2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前冲刺备考300题（含详解）

2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前冲刺备考

300题（含详解）

一、单选题

1.（2018年真题）违反法律'行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，

可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。

A、1-3

B、2-5

C、3〜5

D、1-5

答案：C

解析：违反法律'行政法规或者中国证监会有关规定。情节严重的，可以对有关

责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序'

严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以

对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

2.操纵证券'期货市场交易应承担的行政责任包括（）。①责令依法处理非法持

有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款②没收违法所得或

者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款③单位操

纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警'告，并处50

万元以上500万元以下的罚款

A、①②③

B、②③

C、①③

D、①②

答案：A

解析：操纵证券'期货市场交易应承担的行政责任：根据《证券法》第一百九十

二条的规定,违反法律规定，操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券，

没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违

法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。单位操纵证

券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以

50万元以上500万元以下的罚款。

3.（2016年真题）国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有

Ooi.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明II.进人证券公司的办

公场所进行检查川.进入高级管理人员的住所进行检查IV.检查证券公司的计算

机信息管理系统，复制有关数据资料

A、I、II、III

B、IIIxIV

C、IXII

D、I、II、IV

答案：D

解析：根据《证券公司监督管理条例》第68条的规定，国务院证券监督管理机

构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检

查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；

②进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；③查阅、复制与检查事项有

关的文件、费料，对可能被转移'隐匿或者毁损的文件、资料'电子设备予以封

存；④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

4.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为

合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中

错误的是Oo

A、合规部门对王某负责

B、合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C、证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进

行区分

D、合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工

作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人

答案：D

解析:考查证券公司合规部门的有关规定。合规部门中具备3年以上证券、金融'

