第17课 中国古代的户籍制度与社会治理 高二上学期历史统编版（2019）选择性必修1国家制度与社会治理

第17课中国古代的户籍制度与社会治理【课程标准】了解中国古代以赋役征发为首要目的的户籍制度，以及有代表性的基层管理组织；知道中国古代王朝在社会救济和优抚方面采取的重要措施。一、基层治理的基石——中国古代的户籍制度

思考1：中国古代政府制定户籍制度的目的是什么？①直接：统计并控制人口②根本：保障赋役征发，维护统治

春秋战国时期，为了敛收田赋和征集兵员，各诸侯国采用“编户”和“定籍”等办法进行人口控制。隋唐时期，统治者为防止民户逃亡，实施“大索貌阅”，大量隐漏户口被查。到了宋朝中叶，运用保甲法来管理户籍。元朝……将居民按职业划分为若干种户，明清的黄册登记制度同样强调不同人的不同特权。

——摘编自《我国户籍制度及其历史变迁》【补充】户籍制度的其他功能：维护社会治安；限制人口流动；控制职业，固定身份；维护等级特权。商：材料2：“惟殷先人，有册有典”。

——《尚书·多士》材料3：王登人五千征土方——罗振玉《殷虚书契后编》满足战争的需要西周：材料4：司民掌登万民之数，自生齿以上，皆书于版……及三年大比，以万民之数诏司寇。

——《周礼·秋官·司民》经常性、制度性登记人口已有典册出现创建人口登记、统计制度一、基层治理的基石——中国古代的户籍制度夏朝：已经有了统计管理人口的意识材料1：禹平水土，定九州，计民数。一、历代户籍制度的演变1.战国时期：

国家开始大规模编排民户，制定户籍特点：1、以伍为基本单位；2、惩罚制度严苛3、无论男女，均在政府的簿籍上有登记。“为户籍相伍”——秦献公“四境之内，丈夫、女子皆有名于上，生者著，死者削。”

——《商君书》反映出国家对民众的控制得到了全面加强，从而也为专制主义集权奠定了基础。2.秦朝：确立

分类登记制度除一般百姓的户籍，还有宗亲贵族的宗室籍、官吏的宦籍、商贾的市籍等。等级性、不平等性◎里耶秦户籍简“东成户人士五夫，妻大女子沙，子小女子泽若，子小女子伤。”

——湖南迁陵县里耶秦简思考：从战国到秦朝，户口登记出现哪些变化？为什么会出现这些变化？变化：逐渐周密、规范；为征发赋役服务。原因：国家统一;中央集权加强；小农经济发展。一、历代户籍制度的演变材料一：西周时期，我国便有了一套户口管理与户口统计制度，但户籍制度原始而简陋。春秋战国时期，以成年男子自立为户的小农家庭为基础的新的社会格局形成，“以户定籍”的户籍逐步确立。

——陈锋、张建民主编《中国经济史纲要》材料二：春秋战国时期，各诸侯国为扩大兵源，增加赋役，稳定社会秩序，纷纷建立严格的户口登记制度以了解地方的户口和财政状况。秦朝户口登记更加严密，内容更加详尽，对不报、虚报和假报户口等行为严加惩罚，还作出了不许擅自迁徙，迁徙时必须审核并办理更籍手续等规定，户籍制度至此正式形成。

——江立华《我国古代的户籍制度及其特点》政治：分封制逐渐崩溃，中央集权制度逐步建立，加强对人口的控制以维护统治经济：①诸侯争霸，需要大量征收赋税徭役和兵役

②土地私有制度逐步确立，需要加强对小农经济的控制思想：法家思想受到重视，加强对人民思想控制，维护中央集权。思考：中国古代户籍制度萌芽于西周，为何在春秋战国到秦朝时才大规模形成？（从政治、经济、思想角度思考）【合作探究】一、历代户籍制度的演变3.汉朝：确立编户齐民（1）管理：丞相助管全国户籍工作，各级地方政府也均有专门人员主管户籍。（2）登记：百姓编户入籍后，便成了封建国家的“编户齐民”。（3）维护：政府为掌握人口数，也定期进行人口调查。既是行政管理制度，又是赋税制度，其实行标志着我国古代完整的赋税徭役制度正式形成东汉末年：户籍散乱

