《证券市场基本法律法规》真题汇编

《证券市场基本法律法规》真题汇编(一)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1．收购要约约定的收购期限为（）。A．10日—30日B．10日—45日C．30日—45日D．30日—60日2．下列选项中，说法正确的是（）。A．股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B．采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议C．股份有限公司采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额D．股份有限公司只能采取发起设立的方式3．（）对自营业务规定具体的风险控制措施．并报中国证监会备案。A．证券公司B．证券交易所C．证券公司战略投资机构D．财政部4．下列选项中，不正确的是（）。A．证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质B．证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务C．取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书D．发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致5．上市公司暂停股票上市交易的情形是（）。A．公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正B．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C．公司被宣告破产D．公司有重大违法行为6．下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。A．处罚处分时间B．处罚处分原因C．处罚处分内容D．处罚处分文号7．下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（）。A．取消注册资本的金额限制B．注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本C．最近3年没有违法记录D．公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿8．证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（）的罚款。A．非法融资融券等值以下B．非法融资融券等值以上C．3万元以上30万元以下D．10万元以上30万元以下9．下列选项中，说法正确的是（）。A．上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内．向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见B．在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理C．发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务D．证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划10．有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于（）。A．1／3B．2／3C．1／2D．3／411．公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于（）家。A．10B．15C．20D．3012．证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并对协议实行编号管理。A．证券投资顾问服务协议B．资产托管协议C．推广代理协议D．保本保底补充协议13．机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（）。A．由协会责令改正B．拒不改正的，给予纪律处分C．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款D．相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试14．证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。A．年检申请报告B．年度业务报告C．企业法人营业执照D．经注册会计师审计的财务会计报表15．公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起（）日内书面答复股东并说明理由。A．10B．15C．30D．4516．投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（）资格。A．证券投资咨询业务B．证券从业C．证券投资顾问D．理财师17．下列选项中，说法不正确的是（）。A．上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款B．依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金C．集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚D．证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役18．以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A．3B．5C．10D．1519．下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是（）。A．公司净资产不少于人民币3000万元B．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上C．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D．公司最近3年无重大违法行为20．下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（）。A．证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员B．基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员C．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D．中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员21．融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A．董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构B．董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构C．股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构D．股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构22．保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A．3B．5C．7D．823．设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。A．1B．3C．5D．1024．下列选项中，说法正确的是（）。A．在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方B．境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准C．债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易D．上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况25．下列属于董事会职权的是（）。A.审议批准董事会的报告B．对公司清算作出决议C．修改公司章程D．决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项26．下列不能提议召开临时股东会会议的是（）。A．拥有20%表决权的股东B．1／3的董事C．设立监事会的公司的监事D．监事会27．下列选项中，说法正确的是（）。A．证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同B．证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意C．非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定D．证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理28．下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是（）。A．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额B．股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份C．设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所D．设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下29．下列选项中，说法不正确的是（）。A．任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的B．融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量C．在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%D．证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能30．下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是（）。A．具备健全且运行良好的组织机构B．具有持续盈利能力C．财务状况良好D．最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为31．下列不属于出资证明书必须记载的事项是（）。A．公司章程B．公司注册资本C．出资证明书的编号D．股东的出资日期32．下列关于基金财产的说法，不正确的是（）。A．基金财产的债务由基金财产本身承担B．基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C．基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D．基金财产不属于其清算财产33．