法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总

部人数的1.5%,且不得少于5人。

5.证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保

荐的保荐机构不得超过（）家。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：A

解析：证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联

合保荐的保荐机构不得超过2家。

6.（2016年真题）期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买

卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（）。I.处1个月拘

役II.单处1万元以上10万元以下罚金川.处5年以上10年以下有期徒刑V.并

处2万元以上20万元以下罚金

A、II、III

B、II、IV

GIIKIV

D、IXII

答案：C

解析：根据《刑法》第181条的规定，编造并且传播影响证券'期货交易的虚假

信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘

役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证

券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督

管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造'销毁交易记录，诱骗

投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役,

并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上］0年

以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位

判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒

刑或者拘役。

7.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为Oo

A、1年

B、2年

C、3年

D、6年

答案：c

解析：本题考查中国证券业诚信管理中诚信信息的效力期限，中国证券业协会诚

信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为3年。

8.下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是()o

A、普通合伙企业

B、有限责任公司

C、有限合伙企业

D、国有独资公司

答案:A

解析：本题考查企业的特征。

9.证券登记结算机构受证券发行人委托以()形式分派投资收益的，应当记录在

证券公司信用交易资金交收账户。

A、证券

B、现金

C、红利

D、股票

答案：B

解析：考查证券发行人分派投资收益的处理。证券登记结算机构受证券发行人委

托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易

担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。证券登记结算机构

受证券发行人委托以现金形式分派投费收益的，应当将分派的费金划入证券公司

信用交易资金交收账户。证券公司应当在费金到账后，通知商业银行对客户信用

资金账户的明细数据进行变更。

10.下列关于证券公司治理基本要求的说法，错误的是（）O

A、拥有先进的信息系统

B、建立完备的内部控制体系

C、健全组织架构，明确职责划分

D、不得侵犯客户合法权益

答案：A

解析：本题考查证券公司治理的基本要求。证券公司治理的基本要求：？1.建立

健全组织架构、明确职责划分；（C选项正确）？2.不得侵犯客户合法权益（D

选项正确）？3.建立完备的内部控制体系（B选项正确）故本题选择A选项。

11.（2018年真题）从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货

投资咨询从业斐格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可

从事证券、期货投资咨询业务。

A、1

B、3

C、5

D、10

答案：A

解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业

资格并加入1家有从业斐格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货

投费咨询业务。

12.下列各项属于证券投资咨询业务的是（）o①接受投资人或客户委托，提供

证券投资咨询服务②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会'分析会等③在报刊

上发表证券投资咨询的文章'评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体

提供证券投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券

投资咨询服务

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：本题考查证券投资咨询的形式。

13.（2016年真题）下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（）o

I.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例当客户担保物价

值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定

的期限内补交差额川.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分

其担保物IV.客户到期未偿还融费融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分

其担保物

A、I、II、III

B、I、IIIxIV

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

答案：D

解析：根据《证券公司监督管理条例》第54条的规定，证券公司应当逐日计算

客户担保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证

券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额.或者到

期未偿还融费融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。

14.（2019年真题）证券投资咨询业务的界定包括Ooi.举办有关证券、期货

投资咨询的讲座、报告会、分析会等；".接受投费人或者客户委托，提供证券'

期货投资咨询服务；川.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，

以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；IV.中国

证券业协会认定的其他形式。

A、I.II、IV

B、I.II、III

C、II、IIIxIV

D、I.II、III、IV

答案：B

解析:证券投费咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投费咨询人员以下列

形式为证券投资人或者客户提供证券投费分析和预测或者建议等直接或者间接

有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；

（2）举办有关证券投奥咨询的讲座、报告会、分析会等；（3）在报刊上发表证

券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台'电视等公众传播媒体提供证券

投资咨询服务；（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投

费咨询服务；（5）中国证监会认定的其他形式。（所以IV错）

15.（2020年真题）下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自

律监管措施的是（）o

A、暂停从事相关业务

B、暂不受理主办券商出具的文件

C、通报批评

D、公开谴责

答案：B

解析：主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员

违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列自律监管措施：（一）

要求主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露;

（二）约见谈话；（三）要求提交书面承诺；（四）出具警示函；（五）责令改

正；（六）暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；（七）

限制证券账户交易；（八）向中国证监会报告有关违法违规行为；（九）其他自

律监管措施。

16.（2019年真题）下列关于证券承销的说法，错误的是（）

A、证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留

B、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议

C、证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束

时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。

D、证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证

券全部退还给发行人的承销方式。

答案：C

解析：证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给

认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证

券。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。证券承销业务采

取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束

时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发

行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购

入的承销方式。

17.（2016年真题）下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（）。

A、证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管

理人员

B、基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

C、证券费信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

D、中国证监会规定需要取得从业斐格和职业资格证书的其他人员

答案：A

解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定.从事证券业务的专

业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投费咨询'受托投斐管理等

业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机

构中从事基金销售'研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,

包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业

务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员：③证券投资咨询机构中从事证券

投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评

估业务的号业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证

书的其他人员。

18.（2019年真题）期货交易所负责人应由（）聘任。

A、国务院期货监督管理机构

B、财政部

C、期货交易所

D、期货业协会

答案：A

解析：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不以营利为目的，按照其

章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所

的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货

监督管理机构制定。

19.从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）①

不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何

方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管

理计划，不得违背利益共享'风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资

产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供

交易便利

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：本题考查《证券期货经营机构私募费产管理业务运作管理暂行规定》，①

②③④均正确。

20.客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提

出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料()o①有效身

份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：本题考查融资融券业务客户的申请材料。除①②③④外，还包括客户已开