“编户齐民”的出现，可以看成是时代的进步，因为编户齐民意味着将国民从隶属于贵族的人身依附状态中释放出来。

——吴钩《户籍上的中国》特点：行政管理与赋税一体化战事频繁，人口流动加剧，豪强地主与国家争夺人口。原因一、历代户籍制度的演变4.东晋：破坏与重建黄籍、白籍和土断历史纵横东晋的黄籍和白籍

西晋短暂统一中国，重建户籍，以黄纸登记户主姓名、年龄、家庭情况，装订成册，称为“黄籍”。东晋政府对南方土著居民仍然以黄籍进行登记，对从北方南渡而来侨居的州、郡、县人口以“白籍”进行登记，不向白籍人口征发赋役。东晋后期和南朝，政府为增加赋役，不时将侨居户口编入所居郡县户籍，称作“土断”，使白籍人口土著化，承担赋役。（3）原因：①社会动乱和人口流动打破了原有的户籍管理制度，南渡北方大族不愿泯灭南北界限，因此分黄、白籍登记。②江南开发，封建土地私有制的发展，为保障赋役征发，封建政府不得不适应变化了的社会现实，重新制定新型户籍分类标准。（1）原因：为了区分本地土生土长的居民和外来流民，东晋时期分别用黄籍和白籍登记户籍加以区分。【思考】（1）东晋时期为什么会出现“白籍”？（2）“土断”政策有何作用？（3）东晋户籍制度变化的原因是什么？（2）作用：打击豪强士族势力，增加政府的赋税收入和兵源。一、历代户籍制度的演变5.隋朝：成熟“大索貌阅”

南北朝以来，由于以人丁为主的赋税制度推行，户口隐漏日趋严重，“或年及成丁，犹诈为小；未至于老，已免租赋”。在北方，有的豪强大族，一户之内有数十家，人数多达数万。国家赋税收入因此锐减。裴蕴因是上奏，要求实行大索貌阅。......是岁大业五年也。诸郡计帐进丁二十四万三千，新附口六十四万一千五百。”民众对此则怨声载道。——《隋书·裴蕴传》

【思考】隋“大索貌阅”的原因是什么？产生哪些影响？原因：户籍隐瞒严重，逃避赋役；豪强大族控制隐瞒人口；影响政府财政收入和对劳动力的控制积极影响：加强了国家对人口的控制，增加了国家赋税收入；推动了经济发展；打击了豪强地主，加强了中央集权。消极影响：隋政府在授田不足的情况下竭力将百姓编入户籍，加派赋役，会激化阶级矛盾，为隋朝的灭亡埋下隐患。6.唐朝：唐承隋制，管理更严，户籍三年一造一、历代户籍制度的演变7.宋朝：变异主户与客户思考：提取宋代户籍变化的信息，并说明理由。信息：户籍按“常产”有无划分为主户与客户；城乡分别治理，分坊郭户和乡村户；废良贱户籍；主户、客户、总数增加；主户占比增加（客户占比减少)理由：①北宋延续两税法以资产为主的征税标准；

②宋初实行“不立田制，不抑兼并”政策；

③北宋封建经济进一步发展，人口不断增长；

④北宋商品经济发展，租佃关系日益发展

⑤社会各阶层的流动性强，便于管理的需要。宋代“不抑兼并”，允许产权自由流动，“贫富无定势”，世家大族进一步削弱；另一方面，两税法使古代赋税制度由“舍地税人”到“舍人税地”方向发展。基于此，宋代废良贱户籍制，根据居城或居乡，划为“坊郭户”与“乡村户”，这是中国历史上最早的城市居民户口。又根据居民有无不动产，划分“主户”与“客户”开放的户籍制度，社会成员流动性加强；国家对人身的控制放松。社会成员身份趋于平等。户籍制度与赋役制度开始分化主户：拥有土地、缴纳赋税的税户；客户：没有土地的佃户8、元朝:

