风险管理与控制体系建设制度

风险管理与掌控体系建设制度第一章总则第一条目的与依据本制度的目的是为了确保企业风险管理与掌控体系的有效建设和运行，减少经营风险，保证企业的长期可连续发展。本制度依据相关法律法规以及公司章程、决策制度等订立。第二条适用范围本制度适用于公司全部员工，包含管理人员、中层员工和基层员工，以及与公司有业务往来的合作伙伴。第二章风险管理与掌控体系建设框架第三条体系结构风险管理与掌控体系建设分为以下几个层次：高层管理层：负责订立公司风险管理与掌控的策略、方针和引导思想，对公司风险管理与掌控工作进行总体监督和引导。风险管理与掌控委员会：由公司高层管理层成员构成，负责订立、监督和评估公司的风险管理与掌控政策和制度，协调各部门间的风险管理工作。风险管理与掌控部门：负责公司整体风险管理与掌控工作，包含风险评估、风险掌控、风险报告等，与各部门协作，供应专业咨询和培训。各部门风险管理与掌控岗位：各部门设立风险管理与掌控岗位，负责本部门风险管理与掌控的具体工作，包含风险辨识、风险评估、订立风险掌控措施等。第四条风险管理与掌控流程风险管理与掌控流程包含以下几个环节：风险辨识：各部门风险管理与掌控岗位负责辨识本部门相关风险，将风险信息及时报告给风险管理与掌控部门。风险评估：风险管理与掌控部门依据风险辨识信息，对各类风险进行评估，包含风险的可能性和影响程度，确定风险级别。风险掌控措施订立：依据风险评估结果，各部门订立相应的风险掌控措施，并报经风险管理与掌控部门审核。风险掌控措施执行：各部门依照订立的风险掌控措施执行风险管理与掌控工作，确保风险得到有效掌控。风险监控与评估：风险管理与掌控部门定期对已实施的风险掌控措施进行监控和评估，及时调整和完善。风险报告与通报：风险管理与掌控部门定期向高层管理层和风险管理与掌控委员会报告风险管理与掌控工作的进展情况和存在的问题，并及时通报各部门和员工。第三章风险管理与掌控职责第五条高层管理层职责高层管理层负责：确立风险管理与掌控的战略目标和方向，订立风险管理与掌控的政策和制度。供应充分的资源和支持，促进风险管理与掌控体系的有效运行。监督整个风险管理与掌控体系的工作，及时矫正和处理风险事件。第六条风险管理与掌控委员会职责风险管理与掌控委员会负责：订立风险管理与掌控的策略、方针和引导思想。监督和评估公司的风险管理与掌控政策和制度的执行情况。协调各部门间的风险管理工作，解决跨部门风险问题。第七条风险管理与掌控部门职责风险管理与掌控部门负责：订立公司整体的风险管理与掌控策略和制度，并进行相关培训。进行风险辨识和评估，供应风险报告和分析。供应风险掌控方案和措施，进行风险掌控的监督和评估。组织开展风险管理与掌控的培训和宣传活动。第八条各部门风险管理与掌控岗位职责各部门风险管理与掌控岗位负责：辨识本部门的相关风险，及时报告给风险管理与掌控部门。订立本部门的风险掌控措施，并报经风险管理与掌控部门审核。执行风险掌控措施，并定期向风险管理与掌控部门汇报工作进展情况。参加风险管理与掌控部门组织的培训和宣传活动。第四章风险管理与掌控工具与方法第九条风险评估方法风险评估方法包含但不限于：定性分析法：依据专业知识和经验，分析风险可能发生的可能性和影响程度，确定风险的级别。定量分析法：通过数学模型和统计分析等方法，对风险进行量化分析和评估。第十条风险掌控措施方法风险掌控措施方法包含但不限于：风险避开：通过转变业务流程、资源配置等方式，避开风险的发生。风险转移：通过购买保险、签订合同等方式，将风险转移给其他方。风险减轻：采取相应的防范措施，减轻风险的发生和影响。第五章风险管理与掌控的监督与评估第十一条风险监控风险监控包含但不限于以下内容：定期对已实施的风险掌控措施进行监控和评估，发现问题及时进行整改。收集和分析有关风险的数据和信息，及时发现潜在的风险。第十二条风险评估与报告风险管理与掌控部门负责定期进行风险评估并报告，包含但不限于以下内容：风险辨识和评估结果的报告。已实施风险掌控措施的评估和进展情况的报告。其他与风险管理与掌控相关的报告。第六章附则第十三条本制度的解释权本制度的解释权属于风险管理与掌控委员会，相关事项的修改和调整应经公司高层管理层审批。第十四条本制度的实施与监督各部门和员工应严格依照本制度要求执行，公司高层管理层和风险管理与掌控委员会负责监督制度的实施情况，对不遵守本制度的行为予以矫正和处理。第十五条本制度的修订与更改对本制度的修订和更