设相关账户的基本信息等。

21.最近1年末净资产不低于。万元，最近1年末金融资产不低于()万元，

且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投费经历的除专业投费者外的

法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

A、500；500

B、1000；500

C、500；1000

D、1000；1000

答案：B

解析：本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。

22.下列关于私募基金子公司说法正确的是（）。

A、证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机

构'主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签

订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则

B、私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开

发行的国债'央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银

行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投费标的

C、私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资

D、私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

答案：B

解析：本题考查私募基金子公司相关知识。选项A证券公司担任拟上市企业首次

公开发行股票的辅导机构、财务顾问'保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股

票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务

两个时点孰早的原则，在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的

私募基金不得对该企业进行投斐。选项C私募基金子公司不得从事或变相从事实

体业务，财务投资的除外。D.选项私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以

以现金管理为目的管理闲置费金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则。

23.下列说法正确的是（）。①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当

经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价

结果②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上

发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争③证券分析师明

知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国

证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向

公司报告④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、②③④

答案：B

解析：本题考查证券分析师执业行为准则。

24.根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定，()个以上的证券公司

受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务,

但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：A

解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定，2个以上的证券公司

受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务,

但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

25.信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务

的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A、5万元以上50万元以下

B、10万元以上30万元以下

C、50万元以上500万元以下

D、60万元以上600万元以下

答案:C

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十七条规定，信息

披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正,

给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和

其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。发行人

的控股股东'实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致

发生上述情形的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人

员和其他直接责任人员，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。信息披露义务

人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改

正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人

员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。发

行人的控股股东'实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项

导致发生上述情形的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主

管人员和其他直接责任人员，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

26.（2018年真题）股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）o

A、公平

B、公正

C、公开

D\同股同价

答案：C

解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。

27.（2016年真题）下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（）oI.基

金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销II.基金财产的债权,

不得与基金托管人固有财产的债务相抵销川.不同基金财产的债权债务。可以相

互抵销IV.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

A、I、II、III

B、II、IV

GIIIxIV

D、IxIV

答案：B

解析：根据《证券投资基金法》第6条的规定.基金财产的债权.不得与基金管

理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互

抵销。根据《证券投资基金法》第7条的规定，非因基金财产本身承担的债务,

不得对基金财产强制执行。

28.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应

当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机

构报告，说明基本情况'问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

A、3；1

B、5；1

C、5：3

D、7；5

答案：A

解析：考查风险控制指标报告的有关要求。证券公司的净资本等风险控制指标达

到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工

作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问

题的具体措施和期限。

29.（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其

管理状况实施自律管理。

A、中国证监会

B、中国人民银行

C、中国证券业协会

D、中国证监会派出机构

答案:C

解析：本题考查中国证券业协会就流动性风险管理实施的自律管理。

30.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的

规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产

数额在（）万元以上的，应予立案追诉。

A、30

B、50

C、60

D、100

答案：A

解析：本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉

标准的规定（二）》第四十条的规定。背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，

应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30

万元以上的；（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他

委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；

（3）其他情节严重的情形。

31.根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具

有的资格是Oo

A、应当具有证券承销与保荐业务资格

B、应当具有证券经纪业务资格

C、应当具有证券自营业务资格

D、应当具有代理销售业务资格

答案:A

解析：证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：具备证

券承销与保荐业务资格；设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；建立尽职

调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制

度；全国股份转让系统公司规定的其他条件。证券公司的子公司具备证券承销与

保荐业务斐格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国

股份转让系统从事推荐业务。

32.下列属于公司高级管理人员的是（）。

A、副董事长

B、公司监事

C、财务负责人

D、公司董事

答案：C

解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘

书和公司章程规定的其他人员。

33.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的

有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控

制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报

()0

A、证券公司注册地中国证监会派出机构

B、证券公司注册地证券业协会

C、证券公司所在地中国证监会派出机构

D、证券公司所在地证券业协会

答案：A

解析：本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。监督检查

部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核'非常规稽

核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。

34.下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的是()o

A、监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持

监事会会议

B、监事会任期每届为3年

C、监事任期届满，不得连任

D、股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监

事会

答案：C

解析：本题考查有限责任公司监事会规定。有限责任公司的监事会中，监事任期

届满，连选可以连任。

35.（2017年真题）上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息

优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。I.高级管

理人员II.实际控制人川.董事V.控股股东

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、II、IIIxIV

D、I、II、IV

答案:c

解析：上市公司及其董事、监事'高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其

他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易

量的，应予立案追诉。

36.（2017年真题）下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。I.股

东以自身财产对公司债务承担责任II.公司以全部财产对公司债务承担责任

川.股东以认购股份对公司债务承担责任IV.公司以未分配利润对公司债务承担

责任

A、II、III

B、I、II、III、IV

C、I、II、IV

D、IIIxIV

答案:A

解析：《中华人民共和国公司法》第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人

财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公

司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购

的股份为限对公司承担责任。

37.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监

事'经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人

员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是。。

①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生

重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任'解聘、考

核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责

任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

A、①②③④

B、②③④⑥

C、①③④⑤

D、②③⑤⑥

答案：B

解析：考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。证券公司董事会决定本

公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责:

