认股选择权协议-投资意向

认股选择权协议-投资意向一、引言本认股选择权协议（"本协议"）由以下双方于[协议签订日期]签订：甲方（投资方）：姓名/名称：[投资方具体信息]地址：[投资方地址]联系方式：[投资方联系电话/邮箱]

乙方（公司方）：公司名称：[公司全称]地址：[公司注册地址]联系方式：[公司联系电话/邮箱]

鉴于甲方对乙方的业务及发展前景具有投资意向，乙方同意向甲方授予认股选择权，以便甲方在满足一定条件的情况下能够认购乙方的股份。双方经友好协商，达成如下协议条款，以明确双方的权利和义务。

二、定义与解释1."认股选择权"：指乙方授予甲方在本协议约定的条件和期限内，按照约定价格认购乙方新增股份或受让乙方现有股东部分股份的权利。2."行权价格"：指甲方行使认股选择权时认购股份或受让股份所应支付的每股价格，具体为[行权价格金额]元/股。3."行权期限"：指甲方可行使认股选择权的有效期限，自本协议生效之日起[行权期限时长]个月。4."公司估值"：指在本协议签署时，经双方认可的乙方公司的估值为[公司估值金额]元。5."股份"：指乙方公司的股权，包括但不限于普通股、优先股等。

三、认股选择权授予1.乙方特此授予甲方一项不可撤销的认股选择权，甲方有权在本协议约定的行权期限内，按照本协议规定的行权价格及其他条款和条件，认购乙方新增股份或受让乙方现有股东部分股份。2.认股选择权的授予范围涵盖乙方公司本次拟进行股权融资后新增的全部股份或乙方现有股东拟转让的部分股份，具体数量以甲方行使认股选择权时实际确定的为准，但不得超过乙方本次股权融资后公司总股本的[具体比例]或乙方现有股东拟转让股份的总数。

四、行权价格及调整1.本次认股选择权的行权价格为每股[行权价格金额]元。该行权价格为固定价格，不因任何原因进行调整，但本协议另有约定的除外。2.在以下情况下，行权价格将进行调整：若乙方进行送股、转增股本、配股等导致公司股份数量增加或减少的情况，行权价格应按照相应的比例进行调整。具体调整公式为：调整后的行权价格=原行权价格×（调整前公司股份总数/调整后公司股份总数）。若乙方发生其他导致公司股权结构或权益发生重大变化的事项，如合并、分立、重组等，双方应协商确定行权价格的调整方式，并签订书面补充协议。

五、行权条件1.甲方行使认股选择权必须满足以下条件：甲方已按照本协议约定支付了全部相关费用（如有）。在本协议签署之日起至行权期限届满之日期间，乙方未发生重大不利变化，包括但不限于公司业绩大幅下滑、重大诉讼、仲裁案件、重大违规行为等，且乙方的财务状况、经营状况、资产状况等符合本协议签署时双方预期的正常发展状态。乙方已按照相关法律法规和公司章程的规定，完成了本次股权融资或股份转让所需的内部决策程序及外部审批手续（如有），且本次股权融资或股份转让合法有效。乙方已向甲方提供了真实、完整、准确的公司财务报表、审计报告、业务资料等相关文件，且经甲方审核确认符合要求。2.若在行权期限内，上述任何一项行权条件未能满足，甲方有权选择不行使认股选择权，且不承担任何违约责任。但乙方应在上述行权条件无法满足后的[通知期限]个工作日内书面通知甲方，并说明具体情况。

六、行权方式1.甲方应在行权期限内，以书面形式向乙方发出行权通知，明确表示其行使认股选择权的意愿，并注明拟认购的股份数量或拟受让的股份数量。2.乙方应在收到甲方的行权通知后的[行权处理期限]个工作日内，对甲方的行权申请进行审核确认。如审核通过，乙方应向甲方出具书面的行权确认函，并协助甲方办理股份认购或股份受让的相关手续。3.甲方应在收到乙方的行权确认函后的[付款期限]个工作日内，将认购股份或受让股份所需的全部款项支付至乙方指定的银行账户。乙方在收到甲方支付的全部款项后，应按照法律法规和公司章程的规定，及时为甲方办理股份登记或股份转让手续，将甲方登记为乙方的股东，并向甲方出具股东名册及出资证明书等相关文件。

