投资顾问协议,模板

投资顾问协议,模板甲方（客户）：姓名：______________________身份证号码：______________________联系地址：______________________联系电话：______________________

乙方（投资顾问）：名称：______________________法定代表人：______________________地址：______________________联系电话：______________________

鉴于甲方有投资需求，乙方具备专业的投资顾问能力，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方聘请乙方作为投资顾问事宜达成如下协议：

一、协议目的本协议旨在明确甲乙双方在投资顾问服务过程中的权利、义务和责任，规范双方行为，以实现甲方资产的合理增值，并保障双方的合法权益。

二、服务内容1.投资咨询乙方为甲方提供有关投资市场、投资产品等方面的信息咨询服务，包括但不限于市场动态分析、行业趋势研究、各类投资产品的特点及风险提示等。2.投资建议根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，为甲方制定个性化的投资建议，包括投资组合配置、投资时机选择等。3.投资组合管理在甲方授权范围内，乙方负责对甲方的投资组合进行日常管理和调整，以确保投资组合符合甲方的投资目标和风险偏好，并根据市场变化及时优化投资策略。

三、服务期限本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。协议期满后，双方如无异议，则自动延续______年。

四、甲方权利与义务

权利1.有权了解乙方提供投资顾问服务的具体内容、方式和流程。2.有权要求乙方按照本协议约定提供投资咨询、建议和组合管理服务。3.有权对乙方的服务质量进行监督和评价，并提出意见和建议。4.在协议履行期间，如发现乙方存在违反本协议约定或法律法规规定的行为，有权解除本协议，并要求乙方承担相应的赔偿责任。

义务1.向乙方如实提供与投资决策相关的个人财务状况、投资目标、风险承受能力等信息，并保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。2.按照本协议约定及时、足额向乙方支付投资顾问费用。3.积极配合乙方的工作，按照乙方的要求提供必要的文件和资料，协助乙方完成投资顾问服务工作。4.在投资决策过程中，充分考虑乙方提供的投资建议，但最终投资决策仍由甲方自行做出，并自行承担投资风险。

五、乙方权利与义务

权利1.有权按照本协议约定收取投资顾问费用。2.有权要求甲方如实提供与投资决策相关的信息，以便为甲方提供准确、有效的投资顾问服务。3.在法律法规允许的范围内，根据市场情况和甲方的投资目标、风险承受能力等因素，自主制定投资建议和投资组合管理方案。

义务1.遵守法律法规和职业道德规范，诚实守信，勤勉尽责地为甲方提供投资顾问服务。2.运用专业知识和技能，为甲方提供优质、高效的投资咨询、建议和组合管理服务，努力实现甲方资产的合理增值。3.定期向甲方提供投资顾问报告，包括投资组合的收益情况、风险状况、市场动态分析等内容，及时反馈投资建议的执行情况和调整建议。4.对甲方的个人信息和投资情况严格保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。5.在服务过程中，如发现甲方的投资目标、风险承受能力等因素发生重大变化，应及时与甲方沟通，并根据变化情况调整投资建议和投资组合管理方案。

六、投资顾问费用及支付方式

费用标准甲方应按照以下标准向乙方支付投资顾问费用：1.以甲方投资资产总额的______%作为年度投资顾问费用。2.投资资产总额以本协议生效日甲方委托乙方管理的资产价值为基数，在协议履行期间，如甲方追加投资或减少投资导致投资资产总额发生变化的，投资顾问费用相应调整。

支付方式1.甲方应在本协议生效后的______个工作日内，向乙方支付首年投资顾问费用的______%作为预付款。2.剩余投资顾问费用按照季度支付，甲方应在每季度结束后的______个工作日内，向乙方支付当季度的投资顾问费用。3.乙方应在收到甲方支付的投资顾问费用后的______个工作日内，向甲方提供正式发票。

七、投资风险与损失承担1.投资本身具有风险，甲方应充分认识到投资风险，并自行承担投资决策所带来的风险和损失。乙方提供的投资顾问服务仅为甲方的投资决策提供参考和建议，并不构成对甲方投资收益的保证。2.在协议履行期间，如因市场波动、政策变化等不可抗力因素导致甲方投资资产出现损失，乙方不承担赔偿责任，但应及时向甲方通报相关情况，并协助甲方采取措施降低损失。

八、协议的变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议与本协议具有同等法律效力。2.在协议履行期间，如一方提出解除本协议，需提前______日书面通知对方。经双方协商一致后，可解除本协议。如因解除协议给对方造成损失的，提出解除方应承担相应的赔偿责任。3.如甲方未按照本协议约定支付投资顾问费用，且逾期超过______日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付拖欠的投资顾问费用及相应的违约金。4.如乙方违反本协议约定，未按照约定提供投资顾问服务或泄露甲方的个人信息和投资情况，甲方有权解除本协议，并要求乙方退还已收取的投资顾问费用，同时承担相应的赔偿责任。

九、违约责任1.若甲方未按照本协议约定支付投资顾问费用，每逾期一日，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金。逾期超过______日的，乙方有权暂停投资顾问服务，并要求甲方支付拖欠的费用及违约金。2.若乙方未按照本协议约定提供投资顾问服务或提供的服务不符合约定标准，应按照甲方已支付投资顾问费用的______%向甲方支付违约金，并采取措施弥补服务缺陷。如因乙方原因给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。3.双方违反本协议约定的保密义务，应向对方支付违约金______元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。如违约行为给第三方造成损失的，违约方应承担相应的法律责任。

十、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十一、其他条款1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。2.本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补