（1）审议批准合规管理的基本制度；（2）审议批准年度合规报告；（3）决定

解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；（4）决

定聘任'解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；（5）建立与合规负责人的

直接沟通机制；（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；

（7）公司章程规定的其他合规管理职责。组织制定规章制度，并监督其实施属

于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者

领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职

责。

38.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生

品业务开展规模、业务列表及基本信息。

A、5

B、7

C、10

D、15

答案：C

解析：本题考查场外衍生品相关知识。

39.（2020年真题）下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。

I未经法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资

金并加算银行同期存款利息，并处罚款II发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒

重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的可以不追究责任III发行人的控

股股东'实际控制人组织，指使发行人在其公告的证券发行文件中华隐瞒重要事

实或者编造重大虚假内容，依规只对发行人进行处罚IV证券公司承销或者销售擅

自公开发行证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款

A、II、IV

B、II、III

C、I、III

D、IxIV

答案：D

解析：根据《证券法》第一百八十条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，

责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额

5%以上50%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法

履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接

负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以

下的罚款。根据《证券法》第一百八十一条的规定，发行人在其公告的证券发行

文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以

上2000万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上以下

的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上1000

万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人，应当与发行人承

担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

40.按照《证券经营机构投斐者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主

要包括以下O安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适

当性匹配

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：C

解析：本题考查客户适当性管理。适当性管理主要分为三大安排：（1）全面了

解客户；（2）对产品或服务分级；（3）适当性匹配。

41.（2018年真题）下列选项中，不具有法人资格的是（）o

A、股份有限公司

B、子公司

C、分公司

D、有限责任公司

答案：C

解析：根据《公司法》规定，分公司不具有法人资格，其法律责任由母公司承担。

42.按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法

正确的是（）o

A、独立董事连任时间最多不超过7年

B、任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事

C、独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告

D、出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他

董事

答案：C

解析：本题考查独立董事的有关规定。独立董事与公司其他董事任期相同，连任

时间最多不超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。证券公

司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。

43.证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经。批准。

A、国务院证券监督管理机构

B、证券交易所

C、国务院金融监督管理机构

D、证券业协会

答案：A

解析：证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机

构核准。

44.（2016年真题）证券公司'证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当

保证证券投费顾问O与服务方式、业务规模相适应。I.人员数量II.业务能

力川.合规管理V.风险控制

A、I、III

B、I、II、IV

C、II、IV

D、I、II、IIIxIV

答案：D

解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定，证券公司、证券投

费咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、

合规管理和风险控制与服务方式'业务规模相适应。

45.以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。

A、建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应

的职责

B、自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

C、自营业务和投资管理业务可以一起操作

D、重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

答案:C

解析：本题考查自营业务内部控制。A选项说法正确，证券公司应建立健全自营

业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责。B选项说

法正确，自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风

险监控等职能应相对分离。C选项说法错误，证券公司应防止自营业务与受托投

资管理业务混合操作。D选项说法正确，重要投资要有详细研究报告、风险评估

及决策记录。故本题选C选项。

46.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说

法，正确的是（）。I.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足

资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的费金需求的风

险II.证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动

性风险实施有效识别、计量'监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成

本得到满足in.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和准确性原则IV.

