《项目风险管理探究的概念界定与理论基础综述》4500字

项目风险管理研究的概念界定与理论基础综述1.1风险管理相关概念A.H.威雷特通过研究指出，风险指的是不希望出现的事件出现的一种不确定性的表现。WilliamW.Lowrance（1976）将风险定义为不利影响的严重程度和发生概率的一种度量，郭明哲通过分析和研究指出：风险指的是，在决策时因为存在的不确定性因素而可能出现的结果。根据上述界定能够发现风险属于随机现象，风险的出现会造成一定的损失，如果能够通过适当的方式对风险进行管理，也可以将其转化为利益。风险具有客观性、可转化性、相对性、阶段性的特征。项目管理主要是对项目和项目的资源进行管理，通过系统的方法以及理论，对其进行控制以及组织和计划，从而使项目管理目标得以实现的一种体系和方法。项目管理的内容主要包括：整体管理、范围管理、时间管理、成本管理、质量管理、人力管理、沟通管理、风险管理、采购管理、干系人管理十大知识领域。项目风险指的是，因为项目条件以及所处环境之中存在的不确定性因素，同时由于相关干系人在主观层面的控制以及无法预见的因素等带来的影响，导致项目的结果和预期之间出现偏离，同时导致项目干系人遭受损失的一种可能。项目风险管理指的是，通过相应的手段以及方法和技术进行项目分析，主要包括识别风险以及对风险进行评估等，这一过程中涉及的各种对风险进行控制的措施和活动，对不利后果进行处理，同时使有利结果得到扩大，从而使项目的目标得以实现[[]宋伟等编著.项目管理概论[]宋伟等编著.项目管理概论[M].北京:机械工业出版社,2013:238-241.1.2项目风险管理过程项目管理协会（PMI）认为项目风险管理的基本流程主要包括：对风险进行规划和识别，在此基础上对风险进行定性以及定量的分析，然后采取相应的措施进行应对，并对风险进行跟踪、监控[[]美国项目管理协会（ProjectManagementInstitute）.项目管理知识体系指南（PMBOK指南）第六版[M].[]美国项目管理协会（ProjectManagementInstitute）.项目管理知识体系指南（PMBOK指南）第六版[M].北京:电子工业出版社,2018:79-83.1.1.1项目风险规划在项目风险管理过程中，首先需要进行项目风险管理规划，指的是对风险管理活动进行设计和规划的过程，也就是对项目风险管理确定具有协调性和全面性的一整套方法与策略，并将其转化为相应的文件。项目风险管理规划涉及的内容主要是：首先对相关的成员加以确定，其次对风险管理的实施和行动方案进行设计，在此基础上，确定风险管理的主要方法与途径以及基本框架，同时还包括确定风险依据以及管理方法等等。进行项目风险管理规划主要是为了保证风险管理的目的性和组织性，明确风险管理的路径和思路，通过这种方式能够有效消除或者是减轻以及预防一些不良情况，能够更好的应对和处理项目风险可能带来的负面影响。项目风险管理规划形成的成果，能够为项目风险管理提供非常重要的指引，是一种具有指导性以及战略性的纲领文件，对风险管理活动有着决定性的作用。项目风险管理规划是覆盖整个项目各个生命周期阶段的完整规划，项目风险管理规划早期形成的成果，主要是初始的富有成效管理计划。当项目实施之后，由于风险管理更加深入，规划也需要不断地更新和完善。项目风险管理规划对如何在生命周期内进行项目风险管理进行了比较系统的描述，具体包括项目风险的识别与评估，以及风险应对和监控等等。1.1.2项目风险识别在项目风险管理中，一个非常重要的内容就是项目风险识别，这也是展开后续评估以及分析工作的基础和前提。项目风险识别指的是对项目中的潜在风险和已经存在的文件加以明确，并且进一步探究风险形成的原因，然后将其分为不同的类型。