上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。A．1B．2C．3D．534．下列选项中，不正确的是（）。A．除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月B．参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力C．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%D．证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险35．下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）。A．对外提供担保B．减少注册资本C．股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份D．将股份奖励给本公司职工36．申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。A．3个月B．半年C．1年D．2年37．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。A．10%B．20%C．30%D．50%38．下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。A．发行人的监事B．持有公司3%股份的股东C．保荐人D．公司的实际控制人39．集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。A．评估B．审计C．验资D．稽核40．下列选项中，说法正确的是（）。A．股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定B．对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外C．有限责任公司的股东可以用劳务出资D．设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下41．下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（）。A．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分B．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形C．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务D．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事42．证券公司应当按照（）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。A．债券B．股票C．证券投资基金D．权证43．下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（）。A．前一次公开发行的公司债券尚未募足B．连续5年亏损C．改变公开发行公司债券所募资金的用途D．对已公开发行的公司债券延迟支付本息44．下列融资保证金比例的公式正确的是（）。A．融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买人价格)×100%B．融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%C．融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%D．融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%45．下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。A．非依法发行的证券，不得买卖B．证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票C．证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D．证券交易所必须依法为客户开立的账户保密46．下列选项中，说法正确的是（）。A．证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式B．中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理C．证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户D．中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管．发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行47．下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。A．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B．了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务C．充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D．充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险48．下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（）。A．应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B．可以采取发起设立或者募集设立的方式C．募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D．发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过49．根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是（）。A．董事人数不足公司章程规定人数的2／3B．公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1／3C．持有公司股份3%的股东请求D．监事会提议召开50．聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（）。A．处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款B．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款C．由证券监督管理机构予以取缔D．处以10万元以上30万元以下的罚款二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51．集合资产管理合同由（）签署。Ⅰ．证券公司Ⅱ．资产托管机构Ⅲ．单个客户Ⅳ．证券交易所A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ52．证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。Ⅰ．资格审查Ⅱ．注册登记Ⅲ．岗位职责Ⅳ．执业行为A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢ53．保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（）。Ⅰ．情节严重的，对单位判处罚金Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑Ⅳ．情节特别严重的，吊销营业执照A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ54．下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．股东大会A．ⅡⅢB．ⅡⅣC．ⅠⅣD．ⅠⅡ55．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。Ⅰ．专业分析Ⅱ．内幕信息Ⅲ．市场传言Ⅳ．虚假信息A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ56．2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、（）和法律责任作了全面的规定。Ⅰ．保荐职责Ⅱ．保荐业务规程Ⅲ．保荐业务协调Ⅳ．监管措施A．ⅡⅣB．ⅢⅣC．ⅠⅢD．ⅠⅡⅢⅣ57．下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（）。Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ．具有持续盈利能力，财务状况良好Ⅲ．最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为Ⅳ．经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢ58．非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款Ⅳ．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从重处罚A．ⅡⅢⅣB．ⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅡⅢⅣ59．下列情形中，不得收购上市公司的有（）。Ⅰ．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态Ⅱ．收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为Ⅲ．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形Ⅳ．收购人最近5年有严重的证券市场失信行为A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ60．下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股东Ⅲ．发行人子公司的总经理Ⅳ．承销的证券公司相关人员A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ61．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（），切实维护客户合法权益。Ⅰ．加强合规管理Ⅱ．遵循审慎原则Ⅲ．防范利益冲突Ⅳ．健全内部控制A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅣ62．依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有（）。Ⅰ.公司名称Ⅱ．公司住所Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅣC．ⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ63．证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有（）。Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ64．证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括（）。Ⅰ．独立建账Ⅱ．独立核算Ⅲ．分账管理Ⅳ．设立总账A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢⅣ65．下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有（）。Ⅰ．证券账户净资产不低于人民币100万元Ⅱ．具备债券投资基础知识，并通过相关测试Ⅲ．最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录Ⅳ．不存在严重不良诚信记录A．ⅡⅢⅣB．ⅡⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅡⅣ66．下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ．中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢ67．上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（）。Ⅰ．公司概况Ⅱ．董事、监事、高级管理人员持股情况Ⅲ．持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额Ⅳ．公司的实际控制人A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ68．下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（）。Ⅰ．应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额Ⅱ．可以采取发起设立或者募集设立的方式Ⅲ．募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份Ⅳ．发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过A．ⅠⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ69．证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有（）。Ⅰ．没收违法所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ70.下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。Ⅰ．由董事会过半数选举产生Ⅱ．由股东大会表决权2／3以上通过决定Ⅲ．由公司章程规定Ⅳ．由董事会主席决定A．ⅠⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅣ71．下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ．独立董事可担任合规负责人Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构A．ⅠⅣB．ⅠⅡC．ⅠⅢD．ⅢⅣ72．证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有（）。Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ73．下列选项中，属于股东权利的有（）。Ⅰ．查阅公司章程Ⅱ．查阅股东会会议记录Ⅲ．查阅公司会计账簿Ⅳ．查阅监事会会议决议A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅣD．ⅡⅢⅣ74．证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。Ⅰ．资产配置策略Ⅱ．自营业务规模Ⅲ．可承受的风险限额Ⅳ．投资品种A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢ75．关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有（）。Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行A．ⅠⅡⅢB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅣD．ⅠⅡⅣ76．公开发行公司债券，应当符合的条件有（）。Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元Ⅱ．有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元Ⅲ．累计债券余额不超过公司净资产的40%Ⅳ．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息A．ⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅢⅣ77．资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（）中国证监会派址构及中国证券业协会报告。Ⅰ．证券公司注册地Ⅱ．证券公司住所地Ⅲ．资产管理分公司所在地Ⅳ．客户Ⅰ作所在地A．ⅢⅣB．ⅡⅢC．ⅠⅢD．ⅢⅣ78．下列各项中，受到公司章程约束的有（）。Ⅰ．股东Ⅱ．公司Ⅲ．董事Ⅳ．监事A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ79．下列关于收购的说法，正确的有（）。Ⅰ．收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换Ⅱ．收购行为完成后，收购人应当在Ⅰ0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告Ⅲ．收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准Ⅳ．收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式A．ⅠⅡB．ⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢ80．融资融券业务管理的基本原则包括（）。Ⅰ．合法合规原则Ⅱ．集中管理原则Ⅲ．独立运行原则Ⅳ．岗位分离原则A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ81．发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）、认定为不适当人选等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令公开说明A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ82．下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。Ⅰ．制定有关期货市场监督管理的规章Ⅱ．对品种的上市进行监督管理Ⅲ．监督检查期货交易的信息公开情况Ⅳ．对期货业协会的活动进行指导和监督A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ83．下列选项中，属于股东会职权的有（）。1．决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ．选举和更换全部董事Ⅲ．审议批准董事会的报告Ⅳ．对发行公司债券作出决议A．ⅢⅣB．ⅡⅢC．ⅠⅣD．ⅡⅣ84．在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（）。Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．烟台住房储蓄银行Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．部分符合条件的城市商业银行A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢⅣ85．发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括（）。Ⅰ．发行价格Ⅱ．发行数量Ⅲ．市盈率Ⅳ．发行方式A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ86．下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（）。Ⅰ．暂停或撤销相关业务许可Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．处以非法融资融券等值以上的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员撤销任职资格A．ⅠⅡⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢ87．下列属于委托指令的具体形式的有（）。Ⅰ．柜台委托Ⅱ．网上委托Ⅲ．电话委托Ⅳ．传真委托A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ88．证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（）。Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况A．ⅡⅢB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅡⅣD．ⅠⅣ89．下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有（）。Ⅰ．董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2／3时Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额的1／3时Ⅲ．单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时Ⅳ．监事提议召开时A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅢⅣ90．在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有（）。Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕Ⅲ．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置Ⅳ．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核A．ⅡⅢB．ⅠⅡC．ⅠⅢⅣD．ⅢⅣ91．根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（）。