证券公司应密切关注信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、

政策法规风险和道德风险等进行持续监控

A、I、II、IV

B、II、III、IV

C、I、II、III、IV

D、I、III

答案：A

解析：本题考查证券公司流动性风险管理。I项正确，流动性风险是指证券公司

无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足

正常业务开展的资金需求的风险。II项正确，证券公司流动性风险管理的目标是,

建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，

确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。川项错误，证券公司流动性风

险管理应遵循全面性、审慎性和预见性（并非准确性）原则。V项正确，证券公

司应对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险'技术风险、政策法规风险

和道德风险等进行持续监控，明确风险管理流程和风险化解方法。综上所述，I、

IIxV项符合题意。故本题选A选项。

47.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）对全面风险管理承担主要

责任。

A、监事会

B、经理层

C、董事会

D、各业务部门、分支机构和子公司

答案：B

解析：本题考查全面风险管理的责任主体。

48.信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载'误导性陈述或者重

大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A、十万元以上一百万元以下

B、五十万元以上五百万元以下

C、一百万元以上一千万元以下

D、二百万元以上二千万元以下

答案:C

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十七条的规定，信

息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正,

给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和

其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。发行人

的控股股东'实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致

发生上述情形的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人

员和其他直接责任人员，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。信息披露义务

人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改

正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人

员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。发

行人的控股股东'实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项

导致发生上述情形的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主

管人员和其他直接责任人员，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

49.（2017年真题）通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其

他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时,继续进行收购的，

应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A、25%

B、30%

C、35%

D、75%

答案：B

解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人

共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法

向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

50.根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具

有的资格是（）

A、应当具有证券承销与保荐业务资格

B、应当具有证券经纪业务资格

C、应当具有证券自营业务资格

D、应当具有代理销售业务资格

答案：A

解析：本题考查主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务应当具有的资格条件。

51.按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管

斐格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予

受理或者不予核准，并给予警告；申请人在O年内不得再次申请基金托管资格。

A、2

B、3

C、5

D、6

答案：B

解析：本题考查托管业务的监督管理和法律责任。

52.下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有。。

I.证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务II.证券研究报告强调公平

对待证券研究报告接收人川.证券投资顾问通常不会显著影响证券定价V.证券

研究报告对证券价格可能产生较大影响

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、IXII

D、III、IV

答案:A

解析：证券投费顾问一般服务于普通投费者，强调针对客户类型、风险偏好等提

供适当的服务；证券研究报告一般服务于基金、QFII等能够理解研究报告和有

效处理有关信息的专业投资者，强调公平对待证券研究报告接收人。证券投资顾

问服务与特定客户的证券投费及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价;

证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响。

53.下列属于内幕交易行为的是O。

A、投资者猜测某公司有重大利好而买入证券

B、内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

C、内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

D、与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券

价格或交易量

答案：B

解析：禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从

事证券交易活动。证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的

市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。A、C项不属于内幕交易

行为。D项属于操纵证券市场行为。

54.按照《证券监督管理条例》的要求，以下()公司应当建立独立董事制度。

A、经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

B、经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

C、经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

D、经营证券承销与保荐业务'研究咨询业务和自营业务的丁公司

答案:A

解析：本题考查对证券公司建立独立董事制度方面的要求。经营证券经纪业务、

证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券

公司，应当建立独立董事制度

55.发行人应于金融债券每次付息前()个工作日公布付息公告。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：B

解析：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人应于金融债券

每次付息前2个工作日公布付息公告。

56.下列关于信息披露义务人的表述正确的是O。

A、违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成

B、造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%以上，应予立案追诉

C、违规披露'不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露

义务的公司、企业及相关责任人员

D、本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益

答案：C

解析：违规披露、不披露重要信息的犯罪只能由故意构成，过失不构成本罪。造

成或者虚减费产达到当期披露的资产总额30%以上，应予立案追诉；违规披露、

不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企

业及相关责任人员。本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重

要信息的管理秩序和股东、社会公众和其他厉害关系人的合法权益。

57.证券公司从事发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。

A、中国人民银行

B、财政部

C、中国证监会

D、国务院

答案：C

解析:按照证券发行保荐业务的一般规定，证券公司从事证券发行上市保荐业务,

应按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资

格。

58.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治

理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是Oo

A、证券公司不得挪用客户交易结算资金

B、证券公司不得挪用客户委托管理的资产

C、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

D、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

答案：C

解析：本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。证券公司不得侵犯客户的合

法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。

59.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，

凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买

资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监

会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定

期报告等监管措施。

A、90%

B、80%

C、60%

D、50%

答案：D

解析：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成

后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者

购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中

国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊

上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。利润实现数未达到

盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监

管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

60.挂牌前()个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转

让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初

始库存股票除外。

A、6

B、9

C、12

D、18

答案:C

解析：挂牌前12个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过

转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市

初始库存股票除外。

61.符合下列哪一种情形的，为公开发行()①向不特定对象发行证券的②向特

定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特

定对象发行证券累计超过200人的

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

答案：D

解析：本题考查公开发行的定义。有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不

特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律'