在风险识别环节，需要对风险的事件与来源以及后果加以明确，这也是风险的三要素。风险识别并非一次性的，而是需要反复进行，并且应当覆盖整个项目的生命周期，并且应在项目管理过程中定期、有计划地进行。一般来说，项目成员对项目的了解比较深入，对于项目中存在和潜在的风险能够较为准确的进行识别，所以应当在风险识别过程中保证项目成员的参与，这样才能保证风险识别的准确性以及全面性。总的来说，项目风险识别的人员主要是风险专家以及最终用户和团队成员与项目经理等等，需要根据项目的特点对风险的类型和范围加以明确，并将其划分为不同的类型[[]舒华英等编[]舒华英等编著.IT项目管理[M].北京:北京邮电大学出版社,2006:305-313.（1）工具和方法头脑风暴法。指的是把客户以及高层管理和项目成员聚集起来，然后进行头脑风暴会议，通过头脑风暴会议形成潜在风险的清单，该方法主要是通过不定性的方式形成不同的观点，但是这些观点并不是制定决策的依据，为保证会议的有效性，不能对他人的观点进行批判和评价，同时也不能通过强压的措施让所有的成员保持一致。因为风险识别是持续进行的，并且具有反复性，所以在项目进行过程中能够持续的应用头脑风暴法识别风险[[]吴成伟[]吴成伟.头脑风暴训练[M].北京:新世界出版社,2007:12-16.德尔菲法。主要是基于经验进行风险识别，当前在技术以及经济和社会等多个领域得到应用[[]沈建明.项目风险管理（第2版）[M].北京:[]沈建明.项目风险管理（第2版）[M].北京:机械工业出版社,2010:45-47.流程图法。主要是以流程图的形式对项目进行分析，其表现形式主要包括WBS图以及网络图等等，能够使项目的活动得到展现[[]王卓甫.工程项目风险管理:理论、方法与应用[M].北京:水利水电[]王卓甫.工程项目风险管理:理论、方法与应用[M].北京:水利水电出版社,2002:32-35.（2）风险识别结果项目风险识别的结果主要是形成初始风险登记册，也将其称为项目风险清单，其内容主要是已识别的项目风险。风险清单主要是说明所有的风险的条件和来源，以及可能产生的影响，一般是以文字的形式进行呈现，主要是对风险形成的原因以及可能带来的影响进行比较详尽的描述，无论风险发生的可能性是大是小，都需要将已识别的风险一一列出。一旦项目中出现上述条件说明的情况，就意味着其中列举的风险事件即将或者已经发生。潜在应对清单。指的是在识别风险时，可以对一些潜在的风险进行列举，并且列举出相应的应对措施，在此基础上进行风险应对规划，并按照来源对其进行划分，同时应当以文字以及表格的形式进行描述，从而为后续的风险管理提供依据。1.1.3项目风险评估任何一个项目都伴随着各种各样的风险，为了有效降低项目的风险水平必须在项目施行前进行项目风险评估，只有准确的风险评估才能为项目风险预防措施的制定提供依据[[]卢有杰，卢家仪.项目风险管理[M].北京[]卢有杰，卢家仪.项目风险管理[M].北京:清华大学出版社,1998:57-58.[]舒华英等编著.IT项目管理[M].北京:北京邮电大学出版社,2006:305-313.（1）依据风险登记册。该登记册中记录了项目蕴含的风险类型，以及针对每种类型的应对方法。风险管理计划。这是对风险登记册的拓展，记录了项目风险的识别、评估、应对等方面的详细内容。项目范围说明书。组织积累的相关资源。（2）工具和方法主观评价法。由多位风险评估的专家组成项目风险评估小组，对项目的每种风险进行评估，评估的方式为打分机制，分数从0到10，分数越低，风险越小，再将所有风险对权重值相加，与风险评价基准值进行比较[[]王长峰[]王长峰.现代项目风险管理方[M].北京:机械工业出版社,2008:12-15.