Ⅰ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅱ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ．接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂A．ⅠⅡⅢB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ92．下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（）。Ⅰ．股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人Ⅱ．监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3Ⅲ．监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生Ⅳ．监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ93．下列属于设立有限责任公司的条件有（）。Ⅰ．股东符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求Ⅲ．有公司住所Ⅳ．有公司名称A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡ94．下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（）。Ⅰ．拥有表决权20%的股东Ⅱ．设立监事会的监事Ⅲ．2／3的董事Ⅳ．1／3的董事A．ⅠⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ95．基金托管人应当履行的职责有（）。Ⅰ．安全保管基金财产Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．持有基金管理人的股份Ⅳ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢ96．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有（）。Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款A．ⅠⅡⅣB．ⅡⅣC．ⅡⅢD．ⅠⅡ97．集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有（）。Ⅰ．在集合计划存续期间．委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项Ⅱ．在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法Ⅲ．在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理Ⅳ．在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ98．下列关于股份有限公司的说法中，正确的有（）。Ⅰ．股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名Ⅱ．股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人Ⅲ．股份有限公司董事会成员中必须有公司职Ⅰ代表Ⅳ．董事长和副董事长南董事会以全体董事的过半数选举产生A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ99．下列选项中，说法正确的有（）。Ⅰ．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营Ⅱ．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规Ⅲ．国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理Ⅳ．在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理A．ⅠⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢ100．下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有（）。Ⅰ．公司合并Ⅱ．公司增加注册资本Ⅲ．有限责任公司变更为股份有限公司Ⅳ．公司对外担保A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢ《证券市场基本法律法规》真题汇编(二)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1．下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是（）。A．单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款B．单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款C．单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款D．单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款2．下列不属于监事会的职权的是（）。A．检查公司财务B．提议召开临时股东会会议C．向董事会会议提出提案D．监督高级管理人员执行公司职务的行为3．证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（）。A．合规负责人B．董事会秘书C．审计委员会委员D．独立董事4．下列选项中，说法正确的是（）。A．证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户B．具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件”C．在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率D．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产5．下列选项中，说法正确的是（）。A．转入历史记录库的信息不再提供查询服务B．融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施C．客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券D．证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额6．有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（）年。A．3B．5C．10D157．在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（）规定的格式申报强制平仓指令。A．证券公司B．证券公司和客户的约定C．证券交易所D．中国证监会8．有限责任公司董事会的成员人数可能为（）人。A．2B．5C．15D．209．保荐人的资格及其管理办法由（）规定。A．保监会B．银监会C．证监会D．中国人民银行10．股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。A．6个月B．1年C．2年D．3年11．下列选项中，说法正确的是（）。A．证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票B．证券承销业务采取代销、包销或经销的方式C．未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动D．证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券12．对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（）。A．责令改正，给予警告B．情节严重的，撤销相关业务许可C．处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款D．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款13．证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（）。A．处以30万元以上60万元以下的罚款B．对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C．没收违法所得D．给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任14．证券公司成立后，无正当理由超过（）个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。A．1B．3C．5D．615．根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）证券市场禁人措施。A．3—5年B．5—10年C．10—15年D．终身16．某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。A．1万元B．10万元C．200万元D．1000万元17．下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。A．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B．可由财务负责人担任C．合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构18．账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。A．1B．3C．5D．219．下列选项中，说法正确的是（）。A．董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席B．设立期货公司的注册资本应当是实缴资本C．任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行D．设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本20．依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以（）以下有期徒刑或者拘役。A．1年B．2年C．3年D．5年21．证券公司对融资融券业务要实行（）管理。A．分散B．分业C．集中统一D．分部门22．参加证券业从业人员资格考试的人员应当满（），具有（）学历。A．16周岁高中以上B．16周岁大专以上C．18周岁高中以上D．18周岁大专以上23．用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（）。A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．客户信用交易担保资金账户24．下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A．