合同审查制度

合同审查制度一、总则1.目的为规范公司合同审查行为，有效防范合同风险，维护公司合法权益，特制定本制度。2.适用范围本制度适用于公司各类合同（包括但不限于买卖合同、租赁合同、服务合同、技术合同等）的审查工作。3.基本原则合法性原则：合同内容及签订程序应符合国家法律法规的规定。合理性原则：合同条款应公平合理，避免显失公平的条款。审慎性原则：审查人员应认真负责，对合同条款进行全面、细致的审查。效益性原则：在防范风险的前提下，确保合同能够为公司带来预期的经济效益。

二、合同审查职责分工1.业务部门负责合同的起草、谈判，并对合同涉及的业务内容的真实性、可行性、合法性负责。向审查部门提供与合同相关的资料，包括业务背景资料、对方主体资格证明等。根据审查意见对合同进行修改完善，并负责合同的履行跟踪及反馈。2.法务部门负责对合同的合法性、合规性进行审查，重点审查合同条款是否符合法律法规的规定，是否存在法律风险。对合同的格式、条款完整性等进行审核，提出法律专业意见和建议。参与重大合同的谈判，从法律角度提供支持。3.财务部门负责对合同的财务条款进行审查，包括付款方式、结算周期、费用承担等，确保合同财务条款符合公司财务制度和相关税收政策。评估合同对公司财务状况和现金流的影响，提出财务风险防范建议。4.其他相关部门根据合同的具体情况，相关部门（如技术部门、质量部门等）应配合对涉及本部门业务的条款进行审查，提供专业意见。

三、合同审查流程1.送审业务部门起草合同初稿后，填写《合同审查申请表》，详细说明合同的基本情况、业务背景、主要条款等，并附上相关资料。将合同初稿及《合同审查申请表》一并提交给法务部门进行审查。2.初审法务部门收到送审材料后，安排专人对合同进行初审。初审人员应在[X]个工作日内完成审查，并填写《合同审查意见书》，提出初步审查意见。初审意见主要包括合同的合法性、合规性、条款完整性等方面的问题，并针对问题提出修改建议。3.流转法务部门将初审后的合同及《合同审查意见书》流转至财务部门、其他相关部门进行会签审查。各会签部门应在[X]个工作日内完成会签，并在《合同审查意见书》上签署意见。财务部门重点审查财务条款，其他相关部门根据各自职责审查涉及本部门业务的条款。4.反馈各会签部门将审查意见反馈至法务部门，法务部门对各部门的意见进行汇总整理。对于存在分歧的条款，法务部门组织业务部门、相关会签部门进行沟通协调，达成一致意见。5.终审法务部门根据沟通协调后的意见，对合同进行再次审查，形成终审意见。终审意见经法务部门负责人审核后，报公司分管领导审批。6.签署与归档经公司分管领导审批通过的合同，由业务部门负责与对方进行签署。合同签署后，业务部门应将合同原件及相关资料提交至法务部门进行归档保存。

四、合同审查内容1.主体资格审查对方当事人是否具有合法的主体资格，包括营业执照、经营范围、法定代表人身份证明等。对于自然人，应审查其身份证件的真实性和有效性。核实对方的授权代表是否具有合法的授权手续。2.合同条款审查标的条款：明确合同标的的名称、规格、型号、数量、质量等，确保标的清晰明确，避免歧义。价格条款：明确合同价格的金额、计算方式、付款方式、付款时间等，确保价格条款合理、公平。履行条款：明确双方的履行义务，包括履行时间、履行地点、履行方式等，确保合同能够顺利履行。违约责任条款：明确双方违约的情形及应承担的违约责任，违约责任应具有可操作性和合理性。争议解决条款：明确合同争议的解决方式，如协商、仲裁或诉讼，并选择合适的争议解决机构。3.合法性审查合同内容是否符合国家法律法规的强制性规定，是否存在违法违规的条款。合同的签订程序是否符合公司内部规定及法律法规的要求。4.风险审查评估合同可能存在的风险，如市场风险、信用风险、法律风险等，并提出相应的风险防范措施。对合同的履行情况进行跟踪，及时发现和解决可能出现的风险问题。

五、合同审查意见的处理1.业务部门应认真对待审查意见对于审查意见中提出的问题和建议，业务部门应进行详细分析，根据实际情况进行修改完善。如认为审查意见不合理或存在分歧，应及时与审查部门沟通协商，说明理由。2.修改合同业务部门根据审查意见对合同进行修改，确保合同内容符合审查要求。修改后的合同应再次提交给审查部门进行审核，直至审查通过。3.特殊情况处理如因业务紧急等特殊原因，无法完全按照审查意见修改合同的，业务部门应向公司分管领导说明情况，并在合同中采取相应的风险防范措施。同时，应在合同履行过程中密切关注风险情况，及时采取措施进行处理。

六、合同审查档案管理1.建立合同审查档案法务部门负责建立合同审查档案，对每份合同的审查过程及相关资料进行归档保存。合同审查档案应包括合同初稿、《合同审查申请表》、《合同审查意见书》、各会签部门的意见、合同签署页等。2.档案保管期限合同审查档案的保管期限按照公司档案管理制度的规定执行，一般为[X]年。3.档案查阅因工作需要查阅合同审查档案的，应填写《档案查阅申请表》，经法务部门负责人批准后，方可查阅。查阅人员应遵守档案管理制度，不得擅自复印、摘抄档案内容。

七、监督与考核1.监督机制公司建立合同审查监督机制，定期对合同审查工作进行检查，确保合同审查制度的有效执行。检查内容包括合同审查流程的规范性、审查意见的质量、合同履行情况等。2.考核办法对合同审查工作表现优秀的部门和个人进行表彰和奖励。对违反合同审查制度，导致公司遭受损失的