诸色户计、户籍世袭民族户别蒙古人军户、站户、猎户、蒙古户色目人军户、畏吾儿户、答失蛮户、也里可温汉人南人医户、匠户、酒户、丝绵户、姜户、阴阳户、礼乐户、僧户、道户、盐户、军户、站户、猎户、儒户、河西户、契丹户、舶商户、淘金户、女真户……等元朝的户口类型复杂，按照职业分为军户、民户、匠户、站户等，统称为“诸色户计”，一旦定籍，世代相袭，不得变动。一、历代户籍制度的演变9.明朝

（1）明朝继承了元朝以职业定户籍的做法，户籍分为民籍、军籍、匠籍等；（2）建立“黄册”（人口户籍册），以里甲制为基础，每里一册，详列各户人口、田土、房屋，十年一造；

绘制鱼鳞图册（土地登记册），整顿地籍。

职业定籍、黄册和鱼鳞图册黄册：保证徭役的征发鱼鳞图册：保证田赋的收入作用：黄册登记人口为主，鱼鳞图册登记土地为主，户籍与地籍彼此独立，黄册和鱼鳞图册互为补充，国家能够有效管理户口和土地，保证明朝政府赋役的征收。户籍在国家财政收入中的作用日益下降一、历代户籍制度的演变10.清朝沿袭明制---松弛削弱---永停编审今丁银既皆摊入地粮，而滋生人户，又钦遵康熙五十二年皇祖恩旨，永不加赋。则五年编审，不过沿袭虚文，无裨实政……嗣后编审之例,著永行停止。

——乾隆三十七年(1772年)上谕【思考】乾隆年间停止户籍编审的原因是什么？该措施又具有怎样的意义？

原因：摊丁入亩后，国家征发赋役不必再以户籍为依据，户籍的作用大为削弱。意义：国家对百姓的人身束缚进一步削弱，农民和手工业者从而可以自由出卖劳动力，促进了商品经济发展。“滋生人丁，永不加赋”：1712年，康熙帝规定以前一年的丁银作为定额，不再增加；“摊丁入亩”：雍正帝即位后，将这笔丁银分摊到田亩中，从此，在中国历史上存在了2000多年的人头税彻底废除，国家对百姓的人身束缚进一步减弱。户籍制度与赋税制度彻底割裂，户籍不再具有财政上的意义综合所学探究：户籍制度发展的总体趋势如何？时期户籍制度发展趋势封建国家演进经济基础政治原因战国至秦汉形成巩固魏晋至隋唐发展鼎盛宋元时期变异成熟明清时期松解衰落从不断强化小农经济发展商品经济繁荣到走向松解专制集权体制强化土地赋税制度改革影响这种变化趋势的经济政治因素是什么？户籍制度下人身依附关系逐渐减弱；与土地和赋税制度逐渐分离；传统户籍制度逐渐被废除。中国古代户籍制度的特点（1）历史悠久，由简单到复杂；（2）地域性：政府将人口控制在特定地域范围中，限制流动；（3）等级性:有特权户种等类别。（4）世袭性：不同等级、职业间的流动受到制约，户籍是世袭的。如军户、匠户和杂户就具有非常突出的世袭性；（5）被赋予社会治安职能：宋代以后出现了保甲制，户籍管理制度进一步被赋予了社会治安功能。【提升】【学习探究】根据材料和所学知识，分析中国古代户籍制度产生了什么影响？材料一：能制天下者，必先制其民者也。能胜强敌者，必先胜其民者也。故胜民之本在制民，若冶于金、陶于土也。

——《商君书·画策》材料二：（秦朝）田租、口赋（人头税）、盐铁之利，二十倍于古。——《汉书·食货志》材料三：明朝严格规定路引制度，允许农民在百里之内自由通行，但超出百里范围必须检验路引。清承袭明制，严密的保甲制不仅使百姓噤若寒蝉，也充分加强了邻里之间的互相监督，遏制了人口的流动。——威阳阳《中国古代户籍制度束缚下的人口流动》积极经济：①便于征发赋役，保证国家财政收入②客观上促进了社会经济的发展

