如承包商原因导致的人员不足、施工设备故障、施工组织不当等，以及业主原因导致的场地交付延迟、设计变更影响等。对于不同原因导致的工期延误，明确责任归属。如因承包商原因延误工期，承包商应承担相应的违约责任，如支付逾期违约金；因业主原因延误工期，应给予承包商合理的工期顺延，并可能涉及费用补偿等。

（二）工期索赔和顺延程序1.索赔提出规定承包商在发现工期延误情况后，应在规定时间内（如[X]天）向业主发出书面索赔通知，说明延误的原因、影响的工期天数以及索赔的要求等。2.业主审核业主应在收到索赔通知后的一定时间内（如[X]天）进行审核，提出审核意见。如果业主认可索赔，应给予工期顺延；如果业主不认可，应说明理由，并与承包商协商解决。3.争议解决若双方对工期索赔存在争议，应明确争议解决的方式，如通过协商、第三方鉴定或仲裁、诉讼等途径解决。确保工期索赔和顺延程序合法、有效，保障双方的合法权益。

五、质量条款（一）质量标准1.明确适用标准合同中应明确工程质量所适用的标准，如国家标准、行业标准、地方标准或双方另行约定的特殊标准等。详细列出所适用标准的名称、编号和版本，确保双方对质量要求有清晰的认识。2.质量验收规范针对设计、采购和施工各环节，规定具体的质量验收规范。例如，设计文件应符合的审核程序和标准，采购设备材料的质量检验方法和合格标准，施工过程中各分项工程、分部工程的质量验收要求等。

（二）质量保证和保修责任1.质量保证期明确质量保证期的期限，一般从工程竣工验收合格之日起计算。规定在质量保证期内，承包商应承担的质量保证责任，如对工程质量问题进行免费维修、更换等。2.保修责任详细说明保修的范围，包括工程的各个部分和系统。规定业主在发现质量问题时的通知方式和时间要求，承包商应在收到通知后的规定时间内响应并进行维修。同时，明确因保修导致的费用承担方式，如质量问题是承包商原因造成的，由承包商承担全部费用；如因不可抗力或业主使用不当等原因造成的，费用分担应根据具体情况协商确定。

六、验收条款（一）验收程序1.初步验收规定初步验收的时间、参与人员和验收内容。初步验收一般由承包商组织，业主参与，对工程是否满足基本使用功能、是否符合初步设计要求等进行检查。2.竣工验收明确竣工验收的条件，如工程已按合同要求完成所有工作、质量符合标准、资料齐全等。规定竣工验收的组织主体（一般为业主）、时间和程序。竣工验收应邀请相关部门和专家参与，对工程进行全面、细致的检查和评估。3.验收文件要求承包商在验收过程中提供完整的验收文件，包括设计文件、施工记录、质量检验报告、设备材料清单及质量证明文件等。明确验收文件的格式、内容要求和提交时间，确保验收工作有充分的依据。

（二）验收标准和结果处理1.验收标准再次强调验收所依据的质量标准，确保验收过程严格按照标准执行。对于验收中发现的不符合项，应明确记录和分类的方法。2.结果处理如果验收合格，应出具验收合格报告。对于验收不合格的情况，要明确承包商应采取的整改措施和时间要求。整改完成后，应重新组织验收，直至工程达到验收标准。同时，规定因验收不合格导致的费用增加和工期延误的责任承担方式。

七、付款条款（一）付款方式和时间节点1.预付款明确预付款的比例、金额和支付时间。预付款一般用于承包商启动项目前期准备工作，如购买设备、组织人员等。规定预付款的支付条件，如合同签订后一定时间内提交预付款保函等。2.进度款按照工程进度分阶段支付进度款，明确每个进度节点的划分依据和对应的付款比例。例如，基础完工、主体结构完工、设备安装完成等不同阶段分别支付一定比例的合同价款。规定进度款的支付时间，一般业主应在收到承包商的付款申请后的一定工作日内审核并支付。3.竣工结算款工程竣工验收合格后进行竣工结算，明确竣工结算款的支付时间和方式。竣工结算款一般为合同总价扣除已支付的预付款和进度款后的余额。规定承包商提交竣工结算报告的时间和要求，业主应在规定时间内完成审核并支付竣工结算款。

（二）付款条件和支付保障1.付款条件详细规定业主支付款项的前提条件，如承包商提交合格的发票、质量验收合格证明、进度报告等。确保业主支付款项是基于承包商履行了相应的合同义务，避免无故拖欠款项。2.支付保障要求业主提供支付担保，如银行保函等，以保障承包商在工程实施过程中的资金流。同时，规定如果业主未按时支付款项，应承担的违约责任，如支付逾期利息等，保障承包商的合法权益。