七、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利在满足本协议约定的行权条件下，有权按照本协议规定的行权价格及方式行使认股选择权，认购乙方新增股份或受让乙方现有股东部分股份。有权要求乙方提供与公司经营、财务、股权等相关的信息和资料，以便甲方做出合理的投资决策。在行使认股选择权后，作为乙方的股东，享有相应的股东权利，包括但不限于参加股东会、行使表决权、获取分红等。2.义务按照本协议约定的时间和方式，向乙方支付与认股选择权相关的费用（如有）。自行承担行使认股选择权过程中产生的各项税费及其他相关费用。严格保密乙方提供的商业秘密、技术秘密、财务信息等各类信息，不得向任何第三方披露或用于本协议约定以外的其他目的。按照本协议约定的行权条件和方式行使认股选择权，不得违反本协议的规定。

（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定支付相关费用（如有）。有权对甲方的行权申请进行审核，如发现甲方不符合行权条件或存在违反本协议约定的情况，有权拒绝甲方的行权申请。在甲方行使认股选择权后，有权按照本协议约定收取认购股份或受让股份的款项，并按照法律法规和公司章程的规定为甲方办理相关手续。2.义务按照本协议约定的条件和期限，向甲方授予认股选择权，并保证该认股选择权的合法性和有效性。在本协议签署之日起至行权期限届满之日期间，及时向甲方提供真实、完整、准确的公司经营、财务、股权等相关信息和资料，不得故意隐瞒或提供虚假信息。积极配合甲方行使认股选择权，协助甲方办理股份认购或股份受让的相关手续，包括但不限于出具相关文件、办理工商登记变更等。按照法律法规和公司章程的规定，规范公司的经营管理行为，确保公司正常运营，维护公司及股东的利益。

八、股份转让限制1.在甲方行使认股选择权并完成股份认购或受让手续后，成为乙方股东之日起[股份限售期限]年内，甲方不得向任何第三方转让其持有的乙方股份，但本协议另有约定或经乙方书面同意的除外。2.若甲方违反上述股份转让限制的规定，乙方有权要求甲方按照转让股份时的市场价格向乙方或乙方指定的第三方回购该部分股份，回购款项由甲方自行承担相关税费后支付至乙方指定的银行账户。同时，甲方应按照转让股份金额的[违约金比例]向乙方支付违约金。

九、保密条款1.双方应对本协议的内容及在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等各类信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或用于本协议约定以外的其他目的。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[保密期限时长]年。

十、违约责任1.若甲方未按照本协议约定的时间和方式支付相关费用（如有）或行使认股选择权，每逾期一日，应按照未支付金额或未行使权利涉及金额的[逾期违约金比例]向乙方支付逾期违约金。逾期超过[逾期宽限期]日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方按照本协议约定行权价格的[解约违约金比例]向乙方支付违约金，甲方已支付的费用（如有）不予退还。2.若乙方未按照本协议约定的条件和期限向甲方授予认股选择权、提供相关信息和资料或协助甲方办理股份认购或受让手续，每逾期一日，应按照本协议约定行权价格的[逾期违约金比例]向甲方支付逾期违约金。逾期超过[逾期宽限期]日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方按照本协议约定行权价格的[解约违约金比例]向甲方支付违约金。3.若一方违反本协议约定的保密条款，应向对方支付违约金[保密违约金金额]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。如违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应继续赔偿对方的全部损失。4.如一方违反本协议约定的其他条款，应承担因此给对方造成的全部损失，并按照本协议约定行权价格的[违约赔偿比例]向对方支付违约金。

十一、协议变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议与本协议具有同等法律效力。2.在下列情况下，本协议可解除：双方协商一致同意解除本协议。因不可抗力或法律法规规定的其他原因导致本协议无法履行或部分无法履行，且双方均无过错的。若一方严重违反本协议约定，且在对方书面通知后的[违约整改期限]日内仍未采取有效措施予以纠正的，另一方有权解除本协议。3.协议解除后，双方应按照法律法规的规定办理相关手续，如涉及款项支付的，应进行结算并退还相应款项。

十二、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用[协议适用法律]法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十三、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至行权期限届满之日。