证券经纪商的中介性B．业务对象的广泛性C．客户资料的保密性D．证券数据的透明性25．下列选项中，不正确的是（）。A．股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B．公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C．期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D．证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券26．在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A．10日B．1个月C．3个月D．20日27．客户融资买入证券的，应当以（）方式偿还向证券公司融入的资金。A．买券还券B．直接还券C．直接还款D．买券还款28．收购人公告要约收购报告书摘要后（）内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。A．5日B．10日C．7日D．15日29．证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A．15B．30C．60D．9030．下列董事会中必须有职Ⅰ代表的是（）。A．2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B．合伙企业C．1个国有投资主体投资设立的有限责任公司D．外商独资企业31．下列选项中，说法不正确的是（）。A．在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理B．证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料C．当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务D．上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款32．下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（）。A．股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B．股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C．国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D．国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表33．公司的经营范围由（）规定。A．工商局B．税务局C．公司章程D．董事会34．下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是（）。A．未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚B．证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历C．具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民D．通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试35．下列不属于期货交易所职责的是（）。A．组织并监督交易B．提供交易的服务C．为期货交易提供集中履约担保D．直接参与期货交易36．下列选项中，说法正确的是（）。A．单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款B．有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表C．副董事长必须由董事长任命D．证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺37．（）可以作为并购重组支付手段。A．优先股B．普通股C．绩优股D．蓝筹股38．按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（）。A．合规风险B．管理风险C．技术风险D．信息风险39．下列选项中，说法正确的是（）。A．分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任B．受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务C．股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名D．证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款40．非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。A．中国人民银行B．银监会C．证监会D．基金行业协会41．下列选项中，说法正确的是（）。A．证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动B．某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定C．股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额42．证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A．10B．15C．20D．3043．下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（）。A．由证监会责令改正B．拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分C．拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分D．情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款44．公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。A．所抽逃出资金额5%以上10%以下B．所抽逃出资金额10%以上15%以下C．所抽逃出资金额5%以上15%以下D．所抽逃出资金额1%以上15%以下45．公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。A．1B．3C．4D．646．甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是（）。A．该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会B．该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会C．该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定D．该公司可以不召开临时股东大会47．证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。A．10万元以上50万元以下B．20万元以上50万元以下C．30万元以上100万元以下D．10万元以上100万元以下48．下列选项中，说法正确的是（）。A．取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书B．参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试C．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵D．证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险49．下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是（）。A．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单B．银行开具的信用证明C．硕士学位证D．个人简历50．证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。A．2万元以上30万元以下B．10万元以上30万元以下C．10万元以上50万元以下D．5万元以上20万元以下二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51．上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。Ⅰ．监管谈话Ⅱ．罚款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令改正A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢ52．客户委托资产应当交由（）等其他资产托管机构托管。Ⅰ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ．中国证监会指定的商业银行Ⅳ．中国证监会认可的证券公司A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅢⅣ53．下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。Ⅰ．利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅱ．违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺Ⅲ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅳ．中国证监会、协会禁止的其他行为A．ⅠⅢB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ54．上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ．责令改正Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ55．下列属于《证券法》适用范围的有（）。Ⅰ．股票的发行Ⅱ．公司债券的交易Ⅲ．政府债券的上市交易Ⅳ．证券投资基金份额的上市交易A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅡⅢC．ⅠⅡD．ⅡⅣ56．下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（）。Ⅰ．设有专门的基金托管部门Ⅱ．净资产符合有关规定Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅳ．注册资本不低于1亿元人民币A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅣ57．证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（）。Ⅰ．融资、融券的额度Ⅱ．保证金比例Ⅲ．