关于证券公司备案事项衔接安排的说明

1关于证券公司备案事项衔接安排的说明新《证券法》取消了部分证券公司相关审批事项，改为备案管理。为做好相关衔接工作，我会于2020年3月发布《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公案安排进行了明确。《公告》发布后，部分证监局、证券公司就相关内容进行了询问，现将较为集中的问题汇总如下，供大家参考。一、统一适用类问题（一）关于证券公司备案事项程序及材料新《证券法》取消了证券公司设立、收购或者撤销分支机构，董事、监事、高级管理人员任职，在境外设立、收购或者参股证券经营机构，变更公司章程重要条款等行政审批事项，由审批改为备案管理。《公告》已明确了上述事项的备案监管主体、时限、材料要求及相关监管衔接等。2（二）证券公司备案事项是否需要出具备案回执上述事项均为事后备案，按规定无需出具备案回执或其他类似书面意见，避免造成“名为备案，实为审批”的误读。二、具体备案事项问题（一）证券公司设立、收购和撤销分支机构备案1、证券公司一次性设立分支机构是否有数量限制。这属于证券公司自主决策范畴，证券公司应当充分考虑自身的财务状况、合规风控管理能力等因素，遵审慎决策新设分支机构的数量等问题。证监局应当依法加强监管，防范盲目无序扩张风险。2、证券公司撤销分支机构是否还需要证监局出具现场核查意见。现场核查不再作为前置程序。证券公司撤销分支机构，应当妥善转移客户，了结分支机构业务，关闭分支机构场所。证监局依法纳入日常监管范畴，视需要开展现场检查，无需事前出具现场核查意见。3、已取得许可批复尚未领取许可证的分支机构向公司所在地还是分支机构所在地证监局领取许可证。已取得许可批复尚未领取许可证的分支机构，在筹备完成后可按照原许可批复要求，向公司住所地证监局领取许可证。证券公司住所地证监局与分支机构所在地证监局应做好监管衔接。（二）证券公司董事、监事和高级管理人员任职备案31、证券公司高级管理人员任职资格是否还需要年检。证券公司高级管理人员任职资格已取消审批，改为任职备案，任职资格年检相应取消。在新《证券法》实施前已取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员，证监局不再进行任职资格年检。2、证券公司变更董事长、总经理是否需要征求机构部意见，曾在金融机构任职的拟任人备案时是否需要提供监管部门的监管意见。证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格已取消审批，证监局无需就证券公司变更董事长、总经理征求机构部意见，依法纳入日常监管范畴。曾在金融机构任职的相关人员进行任职备案时无需提供相应监管部门的监管意见，证监局对报备人的工作经历、诚信合规情况等产生合理怀疑的，可通过监管协作机制，自行征询相关监管机构意见。3、已取得任职资格的董事、监事和高级管理人员任职备案材料是否可以适当简化。已取得任职资格且连续任职的高级管理人员或已取得任职资格且在同一公司连续任职的董事、监事，任职备案时可将任职资格批复作为“符合任职条件的证明文件”。证监局根据监管掌握的情况，关注核实相关人员的诚信履职情况。证监局已经掌握的情况无需报备人重复提供。4、如何认定证券公司董事、监事和高级管理人员任职决定时间。4证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格已取消审批，改为任职备案，任职决定时间以证券公司通过相关决议时间为准。5、证券公司变更合规负责人是否需要认可。证券公司高级管理人员任职资格已取消审批，改为任职备案。但《证券公司监督管理条例》第23条规定，证券公司合规负责人应当经证监会认可，因此证券公司变更合规负责人仍应经证监局认可。各证监局可采取谈话等适当方式认可合规总监的专业能力，避免造成“实质审批”的误读。（三）证券公司变更章程重要条款备案1、变更章程重要条款涉及设立非证券业务子公司是否需要征求机构部意见。证券公司变更章程重要条款已取消审批，改为事后备案，因此证券公司通过变更章程重要条款设立非证券业务子公司，依法向住所地证监局备案即可，证监局无需再征求机构部意见。《证券公司监督管理条例》第26条明确规定，证券公司及其分支机构经营的业务应当经证监会批准，不得经营未经批准的业务，因此，上述章程变更若涉及增加业务范围的，应当依法报批。2、变更章程重要条款涉及跨辖区迁址如何协作监管。证券公司变更章程重要条款涉及跨辖区迁址的，迁出地证监局与迁入地证监局应当加强监管协调，充分沟通情况，有序做好衔接工作，必要时机构部统筹协调。机构部在为证