廉政风险防控监督检查制度

廉政风险防控监督检查制度一、总则（一）目的为加强廉政风险防控工作，有效预防和化解廉政风险，确保权力规范运行，根据有关法律法规和政策要求，结合本单位实际，制定本制度。

（二）适用范围本制度适用于本单位各部门及其工作人员廉政风险防控监督检查工作。

（三）基本原则1.全面覆盖原则。对廉政风险防控工作进行全方位、全过程监督检查。2.突出重点原则。聚焦重点领域、关键环节和重要岗位，加强监督检查。3.预防为主原则。注重事前预防、事中监控和事后处置，防患于未然。4.实事求是原则。以事实为依据，客观公正地开展监督检查工作。

二、监督检查职责分工（一）领导小组职责成立廉政风险防控监督检查工作领导小组，负责全面领导和统筹协调监督检查工作。领导小组组长由单位主要负责人担任，副组长由领导班子其他成员担任，成员包括各部门负责人。领导小组主要职责包括：1.研究制定廉政风险防控监督检查工作方案和计划。2.审议监督检查工作中的重大事项和问题。3.对监督检查结果进行审定和决策。

（二）纪检监察部门职责纪检监察部门负责具体组织实施廉政风险防控监督检查工作，主要职责包括：1.制定监督检查工作具体实施方案。2.对各部门廉政风险防控工作进行日常监督检查。3.受理对廉政风险防控问题的举报和投诉。4.对发现的廉政风险问题进行调查核实，并提出处理建议。5.定期向领导小组报告监督检查工作情况。

（三）各部门职责各部门负责本部门廉政风险防控工作的自查自纠，配合纪检监察部门开展监督检查工作，主要职责包括：1.按照廉政风险防控工作要求，落实各项防控措施。2.定期对本部门廉政风险防控情况进行自查，并向纪检监察部门报送自查报告。3.对自查中发现的问题及时进行整改，并将整改情况报告纪检监察部门。

三、监督检查内容（一）廉政风险防控机制建设情况1.廉政风险排查是否全面、准确，风险等级评定是否合理。2.防控措施是否科学、有效，是否针对不同等级风险制定相应防控措施。3.廉政风险防控工作制度是否健全，是否明确各部门和人员的职责。

（二）权力运行情况1.各项权力是否按照规定的程序和流程行使，有无违规操作。2.权力运行是否公开透明，是否存在暗箱操作、以权谋私等问题。3.对重点领域、关键环节的权力监督制约机制是否完善，是否发挥作用。

（三）防控措施落实情况1.廉政风险防控各项制度、规定是否得到有效执行。2.针对廉政风险点采取的防控措施是否落实到位，有无流于形式。3.对防控措施执行情况的监督检查是否及时、有效。

（四）廉政教育情况1.廉政教育计划是否制定并组织实施，教育内容是否丰富、针对性强。2.廉政教育方式是否灵活多样，是否注重教育效果。3.干部职工对廉政知识的掌握程度和廉洁自律意识是否提高。

（五）问题整改情况1.对监督检查中发现的问题是否及时进行整改，整改措施是否切实可行。2.整改责任是否明确，整改工作是否按时限要求完成。3.对整改情况是否进行跟踪复查，是否建立长效机制防止问题反弹。

四、监督检查方式（一）日常监督1.纪检监察部门通过定期检查、不定期抽查等方式，对各部门廉政风险防控工作进行日常监督。2.查看各部门工作记录、文件资料、业务流程等，了解廉政风险防控措施落实情况。3.与各部门工作人员进行谈话，了解廉政风险防控工作开展情况和存在的问题。

（二）专项检查1.根据廉政风险防控工作实际，针对重点领域、关键环节和重要岗位，适时开展专项监督检查。2.专项检查可采取听取汇报、查阅资料、实地查看、问卷调查、个别访谈等方式进行。3.对专项检查中发现的问题进行深入分析，提出整改意见和建议。

（三）群众监督1.设立举报信箱、举报电话和电子邮箱，畅通群众举报渠道，接受群众对廉政风险防控问题的举报和投诉。2.对群众举报的问题及时进行调查核实，将处理结果反馈给举报人，并对举报人予以保密。3.定期开展群众满意度测评，了解群众对廉政风险防控工作的评价和意见建议。

（四）内部审计监督1.定期开展内部审计工作，对各部门财务收支、经济活动等进行审计监督。2.重点审查是否存在违规收费、私设小金库、贪污挪用等问题，以及廉政风险防控措施在财务管理方面的执行情况。3.根据审计结果，提出改进财务管理和廉政风险防控工作的建议。

五、监督检查程序（一）制定方案纪检监察部门根据廉政风险防控工作要求和实际情况，制定监督检查工作方案，明确检查内容、方式、步骤、时间安排等。

（二）组织实施1.向被检查部门发出监督检查通知，要求其做好相关准备工作。2.按照监督检查方案，通过多种方式开展检查工作，收集相关资料和证据。3.对检查中发现的问题进行记录，可制作检查笔录、询问笔录等。

（三）情况反馈1.检查结束后，纪检监察部门向被检查部门反馈检查情况，指出存在的问题，提出整改意见和建议。2.被检查部门对反馈的问题进行确认，并提交书面说明和整改计划。

（四）整改落实1.被检查部门按照整改意见和建议，制定具体整改措施，明确整改责任人和整改时限，认真进行整改。2.在整改过程中，定期向纪检监察部门报告整改情况。3.纪检监察部门对整改情况进行跟踪检查，确保整改工作落实到位。

（五）结果运用1.将监督检查结果作为对各部门及其工作人员考核评价、评先评优的重要依据。2.对廉政风险防控工作落实不到位、存在严重问题的部门和个人，按照有关规定进行问责。3.针对监督检查中发现的普遍性、倾向性问题，及时总结经验教训，完善廉政风险防控机制和制度。

六、责任追究（一）责任界定1.因工作不力、防控措施落实不到位，导致廉政风险发生的，按照"谁主管、谁负责"的原则，追究相关部门和人员的责任。2.对在廉政风险防控工作中敷衍塞责、弄虚作假的，严肃追究相关人员的责任。

（二）责任追究方式1.批评教育。对情节较轻的，给予批评教育，责令限期改正。2.诫勉谈话。对情节较重的，进行诫勉谈话，督促其改