违约责任Ⅳ．纠纷解决途径A．ⅡⅢB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅣ58．下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年Ⅱ．净资产为实收资本的60%Ⅲ．不能清偿到期债务Ⅳ．或有负债达到净资产的50%A．ⅠⅡB．ⅠⅣC．ⅢⅣD．ⅡⅢ59．下列选项中，说法正确的有（）。Ⅰ．虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款Ⅱ．提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款Ⅲ．采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款Ⅳ．一律撤销公司登记或者吊销营业执照A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅢⅣ60．下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ．具有证券经纪业务资格Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ61．证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（）。Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额A．ⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢ62．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制A．ⅠⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ63．设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ．最近5年没有违法记录Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有良好的风险控制制度A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅠⅢD．Ⅱ64．公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（）。Ⅰ．公司债券的期限为1年以上Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元Ⅳ．公司净资产不少于人民币5000万元A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅣD．ⅠⅡⅢ65．下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（）。Ⅰ．没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东Ⅱ．公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定Ⅲ．全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定Ⅳ．召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ66．下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（）。Ⅰ．安全保管资产管理业务资产Ⅱ．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来Ⅲ．出具资产托管报告Ⅳ．监督证券公司资产管理业务的经营运作A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ67．全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．财务公司Ⅳ．证券投资基金A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅣC．ⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ68．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平A．ⅡⅢB．ⅠⅣC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢ69．下列属于证券自营买卖的对象的有（）。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ70．设立股份有限公司必须具备的条件有（）。Ⅰ．发起人符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ．有公司住所A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ71．未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（）。Ⅰ．责令停止发行Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款A．ⅠⅡⅣB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ72．股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。1．公司章程Ⅱ．招股说明书Ⅲ．承销机构名称Ⅳ．营业执照A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅢⅣ73．证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有（）。Ⅰ．责令其限期改正Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢ74．证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢⅣ75．下列属于有限责任公司经理职权的有（）。Ⅰ．组织实施公司年度经营计划和投资方案Ⅱ．提请聘任或者解聘公司副经理Ⅲ．决定公司财务负责人的报酬Ⅳ．组织实施董事会决议A．ⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅡⅣ76．下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有（）。Ⅰ．企业向股东提供虚假的财务会计报告Ⅱ．某公司财务会计报告存在前期差错Ⅲ．企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告Ⅳ．企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益A．ⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ77．客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（）条件。Ⅰ．在交易所上市交易满3个月Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革Ⅲ．股票交易未被交易所实行特别处理Ⅳ．股东人数不少于1000人A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅣ78．证券公司应当向客户如实披露其（）等情况。Ⅰ．客户资产管理业务资质Ⅱ．管理能力Ⅲ．业绩Ⅳ．公司规模A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢⅣ79．从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有（）。Ⅰ．由协会责令改正Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅣ80．证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会核准。Ⅰ．证券业从业资格考试办法Ⅱ．考试大纲Ⅲ．执业证书管理办法Ⅳ．执业行为准则A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ81．若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．吊销发行人营业执照A．ⅠⅡⅢB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅢⅣ82．证券公司应每月、每半年、每年向（）报送自营业务情况。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券交易所Ⅲ．中国证券业协会Ⅳ．中国证券登记结算有限责任公司A．ⅠⅡB．ⅠⅣC．ⅠⅢD．ⅢⅣ83．期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（）。Ⅰ．处1个月拘役Ⅱ．单处1万元以上10万元以下罚金Ⅲ．处5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ．并处2万元以上20万元以下罚金A．ⅡⅢB．ⅡⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅡ84．下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（）。Ⅰ．应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况Ⅱ．所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让Ⅲ．离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份Ⅳ．在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅣ85．下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（）。Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得Ⅱ．处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅲ．对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款A．ⅡⅣB．ⅡⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅣ86．证券公司向客户融资，应当使用（）。Ⅰ．自有资金Ⅱ．自有证券Ⅲ．依法取得处分权的证券Ⅳ．依法筹集的资金A．ⅡⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢD．ⅠⅣ87．证券业从业人员不得从事的活动有（）。Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ88．下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有（）。