政治：强化户籍管理，利于稳定社会秩序和巩固中央集权君主专制制度消极政治：①根本上讲是统治者维护统治的重要工具；②控制了职业，固定了身份

经济：①户籍制度束缚了人口的自由流动；

②加深了传统小农经济社会的闭塞性和封闭性，严重地影响了社会经济的进一步发展

思想：将农民束缚在土地上，易形成保守的社会心理社会治理土地制度赋税制度户籍制度政治制度选官制度民族制度外交制度法律教化思考：中国古代还有哪些社会治理的手段？基层治理救济优抚基层组织的任务是征发赋役和维护稳定基层社会治理，是基层民众的自我管理与相互监督机制二、历代基层组织与社会治理1.历代基层组织形态从秦汉到明清，县是最基层的行政机构，下设直接管理民众的基层组织。（1）特点：材料：虽然从全国范围看，县是基层行政单位，但真正直接管理百姓的是乡、亭、里之类的组织。国家的赋税、徭役、兵役以及地方教化、狱讼、治安等事，都是由乡里官员直接承担办理的……乡官实际以啬夫为主……啬夫承担乡一级的一切政务，管理行政、司法、征收赋税，征发徭役，是乡里百姓最直接的统治者，因而当时有“但闻啬夫，不知郡县”的说法。

——摘编自白钢主编《中国政治制度史》（2）概况：朝代基层组织社会治理秦汉唐宋明清乡里制度什伍组织乡里制度邻保制度保甲制里甲制十家牌法里甲制

保甲制

三老：掌教化啬夫：掌狱讼、赋税游徼：掌捕盗里正亭长：负责传递政令和维护治安。乡里亭直接管理民众的基层组织（1里=100户）秦汉乡里制度逐步成熟，它既发挥基层政权的作用，又带有半自治的性质。后代沿袭，稍有变化。乡官二、历代基层组织和社会治理--乡里制与保甲制的合一1.秦汉：乡里制度--什伍制县里保邻500户=100户=20户=4户=乡唐代二、历代基层组织和社会治理--乡里制与保甲制的合一2.唐朝：乡里制度--邻保制度乡官制向职役制转变3.宋朝：保甲制（都保/图制）

北宋初期仍实行乡里制，王安石变法时期开始实行保甲制度，规定“十家为一保，五十家为一大保（相当于过去的‘里’），十大保为一都保”，大保长一年一替，保正、小保长两年一替。宋朝借助“兵民一体”的保甲制实现了对基层社会的编组控制。

----吴晓林、岳庆磊《皇权如何下县：中国社区治理的“古代样本”》职役制普遍二、历代基层组织和社会治理--乡里制与保甲制的合一4.明朝：里甲制--十家牌法明代5.清朝：保甲制（清初里甲制）材料：（乾隆）二十二年更定保甲之法：一、顺天府五城所属村庄暨直省各州县乡村，每户岁给门牌。十户为牌（奇零散处，通融编列），立牌长；十牌为甲，立甲长；三年更代。十甲为保，立保长，一年更代。士民公举诚实识字及有身家之人报官点充。……凡甲内有盗窃、邪教、赌博……聚会等事，及面生可疑、形迹诡秘之徒，责令专司查报。户口迁移登耗，责令随时报明，于门牌内改换填给。——《清朝文献通考》卷19《户口一》【思考】根据材料和所学，分析清朝实行保甲法的原因和作用。原因：①推行保甲制，既可以清查户口，又可维护社会治安，一举多得；

②通过保、甲两级建制实现专制皇权对乡里社会的渗透。作用：维护稳定、征发赋役、乡里制保甲制合一。材料：在古代中国，县以下基层社会，由具有强烈自治色彩的家族、宗族、乡族等组织系列在行政司法、经济活动、精神生活等方面，成为国家末端政权的补充。费正清曾说：“政府统治的活动可以区别为两类，一类是往下只到地方县一级的正规官僚机构的活动，另一类是由各地士绅之家进行领导和施加影响的非正规的网状系统的活动”……“地方长官只有在与当地士绅头面人物的密切合作下，才能做他的工作。”——摘编自张研、牛贯杰《清史十五讲》思考：根据材料并结合所学知识，分析古代基层社会治理的特点和作用。特点：①地方自治色彩鲜明；