行政法规规定的其他发行行为。

62.（2016年真题）在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中

国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予

以公告。委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

Ax10日

B、1个月

C、3个月

D、20日

答案:B

解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第32条的规定.财务

顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任,

按时向中国证监会派出机构提交持续督导I作的情况报告。在持续督导期间，财

务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无

法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请

财务顾问对其进行持续督导。

63.合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行

资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户O个工作日内将开户情况向国

家外汇管理局备案。

A、8

B、7

C、6

D、5

答案：D

解析：本题考查合格境外投资者的登记和结算要求。合格境外投资者应当委托获

得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民

币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

64.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事

会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会

纠正，（）应当拒绝执行。

A、监事会；股东会

B、监事会；经理层

C、股东会；经理层

D、股东会；监事会

答案：B

解析：考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。证券公司董事会决议

内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求董事会纠正,

经理层应当拒绝执行。

65.(2018年真题)下列说法错误的是()o

A、证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动

B、证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正

措施

C、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进

行核查

D、证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

答案：B

解析：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性'准确性、完整性

进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;

已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

66.有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正

确的是()o①中国证监会会视情节轻重，采取责令改正'监管谈话'出具警示

函等监管措施②中国证监会会视情节轻重，采取监管或者市场禁人措施③情节严

重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构，保荐代表人具体

负责的推荐④情节严重的，中国证监会可以在6个月到24个月内不受理保荐机

构，保荐代表人具体负责的推荐

A、①②

B、①③

C、③④

D、②④

答案：B

解析：考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

67.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责

令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）

个工作日。

A、5；10

B、7；20

C、5；20

D、7；20

答案：C

解析：本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。

68.根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法

律责任中，错误的有（）O

A、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚

未发行证券的，处以100万元的罚款

B、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已

经发行证券的，处以非法所募资金金额90%的罚款

C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款

D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款

答案：A

解析：根据《证券法》第一百八十一条的规定，发行人在其公告的证券发行文件

中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2

000万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以

下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上100

0万元以下的罚款。

69.（2019年真题）下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）I.违背客户

的委托为其买卖证券II.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件此挪用

客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金V.未经客户的委托'擅自为客户

买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

A、I、II、III

B、IIIxIV

GI、IIIxIV

D、IxII

答案：c

解析：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：1.违背

客户的委托为其买卖证券;2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；

3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；4.未经客户的委托，擅

自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；5.为牟取佣金收入，诱使

客户进行不必要的证券买卖；6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚

假或者误导投资者的信息；7.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行

为。欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

70.关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是（）。

A、证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B、证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C、经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D、在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业

务

答案：C

解析：本题考查证券公司及其境内分支机构的设立、变更'注销登记。证券公司

撤销境内分支机构的（而非停止全部业务），应当在国务院证券监督管理机构指

定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构

注销。A选项错误。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者

境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发

经营证券业务许可证。B选项错误。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者

境内分支机构的证券业务范围。C选项正确。未取得经营证券业务许可证，证券

公司及其境内分支机构不得经营证券业务。D选项错误。故本题选择C选项。

71.证券公司代销金融产品,证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（）。

I.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排II.受理客户咨询'

查询、投诉的相关安排和后续处理机制III.出现委托人对客户违约情况下的处置

预案和应急安排IV.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确'

不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

A、I、II

B、I、II、IIIXIV

C、I、IIIxIV

D、IIxIII、IV

答案：B

解析：证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方的权利

义务，并明确约定以下事项：（1）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服

务的相关安排。（2）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。

（3）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。（4）因金融产品设

计'运营和委托人提供的信息不真实'不准确、不完整而产生的责任由委托人承

担，证券公司不承担任何担保责任。

72.（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）o

A、证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

B、中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资

顾问业务实行监督管理

C、证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别

开立融券专用证券账户'客户信用交易担保证券账户'信用交易证券交收账户和

信用交易资金交收账户

D、中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者

存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

答案：B

解析：《证券投资顾问业务暂行规定》第2条所称证券投费顾问业务，是证券投

资咨询业务的一种基本形式，指证券公司'证券投资咨询机构接受客户委托，按

照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投

资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。故选项A不正确。根据《证券

投资顾问业务暂行规定》第6条第1款的规定.中国证监会及其派出机构依法对

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投费顾问业务实行监督管理。故