危险、有害因素辨识和风险评价管理制度

危险、有害因素辨识和风险评价管理制度一、总则1.目的为了加强公司对危险、有害因素的辨识和风险评价管理，全面、系统地识别生产经营活动中存在的危险、有害因素，科学评价风险程度，采取有效的风险控制措施，预防和减少事故的发生，保障员工的生命安全和公司的财产安全，特制定本制度。2.适用范围本制度适用于公司内所有生产经营活动、场所、设备设施、人员及相关方的危险、有害因素辨识和风险评价管理。3.职责分工安全管理部门负责组织、指导和监督公司危险、有害因素辨识和风险评价工作。制定危险、有害因素辨识和风险评价计划，并组织实施。汇总、分析各部门提交的危险、有害因素辨识和风险评价结果，建立公司危险、有害因素数据库和风险信息档案。对重大风险提出控制措施建议，跟踪监督控制措施的落实情况。各部门负责本部门范围内危险、有害因素的辨识和风险评价工作，组织本部门员工进行危害识别和风险评估。填写危险、有害因素辨识和风险评价记录，及时将评价结果报安全管理部门。根据风险评价结果，制定并实施本部门的风险控制措施。员工参与本岗位危险、有害因素的辨识和风险评价工作，提出合理化建议。严格执行本岗位的风险控制措施，及时报告发现的安全隐患。

二、危险、有害因素辨识的范围与方法1.辨识范围规划、设计和建设、投产、运行等阶段。常规和非常规活动。事故及潜在的紧急情况。所有进入作业场所人员的活动。原材料、产品的运输和使用过程。作业场所的设施、设备、工具等。丢弃、废弃、拆除与处置。气候、地震及其他自然灾害等。2.辨识方法经验分析法：由具有丰富工作经验的人员依据以往的事故案例、工作经验和对作业现场的观察，直接识别危险、有害因素。安全检查表法（SCL）：依据相关标准、规范、规程和安全管理制度，制定安全检查表，对设备设施、作业环境等进行详细检查，识别存在的危险、有害因素。预先危险性分析法（PHA）：在项目建设、生产活动开始前，对系统存在的危险类别、出现条件、导致事故的后果等进行概略分析，识别潜在的危险、有害因素。故障类型和影响分析法（FMEA）：分析系统中各子系统及元件可能发生的故障类型及其对系统安全功能的影响，识别危险、有害因素。

三、危险、有害因素分类与分级1.危险、有害因素分类人的因素心理、生理性危险和有害因素，如负荷超限、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识功能缺陷等。行为性危险和有害因素，如指挥错误、操作错误、监护失误、其他错误、其他行为性危险和有害因素等。物的因素物理性危险和有害因素，如设备、设施、工具、附件缺陷，防护缺陷，电伤害，噪声，振动危害，电磁辐射，运动物伤害，明火，高温物质，低温物质，粉尘与气溶胶，作业环境不良，信号缺陷，标志缺陷，其他物理性危险和有害因素等。化学性危险和有害因素，如爆炸品，压缩气体和液化气体，易燃液体，易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品，氧化剂和有机过氧化物，有毒品，放射性物品，腐蚀品，粉尘与气溶胶，其他化学性危险和有害因素等。生物性危险和有害因素，如致病微生物，传染病媒介物，致害动物，致害植物，其他生物性危险和有害因素等。环境因素室内作业场所环境不良，室外作业场所环境不良，地下（含水下）作业环境不良，其他作业环境不良等。管理因素职业安全卫生组织机构不健全，职业安全卫生责任制未落实，职业安全卫生管理规章制度不完善，职业安全卫生投入不足，职业健康管理不完善，其他管理因素缺陷等。2.危险、有害因素分级根据危险、有害因素可能造成的人员伤亡、财产损失和社会影响程度，将危险、有害因素分为以下四级：一级：极其危险，不能继续作业（致命的）。二级：高度危险，要立即整改（严重的）。三级：显著危险，需要整改（一般的）。四级：一般危险，需要注意（轻微的）。

四、风险评价准则1.风险度计算风险度（R）=可能性（L）×严重性（S）其中：可能性（L）：指事故发生的概率，分为以下五个等级：L1：在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危险有害因素难以避免，必然要发生的事故。L2：危害的发生不能被发现，或没有监测系统，或在正常情况下偶尔发生的事故。L3：没有保护措施（如没有防护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作规程执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故的。L4：危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故的。L5：有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程，极不可能发生事故的。严重性（S）：指事故发生后可能造成的人员伤亡、财产损失和社会影响程度，分为以下五个等级：S1：造成人员重大伤亡。S2：造成人员较大伤亡。S3：造成人员一般伤亡。S4：造成人员轻伤、重伤或财产损失较大。S5：造成人员轻伤或财产损失较小。2.风险等级划分根据风险度（R）的大小，将风险等级划分为以下五级：重大风险（红色）：R≥16，应立即采取措施降低风险，直至风险降低到可接受的水平。较大风险（橙色）：8≤R＜16，应制定针对性的风险控制措施，限期整改。一般风险（黄色）：4≤R＜8，需要采取适当的风险控制措施，并进行监控。低风险（蓝色）：2≤R＜4，可接受的风险，可保持现有控制措施，但需定期进行检查。可忽略风险（绿色）：R＜2，无需采取控制措施，但需进行关注。