②宗法关系发挥了重要作用；

③官员治理与士绅管理相结合；

④自我管理与相互监督。作用：有效治理了基层地方，稳定了基层社会秩序，一定程度上推动了基层经济发展；保证了赋役征发；促进了儒家文化和传统道德的传播。二、历代基层组织与社会治理材料：古代社会自郡县制以来，政权只设到县一级，社会基层长期维持“乡绅自治”。这种治理格局概括为“皇权不下县，县下惟宗族，宗族皆自治，自治靠伦理，伦理造乡绅”。中国传统基层自治的存续，得需于既是社会经济单位、又是政治责任单位的家户制度和儒家意识形态的教化。——任杰、郁建兴《中国基层社会治理中的自治、法治与德治》材料：古代中国在数千年的历史中，乡村治理模式屡经变迁，经历了几个较为明显的历史阶段。战国时期，郡县制在各国推行后，乡、里成为基层组织，秦汉时期乡里制度则逐步成熟，它既发挥基层政权的作用，又带有半自治的性质。隋唐两宋时期，处于由乡里制到保甲制、乡官制到职役制的转折时期，乡的基层官吏的人员数量比此前大为减少，乡官权力也在逐步弱化。这一阶段乡和里的地位逐渐沦落，乡里自治功能逐步弱化，官方的控制与统治逐步增强。第三阶段是从王安石变法至清代，乡里制度转变为职役制，治权所代表的官治体制从乡镇退缩到县一级，县为基层行政组织，县以下实行以代表皇权的保甲制度为载体，保甲对乡里的控制更加严密，乡村自治的色彩越来越弱。

——摘编自唐鸣、刘志鹏《中国古代乡村治理的基本模式及其历史变迁》趋势：①由乡里制向保甲制、由乡官制向职役制转变；

②国家对乡村治理的干预和控制逐步增强，乡村自治功能逐步减弱。

③宗族组织逐步发挥重大作用原因：①国家的统一，封建专制的强化；【历史解释】根据材料概括古代乡村治理变革的基本趋势和原因③文化、教育的发展和儒家思想的影响；

②维护小农经济发展，社会稳定的需要。④乡村族权的发展；拓展提升：评价中国古代基层社会治理0105040203基层治理皇权与绅权在社会治理中是合作关系，皇权不下县，因为皇权把基层治理全交给受过儒家教育的“绅士”，绅士具有广泛的治理权，他们为社区提供公共品，包括修建道路、水利、学校等公共设施，救济鳏寡孤独等。巩固了封建统治，稳定地方秩序，推动社会经济、文化习俗的发展中国古代乡村治理含有一定的自治因素，但始终没有发展为真正的乡村地方自治。随着中国封建社会王权的扩张，乡村社会治理越来越深地受到国家政权的干预和控制，其自治性逐渐消退。鸦片战争以后，在接连不断的内乱外患的打击下，农村社会的权力组织趋向解体。1909年，清政府颁布《城镇乡地方自治章程》，传统的乡里制度、保甲制度被乡镇地方自治所取代。三、历代社会救济与优抚政策1.社会救济(1)原因：①经济：古代社会生产力水平低，自然灾害频发；②政治：缓和阶级矛盾，维护封建统治的需要；③思想：历代统治者深受儒家民本思想的影响。社会救济为民众提供了一定的生活保障，以保证人口繁衍和正常生产活动的进行，客观上有利于维护统治。（2）作用：特点：1、分门别类，针对性强；2、官方主导，体系完备。据材料指出备荒机构设计的特点