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司注册资本Ⅲ．出资证明书的核发日期Ⅳ．股东缴纳的出资额A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ89．上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告Ⅲ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．责令改正，给予警告A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ90．下列选项中，可以担任公司法定代表人的有（）。Ⅰ．董事长Ⅱ．执行董事Ⅲ．经理Ⅳ．监事A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅣ91．非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ．由县级以上人民政府予以取缔Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A．ⅠⅡⅢB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅣD．ⅠⅡⅢⅣ92．下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有（）。Ⅰ．每年至少召开一次会议Ⅱ．应当于每年下半年召开会议Ⅲ．应当于股东大会结束后召开会议Ⅳ．监事可以提议召开临时监事会会议A．ⅠⅡB．ⅡⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅣ93．证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ94．证券公司的自营业务合规风险包括（）。Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控A．ⅢⅣB．ⅠⅣC．ⅠⅡD．ⅡⅢ95．下列关于公司合并的说法中，正确的有（）。Ⅰ．公司合并可以采取吸收合并或者新设合并Ⅱ．吸收合并，合并的各方解散Ⅲ．新设合并，被吸收的公司解散Ⅳ．公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继A．ⅠⅣB．ⅡⅢC．ⅠⅢD．ⅡⅣ96．证券经纪业务涉及的法律法规包括（）。Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券公司监督管理条例》A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ97．下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有（）。1．无民事行为能力Ⅱ．因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年Ⅲ．担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5年Ⅳ．个人所负数额较大的债务到期未清偿A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢⅣ98．在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。Ⅰ．资产配置比例控制Ⅱ．项目集中度控制Ⅲ．自营总规模的控制Ⅳ．单个项目规模控制A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅡⅢⅣ99．向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ100．下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（）。Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股东的名单Ⅲ．公司的实际控制人Ⅳ．高级管理人员持有本公司股票和债券的情况A．ⅠⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅡⅢⅣ《证券市场基本法律法规》真题汇编(三)一、选择题(共50题．每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1．取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的．其从业资格自取得之日起满（）后自动失效。A．1年B．18个月C．2年D．3年2．下列选项中，说法不正确的是（）。A．任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益B．未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用C．债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为D．证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人3．下列关于监事会会议的说法中．正确的是（）。A．每年至少召开2次会议B．应当于每年下半年召开会议C．应当于股东大会结束后召开会议D．监事可以提议召开临时监事会会议4．单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A．5%B．1%C．3%D．2%5．证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A．5万元以上10万元以下B．3万元以上10万元以下C．5万元以上20万元以下D．5万元以上30万元以下6．证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查7．可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（）。A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．融资专用资金账户8．有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。A．由全体监事过半数选举产生B．由全体监事1／3以上人数选举产生C．由全体监事2／3以上人数选举产生D．由股东大会任命9．诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。A．2B．3C．5D．1010．以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。A．处以3年的管制B．处以6个月的拘役c．处以8年的有期徒刑D．处无期徒刑11．虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。A．10%以上15%以下B．5%以上15%以下C．1万元以上3万元以下D．5万元以上50万元以下12．股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（）。A．1／2B．1／4C．1／3D．2／313．用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（）。A．信用交易资金交收账户B．融资专用资金账户C．客户信用交易担保资金账户D．信用交易证券交收账户14．某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．过半数B．半数C．1／3D．2／315．从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A．辞职B．与原聘用机构解除劳动合同C．不为原聘用机构所聘用D．变更聘用机构16．深圳证券交易所规定．每季度结束后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。A．3B．5C．10D．1517．财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。A．5年B．10年C．15年D．20年18．对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。A．非法募集资金金额的3%B．非法募集资金金额的10%C．20万元D．200万元19．（）负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。A．证监会B．银监会C．中国人民银行D．财政部20．下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（）。A．经理B．董事会秘书C．副经理D．财务负责人21．下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是（）。A．合伙企业B．股份有限公司C．企业分支机构D．个人独资企业22．证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。A．10%3B．20%6C．30%3D．50%623．证券公司办理（）．应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。A．买卖委托B．经纪业务C．自营业务D．资产管理24．对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额（）的罚金。A．1%以下B．1%以上3%以下C．1%以上5%以下D．5%以上25．下列不属于有限责任公司经理职权的是（）。A．组织实施公司年度经营计划和投资方案B．提请聘任或者解聘公司副经理C．决定公司财务负责人的报酬D．组织实施董事会决议26．下列人员中，不能担任公司法定代表人的是（）。A．董事长B．执行董事C．经理D．监事27．有限责任公司监事的任期每届为（）。A．不少于3年B．不少于2年C．3年D．2年28．证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有（），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。A．保密性B．权威性C．广泛性D．客观性29．下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（）。A．向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款D．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离30．证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。A．315B．310C．660D．63031．证券自营业务的清算应当由（）指定专人完成。A．公司专门负责结算托管的部门B．证券交易所C．证监会D．中国证券登记结算有限责任公司32．上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。A．1／3B．2／3C．30%D．50%33．下列选项中，说法正确的是（）。A．证券经纪商具有广泛性B．同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和