五、风险评价流程1.准备阶段成立风险评价小组，成员包括安全管理部门、各相关部门的专业技术人员和操作人员等。收集与评价对象有关的法律法规、标准规范、操作规程、事故案例等资料。确定评价范围和评价方法。2.实施阶段各部门按照确定的评价方法，对本部门范围内的危险、有害因素进行辨识和风险评价。填写危险、有害因素辨识和风险评价记录，详细记录危险、有害因素的名称、所在位置、可能导致的事故类型、原因、现有控制措施、可能性（L）、严重性（S）、风险度（R）、风险等级等信息。评价小组对各部门提交的评价结果进行汇总、分析，对存在争议或难以确定的危险、有害因素进行现场复查和讨论。3.评价结果确定与审核根据风险评价准则，确定各危险、有害因素的风险等级。安全管理部门对评价结果进行审核，确保评价过程的科学性、准确性和全面性。审核通过后，将评价结果报公司领导审批。4.风险控制措施制定与实施针对重大风险和较大风险，由安全管理部门组织相关部门制定风险控制措施。风险控制措施应包括工程技术措施、管理措施、教育措施、应急措施等。各部门负责组织实施本部门的风险控制措施，确保措施的有效执行。安全管理部门对风险控制措施的实施情况进行跟踪检查，及时发现和解决问题。5.风险评价结果更新当公司的生产工艺、设备设施、作业环境、人员等发生重大变化时，应及时重新进行危险、有害因素辨识和风险评价。每年定期对公司的危险、有害因素辨识和风险评价结果进行回顾和更新，确保风险评价结果的时效性和准确性。

六、风险控制措施1.工程技术措施消除或减弱危险、有害因素的强度或浓度，如采用通风设备降低有害气体浓度，安装防护装置防止人员受到伤害等。实现自动化、机械化作业，减少人员接触危险、有害因素的机会，如采用自动化生产线代替人工操作。优化工艺流程，减少危险、有害因素的产生，如改进化工生产工艺，降低化学反应中的危险因素。2.管理措施建立健全安全管理制度，明确各部门和人员的安全职责，如安全生产责任制、安全检查制度、安全教育培训制度等。加强安全监督检查，及时发现和消除安全隐患，如定期进行安全检查，对发现的问题下达整改通知书，跟踪整改情况。制定安全操作规程，规范员工的操作行为，如制定设备操作规程、作业安全规程等。加强对相关方的管理，签订安全协议，明确双方的安全责任，如对承包商、供应商等相关方进行安全资质审查，监督其安全作业。3.教育措施开展安全教育培训，提高员工的安全意识和操作技能，如新员工入职培训、岗位技能培训、安全专项培训等。对员工进行风险告知，使其了解作业过程中的危险、有害因素及相应的风险控制措施，如发放风险告知卡、进行班前安全讲话等。定期组织应急演练，提高员工的应急处置能力，如火灾事故应急演练、泄漏事故应急演练等。4.应急措施制定应急预案，明确应急救援的组织机构、职责分工、应急响应程序、应急救援措施等，如综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案。配备必要的应急救援器材、设备和物资，如灭火器、消防水带、急救药品等，并定期进行维护保养。建立应急救援队伍，定期进行培训和演练，确保在事故发生时能够迅速、有效地开展应急救援工作。

七、风险信息档案管理1.档案内容风险信息档案应包括以下内容：危险、有害因素辨识和风险评价记录，包括评价过程、评价结果、风险等级等。风险控制措施及其实施情况记录，包括措施内容、责任部门、实施时间、效果评估等。风险评价结果更新记录，包括更新原因、更新时间、更新后的评价结果等。与风险评价相关的其他资料，如法律法规、标准规范、事故案例等。2.档案建立与保管安全管理部门负责建立和管理公司的风险信息档案，指定专人负责档案的收集、整理、归档和保管。风险信息档案应分类存放，便于查阅和管理。档案应妥善保管，保存期限不少于[X]年。档案管理人员应定期对档案进行检查和维护，确保档案的完整性和准确性。

八、培训与沟通1.培训安全管理部门负责组织制定危险、有害因素辨识和风险评价培训计划，定期对员工进行培训。培训内容应包括危险、有害因素辨识方法、风险评价准则、风险控制措施等。通过培训，使员工了解危险、有害因素辨识和风险评价的重要性，掌握相关的知识和技能，提高员工的风险意识和自我保护能力。2.沟通建立危险、有害因素辨识和风险评价沟通机制，加强部门之间、员工之间的沟通与交流。安全管理部门定期组织召开风险评价工作会议，各部门汇报本部门的风险评价工作进展情况、存在的问题及建议。鼓励员工积极参与危险、有害因素辨识和风险评价工作，提出合理化建议。对提出有效建议的员工给予表彰和奖励。

九、监督与考核1.监督检查安全管理部门负责对各部门危险、有害因素辨识和风险评价工作进行监督检查，确保工作的有效开展。监督检查内容包括危险、有害因素辨识的全面性、风险评价方法的合理性、风险控制措施的有效性等。对监督检查中发现的问题，及时下达整改通知书，要求责任部门限期整改。整改完成后，进行复查，确保问题得到彻底解决。2.考核制定危险、有害因素辨识和风险评价工作考核标准，对各部门的工作进行考核评价。考核内容包括危险、有