史料阅读

《礼记·王制》论国家备荒的必要性时说：国无九年之蓄，曰不足；无六年之蓄，曰急；无三年之蓄，曰国非其国也。

《周礼·地官·遗人》中有各级机构储蓄和备荒的设计：遗人掌邦之委积，以待施惠；乡里之委积，以恤民之艰厄；门关之委积，以养老孤；郊里之委积，以待宾客；野鄙之委积，以待羁旅；县都之委积，以待凶荒。三、历代社会救济与优抚政策1.社会救济（3）具体措施：实施者地位措施政府汉朝隋唐民间宋朝宗族内部救助兴起辅助地位明清慈善组织兴起辅助地位关系常平仓制度，积谷备仓，调节粮价政府既重视官方储备，也大力提倡民间积储。隋文帝

置仓积谷，还鼓励民间自置义仓。官仓救大灾，义仓防小灾。宗族内部救济兴起，创设义田、义学、义宅、义冢等族产,在衣食、住行、婚娶、蒙养、丧葬等方面资助族中贫困者。善堂、善会

主体

地位政府救济：重点在于救灾，核心在于保证粮食供应。社会力量的救济活动：侧重于日常生活的赈济。丰田义仓——天下第一仓中国古代社会救济的主要特点：（1）政府主导，民间辅助；（2）宋以后宗族及慈善组织作用渐大；（3）救济方式多样（4）受儒家仁政思想影响（5）受经济水平限制，未形成社会保障制度；三、历代社会救济与优抚政策2.优抚政策朝代措施尊敬、赡养老人秦汉明初保障鳏寡孤独的生活唐朝宋朝元朝明清皇帝有时会赐给高龄老人手杖——鸠杖朝廷令各地有司优抚高年平民养病坊福田院众济院养济院◎鸠杖实物图方式：皇帝赏赐、设置机构安济院也作“养济院”。在《武林旧事》中记载，“贫而无依者，则有养济院”。指贫困无依靠的老人，可以进养济院，如同现在的养老院。优抚老弱贫苦等弱势群体，尊敬与赡养老人，保障鳏寡孤独的生活三、历代社会救济与优抚政策想一想：古代政府为什么要以法律形式规定对贫苦无依的人群进行救助？这样的法律规定能落实吗？请说明理由。原因：①显示出古代政府对社会救济和社会保障的重视；②为了保证人口繁衍与生产力的发展；③缓和社会矛盾，稳定社会秩序不能落实的原因：①古代生产力还未达到能普遍予以救助的水平（根本）；②封建政府的阶级属性决定了其不可能对剥削对象予以全力救助（这种救助没有形成普遍化和经常化的机制，时有时无，覆盖面和力度都很有限）；③官吏的搜刮和监守自盗。

学思之窗《大明律》对救助鳏寡孤独有专门的律条规定：

凡鳏寡孤独及笃疾之人，贫穷无亲属依倚，不能自存，所在官司应收养而不收养者，杖六十；若应给衣粮而官吏克减者，以监守自盗论。

课堂小结户籍制度与赋役制度逐渐分离乡里制与保甲制逐步合一政府对基层控制和干预加强宗

族慈善组织的作用逐渐增大政府对百姓人身束缚逐渐减弱

基层是一切工作的落脚点，社会治理的重心必须落实到城乡、社区。——习近平

户籍制度①户籍制度需因时而进行改革创新②户籍改革应保障社会人员的合理流动基

层

管

理①充分发挥广大村民参与乡村治理的自主性和创造性②进一步加强乡村基层民主建设③尊重乡村文化传统，充分利用乡村社会治理资源救济与优抚制度①关爱弱势群体，保证民众基本生活需要②居安思危，做好应急物资储备③以政府为主，充分发挥社会群体的作用中国古代社会基层治理的当代价值【真题研做】（2023.广东高考.5）王夫之在《宋论》中评论历史上某一基层制度时，认为聚乡村之民成兵达不到御敌的目的，贼寇一旦来袭，乡民便携家散去，“非什保之所能制”。这一基层制度是（）A．邻保制度B．保甲制度C．十家牌法D．里甲制度【解析】结合所学知识，宋代的保甲制度形成了以“户”（家庭）为基本单位的基层管理制度，这种制度带有军事管理功能，可以强化国家对基层社会的管理，改变了传统户籍制度以个人为单