概率影响矩阵。该方法是将风险出现的可能性以及风险发生后的危害程度进行综合，从而直观表示风险对项目的影响的方法。具体操作为：分别将风险发生的可能性、危害性作为矩阵的行和列，用矩阵整体表示其对项目的影响，便于比较计算。风险级别评价法。该方法属于定性的方法，具体操作方法如下：根据以往的经验以及风险研究理论给出风险的级别[[]陈景俊.项目风险管理的阶段性管理[J].项目管理技术,2005,13(06):125-127.][]陈景俊.项目风险管理的阶段性管理[J].项目管理技术,2005,13(06):125-127.层次分析法。该方法是在经济学领域非常常用的一种方法，最早出现在上世纪七十年代。层次分析法属于定性分析与定量分析相结合的方法，既有定性分析的部分也有定量分析的部分。首先对项目进行分解，分解成为多个子项目，对每个子项目进行定性分析，确定每个子项目的风险等级；然后对这些子项目评定其在项目中的权重，根据权重和子项目风险等级进行计算求和，得出整体方案的得分，得分越高方案越优[[]邱菀华.现代项目风险管理方法与实践[M].北京:[]邱菀华.现代项目风险管理方法与实践[M].北京:科学出版社,2003:115-119.失效模式和影响分析法。该方法更加偏重于解决实际问题，在很多领域都有使用。它从失效的角度出发考虑由于故障或失效而导致的影响，通过计量每一可能的失效得出整体项目受此影响的可能性与后果，从而对方案优先级进行排序[[]庞俊峰.H公司Mi[]庞俊峰.H公司MiFiODM项目风险管理研究[D].北京理工大学,2015:13-14.（3）项目风险评估的结果对项目风险进行排序或者制定相应的优先级清单。分类和处理之后得到的风险。在近期需要采取措施进行应对的风险清单。未来需要展开更加深入分析的风险清单。1.1.4项目风险应对在完成风险评定工作以后，就需要根据评定的结果确定针对性的方法，从而降低风险出现的可能性，减轻其产生的不利影响[[]骆珣,王晓庆.项目风险评估的应用与展望[J].现代管理科学,2006,(09):11-11.][]骆珣,王晓庆.项目风险评估的应用与展望[J].现代管理科学,2006,(09):11-11.[]佐飞.项目风险应对策略选择方法研究[D].辽宁:东北大学,2013.风险预防：这种措施属于事前预防。在项目中，通过成本、质量、进度、合同和安全等方面采取预警性的防御措施，从而减少项目风险发生的可能性，即使风险发生也可以减少其造成的危害。风险减轻：这里的减轻有两种含义，一种是减轻项目风险出现的机率，另一种是减轻项目风险导致的损失。风险自留：风险管理团队自己承担风险导致的所有后果。这种风险应对措施只适用于那些出现可能性小、并且造成的损失比较小的风险。如果某类风险其他应对措施花费的成本甚至高于其导致的损失，那么也可以采取这样的应对方法。风险回避：风险回避实际上指的是通过放弃项目的方式避免风险导致损失。这种措施适用于风险发生可能性很大、造成损失严重，同时没有有效的措施能够降低其发生可能性的情况。风险转移：风险转移是一种风险发生后组织借助一定工具将一部分风险损失转移给项目的第三方，旨在阻止情况进一步恶化，减轻其导致的损失。风险利用应：这种措施与其他方式不同，它通过将风险因素转变为机遇因素，把项目风险转变为项目的机遇。1.1.5项目风险监控监控一词有两个含义，一个是监视，另一个是控制。因此对风险的监控也存在两种含义，即风险监视和风险监控[[]郭捷.项目风险管理[M].北京:[]郭捷.项目风险管理[M].北京:国防工业出版社,2007:32-35.在具体实行的过程中，需要有明确的行为规范和指导文件。风险往往本身就是环境因素，因此对风险的监控本质上就是对环境的监控，目的在于核实