八、变更条款（一）变更的提出和审批1.变更提出如前文所述，明确变更的提出主体、形式和时间要求。变更提出方应详细说明变更的内容、理由和预期影响等，以便对方进行评估。2.变更审批规定变更审批的流程和时间限制。涉及重大变更时，可能需要组织相关专家进行论证，确保变更的必要性和合理性。业主和承包商应按照规定的程序进行审批，避免因变更审批延误影响工程进度。

（二）变更对合同价格和工期的影响1.价格调整按照前文所述的变更费用计算原则和方法，及时确定变更对合同价格的影响。在变更实施前，双方应就变更价格达成一致，签订补充协议或变更单，明确价格调整的具体金额和支付方式。2.工期调整根据变更对工程进度的影响，合理确定工期调整的天数。承包商应采取相应措施确保工程总工期不受太大影响，如增加资源投入、优化施工计划等。同时，按照工期顺延程序及时办理工期顺延手续，明确双方的责任和义务。

九、知识产权条款（一）知识产权归属1.设计成果明确设计文件的知识产权归属，一般情况下，承包商完成的设计文件知识产权归业主所有，但承包商享有在一定范围内使用的权利，如用于后续类似项目的参考等。规定承包商应保护业主的知识产权，不得擅自将设计文件提供给第三方或用于其他非合同约定的目的。2.采购设备材料相关知识产权对于采购的设备材料，如果涉及专利、商标等知识产权，明确其归属和使用限制。例如，业主采购的设备材料知识产权归业主所有，承包商应按照业主的要求使用；承包商自行采购的设备材料，知识产权归承包商所有，但应确保在项目中合法使用，不侵犯第三方知识产权。3.施工过程中的知识产权施工过程中产生的技术创新、工艺改进等知识产权，若由承包商完成，应明确其归属。一般情况下，承包商可在项目中使用，但未经业主同意，不得向第三方转让或用于其他项目。

（二）知识产权保护和保密义务1.保护措施双方应采取合理的措施保护对方的知识产权，如设置保密制度、限制接触人员等。对于涉及知识产权的文件、资料等，应妥善保管，防止泄露。2.保密义务明确双方在合同履行过程中对知悉的对方商业秘密、技术秘密等负有保密义务。规定保密期限，一般应在合同终止后的一定时间内继续有效。违反保密义务的一方应承担相应的违约责任，如赔偿对方因此遭受的损失等。

十、违约责任条款（一）承包商违约责任1.工期延误如前文所述，承包商因自身原因导致工期延误，应按照合同约定支付逾期违约金。违约金的数额可根据延误的天数和合同总价的一定比例计算，确保对承包商有足够的约束。2.质量问题承包商提供的工程质量不符合合同标准，应承担免费维修、返工直至达到合格标准的责任。如因质量问题给业主造成损失的，还应赔偿业主的经济损失，包括直接损失和间接损失。3.其他违约行为对于承包商未按照合同约定履行其他义务，如未按时提交文件、未按规定采购设备材料等，应明确违约责任，如支付违约金、承担业主因此增加的费用等。

（二）业主违约责任1.付款违约业主未按照合同约定按时支付款项，应按照合同规定支付逾期利息，并承担可能给承包商造成的其他损失，如资金周转困难导致的额外融资成本等。2.提供条件违约业主未按照合同约定提供场地、设计资料等条件，导致工程延误或增加承包商成本的，应给予承包商合理的工期顺延和费用补偿。3.其他违约行为对于业主违反合同约定的其他行为，如擅自变更工作范围、干扰承包商正常施工等，也应明确违约责任，保障承包商的合法权益。

十一、争议解决条款（一）争议解决方式选择1.协商首先鼓励双方通过友好协商解决争议，规定协商的启动条件和程序。协商应在平等、自愿的基础上进行，双方应积极沟通，寻求解决方案。2.仲裁或诉讼如果协商不成，合同中应明确约定仲裁或诉讼的争议解决方式。选择仲裁的，要明确仲裁机构的名称、仲裁规则等；选择诉讼的，要明确管辖法院。仲裁或诉讼具有终局性，双方应按照相应程序解决争议。

（二）争议解决过程中的合同履行1.继续履行义务在争议解决期间，双方应继续履行合同中无争议的部分，确保工程建设不受太大影响。任何一方不得擅自停止履行合同义务，否则应承担相应的违约责任。2.证据保全和鉴定规定在争议解决过程中，双方有权申请证据保全和鉴定。证据保全可确保重要证据不被灭失或篡改，鉴定可帮助确定争议事实，为解决争议提供有力依据。双方应配合证据保全和